0101法律淵源,"法律淵源,"—— 部分進行補充修改一般法由全國人大常委會制定修改（全國人大常委會負出的法律解釋與法律具有同等效力)，全國人大可以授權(quán)QGQG非確定性規(guī)范>>非確定性規(guī)范>>本國公民、居住在一國境內(nèi)或在境內(nèi)活動的特別法人（一個機關(guān)帶著三個組織特定的機關(guān)法人、農(nóng)村集體本國公民、居住在一國境內(nèi)或在境內(nèi)活動的特別法人（一個機關(guān)帶著三個組織特定的機關(guān)法人、農(nóng)村集體法律關(guān)系—ii以自己勞動收入為主要生 基本構(gòu)成基本構(gòu)成法律關(guān)系法律關(guān)系依法治國總目標(biāo)建設(shè)中國特色社會主義法治體（1）堅持黨對全面依法治國的領(lǐng)導(dǎo)（1）堅持黨對全面依法治國的領(lǐng)導(dǎo)（黨的領(lǐng)導(dǎo)是推進全面依法治國的根進（1）黨的二十大報告將“構(gòu)建新發(fā)展格局和建設(shè)現(xiàn)代（1）黨的二十大報告將“構(gòu)建新發(fā)展格局和建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系取得重大進展”（2）二十大明確“高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的首要任務(wù)”02 分類 分類 民事法律行為制度 民事法律行為制度>>完成時生效>>完成時生效（民事法律（民事法律（3）未指定特定系統(tǒng)的，知道或應(yīng)當(dāng)知道進入 無效的民事法律行為>> 無效的民事法律行為>> 效力可撤銷的民事法律行為①旨在維護稅收、土地出讓金等國家利益和其效力可撤銷的民事法律行為①旨在維護稅收、土地出讓金等國家利益和其③訂立合同時違反強制性規(guī)定，但訂立后已具備補正條件卻違背撤銷權(quán)人撤銷權(quán)人▲（1）重大誤解：自知道或應(yīng)當(dāng)知道撤銷事由之▲（1）重大誤解：自知道或應(yīng)當(dāng)知道撤銷事由之（2）顯失公平、欺詐：自知道或應(yīng)當(dāng)知道撤銷 效力二者區(qū)別二者聯(lián)系民事法律行為制度 效力二者區(qū)別二者聯(lián)系民事法律行為制度由撤銷權(quán)人以撤銷行為為新:（2）有過錯資金占用方按1年期貸款市場報價利率計算資金占用費；附條件和附條件和代理代理制度代理代理制度代理的一定是民事法律委托從事的行為可以是民事法律行先由行紀(jì)人承受，后通過其他法代理人是獨立向第三人進傳達人是傳遞委托人的 種類 種類 代理制度 代理制度 行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止主后，仍然實施代理行為，相對人有理由相信行為主 訴訟時效制度訴訟時效與除 訴訟時效制度訴訟時效與除一般適用于形成權(quán)，如追認(rèn)權(quán)、撤銷權(quán)；也須當(dāng)事人主張后，法院才能訴訟時效屆滿，債權(quán)人實體自權(quán)利人知道或應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利自權(quán)利人知道或應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利 自其法定代理人知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利受損起算起算自賠償請求人知道或者應(yīng)當(dāng)知道國家機關(guān)及其工作人員侵犯其權(quán)利之日起國家賠償自賠償請求人知道或者應(yīng)當(dāng)知道國家機關(guān)及其工作人員侵犯其權(quán)利之日起是否約定履行期限的債是否約定履行期限的債事由 中止>>行為能力、喪失代理權(quán)事由 中止訴訟時效制度訴訟時效制度 權(quán)利人提出履行請求（當(dāng)事人一方下落不明，對方當(dāng)事人在國家級或者省 義務(wù)人同意履行義務(wù)（義務(wù)人作出分期履行、部分履行、提供擔(dān)保、請求 中斷 中斷 時間>>訴訟時效進行中發(fā)生中斷事由 0303gGgG>>支配性、排他性、絕對性>>支配性、排他性、絕對性基于事實行為：合法建造、拆除房屋的，自事基于法律規(guī)定：因繼承取得物權(quán)的，自繼承開基于公法行為：因法律文書或征收決定導(dǎo)致物權(quán)變動的，自法院或仲裁機構(gòu)的法律文書或政公示要求但再處分不動產(chǎn)時需辦理登記，未登記，則不 不動產(chǎn)物權(quán)變特殊規(guī)定：船舶、航空器和機動車等物權(quán)的變gG特殊規(guī)定：土地承包經(jīng)營權(quán)和地役權(quán)，自合同登記錯誤15日內(nèi)/\更正登記登記錯誤15日內(nèi)/\ 所有權(quán)的類型 共有 所有權(quán)的類型 共有除家庭關(guān)系外，重大修繕，變更性質(zhì)/↓↓共有人享有連帶債權(quán)、承擔(dān)連帶債務(wù)，但法律另有規(guī)①無權(quán)處分行為效力待定效簽訂共有物買賣合同都他共有人無優(yōu)先購（3）對外轉(zhuǎn)：其他共有g(shù)GgG（1）以交易為前提（因繼承、遺贈等方式發(fā)生轉(zhuǎn)讓時，不得主張優(yōu)①有包含同等條件內(nèi)容的通知，以通知中的期間為準(zhǔn)，通知未載明期②沒有通知，其他按份共有人知道或應(yīng)當(dāng)知道最終確定的同等條件之日起15日，無法確定其他按份共有人知道同等條件，為份額權(quán)屬（5）其他按份共有人以優(yōu)先購買權(quán)受到侵害為由，僅請求撤銷共有 動產(chǎn)善意取得（3）受讓人善意：動產(chǎn)交付前動產(chǎn)善意取得（3）受讓人善意：動產(chǎn)交付前，不知道轉(zhuǎn)讓人無處分權(quán)且對動產(chǎn)交付后，得知轉(zhuǎn)讓人無處分權(quán)不影響【提示】占有改定不滿足善意取得的交付要求；特殊動產(chǎn)交特別構(gòu)成要件特別構(gòu)成要件不動產(chǎn)善意取得轉(zhuǎn)讓價格合理、應(yīng)登記已登記不動產(chǎn)善意取得轉(zhuǎn)讓價格合理、應(yīng)登記已登記/ 權(quán)利與義務(wù)所有權(quán)的權(quán)利與義務(wù)所有權(quán)的拾得遺失物拾得遺失物（1）知道權(quán)利人應(yīng)及時通知其領(lǐng)??