帶格式的二手體：小三~j

▲東莞證券有限責(zé)任企業(yè)帶格式的：左惻：3.17匣米,右惻：3.17厘米,~

頂端：2.54匣米,底端：2.54厘的節(jié)的起始位

置：連續(xù)，頁(yè)用到邊緣用離：1.5聞來(lái)，頁(yè)腳到邊緣

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷人員管理措施距離：1.75厘米,首頁(yè)采用不同的頁(yè)眉

第一章總則［帶格式的：兩端對(duì)齊，縮進(jìn)：首行縮進(jìn):-10.9字符

第一條為適應(yīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展和轉(zhuǎn)型需要，規(guī)范和提升營(yíng)業(yè)網(wǎng)

點(diǎn)營(yíng)銷人員營(yíng)銷水平和用戶開(kāi)發(fā)能力，特制訂本菅理措施。

第二條本措施中“營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷人員”是指在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

有效管埋F,為營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)證券交易用戶或銷售金融產(chǎn)品應(yīng)龍屐彳

銷人員。渠道營(yíng)銷人員屬于營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)非定編職員，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不得安排

渠道營(yíng)銷人員在網(wǎng)點(diǎn)定編職員崗位上工作。

第三條營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷人員營(yíng)銷活動(dòng)開(kāi)展，須嚴(yán)格遵守國(guó)

家法律、法規(guī)和企業(yè)相關(guān)要求。

笫二章?tīng)I(yíng)銷組織架構(gòu)帶格式的：制表位：13.19字符；左對(duì)齊右不在

4.88字符

第四條各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可依據(jù)本網(wǎng)點(diǎn)或地域?qū)嶋H情況，組建適合

業(yè)務(wù)發(fā)展需要渠道營(yíng)銷團(tuán)體，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)市場(chǎng)營(yíng)銷部負(fù)責(zé)營(yíng)銷團(tuán)體日

常管理工作。

第五條營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷人員關(guān)鍵由理財(cái)經(jīng)理、片區(qū)理財(cái)經(jīng)

理、區(qū)域理財(cái)經(jīng)理組成，其中，理財(cái)經(jīng)理依據(jù)其名下用戶資產(chǎn)及業(yè)績(jī)

情況，細(xì)分為見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理、高級(jí)理財(cái)經(jīng)理、明星理財(cái)經(jīng)

理、金牌理財(cái)經(jīng)理，五個(gè)等級(jí)。

第六條營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)依據(jù)合作銀行網(wǎng)點(diǎn)分布、區(qū)域市場(chǎng)潛力和其

它渠道等實(shí)際情況，劃定若干營(yíng)銷區(qū)域，每個(gè)營(yíng)銷區(qū)域設(shè)區(qū)域理財(cái)經(jīng)

理一名。

第七條標(biāo)準(zhǔn)上，每仝營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)銷區(qū)域數(shù)量應(yīng)控制在3個(gè)以

內(nèi)（東莞以外營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可合迂增加兀每名區(qū)域理財(cái)經(jīng)理管轄理財(cái)經(jīng)

理人數(shù)不少于20名，并負(fù)責(zé)維護(hù)不少以15個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)或其它渠道營(yíng)

銷工作。

第八條當(dāng)營(yíng)銷區(qū)域發(fā)展規(guī)模達(dá)成一屬下理財(cái)經(jīng)理20人以上，

維護(hù)銀行網(wǎng)點(diǎn)或其它渠道達(dá)15個(gè)以上者，區(qū)域理財(cái)經(jīng)理能夠委派其

名下含有一定管理能力理財(cái)經(jīng)理，出任營(yíng)銷區(qū)域內(nèi)片區(qū)理財(cái)經(jīng)理，幫

助區(qū)域理財(cái)經(jīng)理管理營(yíng)銷團(tuán)體。

第九條標(biāo)準(zhǔn)上，每仝區(qū)點(diǎn)營(yíng)銷區(qū)域內(nèi)片區(qū)數(shù)量應(yīng)控制在三個(gè)以

內(nèi)。每名片區(qū)理財(cái)經(jīng)理管轄理財(cái)經(jīng)理人數(shù)不少于10名（東莞以外營(yíng)

業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可合適增加），并負(fù)責(zé)維護(hù)不少于10個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)或其它渠道營(yíng)

第十條區(qū)習(xí)理財(cái)經(jīng)理由各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)招聘小組（營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)第一〔帶格式的畫(huà)如「加幅

責(zé)任人任小組長(zhǎng)）自主賽組織招聘，標(biāo)準(zhǔn)上不設(shè)編制限制。理財(cái)經(jīng)理

日常管理工作由所屬營(yíng)銷區(qū)域區(qū)域理財(cái)經(jīng)理負(fù)責(zé)，并由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)市場(chǎng)

營(yíng)銷部審核。具體招聘條件和要求，請(qǐng)依據(jù)本措施第三章相關(guān)條例實(shí)

施0

第豐一條第十一條區(qū)域理財(cái)經(jīng)理直接對(duì)所屬營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)賁^I

由各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)責(zé)任人提名，經(jīng)總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、人力資源部考評(píng)

經(jīng)過(guò)后，任命為區(qū)域理財(cái)經(jīng)理。區(qū)域理財(cái)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)管理由各營(yíng)業(yè)

