內(nèi)部追責(zé)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，規(guī)范員工行為，確保公司各項(xiàng)工作的順利開展，維護(hù)公司正常運(yùn)營秩序，保障公司和員工的合法權(quán)益，特制定本內(nèi)部追責(zé)管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工、勞務(wù)派遣人員等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：追責(zé)行為必須嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。2.實(shí)事求是原則：以事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定責(zé)任，客觀公正地進(jìn)行處理。3.教育與懲戒相結(jié)合原則：通過追責(zé)，達(dá)到教育員工、改進(jìn)工作、防范風(fēng)險的目的，同時注重對員工的教育和引導(dǎo)。4.責(zé)任與權(quán)利對等原則：明確責(zé)任主體，確保責(zé)任與權(quán)利相對應(yīng)，避免出現(xiàn)責(zé)任推諉或權(quán)利濫用的情況。二、追責(zé)情形及責(zé)任認(rèn)定（一）違反公司規(guī)章制度1.考勤管理無故遲到、早退累計(jì)達(dá)到一定次數(shù)，或曠工達(dá)到規(guī)定天數(shù)的。未按規(guī)定履行請假手續(xù)，擅自離崗的。2.工作紀(jì)律在工作時間內(nèi)從事與工作無關(guān)的活動，如玩游戲、看視頻、聊天等。對上級安排的工作任務(wù)拒不執(zhí)行或拖延執(zhí)行，影響工作進(jìn)度的。泄露公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或其他敏感信息的。3.財(cái)務(wù)制度未經(jīng)授權(quán)擅自挪用公司資金、資產(chǎn)的。虛報、冒領(lǐng)、騙取公司費(fèi)用或補(bǔ)貼的。違反財(cái)務(wù)審批流程，擅自報銷費(fèi)用的。（二）工作失誤或失職1.業(yè)務(wù)操作失誤在業(yè)務(wù)處理過程中，因疏忽大意、操作不當(dāng)?shù)仍驅(qū)е鹿ぷ鞒霈F(xiàn)差錯，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的。未按照規(guī)定流程和標(biāo)準(zhǔn)完成工作任務(wù)，導(dǎo)致工作質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，需要返工或重新處理的。2.項(xiàng)目管理失職作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或主要參與人員，未能有效組織、協(xié)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施，導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度延誤、成本超支或質(zhì)量不符合要求的。對項(xiàng)目風(fēng)險評估不足，未采取有效防范措施，導(dǎo)致項(xiàng)目出現(xiàn)重大風(fēng)險或損失的。3.安全管理失職未履行安全管理職責(zé)，導(dǎo)致公司發(fā)生安全事故，造成人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境污染的。對安全隱患排查不力，未能及時發(fā)現(xiàn)并整改安全問題，導(dǎo)致安全事故發(fā)生的。（三）違反職業(yè)道德1.誠信缺失在工作中提供虛假信息、數(shù)據(jù)或報告，誤導(dǎo)公司決策的。與客戶、供應(yīng)商或其他合作伙伴串通，損害公司利益的。2.廉潔自律接受供應(yīng)商、客戶或其他利益相關(guān)方的賄賂、回扣、禮品等不正當(dāng)利益的。利用職務(wù)之便，為自己或他人謀取私利，損害公司利益的。（四）責(zé)任認(rèn)定1.直接責(zé)任：直接實(shí)施違規(guī)行為或?qū)`規(guī)行為的發(fā)生起主要作用的人員，承擔(dān)直接責(zé)任。2.主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：在其職責(zé)范圍內(nèi)，對直接主管的工作不履行或不正確履行職責(zé)，對違規(guī)行為的發(fā)生負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。3.重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：在其職責(zé)范圍內(nèi)，對應(yīng)管的工作或者參與決定的工作不履行或不正確履行職責(zé)，對違規(guī)行為的發(fā)生負(fù)有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。三、追責(zé)程序（一）線索收集1.內(nèi)部舉報：公司鼓勵員工通過實(shí)名或匿名的方式對違規(guī)行為進(jìn)行舉報。