采購(gòu)及管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司采購(gòu)工作的管理，規(guī)范采購(gòu)行為，確保采購(gòu)工作的高效、有序進(jìn)行，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利開展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于原材料采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)、辦公用品采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.效益原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，充分考慮采購(gòu)成本，追求采購(gòu)效益的最大化。3.公平公正原則：采購(gòu)過程應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確保所有供應(yīng)商享有平等的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：采購(gòu)方和供應(yīng)商應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，維護(hù)良好的商業(yè)信譽(yù)。二、采購(gòu)計(jì)劃與預(yù)算（一）采購(gòu)計(jì)劃的編制1.各部門應(yīng)根據(jù)本部門的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、業(yè)務(wù)需求和庫(kù)存狀況，定期編制采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時(shí)間等內(nèi)容。2.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)提交給采購(gòu)部門進(jìn)行匯總和審核。采購(gòu)部門應(yīng)結(jié)合公司整體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和資金狀況，對(duì)各部門的采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行綜合平衡，編制公司年度采購(gòu)計(jì)劃和月度采購(gòu)計(jì)劃。3.采購(gòu)計(jì)劃如有調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)相關(guān)部門審批，并通知采購(gòu)部門進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。（二）采購(gòu)預(yù)算的編制1.采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃，編制采購(gòu)預(yù)算。采購(gòu)預(yù)算應(yīng)包括采購(gòu)物資的預(yù)計(jì)金額、采購(gòu)費(fèi)用、運(yùn)輸費(fèi)用、保險(xiǎn)費(fèi)用等內(nèi)容。2.采購(gòu)預(yù)算應(yīng)提交給財(cái)務(wù)部門進(jìn)行審核。財(cái)務(wù)部門應(yīng)結(jié)合公司財(cái)務(wù)狀況和資金安排，對(duì)采購(gòu)預(yù)算進(jìn)行審核，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.采購(gòu)預(yù)算一經(jīng)批準(zhǔn)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。如因特殊情況需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算，應(yīng)按規(guī)定程序報(bào)相關(guān)部門審批。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商的選擇與評(píng)估1.采購(gòu)部門應(yīng)建立供應(yīng)商信息庫(kù)，收集、整理供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)證明、業(yè)績(jī)情況、產(chǎn)品質(zhì)量等資料。2.采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)采購(gòu)物資的要求，制定供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)。供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、交貨期、售后服務(wù)等方面。3.采購(gòu)部門應(yīng)通過招標(biāo)、詢價(jià)、邀請(qǐng)報(bào)價(jià)等方式，選擇合格的供應(yīng)商。在選擇供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)充分考慮供應(yīng)商的信譽(yù)、實(shí)力和產(chǎn)品質(zhì)量，確保選擇的供應(yīng)商能夠滿足公司的采購(gòu)需求。4.采購(gòu)部門應(yīng)對(duì)新選擇的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察和評(píng)估?？疾靸?nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、質(zhì)量管理體系、環(huán)境保護(hù)措施等方面。經(jīng)考察合格的供應(yīng)商，方可納入公司供應(yīng)商信息庫(kù)。5.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、價(jià)格水平等方面。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行警告或淘汰。（二）供應(yīng)商的日常管理1.采購(gòu)部門應(yīng)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。采購(gòu)合同應(yīng)包括采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.采購(gòu)部門應(yīng)定期與供應(yīng)商溝通，了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況和產(chǎn)品質(zhì)量情況，及時(shí)解決采購(gòu)過程中出現(xiàn)的問題。3.采購(gòu)部門應(yīng)要求供應(yīng)商提供產(chǎn)品質(zhì)量證明文件和售后服務(wù)承諾。對(duì)采購(gòu)的物資，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的檢驗(yàn)和驗(yàn)收，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合要求。4.采購(gòu)部門應(yīng)建立供應(yīng)商檔案，記錄供應(yīng)商的基本信息、采購(gòu)合同執(zhí)行情況、產(chǎn)品質(zhì)量情況、售后服務(wù)情況等內(nèi)容。供應(yīng)商檔案應(yīng)定期更新和維護(hù)。四、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.各部門根據(jù)本部門的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、業(yè)務(wù)需求和庫(kù)存狀況，填寫采購(gòu)申請(qǐng)表。采購(gòu)申請(qǐng)表應(yīng)包括采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、申請(qǐng)理由、預(yù)計(jì)交貨時(shí)間等內(nèi)容。2.采購(gòu)申請(qǐng)表應(yīng)提交給本部門負(fù)責(zé)人審批。部門負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)本部門的實(shí)際情況，對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并簽署意見。3.經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后的采購(gòu)申請(qǐng)表，應(yīng)提交給采購(gòu)部門。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)部門收到采購(gòu)申請(qǐng)表后，應(yīng)進(jìn)行初步審核。審核內(nèi)容包括采購(gòu)申請(qǐng)的合理性、必要性、采購(gòu)物資的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求等是否符合公司規(guī)定。2.采購(gòu)部門對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)審核通過后，應(yīng)提交給采購(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。采購(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)根據(jù)公司的采購(gòu)政策和資金狀況，對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審批，并簽署意見。