；不知道應(yīng)當(dāng)及時（2）權(quán)利人有權(quán)向受讓人請求返還原物（自知道/應(yīng)當(dāng)知道受（3）特殊情形：受讓人通過拍賣或者向具有經(jīng)營資格的經(jīng)營者購得該遺失物的，權(quán)利人請求返還原物時應(yīng)當(dāng)支付受讓人所付的費用。權(quán)利人向受讓人支付所付費用后，有權(quán)向無 添附添附所有權(quán)歸屬原則：約定→法律規(guī)定→充分發(fā)揮物的效用以及保護無gGgG 創(chuàng)設(shè) 創(chuàng)設(shè)取得取得取得土地使用權(quán)的房地取得土地使用權(quán)的房地移轉(zhuǎn)取得移轉(zhuǎn)取得建設(shè)用地使用權(quán)建設(shè)用地使用權(quán)將永久基本農(nóng)田以外的農(nóng)用原批準(zhǔn)機關(guān)或者其授權(quán)機關(guān)在已批準(zhǔn)的農(nóng)用地轉(zhuǎn)用范圍將永久基本農(nóng)田以外的農(nóng)用國務(wù)院或其授權(quán)的省、自治基本原則：城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的集體所有的土地，轉(zhuǎn)為國有土地后，該幅國有土地的使用權(quán)方可有償出讓，但法律另有集體經(jīng)營性建 >>就擔(dān)保物變價之后的價金優(yōu)先于普通債權(quán)人受償分割擔(dān)保物>>擔(dān)保物權(quán)及于分割后的擔(dān)保物主債權(quán)被分割>>各個債權(quán)人按其份額行使全部擔(dān)保物權(quán)第三人提供物的擔(dān)保>>被分割不再承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任第三人提供物的擔(dān)保>>主"物上代位性?,擔(dān)保期間，擔(dān)保財產(chǎn)毀損、滅失或者被征收等，擔(dān)保物權(quán)主"物上代位性?抵押權(quán)/登記生效的權(quán)利質(zhì)權(quán)→應(yīng)當(dāng)在主債權(quán)訴訟時效期留置權(quán)/交付生效的權(quán)利質(zhì)權(quán)、動產(chǎn)質(zhì)權(quán)→主債權(quán)訴訟時（3）學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的非營以建筑物抵押的，該建筑物占用范圍內(nèi)的建設(shè)用地使用權(quán)一并抵押；以建設(shè)用地使用權(quán)抵押的，該土地上的建筑物一并抵押（鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村企業(yè)的建設(shè)用地使用權(quán)房地一建設(shè)用地使用權(quán)抵押后，該土地實現(xiàn)抵押權(quán)時，應(yīng)當(dāng)將新增建筑 抵押權(quán) 抵押權(quán)>>合同有效，但實現(xiàn)抵押權(quán)時應(yīng)當(dāng)先補繳建添附物歸第三人添附物歸抵押人>>抵押權(quán)效力及于添附物，但不及于增 書面形式訂流押條款：抵押權(quán)人在債務(wù)履行期限屆滿前，與抵押人約定主債務(wù)人不履行到期債務(wù)時抵押財產(chǎn)歸債權(quán)人所有的，只能依書面形式訂例外：以動產(chǎn)抵押的，不得對抗正常經(jīng)營活動中已經(jīng)支權(quán)以及正在建造的建筑物抵押的，抵押權(quán)自預(yù)告登記>>預(yù)告登記>>約定→主:押權(quán)人（抵押權(quán)不受影響）約定→抵押期間，抵押人可以轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)及時通知主:押權(quán)人（抵押權(quán)不受影響）抵押權(quán)人能夠證明轉(zhuǎn)讓可抵押權(quán)人能夠證明轉(zhuǎn)讓可抵押權(quán)(約定擔(dān)保）抵押人的行為足以使抵押財產(chǎn)價值減少的→抵押權(quán)人有權(quán)請求抵押權(quán)(約定擔(dān)保）抵押財產(chǎn)價值減少的→抵押權(quán)人有權(quán)請求恢復(fù)價值或提供擔(dān)清償順序>>清償順序>>一物數(shù)押一物數(shù)押順位變更>>抵押權(quán)的變更未經(jīng)其他抵押權(quán)人書面同意的，不得對順位變更>>若債務(wù)人以自己的財產(chǎn)設(shè)定抵押，則其他擔(dān)保人在抵 對一定期間內(nèi)將要連續(xù)發(fā)生的債權(quán)提供擔(dān)債權(quán)確定前，部分債權(quán)轉(zhuǎn)讓的，最高額抵押權(quán) 質(zhì)權(quán)的 質(zhì)權(quán)的權(quán)利質(zhì)押 