舉報渠道包括但不限于公司內(nèi)部郵箱、舉報電話、舉報信箱等。2.日常檢查：公司各部門應(yīng)定期對本部門的工作進(jìn)行自查自糾，發(fā)現(xiàn)問題及時上報。同時，公司內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察等部門應(yīng)不定期對公司各項(xiàng)工作進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索。3.外部反饋：關(guān)注來自客戶、供應(yīng)商、合作伙伴等外部機(jī)構(gòu)的反饋信息，對涉及公司員工違規(guī)行為的線索進(jìn)行收集。（二）初步核實(shí)1.對于收集到的追責(zé)線索，由公司內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察等部門進(jìn)行初步核實(shí)。核實(shí)內(nèi)容包括線索的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、關(guān)聯(lián)性等。2.在初步核實(shí)過程中，可通過查閱相關(guān)文件、資料，詢問相關(guān)人員，實(shí)地調(diào)查等方式進(jìn)行。必要時，可要求被調(diào)查人員提供書面說明或證據(jù)材料。（三）立案調(diào)查1.經(jīng)初步核實(shí)，認(rèn)為線索具有可查性，需要進(jìn)一步調(diào)查的，由公司內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察等部門提出立案建議，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批后立案。2.立案后，成立專門的調(diào)查組，負(fù)責(zé)對違規(guī)行為進(jìn)行全面調(diào)查。調(diào)查組應(yīng)制定詳細(xì)的調(diào)查方案，明確調(diào)查目的、范圍、方法、步驟等。3.在調(diào)查過程中，調(diào)查組應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，保障被調(diào)查人員的合法權(quán)益。被調(diào)查人員應(yīng)積極配合調(diào)查工作，如實(shí)提供相關(guān)信息和證據(jù)。（四）責(zé)任認(rèn)定與處理建議1.調(diào)查組完成調(diào)查后，應(yīng)根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對責(zé)任主體進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，并提出相應(yīng)的處理建議。處理建議應(yīng)包括批評教育、警告、記過、記大過、降職、撤職、解除勞動合同等。2.在提出處理建議時，應(yīng)充分考慮違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)、后果以及責(zé)任主體的認(rèn)錯態(tài)度等因素。同時，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確保處理結(jié)果合理、合法。（五）審批與執(zhí)行1.責(zé)任認(rèn)定與處理建議經(jīng)公司內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察等部門審核后，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)根據(jù)審批權(quán)限，對處理建議進(jìn)行審批。2.經(jīng)審批同意的處理決定，由公司人力資源部門負(fù)責(zé)執(zhí)行。人力資源部門應(yīng)及時將處理決定通知責(zé)任主體，并按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。3.責(zé)任主體對處理決定不服的，可在規(guī)定時間內(nèi)提出申訴。申訴期間，不停止處理決定的執(zhí)行。四、追責(zé)結(jié)果運(yùn)用（一）績效考評1.受到批評教育、警告、記過、記大過等處理的員工，在績效考評中應(yīng)予以相應(yīng)扣分。2.受到降職、撤職等處理的員工，其績效工資、獎金等應(yīng)相應(yīng)調(diào)整。（二）薪酬調(diào)整1.因違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)根據(jù)損失大小，責(zé)令責(zé)任主體承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償金額可從其工資、獎金等收入中扣除。2.受到降職、撤職等處理的員工，其薪酬應(yīng)按照新的崗位標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。（三）職業(yè)發(fā)展1.受到記過及以上處理的員工，在一定期限內(nèi)不得晉升職務(wù)、職稱或獲得其他榮譽(yù)稱號。2.因違規(guī)行為導(dǎo)致公司聲譽(yù)受損或造成重大經(jīng)濟(jì)損失的員工，公司有權(quán)解除與其簽訂的勞動合同，并依法追究其法律責(zé)任。