部市場(chǎng)營(yíng)銷部負(fù)責(zé)。

第三章渠道營(yíng)銷人員聘用

第一節(jié)理財(cái)經(jīng)理聘用

"二條笫十二條各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)依據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要確定合適理

財(cái)經(jīng)理人員規(guī)模，以保障營(yíng)銷團(tuán)體健康發(fā)展。渠道營(yíng)銷人員招聘工作

實(shí)施“公開(kāi)招聘、擇優(yōu)錄用”標(biāo)準(zhǔn)。

第十三條第十三條各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)建立招聘小組，由網(wǎng)點(diǎn)總經(jīng)

理?yè)?dān)任小組組長(zhǎng)，組員由總經(jīng)人營(yíng)銷總監(jiān)、市場(chǎng)部和綜合保障部文

秘人員組成。關(guān)鍵負(fù)責(zé)渠道營(yíng)銷部理財(cái)經(jīng)理招聘、區(qū)域理財(cái)經(jīng)理考評(píng)

提名工作。招聘小組工作直接對(duì)人力資源部負(fù)責(zé)。企業(yè)授權(quán)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

開(kāi)展渠道人員招聘錄用工作。招聘小組必需根據(jù)《東莞證券有限責(zé)任

企業(yè)招聘錄用管理制度》開(kāi)展招聘、轉(zhuǎn)正、錄用等工作，對(duì)招聘、考

評(píng)、解聘、晉升等步驟把關(guān)，并根據(jù)人力資源部立即報(bào)備相關(guān)資料。

假如招聘小組招聘見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理達(dá)不到聘用條件，或違規(guī)招聘，則對(duì)

網(wǎng)點(diǎn)責(zé)任人根據(jù)企業(yè)要生內(nèi)審合規(guī)部《合規(guī)管理措施》進(jìn)行處罰。（常格式的：字體顏色：晅

第十四條理財(cái)經(jīng)理聘用基礎(chǔ)條件：

（一）.左?！黾啊鲆?上學(xué)歷■一大專及以上學(xué)歷（條件尤其優(yōu)異呻帶格式的:予于鬧

歷條件可合適放寬）

（二），含有證券從業(yè)資格優(yōu)先；

（三）熱愛(ài)證券經(jīng)紀(jì)事業(yè)，含有從事證券營(yíng)銷工作所必需證

券基礎(chǔ)知識(shí)、用戶服務(wù)和營(yíng)銷拓展技能；

（四）身體健康，能勝任崗位工作；

（五）遵紀(jì)遵法，正直誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。無(wú)違法犯罪及因違

法違規(guī)而受處罰統(tǒng)計(jì)。

擬試用人員若符合上述聘用條件，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)須填寫(xiě)并保留《營(yíng)

業(yè)網(wǎng)點(diǎn)理財(cái)經(jīng)理試用審批表》（附件1）,并在其入職前報(bào)總部人力資

源部立案。

第十五條理財(cái)經(jīng)理應(yīng)聘須提供以下材料：

（一）個(gè)人簡(jiǎn)歷表。填寫(xiě)企業(yè)要求格式個(gè)人簡(jiǎn)歷表格，粘貼

一張近期（指最近三個(gè)月內(nèi)）1寸彩色證件照。

（二）學(xué)歷證書(shū)、學(xué)位證書(shū)、由當(dāng)?shù)厝瞬欧?wù)中心開(kāi)出學(xué)歷

判定原件及復(fù)印件。如屬國(guó)外留學(xué)，必需提交中國(guó)教育部留學(xué)服

務(wù)中心出具《國(guó)外學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證書(shū)》。

（三）各類資格證書(shū)。

1、證券執(zhí)業(yè)資格證書(shū)或從業(yè)資格考試成績(jī)單；

2、招聘崗位要求資格證書(shū)；

3、個(gè)人簡(jiǎn)歷中提及各類證書(shū)。比如各類技術(shù)等級(jí)證書(shū)、國(guó)家職

業(yè)資格證書(shū)、職稱證書(shū)、榮譽(yù)證書(shū)、獎(jiǎng)狀等。

（四）個(gè)人證件。

1、身份證原件及正反兩面復(fù)印件；

2、婚育證實(shí)：未婚者提交未婚證、計(jì)劃生育證；已婚者提交結(jié)

婚證、計(jì)劃生育證實(shí)、兒女出生證等。

（五）企業(yè)或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)為必需其它材料。

1、前任職單位出具《解除或終止勞動(dòng)關(guān)系證實(shí)書(shū)》；

2、工作判定意見(jiàn)（包含思想品德和工作表現(xiàn)）；

3、工資支付及社保、公積金辦理情況。

第十六條試用人員在見(jiàn)習(xí)試用期間職稱定位為“見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)

理”，試用期內(nèi)人事管理，依據(jù)企業(yè)人力資源管理部相關(guān)要求實(shí)施。

第十七條見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理擬正式聘用為理財(cái)經(jīng)理，須符合以下

條件：

（一）服從營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷管理人員管理；

（二）見(jiàn)習(xí)期間能完成崗位工作；

（三）符合企業(yè)及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)渠道營(yíng)銷人員基礎(chǔ)知識(shí)和業(yè)務(wù)

技能要求；

,（四）已考取經(jīng)過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，或含有申請(qǐng)從4［帶格式的：導(dǎo)體：加粗

資格條件；

,（五）完成營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)舉行入職培訓(xùn)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)考試；帶格式的：字體：加粗