權(quán)利質(zhì)押質(zhì)權(quán)(質(zhì)權(quán)(約定擔(dān)保）留置權(quán)(法定擔(dān)保）約定→主債權(quán)及其利息、違約金、損害賠償金、保管擔(dān)保財產(chǎn)和實現(xiàn)質(zhì)保管不善致使質(zhì)押財產(chǎn)損毀、滅失的，應(yīng)當(dāng)質(zhì)權(quán)人的保管不善致使質(zhì)押財產(chǎn)損毀、滅失的，應(yīng)當(dāng)質(zhì)權(quán)的擔(dān)保范圍>>主債權(quán)及利息、違約金、損害賠償金、留置物保管費用和實現(xiàn)留置權(quán)的費用>>留置權(quán)的實現(xiàn)寬限期：有約從約，未約定或約定不明→60日以上的期限（鮮活易腐抵押質(zhì)押主:留置并存抵押質(zhì)押主:留置并存gG留置權(quán)＞動產(chǎn)抵押權(quán)人的超級優(yōu)先權(quán)＞登記的抵押權(quán)和質(zhì)權(quán)）＞ 新讓與擔(dān)保新讓與擔(dān)保（2）當(dāng)事人已完成權(quán)利變動公示的，債務(wù) 04gG（4）單式聯(lián)運合同（損失發(fā)生在某一運輸區(qū)段的，與托運人訂立合同的承運人債券募集辦法、基金招募說明書、商業(yè)廣告（內(nèi)容指定特定系統(tǒng)>>進入該特定系統(tǒng)時相對人知道或應(yīng)當(dāng)知道進相對人知道或應(yīng)當(dāng)知道進合同的訂立要約撤回>>發(fā)出后、生效前（撤回意思表示的通知應(yīng)在意思表示到達前合同的訂立要約撤回>>承諾前可下列情形不可下列情形不可（2）受要約人有理由認(rèn)為要約是不可撤銷的，并已經(jīng)為履行合 第四章合同法律制度——總則經(jīng)濟法 >>承諾有效，除非要約人及時表明不接受>>承諾有效，除非要約人及時表明不接受非實質(zhì)性變更的，除要約人及時表示反對或要約表明承諾不得對要合同的訂立合同的訂立合同成立的般：承諾合同書均簽名、蓋章或者按指印時（在此之前，一方已經(jīng)信件、數(shù)據(jù)電文形式要求簽訂確認(rèn)書>>簽訂確認(rèn)書時一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對方接應(yīng)采用書面形式而未采用一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對方接數(shù)據(jù)電文>>約定→收件人的主營業(yè)地→收件人的住所地新:格式條新:格式條提供格式條款一方不合理地免除或者減輕其責(zé)任、加重對方責(zé)任、限制格式條款具有《民法典》規(guī)定的合同無效的情形（即無效民事法律行為 合同的訂立合同的效力合同的履行 認(rèn)定合同的訂立合同的效力合同的履行 認(rèn)定>合同合同法律制度總則 效合同的（請求履行合同的主要義務(wù)的效合同的仍不履行的，對方可請求解除合同并參照違反合同的違約約定不 真正的利人履行約定或法定第三人可直接請求債務(wù)人向其履行債務(wù)，第三人未在合理期限內(nèi)明確拒絕，債務(wù)人未向第三人履行債務(wù)或履行債務(wù)不符合約定的，第三人可請求債務(wù)人承擔(dān)違約真正的利人履行 不真正的利他合同>>債務(wù)人向債權(quán)人承擔(dān)違約責(zé)任 第三人代為債務(wù)人不履行時，對履行享第四章合同法律制度——總則經(jīng)濟法 的履行約定→法定 在線傳輸方式交付標(biāo)的物的：進入特定系統(tǒng)且能檢索識別的時間視 按份之債>>按份債權(quán)和按份債務(wù) 連帶之債按份之 連帶之債 債和連 連帶債務(wù) 連帶債務(wù) 追償>>部分在其他連帶債務(wù)人未履行的份額范圍內(nèi)向其追償， 追償>>部分在其他連帶債務(wù)人未履行的份額范圍內(nèi)向其追償， 合同的履行 部分連帶債務(wù)人履行、抵銷債務(wù)或提存標(biāo)的物，其他債 合同的履行涉他效力 涉他效力 部分連帶債務(wù)人的債務(wù)被免除，在該連帶債務(wù)人應(yīng)當(dāng)承部分連帶債務(wù)人的債務(wù)與債權(quán)人的債權(quán)同歸于一人，在 扣除該債務(wù)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的份額后，債權(quán)人對其他債務(wù)人 債權(quán)人對部分連帶債務(wù)人的給付受領(lǐng)遲延，對其他連帶 先履行抗辯權(quán)（當(dāng)事人互負債雙務(wù)合同的履行抗辯權(quán)雙務(wù)合同的履行抗辯權(quán)主同一雙務(wù)合同先履行一方未履行或履行不符合約定的，后履行主同一雙務(wù)合同應(yīng)當(dāng)先履行應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人，有確切證據(jù)證明對方有下列情形之（2）轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、抽逃資金，以逃不安抗辯權(quán)（當(dāng)事人互負不安抗辯權(quán)（當(dāng)事人互負債務(wù)，有先后履行順序）（4）有喪失或可能喪失履行債務(wù) 合同的保全合同的擔(dān)保合同的保全合同的擔(dān)保（3）債務(wù)人的債權(quán)不是專屬于債務(wù)人（1）債權(quán)人對債務(wù)人存在有效債權(quán)（可到期也可不新·由債務(wù)人或相對人住所地人民法院管轄,適用專（1）相對人對債務(wù)人的抗辯，可向債—（1）應(yīng)當(dāng)自債權(quán)人知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷事由之日合同擔(dān)保的基本理論合同擔(dān)保的基本理論有效而擔(dān)保合擔(dān)保人有過錯而債權(quán)人無過錯的，擔(dān)保人對債權(quán)人不能清償部有效而擔(dān)保合債權(quán)人、擔(dān)保人有過錯的，擔(dān)保人承擔(dān)不應(yīng)超過債務(wù)人不能清擔(dān)保人有過錯的，擔(dān)保人承擔(dān)不應(yīng)超過債務(wù)人不能清第四章合同法律制度——總則經(jīng)濟法 