北京期貨管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范北京期貨市場秩序，加強(qiáng)期貨交易管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合北京地區(qū)實際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在北京行政區(qū)域內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動，包括期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。基本原則期貨交易活動應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。期貨市場主體管理期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立與審批1.設(shè)立條件設(shè)立期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并符合下列條件：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；有符合規(guī)定的注冊資本；有具備任職資格的高級管理人員和從業(yè)人員；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。2.審批程序申請人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請材料，中國證監(jiān)會依照法定程序進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)持批準(zhǔn)文件向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊手續(xù)，并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)變更與終止1.變更事項期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)變更名稱、注冊資本、經(jīng)營范圍、股權(quán)結(jié)構(gòu)等重大事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。變更其他事項，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。2.終止情形期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后終止：解散；被依法撤銷；被依法宣告破產(chǎn)。期貨從業(yè)人員資格管理1.從業(yè)資格取得從事期貨業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。通過期貨從業(yè)人員資格考試的人員，符合規(guī)定條件的，可以向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。2.從業(yè)資格管理期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德，不得從事違法違規(guī)行為。中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員的資格管理、培訓(xùn)、考核等工作。期貨交易行為規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范1.經(jīng)紀(jì)合同簽訂期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面合同。合同應(yīng)當(dāng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)，包括交易品種、交易數(shù)量、交易價格、交易方式、保證金比例、手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、交割方式等內(nèi)容。2.客戶開戶管理期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶辦理開戶手續(xù)，對客戶的身份、財產(chǎn)狀況、交易經(jīng)驗等進(jìn)行審查，確?？蛻舴祥_戶條件?？蛻魬?yīng)當(dāng)如實提供有關(guān)信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。3.交易指令下達(dá)與執(zhí)行客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)等方式下達(dá)交易指令。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶的交易指令及時、準(zhǔn)確地進(jìn)行交易，不得擅自改變客戶的交易指令。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范1.咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)立設(shè)立期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并符合規(guī)定條件。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有健全的內(nèi)部管理制度，具備相應(yīng)的專業(yè)人員和技術(shù)設(shè)備。2.咨詢服務(wù)提供期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)客觀、公正地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，不得向客戶承諾收益或者分擔(dān)損失。提供的投資建議應(yīng)當(dāng)有合理的依據(jù)，不得誤導(dǎo)客戶。期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范1.業(yè)務(wù)范圍與要求期貨公司可以依法從事期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶委托，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，防范風(fēng)險。2.客戶資產(chǎn)保護(hù)期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開管理，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行獨立核算、分賬管理?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由符合規(guī)定的托管機(jī)構(gòu)托管，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全。期貨市場風(fēng)險控制保證金制度1.保證金標(biāo)準(zhǔn)期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制定保證金標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)期貨品種的風(fēng)險狀況等因素適時調(diào)整。期貨公司向客戶收取的保證金不得低于期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。2.保證金管理期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶保證金存入期貨保證金賬戶，?？顚Ｓ?，不得挪用。期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，對保證金的收取、管理、使用等進(jìn)行規(guī)范。漲跌停板制度1.漲跌停板幅度期貨交易所應(yīng)當(dāng)規(guī)定期貨合約的漲跌停板幅度。漲跌停板幅度根據(jù)期貨品種的市場情況等因素確定。2.漲跌停板處理當(dāng)期貨合約價格觸及漲跌停板時，交易應(yīng)當(dāng)暫停，直至下一交易日集合競價或者連續(xù)競價恢復(fù)交易。持倉限額制度1.持倉限額規(guī)定期貨交易所應(yīng)當(dāng)規(guī)定會員或者客戶的持倉限額。持倉限額根據(jù)期貨品種的市場情況、合約月份等因素確定。2.超倉處理會員或者客戶的持倉超過持倉限額的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期平倉；逾期未平倉的，期貨交易所可以強(qiáng)行平倉。大戶報告制度1.報告標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)會員或者客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上（含本數(shù)）時，會員或者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告其資金情況、頭寸情況等。2.報告內(nèi)容與要求會員或者客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的要求如實報告有關(guān)情況，不得隱瞞或者提供虛假信息。期貨市場監(jiān)督管理監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)1.中國證監(jiān)會職責(zé)中國證監(jiān)會依法對北京期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，履行下列職責(zé)：制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施；監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。2.北京證監(jiān)局職責(zé)中國證監(jiān)會北京證監(jiān)局負(fù)責(zé)對北京地區(qū)期貨市場進(jìn)行日常監(jiān)督管理，履行下列職責(zé)：對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)等市場主體的設(shè)立、變更、終止等事項進(jìn)行初審；對轄區(qū)內(nèi)期貨市場主體的期貨業(yè)務(wù)活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查；對轄區(qū)內(nèi)期貨市場違法違規(guī)行為進(jìn)行查處；對轄區(qū)內(nèi)期貨市場風(fēng)險狀況進(jìn)行監(jiān)測和預(yù)警；法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。監(jiān)督檢查措施1.現(xiàn)場檢查監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨交易所等進(jìn)行現(xiàn)場檢查，檢查人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。被檢查單位應(yīng)當(dāng)配合檢查，如實提供有關(guān)文件、資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。2.調(diào)查取證監(jiān)管機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。違法違規(guī)行為查處1.違法行為類型期貨市場違法違規(guī)行為包括但不限于：欺詐客戶、內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假宣傳、挪用客戶保證金等。2.處罰措施對違法違規(guī)行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將依法給予警告、罰款、吊銷業(yè)務(wù)許可證等處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。期貨市場自律管理期貨交易所自律管理1.章程與規(guī)則制定期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則等，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。章程應(yīng)當(dāng)載明期貨交易所的名稱、住所、宗旨、注冊資本、組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則等事項。2.交易運(yùn)行管理期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照章程和交易規(guī)則組織期貨交易，對交易活動進(jìn)行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和處理異常交易行為。3.會員管理期貨交易所應(yīng)當(dāng)對會員實行資格管理、交易權(quán)限管理等，監(jiān)督會員遵守章程和交易規(guī)則。期貨業(yè)協(xié)會自律管理1.協(xié)會職責(zé)期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，履行下列職責(zé)：教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策；制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作；受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求；組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流；組織會