,（六）-試用期間業(yè)績(jī)達(dá)成考評(píng)要求帶格式的存體粗

（七）“年紀(jì)不得超出50周歲。帶格式的二號(hào)體：主加相

第十八條見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理試用期滿后，由其本人向營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)招

聘小組提出正式聘用申請(qǐng)。經(jīng)招聘小組考評(píng)合格者（考評(píng)條件見(jiàn)東莞

證券渠道營(yíng)銷人員考評(píng)和薪酬管理措施），由各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理正式轉(zhuǎn)

正手續(xù)。

第十九條各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)審核決定正式聘用認(rèn)碑人員為理財(cái)經(jīng)

理，應(yīng)填寫(xiě)《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)理財(cái)經(jīng)理正式聘用審批表》（附件2）,并報(bào)

總部人力資源部立案。

第二十條各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)嚴(yán)格根據(jù)企業(yè)要求開(kāi)展人員招聘工作。

對(duì)于部分尤其優(yōu)異但又不符合招聘條件擬聘人員,營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)招聘小組

須向企業(yè)人力資源部提交請(qǐng)示文件，進(jìn)行申報(bào)特批。

第二十一條若出現(xiàn)部分績(jī)效優(yōu)異見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理，在入職六個(gè)月

內(nèi)未能取得證券從業(yè)資格，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可酌情向總部人力資源部申請(qǐng)，

給其不超出六個(gè)月寬限期，寬限期間仍為見(jiàn)習(xí)理財(cái)經(jīng)理。

第二十二條試用期內(nèi)被證實(shí)不符合崗位工作要求，或試用期

滿考評(píng)不合格者，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可在試用期內(nèi)和職員解除勞動(dòng)辦議Tfr

第二節(jié)區(qū)域理財(cái)經(jīng)理聘用

第二十三條各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可依據(jù)市場(chǎng)拓展業(yè)務(wù)、營(yíng)銷渠道管理等

工作需要，提名適宜高級(jí)班親及明星以上等級(jí)理財(cái)經(jīng)理以上渠道營(yíng)銷〔帶格式的：號(hào)體肉色：謔

人吳擔(dān)任渠道區(qū)域理財(cái)經(jīng)理，經(jīng)人力資源部及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部審核、

面試合格后方能聘用。

第二十四條區(qū)域理財(cái)經(jīng)理聘用基礎(chǔ)條件：

（一）符合理財(cái)經(jīng)理崗位要求；

（二）熟悉業(yè)務(wù)步驟，勤奮敬業(yè)，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)；

（三）含有較強(qiáng)渠道拓展能力和團(tuán)體管理能力；

（四）須含有明星理財(cái)經(jīng)理或以上資格。

（五）經(jīng)過(guò)證券從業(yè)考試含有證券從業(yè)資格。

（六）未違反國(guó)家法律、法規(guī)和企業(yè)相關(guān)要求。

若符合上述聘用條件明星及明星以上等級(jí)理財(cái)經(jīng)理理酣經(jīng)理.帶格式的："小―

可由本人向營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)銷總監(jiān)提出申請(qǐng)，或由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)銷總監(jiān)提

名，填寫(xiě)《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)區(qū)域理財(cái)經(jīng)理聘用審批表》（附件3）,報(bào)總部經(jīng)

紀(jì)業(yè)務(wù)管理部及人力資源部審批。

第二十五.條明星及明星以上等級(jí)理財(cái)經(jīng)理，能夠向營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)用.帶格式的：字體顏色：果色―:

帶格式的：字體顏色：7色，

寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)組建新?tīng)I(yíng)銷團(tuán)體。自提出申請(qǐng)之日起新?tīng)I(yíng)銷團(tuán)體進(jìn)入六個(gè)無(wú)

組建期。

組建期間，新?tīng)I(yíng)銷團(tuán)體仍由原營(yíng)銷團(tuán)體代管，原營(yíng)銷團(tuán)體有義務(wù).I帶格式的：—進(jìn)：2字符二）

給教導(dǎo)和幫助；組建期間新?tīng)I(yíng)銷團(tuán)體業(yè)績(jī)?nèi)约{入原營(yíng)銷團(tuán)小中，新?tīng)I(yíng)

銷團(tuán)體設(shè)置成功后，則不再納入原營(yíng)銷團(tuán)體業(yè)績(jī)中。

從新?tīng)I(yíng)銷團(tuán)體組建之日起六個(gè)月內(nèi)，申請(qǐng)人必需親自發(fā)展54

（含）以上新理財(cái)經(jīng)理，當(dāng)算建成營(yíng)銷團(tuán)體理財(cái)經(jīng)理人數(shù)達(dá)成,15咯/鬻靠黑土:一［

及以上時(shí)，則該營(yíng)銷團(tuán)體算正式組建成功。組建成功后，申請(qǐng)人可極器鬻一蒙然:墨一［

據(jù)區(qū)域理財(cái)經(jīng)理模式進(jìn)行團(tuán)體管理、考評(píng)及業(yè)績(jī)分成。新團(tuán)體組建成

功后再增加新組員必需親自發(fā)展。

第二十六五條營(yíng)銷團(tuán)體達(dá)成一定規(guī)模（各等級(jí)理財(cái)經(jīng)理人數(shù)

不少于20人或管轄銀行網(wǎng)點(diǎn)數(shù)不少于15個(gè)），區(qū)域理財(cái)經(jīng)理可依據(jù)