合同擔(dān)保的合同擔(dān)保的新舊擔(dān)保人不同或者舊貸無擔(dān)保新貸有擔(dān)保：不承舊貸物保未注銷登記繼續(xù)為新貸提供擔(dān)保：新貸債 主:第三人單方以書面形式向債權(quán)人作出保證，債權(quán)人接收合同的擔(dān)保 機關(guān)法人不得為保證人，但是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)為使用外國政府或 合同的擔(dān)保 機關(guān)法人不得為保證人，但是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)為使用外國政府或 主:當(dāng)事人對保證方式?jīng)]有約定或者約定不明確的，按照一般保證承擔(dān)保gG gG保證方式一般保證的保證人享有—主保證方式一般保證的保證人享有—主·債務(wù)人不得自己為自（1）債務(wù)人下落不明，且無財產(chǎn)可供執(zhí)行產(chǎn)不足以履行全部債務(wù)或者喪（4）保證人以書面形式放棄先訴抗辯權(quán)債權(quán)人可以請求債務(wù)人履行債務(wù)，也可以請求保證人在其 連帶保證>>>>應(yīng)當(dāng)先就該物的擔(dān)保實現(xiàn)債權(quán)按約定實>>應(yīng)當(dāng)先就該物的擔(dān)保實現(xiàn)債權(quán)按約定實主現(xiàn)債權(quán)→主第三人提可以就物的擔(dān)保實現(xiàn)債權(quán)，也可約定保證期間早于主債務(wù)履行期限或者與主債務(wù)履行期限同時屆滿，視為沒有約定；約定保證人承擔(dān)保證責(zé)任直至主債務(wù)本息還清時為止等類保證債務(wù)的保證債務(wù)的保證保證 主合同變更對保證責(zé)任的影響 主合同變更對保證責(zé)任的影響 約定禁止債權(quán)轉(zhuǎn)讓仍轉(zhuǎn)讓>>保證人不再承擔(dān)保證責(zé)任 合同的擔(dān)保保證 合同的擔(dān)保保證債務(wù)人不得自己為自債務(wù)人不得自己為自未經(jīng)保證人書減輕債務(wù)>>對變更后的債務(wù)承擔(dān)保證責(zé)任加重債務(wù)>>對加重的部分不承擔(dān)保證責(zé)任未經(jīng)保證人書 新·定金的類型?違約定金、立約定金、成約定金、解約定金、證 （成約定金：未付定金但合同主要義務(wù)已經(jīng)履行完畢且對方接受時 定金新:一方已部分履行合同且對方接受，可按未履行部分比例適用，但 定金新:一方已部分履行合同且對方接受，可按未履行部分比例適用，但 定金罰則因不可抗力致使主合同不能履行的，不適用的適用-新"雙方均有致使不能實現(xiàn)合同目的的違約行為的，均不適用定金罰則-新一方輕微違約的，對方根本違約的，輕微違約一方可以不適用定金罰則,定金和違約當(dāng)事人既約定違約金，又約定定金的，一方違約時，對方可以選擇 主? 主? 通知對債,-無須債務(wù)人同意，但應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人。未經(jīng) gG債權(quán)轉(zhuǎn)讓債務(wù)承擔(dān)債權(quán)轉(zhuǎn)讓債務(wù)承擔(dān)合同法律制度——總則合同法律制度——總則 債權(quán)多重轉(zhuǎn)讓 債權(quán)多重轉(zhuǎn)讓債務(wù)人向最先通知的受讓人履行的，其最先通知的受讓人可請求債務(wù)人繼續(xù)履最先通知的受讓人原則上不能要求接受 同主體返還履行 同主體 并存的債務(wù)承擔(dān) 并存的債務(wù)承擔(dān)第四章合同法律制度——總則經(jīng)濟法 務(wù)人指定gGgG（2）數(shù)項債務(wù)均到期的，優(yōu)先履行對債權(quán)人缺乏擔(dān)保（3）均無擔(dān)?；驌?dān)保相等的，優(yōu)先履行債務(wù)人負擔(dān)較不存在影響合同效力情形的，自當(dāng)事人意思履行以物抵債協(xié)議后，相應(yīng)的原債未按照約定履行，債權(quán)人有權(quán)選擇分類>>意定解除和法定解除 合同的權(quán)利義務(wù)終止 合同的權(quán)利義務(wù)終止（3）在履行期限屆滿之前，當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務(wù)（5）以持續(xù)履行的債務(wù)為內(nèi)容的不定期合同，當(dāng)事人可②貨運合同中，在承運人將貨物交付給收貨人之前，托合同解除約定→知道或者應(yīng)當(dāng)知道起1年內(nèi)不行使，或者經(jīng)對方新·侵權(quán)之新·侵權(quán)之 時效債權(quán)的 抵銷 抵銷 情形情形提存（3）債權(quán)人死亡未確定繼承人、遺產(chǎn)管理人或者喪失民事行為能力未確定監(jiān)護人提存繼續(xù)繼續(xù) 違約責(zé)任 違約責(zé)任 合同法律制度總 合同法律制度總則可得利益計算損害賠償損害賠償非違約方依法行使合同解除權(quán)并未實 金等扣除非違約方應(yīng)支付的相應(yīng)履第四章合同法律制度——總則經(jīng)濟法 損害賠償 損害賠償違約責(zé)任違約責(zé)任i定金和違約金二選一定金和違約金二選一04 一般規(guī)則 一般規(guī)則 