3.金額較大的采購(gòu)申請(qǐng)，應(yīng)提交給公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)根據(jù)公司的整體發(fā)展戰(zhàn)略和資金狀況，對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審批，并簽署意見。（三）采購(gòu)實(shí)施1.采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)審批結(jié)果，組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。采購(gòu)實(shí)施方式包括招標(biāo)、詢價(jià)、邀請(qǐng)報(bào)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等。2.在采購(gòu)過程中，采購(gòu)部門應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)程序進(jìn)行操作，確保采購(gòu)過程的公平、公正、公開。采購(gòu)部門應(yīng)與供應(yīng)商進(jìn)行充分溝通，了解供應(yīng)商的報(bào)價(jià)、交貨期、產(chǎn)品質(zhì)量等情況，選擇合適的供應(yīng)商。3.采購(gòu)部門應(yīng)與選定的供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保采購(gòu)合同的順利履行。（四）采購(gòu)驗(yàn)收1.采購(gòu)物資到貨后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)通知質(zhì)量檢驗(yàn)部門進(jìn)行驗(yàn)收。質(zhì)量檢驗(yàn)部門應(yīng)根據(jù)采購(gòu)合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)采購(gòu)物資的質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)收。2.質(zhì)量檢驗(yàn)部門在驗(yàn)收過程中，如發(fā)現(xiàn)采購(gòu)物資的質(zhì)量不符合要求，應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門與供應(yīng)商協(xié)商解決。如協(xié)商不成，采購(gòu)部門應(yīng)按照采購(gòu)合同的約定，追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。3.采購(gòu)物資驗(yàn)收合格后，質(zhì)量檢驗(yàn)部門應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)包括采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量狀況、驗(yàn)收結(jié)論等內(nèi)容。（五）采購(gòu)付款1.采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)采購(gòu)合同和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，填寫付款申請(qǐng)表。付款申請(qǐng)表應(yīng)包括采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、金額、付款方式、付款期限等內(nèi)容。2.付款申請(qǐng)表應(yīng)提交給財(cái)務(wù)部門進(jìn)行審核。財(cái)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)采購(gòu)合同和相關(guān)財(cái)務(wù)制度，對(duì)付款申請(qǐng)表進(jìn)行審核，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后的付款申請(qǐng)表，財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照采購(gòu)合同的約定，及時(shí)支付采購(gòu)款項(xiàng)。五、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別內(nèi)容包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、付款風(fēng)險(xiǎn)等方面。2.采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)影響程度等方面。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同等級(jí)的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門應(yīng)加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和分析，及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，合理安排采購(gòu)計(jì)劃，降低市場(chǎng)波動(dòng)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的影響。3.對(duì)于供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門應(yīng)加強(qiáng)供應(yīng)商管理，選擇信譽(yù)良好、實(shí)力較強(qiáng)的供應(yīng)商，與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。4.對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門應(yīng)加強(qiáng)質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收，嚴(yán)格按照采購(gòu)合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)采購(gòu)物資的質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)收，確保采購(gòu)物資的質(zhì)量符合要求。5.對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門應(yīng)加強(qiáng)合同管理，簽訂詳細(xì)的采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，加強(qiáng)合同執(zhí)行過程的監(jiān)督和管理，確保合同的順利履行。6.對(duì)于付款風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)部門應(yīng)加強(qiáng)付款管理，嚴(yán)格按照采購(gòu)合同的約定，及時(shí)支付采購(gòu)款項(xiàng)，避免逾期付款給公司帶來的損失。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司應(yīng)建立健全采購(gòu)監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的全過程監(jiān)督。監(jiān)督內(nèi)容包括采購(gòu)計(jì)劃的編制、采購(gòu)預(yù)算的執(zhí)行、供應(yīng)商的選擇與評(píng)估、采購(gòu)流程的執(zhí)行、采購(gòu)合同的簽訂與履行、采購(gòu)付款等方面。2.公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)內(nèi)容包括采購(gòu)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、效益性等方面。審計(jì)部門應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)采購(gòu)活動(dòng)中存在的問題，并提出整改建議。3.公司應(yīng)設(shè)立舉報(bào)信箱和舉報(bào)電話，接受員工對(duì)采購(gòu)活動(dòng)中違規(guī)行為的舉報(bào)。對(duì)于舉報(bào)屬實(shí)的，公司應(yīng)給予舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)，并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（二）考核制度1.公司應(yīng)建立采購(gòu)考核制度，對(duì)采購(gòu)部門和采購(gòu)人員的工作業(yè)績(jī)進(jìn)行考核?？己藘?nèi)容包括采購(gòu)計(jì)劃的完成情況、采購(gòu)成本的控制情況、采購(gòu)物資的質(zhì)量情況、采購(gòu)合同的履行情況、供應(yīng)商的管理情況等方面。2.采購(gòu)考核應(yīng)定期進(jìn)行，考核結(jié)果應(yīng)與采購(gòu)部門和采購(gòu)人員的績(jī)效掛鉤。對(duì)于考核優(yōu)秀的采購(gòu)部門和采購(gòu)人員，公司應(yīng)給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于考核不合格的采購(gòu)部