所管轄區(qū)域?qū)嶋H情況，對(duì)區(qū)域進(jìn)行片區(qū)劃分，并有權(quán)提名名下理財(cái)經(jīng)

理出任片區(qū)理財(cái)經(jīng)理，幫助其愈加好地管理該營(yíng)銷團(tuán)體、落實(shí)營(yíng)銷工

作。

第二豐六條第二十七條片區(qū)理財(cái)經(jīng)理聘用由區(qū)域理財(cái)經(jīng)理提

名，填寫(xiě)《營(yíng)銷區(qū)域片區(qū)理財(cái)經(jīng)理審批表》（附件4）,經(jīng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)

銷總監(jiān)、網(wǎng)點(diǎn)責(zé)任人審批。并在三個(gè)工作日內(nèi)報(bào)人力資源部。

渠道人員提出辭職，必需提交書(shū)面辭職申請(qǐng)，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總經(jīng)理

審核后，辦理工作交接手續(xù)，完成解除勞動(dòng)協(xié)議后方可離職。渠道人

員辭職，必需在總經(jīng)理審批同意之日立即報(bào)備人力資源部。

第四章勞動(dòng)協(xié)議

第二十△七條企業(yè)授權(quán)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總經(jīng)理聘用渠道營(yíng)銷人員，

并授權(quán)總經(jīng)理和渠道人員簽署正當(dāng)有效勞動(dòng)協(xié)議。

第二十九八條勞動(dòng)協(xié)議書(shū)統(tǒng)一采取當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門文本。勞動(dòng)

協(xié)議書(shū)內(nèi)容不得和《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)協(xié)議法》等國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管

部門規(guī)章制度和當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門和企業(yè)相關(guān)要求相抵觸。

第三二十丸條簽署協(xié)議時(shí)需同時(shí)簽署補(bǔ)充條款和作尤其要

求，須報(bào)企業(yè)人力資源部核準(zhǔn)并經(jīng)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門審核。

第三十二條渠道營(yíng)銷人員應(yīng)和原單位終止或解除勞動(dòng)協(xié)議后

方可入職，和本企業(yè)下屬各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)簽署勞動(dòng)協(xié)議。

第三十三二條勞動(dòng)協(xié)議經(jīng)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)協(xié)議管理部門鑒證后，由

人力資源部、各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和美道營(yíng)銷人員各持一份。

第三十三二條網(wǎng)點(diǎn)和渠道營(yíng)銷人員解除、終止勞動(dòng)協(xié)議需要

發(fā)放經(jīng)濟(jì)賠償金，由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按《勞動(dòng)協(xié)議法》、勞動(dòng)協(xié)議和企業(yè)相

關(guān)要求支付經(jīng)濟(jì)賠償金。同時(shí)，渠道營(yíng)銷人員給企業(yè)造成直接經(jīng)濟(jì)損

失要依據(jù)企業(yè)要求或勞動(dòng)協(xié)議要求進(jìn)行賠償。

第三十四條營(yíng)業(yè)部解聘渠道營(yíng)銷人員，必需上報(bào)企業(yè)，聽(tīng)取

企業(yè)工會(huì)意見(jiàn)，經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，辦理工作交接和終止勞動(dòng)協(xié)

議手續(xù)，并由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)支付經(jīng)濟(jì)賠償金。

第三十五條勞動(dòng)協(xié)議期滿終止或自然終止，由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)

相關(guān)要求支付經(jīng)濟(jì)賠償金。

第三十六條對(duì)提供假學(xué)歷、假身份證實(shí)、隱瞞或偽造個(gè)人簡(jiǎn)

歷者，一經(jīng)發(fā)覺(jué)，一律給予解除協(xié)議，假如給經(jīng)營(yíng)機(jī)結(jié)組成損失，要

按損失金額進(jìn)行賠償。

第三十七條因違反企業(yè)理財(cái)經(jīng)理道德規(guī)范而被解除勞動(dòng)協(xié)議

理財(cái)經(jīng)理一律不得重新聘用。有兩次（含）以上離職統(tǒng)計(jì)理財(cái)經(jīng)理不

得重新聘用。

第五章培訓(xùn)

第三十八條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)設(shè)置專門培訓(xùn)崗，

負(fù)責(zé)按企業(yè)相關(guān)要求策劃和紐織落實(shí)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)整體培訓(xùn)工作。

第三十九條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部部、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)連續(xù)開(kāi)展證券基

礎(chǔ)知識(shí)、證券交易、職業(yè)操守、法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)和技能、綜合素

質(zhì)等相關(guān)內(nèi)容培訓(xùn)，以不停提升證券渠道營(yíng)銷人員綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)水

平。

第四十條渠道營(yíng)銷人員培訓(xùn)依據(jù)不一樣對(duì)象分為入職培訓(xùn)、

日常改善培訓(xùn)和晉階培訓(xùn)三人層次。培訓(xùn)內(nèi)容包含但不限于：企業(yè)企

業(yè)文化和管理制度、證券基礎(chǔ)知識(shí)、各類金融產(chǎn)品介紹、營(yíng)銷技能、

禮儀規(guī)范、用戶服務(wù)和綜合技能等內(nèi)容。渠道人員入職培訓(xùn)由營(yíng)業(yè)網(wǎng)