標(biāo)的物的風(fēng)險標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險，在標(biāo)的物交付之前由出標(biāo)的物的風(fēng)險出賣人將標(biāo)的物交付給第一承運人后，標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)出賣人出賣交由承運人運輸?shù)脑谕緲?biāo)的物，除當(dāng)事人另有約定 怠于通知，視為標(biāo)的物的數(shù)量 數(shù)物（1）其中一批標(biāo)的物不交付或交付不符合約定，致使該批標(biāo)的物不（2）其中一批標(biāo)的物不交付或交付不符合約定，致使今后各批標(biāo)的（3）其中一批標(biāo)的物不交付或交付不符合約定，但該批標(biāo)的物與其 特種買賣合同未支付的金額達到全部價款的1/5，經(jīng)催告后仍未支付的，出賣人可請求買受 特種買賣合同解除合同雙方應(yīng)互相返還財產(chǎn)，出賣人可向買受人要求支 試用買賣合同 試用買賣合同買受人在試用期內(nèi)已經(jīng)支付部分價款或?qū)?biāo)的物實施出賣、出（1）約定標(biāo)的物經(jīng)過試用或者檢驗符合一定要求時，買受人應(yīng)當(dāng)（2）約定第三人經(jīng)試驗對標(biāo)的物認(rèn)可時，買受人應(yīng)當(dāng)購買標(biāo)的物（3）約定買受人在一定期限內(nèi)可以調(diào)換、退還第四章合同法律制度——分則經(jīng)濟法合同法律制度合同法律制度——分則商品房買賣合同特種買賣合同出賣人未取得預(yù)售許可而與買受人訂立預(yù)售合同的，合同無效，但在起商品房買賣合同特種買賣合同行使解除經(jīng)核驗確屬不合格的行使解除經(jīng)核驗確屬不合格的人的原因?qū)е沦I受人無法辦理房屋所有權(quán)登記的 贈與合同 贈與合同贈與財產(chǎn)的權(quán)利轉(zhuǎn)移之前可以撤銷贈與，但經(jīng)過公證的贈與合同或者依法不得撤銷的具有救災(zāi)、扶貧、助殘等公益、道德義務(wù)性質(zhì)的法定撤銷的情形（忘恩撤銷權(quán)的行借款合同對支付利息約定不明確，當(dāng)事人不能達成補充協(xié)議≥1年，每屆滿1年時支付，剩余期間不 按約定，須≤合同成立時一年期貸款市場報價利率四倍按約定，須≤合同成立時一年期貸款市場報價利率四倍借期利率和逾期利率均未約定→參照當(dāng)時一年期貸款市場報價利率 按約定，須≤合同成立時一年期貸款市場報價利率四倍按約定，須≤合同成立時一年期貸款市場報價利率四倍借期利率和逾期利率均未約定→參照當(dāng)時一年期貸款市場報價利率眾非法吸收存款等方式取得的資金轉(zhuǎn)貸的 （3）未依法取得放貸資格的出借人，以營利為目的向社會不特定對象提供借款的 （4）出借人事先知道或者應(yīng)當(dāng)知道借款人動仍然提供借款的借款合同租賃合同 合同借款合同租賃合同 合同法律制度分則 （2）以銀行轉(zhuǎn)賬、網(wǎng)上電子匯款等形式支付的，自資金到達借款人賬戶時成立（4）出借人將特定資金賬戶支配權(quán)授權(quán)給借款人的，自借款人取得對該賬戶實際支配權(quán)時行完成時 租賃期屆滿，承租人繼續(xù)使用租賃物，出租 租賃期屆滿，承租人繼續(xù)使用租賃物，出租除合同，但應(yīng)第四章合同法律制度——分則經(jīng)濟法 【提示】融資租賃合同中，承租人應(yīng)履行占有租賃物期間的維修義務(wù) 經(jīng)出租人同意可對租賃物進行改善或者增設(shè)他物；未經(jīng)同意改經(jīng)出租人同意可對租賃物進行改善或者增設(shè)他物；未經(jīng)同意改 次承租人代為支付的租金和違約金，可充抵次 超出其應(yīng)付的租金數(shù)額 不 不 租賃合同租賃合同 s)出租人將房屋出賣給近親屬 風(fēng)險 三方可以約定，出賣人不履行買賣合同義務(wù)的，由承租人 承租人對出賣人行使索賠權(quán)， 租賃物造成第三人人身損害或者財產(chǎn)損失的，出租 租賃物不符合約定，出租人不承擔(dān)責(zé)任，但承租人依賴出租人的技能確定租租人催告后在合理期限內(nèi)仍不支付的 入股或者以其他方式處分的 入股或者以其他方式處分的欠付租金達到兩期以上，或數(shù)額達到全部租金15%以上，經(jīng)出租人催告后在合理期限內(nèi)仍不支付的（4）承租人違反合同約定，致使合同目的不能實現(xiàn)的其他（1）承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級的（超越資質(zhì)等級的，在建設(shè)工程竣工前（1）承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級的（超越資質(zhì)等級的，在建設(shè)工程竣工前取得相應(yīng)資質(zhì)的，有效）經(jīng)發(fā)包方同意，可以將部分工作分包給有資質(zhì)的單承包人與分建設(shè)工程合同——承包人與分建設(shè)工程合同——（應(yīng)當(dāng)采用書合同法律制度分則合同法律制度分則（對墊資沒有約定的，按工程欠但利息不得高于同類同利息從應(yīng)付工程價款之日計付。