點(diǎn)和企業(yè)分別組織實(shí)施。

培訓(xùn)層次培訓(xùn)對(duì)象培訓(xùn)內(nèi)容

全部新入職企業(yè)規(guī)章制度及企業(yè)文化介紹

崗前培訓(xùn)

渠道營(yíng)銷人員

證券基礎(chǔ)知識(shí)、證券法律知識(shí)

營(yíng)銷人員基礎(chǔ)素質(zhì)、職業(yè)道德、禮儀規(guī)范

營(yíng)銷基礎(chǔ)知識(shí)、營(yíng)銷實(shí)踐

業(yè)務(wù)知識(shí)講解

日常改善全部渠道營(yíng)銷人

營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)分享

培訓(xùn)員

營(yíng)銷問(wèn)題解答

崗位工作職責(zé)及要求

進(jìn)入新崗位

晉階培訓(xùn)崗位新技能（營(yíng)銷技能、管理技能、素質(zhì)

渠道營(yíng)銷人員

提升等）

第四十一條營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)具體操作能夠參見(jiàn)《東莞證券渠道人員

培訓(xùn)管理措施》

第六章考評(píng)和薪酬

第四十二條各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷人員工資按考評(píng)計(jì)酬，

總收入由基礎(chǔ)工資、績(jī)效工資組成，分配措施按《東莞證券渠道

人員考評(píng)和薪酬管理措施》相關(guān)要求實(shí)施，由各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)依據(jù)該

措施制訂實(shí)施細(xì)則。

第四十三條每個(gè)月對(duì)渠道人員考評(píng)和薪酬發(fā)放結(jié)果須依

據(jù)人力資源管理部統(tǒng)一格式同時(shí)向企業(yè)人力資源管理部上報(bào)。

第四十四條渠道營(yíng)銷人員考勤和休假管理依據(jù)《東莞證券有

限責(zé)任企業(yè)考勤和休假管理暫行要求》相關(guān)要求實(shí)施。渠道營(yíng)銷人員

因私出國(guó)（境）管理依據(jù)《《東莞證券有限責(zé)任企業(yè)職員因私出國(guó)（境）

管理措施》實(shí)施。

第七章渠道營(yíng)銷人員任職要求和工作職責(zé)

第一節(jié)任職要求

第四十五條渠道營(yíng)銷人員任職，晉升、降級(jí)考評(píng)要求見(jiàn)《東莞

證券渠道營(yíng)銷人員考評(píng)和薪酬遨1管理措施）。

第二節(jié)崗位職責(zé)

第四十六條理財(cái)經(jīng)理（含片區(qū)理財(cái)經(jīng)理）崗位職責(zé)包含但不

限于：

（一）規(guī)范完成企業(yè)下達(dá)業(yè)多指標(biāo)：在企業(yè)，.授權(quán)我圍內(nèi)作好帶格式的：字體顏色：黑色

用戶拓展、用戶服務(wù)、業(yè)務(wù)宣傳“、渠道開(kāi)發(fā)等工作.，規(guī)范完成企帶格式的：字體曲色;_黑色

帶格式的：字體顏色「黑色

業(yè)下達(dá)業(yè)務(wù)指標(biāo)；上帶格式的：字體顏色：紅色

（二）負(fù)責(zé)所屬銀行網(wǎng)點(diǎn)宣傳品部署和設(shè)備保管；

（三）搜集、整理多種市場(chǎng)信息，并立即匯報(bào);

（四）用戶服務(wù)和維護(hù)工作；

（五）幫助區(qū)域理財(cái)經(jīng)理完成本片區(qū)任務(wù)；

（六）維護(hù)所在渠道銀證協(xié)作關(guān)系；

（七）領(lǐng)導(dǎo)交辦其它工作。

（八）回訪用戶，做好回訪統(tǒng)計(jì)，定時(shí)整理分析用戶需求;

（九）一對(duì)存量無(wú)記名空戶進(jìn)行再開(kāi)發(fā)和對(duì)無(wú)記名存量睡黑

用戶進(jìn)行激活；

（+）對(duì)無(wú)記名用戶進(jìn)行日常服務(wù)管理等；

（十一）向用戶推介企業(yè)發(fā)行或代銷各類金融產(chǎn)品；

（十二）搜集各大報(bào)刊相關(guān)我企業(yè)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)道、同業(yè)

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手最新動(dòng)態(tài);

（十三）對(duì)包含用戶權(quán)益事項(xiàng)立即通知，無(wú)法聯(lián)絡(luò)用戶應(yīng)具

體統(tǒng)計(jì)處理情況。

第三豐條第四十七條區(qū)域理財(cái)經(jīng)理崗位職責(zé)包含但不限

于：

（一）負(fù)責(zé)本區(qū)域營(yíng)銷計(jì)劃制訂和實(shí)施；

（二）負(fù)責(zé)本區(qū)域隊(duì)伍建設(shè)和日常管理工作；

（三）定時(shí)組織促銷活動(dòng)；

（四）負(fù)責(zé)本區(qū)域人員周會(huì)及培訓(xùn)；

（五）負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)合作單位協(xié)調(diào)工作，定時(shí)造訪銀行網(wǎng)

點(diǎn)或其它合作機(jī)構(gòu)；

（六）負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)銀行網(wǎng)點(diǎn)宣傳品部署和設(shè)備監(jiān)管；

（七）搜集、整理多種市場(chǎng)信息和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)，并立即匯

報(bào)；

（A）定時(shí)上報(bào)營(yíng)銷計(jì)劃和各類管理、統(tǒng)計(jì)表格；

（九）領(lǐng)導(dǎo)交辦其它工作。

第四十七條笫四十八條各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)對(duì)不一樣等級(jí)理財(cái)經(jīng)理

實(shí)施分級(jí)認(rèn)證，分別授權(quán)，規(guī)范管理。

第三節(jié)合規(guī)從業(yè)守則

第四豐八條笫四十九條渠道營(yíng)銷人員從業(yè)守則是規(guī)范渠道營(yíng)

銷人員從業(yè)道德和從業(yè)素質(zhì)基礎(chǔ)要求，是合規(guī)考評(píng)基礎(chǔ)要求，各級(jí)渠

道營(yíng)銷人員必需嚴(yán)格遵守，違反者企業(yè)將依據(jù)情節(jié)輕重給予警告、處

分或直接解除勞動(dòng)協(xié)議。

（一）渠道營(yíng)銷人員應(yīng)該遵守證券法律法規(guī)，在企業(yè)授權(quán)范

圍內(nèi)從事證券營(yíng)銷活動(dòng)，自覺(jué)接收企業(yè)管理，遵守企叱各項(xiàng)規(guī)章

制度。

（二）渠道營(yíng)銷人員不得在其它證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)兼職或?yàn)槠渌?/p>

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)證券用戶或業(yè)務(wù)；

（三）渠道營(yíng)銷人員不得和非法從事證券業(yè)務(wù)、證券中介業(yè)

務(wù)機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)生證券業(yè)務(wù)往來(lái)；

（四）渠道營(yíng)銷人員必需保守企業(yè)秘密，如企業(yè)財(cái)務(wù)情況、

企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況、企業(yè)內(nèi)部制度等；

（五）渠道營(yíng)銷人員須珍惜企業(yè)財(cái)產(chǎn)，保持展業(yè)設(shè)備或辦公

環(huán)境整齊有序；

（六）渠道營(yíng)銷人員和用戶面談或外出開(kāi)展活動(dòng)時(shí)，應(yīng)樹(shù)立

企業(yè)形象，著裝整齊、舉止文明；

（七）渠道營(yíng)銷人員外出展業(yè)相互交叉，不得以不正當(dāng)手段

相互爭(zhēng)搶業(yè)務(wù)；

（八）未經(jīng)企業(yè)許可，渠道營(yíng)銷人員不得將自己業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓她

人，亦不可接收她人業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓；

（九）渠道營(yíng)銷人員從事證券營(yíng)銷活動(dòng)，不得有以下行為：

1、不得接收用戶全權(quán)委托代理開(kāi)戶、股票買賣、資金劃轉(zhuǎn)

或和用戶進(jìn)行操作收益分成；

2、不得為用戶之間融資融券行為提供擔(dān)保；

3、不得挪用用戶有價(jià)證券或資金、利用用戶名義或賬戶買

賣證券；

4、不得對(duì)金融產(chǎn)品做虛假或誤導(dǎo)性說(shuō)明、承諾或宣傳；未

經(jīng)許可私自印制、發(fā)放、傳輸金融產(chǎn)品宣傳材料；

5、對(duì)不一樣金融產(chǎn)品內(nèi)容做不公平或不完全比較；

6、隱瞞或夸大金融產(chǎn)品協(xié)議條款中關(guān)鍵情況；

7、利用行政處董結(jié)果或捏造、散布虛假事實(shí)，詆毀其它

企業(yè)、證券中介機(jī)構(gòu)或個(gè)人信譽(yù)；

8、利用行政權(quán)力、行業(yè)優(yōu)勢(shì)地位或職業(yè)便利和其它不正

當(dāng)手段強(qiáng)迫、引誘或限制用戶簽訂證券相關(guān)協(xié)議；

9、給或承諾給用戶證券協(xié)議條款要求以外其它利益；

10、向用戶收取證券協(xié)議條款要求以外費(fèi)用，為不妥謀

利阻礙合作單位推行如實(shí)通知義務(wù)或誘導(dǎo)其不推行如實(shí)通知

義務(wù)；

11、未經(jīng)企業(yè)同意或授權(quán)私自變更證券相關(guān)協(xié)議條款和

費(fèi)率；

12、未經(jīng)證券相關(guān)協(xié)議當(dāng)事人同意或授權(quán)私自填寫(xiě)、更

改證券相關(guān)協(xié)議及其文件內(nèi)容；

13、未經(jīng)用戶同意，替換或唆使她人替換用戶簽署證券

相關(guān)文件；

14、誘導(dǎo)、唆使用戶終止、放棄有效證券相關(guān)協(xié)議，購(gòu)

置新證券產(chǎn)品，損害月戶利益；

15、泄露用戶、企業(yè)商業(yè)秘密或個(gè)人隱私；

16、超出業(yè)務(wù)范圍、銷售區(qū)域從事證券營(yíng)銷活動(dòng)；

17、挪用、截留、侵占證券相關(guān)手續(xù)費(fèi)用、月戶確保金

和其它相關(guān)費(fèi)用；

18、私自印制、偽造、變?cè)?、倒買倒賣、隱匿、銷毀證

券相關(guān)單證；

19、渠道營(yíng)銷人員不得私下設(shè)置非法網(wǎng)點(diǎn)、理財(cái)工作室;