當(dāng)事人對付款時間沒有約定或者約第四章合同法律制度——分則經(jīng)濟法合同法律制合同法律制度分則（2）承包人已提交竣工驗收報告，發(fā)包人拖延驗收：提交驗收報度分則（2）承包人已提交竣工驗收報告，發(fā)包人拖延驗收：提交驗收報 建設(shè)工程合 建設(shè)工程合 新··工程價款優(yōu)先受償權(quán)不得對抗商品房消費者的房屋交付請求權(quán)，也不得對抗無房可交情況下商品房消費者的購房款返還請張其房屋交付請求權(quán)優(yōu)先于建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)、抵押（2）只支付了部分價款的商品房消費者，在一審主張價款返還請求權(quán)優(yōu)先于建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)、抵押 期限>>定作人在承攬人完成工作前可以隨時解除承攬合同，但造成承攬人損 其他合同 其他合同 因不可歸責(zé)于受托人的事由導(dǎo)致委托事行紀(jì)人完成或部分完成委托事務(wù)的，委托人應(yīng)當(dāng)向其支第三人不履行義務(wù)致使委托人受到損害的，行紀(jì)人應(yīng)當(dāng)經(jīng)委托人同意，受托人僅對第三人未經(jīng)委托人同意，受托人對第三人該利益歸委托人，行紀(jì)人可以按照約定增加 貨物在運輸過程中因不可抗力滅失，未收取運費的，承運人不得請求支付運 （2）主要是利用法人或者非法人組織的物質(zhì)技術(shù)條件所完 05①合伙人數(shù)≥2個①合伙人數(shù)≥2個③國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性事業(yè)單位、社會團體不得成為普①普通合伙人可以勞務(wù)出資，由全體合伙人名稱；合伙類型；經(jīng)營范圍；主要經(jīng)營場所；執(zhí)行事務(wù)合伙人；合伙人（1）申請書；申請人資格文件、自然人身份證明；合伙企業(yè)主要經(jīng)營 事務(wù)執(zhí)行與損事務(wù)執(zhí)行與損gGgG第五章合伙企業(yè)法律制度經(jīng)濟法債務(wù)清償債務(wù)清償——同等條件下——未購買，且不同意轉(zhuǎn)讓退伙或削減份額約定→一致同意（新··訂立書面入伙協(xié)議，原合伙人沒有如實告知合伙企業(yè)自愿退伙強制退伙自愿退伙強制退伙約定合伙期限的，在合伙企業(yè)存續(xù)期（3）發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙（2）被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤 退伙完全民事退伙完全民事 合伙人可直接責(zé)任承擔(dān)：判斷責(zé)任人是否故意或者重大過失（合伙企業(yè)承擔(dān)責(zé)任后可按協(xié)是@@@@有限合伙人：對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其認(rèn)繳 合伙人性質(zhì)轉(zhuǎn)變轉(zhuǎn)換后看身份）第五章合伙企業(yè)法律制度經(jīng)濟法 清算 解散和清算 解散>>gG清算 解散和清算 解散>>gG全體合伙人清償順序：清算費用→工資、社保、補償金→稅款→ 依法經(jīng)批準(zhǔn)的注銷或被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)06設(shè)立對比擔(dān)保限制設(shè)立對比擔(dān)保限制②出席：應(yīng)當(dāng)有持有表決權(quán)過半數(shù)的認(rèn)股人出席，方③表決：決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過（4）董事會應(yīng)當(dāng)授權(quán)代表，于公司成立大會結(jié)束后基本概念與制度基本概念與制度【提示】公司成立后無正當(dāng)理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，公司登記機關(guān)可以吊銷營業(yè)執(zhí)照，但依法辦理歇公司為他人提供擔(dān)保>>董事會或股東會決議股東會決議，回避制度、出席其他股東所持表 不得出資：勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽、特許經(jīng)營權(quán)或設(shè)定擔(dān)保的財 允許出資：貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等可用貨幣有限責(zé)任公司：全體股東認(rèn)繳的出資額由股東按照公司章程的規(guī)定自加速到期制度：公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，公司或者已到期債權(quán)的債權(quán)人有權(quán)要求已認(rèn)繳出資但未屆出資期限的股東基本概念與制度基本概念與制度出資出資—公司成立后，股東的行為符合下列情形之一且在未出資本息范圍內(nèi)或抽逃出資本息范圍內(nèi)對公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補充賠新新股東催繳失權(quán)制度應(yīng)當(dāng)由公司發(fā)出書面催繳書，未及時催繳給公司造成損失的，負有責(zé)任的董事催繳：公司發(fā)出書面催繳書，可以載明繳納出資的寬限期；寬限期自公司發(fā)出失權(quán)：寬限期屆滿，股東仍未履行出資義務(wù)，經(jīng)董事會決議可以向該股東發(fā)出失權(quán)通知（書面通知自通知發(fā)出之日起股東喪失40 股東催繳失權(quán)制度出資 股東催繳失權(quán)制度出資未轉(zhuǎn)讓或注銷的，由公司其他股東按照其出資比股東資格股東資格（3）名義股東處置股份，第三人善意取得，實際出資人可請（4）債權(quán)人可以請求名義股東對公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠衷诨靖拍钆c制度基本概念與制度股東權(quán)利義務(wù)股東權(quán)利義務(wù)—【口訣】連盈五年不分紅，合并分立轉(zhuǎn)財產(chǎn)，公司到期還繼續(xù)，股東反權(quán)利，嚴(yán)重損害公司或有限公司的股東可以書面請求查閱會計賬簿、（公司章程可降低持股比例）可以書面請求查公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會計賬簿有不正當(dāng)目的，可以拒絕提供查 股東訴訟股東訴訟【提示】一審法庭辯論終結(jié)前，其他股東以相同訴求申請參加訴訟，列為共同歸屬于公司或全資子公司。股東請求被告直接向其承擔(dān)民事責(zé)任的，人民法院若訴訟請求部分或者全部得到人民法院支持，公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)股東因參加訴訟支基本概念與制度股東直接訴訟：股東直接訴訟的前提條件是侵犯了股東利益，股東可直接提起訴訟，基本概念與制度被判刑；或因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年，被宣責(zé)令關(guān)閉公司負有個人責(zé)任的法定代表人，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)新·（4）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償被人民法院列為失信被執(zhí)決議不成立：不開會、不表決、出席人（票）不（2）未被通知參加的股東自決議作出之日起1年內(nèi)沒有行使的，撤銷權(quán)42股份有限公司和有限責(zé)任公司的對比 股份有限公司和有限責(zé)任公司的對比 首次會議由出資最多的股東董事會召集，董事長主持（副董事長主持→過半數(shù)董事推舉）→監(jiān)事會召集和主持→連續(xù)90日以上單獨或者合計董事長主持→過半數(shù)董事推舉）→監(jiān)事會召集和主持→代表1/10以上表決權(quán)的股—代表過半數(shù)表決權(quán)的股東增減資本改章程，合分解散（2）上市公司1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或向他人提供——新審計委員會 上市公司相關(guān)事項新特殊的股份類型新審計委員會 上市公司相關(guān)事項新特殊的股份類型 3人以上，應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例職工代表，職工代表人數(shù)不得低于監(jiān)事會人董事會設(shè)立審計委員會，可不設(shè)置監(jiān)事會或監(jiān)事。股東人數(shù)較少或規(guī)模較小時，可以——組成：3名以上，過半數(shù)成員不得在公司擔(dān)任除董事以外的其他①公司及其控股子公司對外擔(dān)?？傤~＞最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%以后提供上市公司在董事會中設(shè)置審計委員會的，董事會對下列事項作出決議前應(yīng)當(dāng)經(jīng)發(fā)行類別股的公司，股東會作出“增減資本改章程，合分解散變形式”決議事項等可能影響類別股股東權(quán)利的，除應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過44股份轉(zhuǎn)讓限制股份回購股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓限制股份回購股份有限公司（2）在任職期間每年轉(zhuǎn)讓≤其持股總數(shù)的2【提示】股份在法律、行政法規(guī)規(guī)定的限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)人不得（4）上市公司定期報告公告前30日內(nèi)或業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10股東因?qū)蓶|會作出的公司合并、分立決議（1）可按公司章程或股東會的授權(quán)，經(jīng)2/3以（2）公司合計持有的本公司股份數(shù)不得超過本【提示】應(yīng)當(dāng)通過公開的集中交易方式進行對外轉(zhuǎn)讓 股權(quán)轉(zhuǎn)讓 有限責(zé)任公司對外轉(zhuǎn)讓 股權(quán)轉(zhuǎn)讓 有限責(zé)任公司 轉(zhuǎn)讓股東將股權(quán)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量、價格、支付方式和期限等事項書面通知其他股東，股東收到書面通知后30日內(nèi)未答復(fù)視為放 優(yōu)先購買權(quán)損害的救濟：其他股東應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道行使優(yōu)先購買權(quán)的同等條件之日起30日內(nèi)，或者自股權(quán)變更登除公司章程另有規(guī)定外，自然人股東死亡后，其合法繼承除公司章程另有規(guī)定或全體股東另有約定外，其他股東不新:轉(zhuǎn)讓股東未盡出資新:轉(zhuǎn)讓股東未盡出資到期未繳納出資或出資非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于所認(rèn)繳出資額 （1）不設(shè)股東會，履行出資人職責(zé)的機構(gòu)行使股東會職權(quán)，（1）不設(shè)股東會，履行出資人職責(zé)的機構(gòu)行使股東會職權(quán)，（2）不得授權(quán)董事會：公司章程的制定和修改，公司合并分gG（1）成員構(gòu)成：應(yīng)當(dāng)gG（1）成員構(gòu)成：應(yīng)當(dāng)過半數(shù)為外部董事，并應(yīng)當(dāng)有公司職工（2）董事長、副董事長：履行出資人職責(zé)的機構(gòu)從董事會中 監(jiān)事會>> 公司的財務(wù)會計以前年度虧損→所得稅→稅前利潤彌補后還存在的虧損→法定公積金→任意公 