20、渠道營(yíng)銷人員不得和網(wǎng)吧、證券投資咨詢軟件商合

作開(kāi)發(fā)用戶；

21、渠道營(yíng)銷人員不得面向不特定公眾以多種方法（包

含利用網(wǎng)絡(luò)通信工具如QQ群、博客等）私自開(kāi)展、變相開(kāi)展

證券投資咨詢活動(dòng)。

22、渠道營(yíng)銷人員在取得相關(guān)直接影響證券交易價(jià)格內(nèi)

幕信息時(shí)，不得參與內(nèi)幕交易，也不得泄露該內(nèi)幕信息。-胃

第一點(diǎn)《證券法》內(nèi)容）

23、渠道營(yíng)銷人員不得利用用戶或和用戶聯(lián)手操縱證券

交易價(jià)格。

24、渠道營(yíng)銷人員不得經(jīng)過(guò)勸說(shuō)企業(yè)現(xiàn)有用戶銷戶、制〔帶格式的二軍體顏色三還

托管等其它方法，變相挖掘企業(yè)現(xiàn)有用戶，所從事?tīng)I(yíng)銷拓展活

動(dòng)不得有損企業(yè)利益。

25、法律或企業(yè)要求其它嚴(yán)禁行為。

第五四十九條業(yè)務(wù)弟遒食鎧人員有上述違規(guī)行為，各營(yíng)業(yè)十帶格式的：縮進(jìn)：首行縮進(jìn)：2.46字符~）

點(diǎn)應(yīng)立即處理，計(jì)入當(dāng)月合規(guī)考評(píng)，并發(fā)文通報(bào)，記入理財(cái)經(jīng)理管理

檔案。

第五十二條對(duì)因上述不良行為而解除勞動(dòng)協(xié)議，各營(yíng)業(yè)網(wǎng),

應(yīng)收回其相關(guān)工作證件，并通報(bào)企業(yè)人力資源部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部，

企業(yè)將視情節(jié)輕重，決定是否向當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)注銷其從業(yè)資

格證書(shū)。

第八章渠道營(yíng)銷人員檔案管理

第五豐一條第五十二條各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必需建立健全渠道營(yíng)銷人

員聘用檔案管理，由綜合保障部指定專員進(jìn)行管理，做好保密工作，

按要求立即報(bào)備人力資源部。需要建檔材料包含《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)理財(cái)經(jīng)理

試用審批表》、《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)理財(cái)經(jīng)理正式聘用審批表》、《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)區(qū)域

理財(cái)經(jīng)理聘用審批表》、《營(yíng)銷區(qū)域片區(qū)主管聘用審批表》、《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

渠道營(yíng)銷人員離職審批表》原件，入職培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)、求職簡(jiǎn)歷、身份證、

戶口、學(xué)歷證書(shū)、專業(yè)技術(shù)職稱證書(shū)復(fù)印件、及原單位工作判定、停

發(fā)工資證實(shí)、解除勞動(dòng)協(xié)議證實(shí)等。

第五十三三條各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)要建立健全渠道營(yíng)銷人員考評(píng)檔

案，需要建檔材料包含個(gè)人工作總結(jié)、考評(píng)明細(xì)統(tǒng)計(jì)、考評(píng)匯報(bào)等原

始材料。

第五十四三條各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必需在渠道營(yíng)銷人員正式聘用兩個(gè)

工作日內(nèi)再將渠道營(yíng)銷人員檔案報(bào)備總部人力資源部統(tǒng)一管理。

第九章附則

第五十五四條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部有權(quán)依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)，營(yíng)業(yè)

網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展和市場(chǎng)情況深入修訂本措施。

帶格式的：字體顏色：紅色

._第五十六五條營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在發(fā)展和管理渠道人吳國(guó)體過(guò)程中，假.帶格式的：制表位：0字符，左對(duì)齊410.29字

符，左對(duì)齊

如違規(guī)迤退本措施要求，給企業(yè)帶來(lái)不良影響和損失，企業(yè)則根據(jù)企帶格式的：字體顏色：黑色

帶格式的：字體：（默認(rèn)）仿宋4B2312.（中文）仿宋

業(yè)《?東莞證券有限責(zé)任"______G_B_2_31_2_,_四_號(hào)__,_非_加__粗_，__字體顏色:黑色

帶格式的：字體顏色：黑色

帶格式的：字體：（默認(rèn)）仿宋GB2312,（中文）仿宋

企業(yè)工作人員違規(guī)行為處罰措施》布關(guān)處罵耍罪對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處罰」GD2312,四號(hào)，非加粗，字體頡色；弼色

帶格式的：字體：（默認(rèn)）仿宋GB2312,（中文）仿宋

笫五豐六條笫五十七條本措施自下發(fā)之日起實(shí)施。GB2312,四號(hào)，字體顏色：然色

帶格式的：字體：（默認(rèn)）仿宋n；B2312,（中文）仿宋

GB2312,四號(hào),非加粗,字體顏色：黑色，（國(guó)際）

第五十△七條本措施由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé)解釋。宋體

帶格式的：正文，維進(jìn)：首行能逆：0字符,

固定值25磅,制衣位：0字符，左對(duì)齊

字符，左對(duì)齊

帶格式的：兩端對(duì)左

附件1:營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)理財(cái)經(jīng)理試用審批表

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)聘人員試用審批表

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)：（蓋章）

是否獲取《或有資格獲取）

姓名性別

從業(yè)資格

聯(lián)絡(luò)電話聯(lián)勢(shì)地址

證件類別證件號(hào)瑪

年ER

入收時(shí)間

營(yíng)業(yè)部費(fèi)任人審批意見(jiàn)：

招厝小蛆毒見(jiàn)：口符合條件能夠試用帶格式表格

□不符合條件不予試用

_____________________□需報(bào)企業(yè)—批

營(yíng)銷總監(jiān)簽字：

*以下表格由營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)*

片區(qū)

區(qū)域經(jīng)理名稱理財(cái)經(jīng)理代嗎

尻用用。:出限，和州內(nèi)二1

試/安排帶格式表格

請(qǐng)仔細(xì)閱讀以下材料

在此.本人確定已定正確無(wú)誤填寫(xiě)以上材料.本人明白任何作假行為全部可能會(huì)被造成解聘.本

人愿意遵守東莞證蘇內(nèi)部全部規(guī)牽制度，也愿意負(fù)擔(dān)未遵守相關(guān)栗求帶來(lái)處罰。在本人試用期間，本

人和東莞證券任意一方能夠單方面提出謳除勞動(dòng)關(guān)系而無(wú)須向公有行經(jīng)濟(jì)賠償。

署名:日期：

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)：（蓋章）

工，卜卜__ai

M__TE77T出生日期

籥莒

卜￡7_2i八tTc71

品高苧用華業(yè)學(xué)校專業(yè)畢業(yè)時(shí)?何

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工作單位及聯(lián)絡(luò)電話JL

是否曾受雕于呆苔右定鼎立木公

--業(yè)?瓦?姓名

是否有重大病史料7-左1右口?二J-，非1廠結(jié)，/L?計(jì)71

初破人犯&rn.c蚊A幺在々

之蛻法國(guó)音B2業(yè)1t-t網(wǎng)TJA由nJ日I仔!Z/Av'審T批Tiu青TO川Mb,?

___________________________JnJ"不產(chǎn)二丹合廿條k件IT不T干J詰mc用E

_____________________□需二企業(yè)恃批

首俏總監(jiān)9字：

在此，本人確定已經(jīng)正確無(wú)埃實(shí)導(dǎo)先身悌何作假行為全甚可能會(huì)被造成解聘,

界名：---------

附件2：營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)理財(cái)經(jīng)理正式聘用審批表

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)：（蓋章）

姓名崗位

理財(cái)經(jīng)理代碼身份證號(hào)碼

試用期年月日至年月日

轉(zhuǎn)正申請(qǐng)：（應(yīng)具體說(shuō)明試用期關(guān)鍵工作目標(biāo)和培訓(xùn)目標(biāo)完成情況）

理財(cái)經(jīng)理署名：日期：

請(qǐng)具體閱讀以下申明

在此，本人確定向東莞證券提交個(gè)人材料正確真實(shí)，本人明白任何作假行為全部會(huì)被造成解嗎。本

人愿意遵守東莞證券內(nèi)部全部規(guī)章制度，也愿意負(fù)擔(dān)未遵守相關(guān)要求帶來(lái)處罰并接收離職安排。

理財(cái)經(jīng)理署名：______________日期：_______________

培訓(xùn)責(zé)任人意見(jiàn)：（對(duì)理財(cái)經(jīng)理試用期工作目標(biāo)和培訓(xùn)目標(biāo)完成情況計(jì)價(jià)）

培訓(xùn)責(zé)任人署名：日期：

區(qū)域理財(cái)經(jīng)理意見(jiàn)：（對(duì)理財(cái)經(jīng)理綜合素質(zhì)總體訐價(jià)、是否利意轉(zhuǎn)正、崗位定級(jí)和基礎(chǔ)工資等線意見(jiàn)等）

區(qū)域理財(cái)經(jīng)理著名：日期：

營(yíng)銷總監(jiān)意見(jiàn)；

營(yíng)銷總監(jiān)署名：——日期：——

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)責(zé)任人意見(jiàn)：《帶格式表格

網(wǎng)點(diǎn)責(zé)任人署名：日期：

附件3：營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)區(qū)域理財(cái)經(jīng)理聘用審批表

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)：（蓋章）

姓名崗位

翌財(cái)經(jīng)理代碼身份證號(hào)碼

認(rèn)聘區(qū)域名稱認(rèn)聘區(qū)域代碼

認(rèn)聘區(qū)域理財(cái)經(jīng)理申請(qǐng)：（應(yīng)具體說(shuō)明任職理財(cái)授理期間關(guān)鍵工作情況）

申請(qǐng)人署名：日期：

請(qǐng)具體閱讀以下申明

在此，本人確定向東莞證券提交個(gè)人材料正確真實(shí)，本人明白任何作假行為全部會(huì)被造成解聘。

本人愿意遵守東莞證券內(nèi)部全部規(guī)章制度，也愿意負(fù)擔(dān)未遵守相關(guān)要求帶來(lái)處罰，本人承諾在擔(dān)任

區(qū)域理財(cái)經(jīng)理期間努力完成任務(wù)，不然接收企業(yè)安排。

申請(qǐng)人署名：日期：

營(yíng)鉆總監(jiān)意見(jiàn)：

營(yíng)銷總監(jiān)署名：一日期：

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)貴任人意見(jiàn)：

網(wǎng)點(diǎn)責(zé)任人署名：一