公司的財務(wù)會計新:彌補虧損：盈余公積金彌補公司虧損后仍不足，可使用資本公積作出決議之日起10作出決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)進行公股東在股東會對合并或者分立決議時投反對票，有權(quán)股東在股東會對合并或者分立決議時投反對票，有權(quán)（1）公司與其持股90%以上的公司合并，被合并的公司不需經(jīng)股東會決議，但應(yīng)當(dāng)（2）公司合并支付的價款不超過本公司凈資產(chǎn)10%的，可以不經(jīng)股東會決議；但章46公司重公司重大變更作出決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)進行公告，債權(quán)人無權(quán)請求公（1）無須通知債權(quán)人，債權(quán)人無權(quán)要求公司清償債務(wù)或（1）公司不得向股東分配，也不得免除股東繳納出資或（2）減資后，在法定公積金和任意公積金累計額達到公 （3）清算義務(wù)人未及時履行清算義務(wù)，給公司或者債權(quán)人造成損失的 公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷，滿3年未申請注銷的，公司登記機關(guān)可以予以公告，公告期(≤60日）滿后，未有異議的，登記機關(guān)注銷公司適用情形：公司在存續(xù)期間未產(chǎn)生債務(wù)，或者已清償全部債務(wù)的，經(jīng)全體不適用情形：公司注銷依法須經(jīng)批準(zhǔn)的，或者公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令0707√√×√×√ 證券市場交易所市場（上 證券市場交易所市場（上（1）北交所的組織形式是公司制，發(fā)行人只能向不特場外市場集中交易的公開型場外市場（全非集中交易的場場外市場集中交易的公開型場外市場（全非集中交易的場外市場（區(qū)域性證券法律制度概述證券法律制度概述（6）未經(jīng)批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險、信貸、黃金等金融證券發(fā)行（非公開發(fā)行采用廣告、公開勸交易場所>>向特定對象發(fā)行累計證券發(fā)行（非公開發(fā)行采用廣告、公開勸交易場所>>√√×√√√有效期有效期招股說明書招股說明書首次信息披露持續(xù)信息披露新··（1）發(fā)行人及其董監(jiān)高簽署書面確認(rèn)意見，并首次信息披露持續(xù)信息披露新··（1）發(fā)行人及其董監(jiān)高簽署書面確認(rèn)意見，并聲明承擔(dān)法律（2）保薦人及其保薦代表人，以及發(fā)行人控股股東、實控人都應(yīng)內(nèi)容信息披露制度證券法律制度概述內(nèi)容信息披露制度證券法律制度概述定期報告定期報告中期報告>>（最先發(fā)生（最先發(fā)生事件而應(yīng)gGgG 管理信息披露制度管理信息披露制度證券法律制度概述證券法律制度概述 投資者保護機構(gòu) 投資者保護制度況、投資知識和經(jīng) 投資者保護機構(gòu) 投資者保護制度況、投資知識和經(jīng) 代理權(quán)征集人：投資者保護機構(gòu)、上市公司董事會、獨立董事、單獨持代理權(quán)gG非上市公眾公司 證券的發(fā)行新非上市公眾公司 證券的發(fā)行新是轉(zhuǎn)讓后≤200人否是是無須申請（中國證監(jiān)會豁免注冊，是發(fā)行后≤200人否是發(fā)行后≤200人是無須申請（中國證監(jiān)會豁免注冊， 首次公開發(fā)行股票的條件《首發(fā)注冊管理辦法》規(guī)定新 首次公開發(fā)行股票的條件《首發(fā)注冊管理辦法》規(guī)定新持續(xù)經(jīng)營滿3年（有限公司折股變更為股份公司，自有限公司成（1）不存在對發(fā)行人構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競爭，不存在嚴(yán)重（2）不存在重大權(quán)屬糾紛，重大償債風(fēng)險，重大擔(dān)保、訴訟、仲股票證券的發(fā)行普通股首次公開發(fā)行股票的程序新股票證券的發(fā)行普通股首次公開發(fā)行股票的程序新案偵查或者正在被證監(jiān)會立案調(diào)查且尚未有明確結(jié)論意見等董事會作出決議同意發(fā)行上市4（報證監(jiān)會注/冊，20個工作\終止發(fā)行上（6個月后【提示】交易所設(shè)立獨立的審核部門，負責(zé)審核上市申請；設(shè)立科技創(chuàng) 公司首次公開發(fā)行時，公司股東公開發(fā)售的股份，其持有時間 自主協(xié)商直接定價定價與配售自主協(xié)商直接定價定價與配售（2）發(fā)行人尚未盈利的，應(yīng)通過向網(wǎng)下投資者詢價方式確定 業(yè)板首次公開發(fā)行（1）發(fā)行后總股本在4億股以下的，網(wǎng)下初始發(fā)（2）發(fā)行后總股本超過4億股或發(fā)行人尚未盈利網(wǎng)下向投資者詢價定價與配售首次公開發(fā)行股票的程序（1）發(fā)行后總股本在4億股以下的，網(wǎng)下初網(wǎng)下向投資者詢價定價與配售首次公開發(fā)行股票的程序（2）發(fā)行后總股本超過4億股或發(fā)行人尚未 （1）應(yīng)扣除戰(zhàn)略配售部分后確定網(wǎng)下網(wǎng)上發(fā)行（3）投資者的數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過35名，戰(zhàn)略配（4）證券持有期限不少于12個月，自本次公普通股普通股股票 證券的發(fā)行（3）具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)新:不存在對持續(xù)經(jīng)營有重大不利影響的情形上市公司發(fā)行新股的條件上市公司發(fā)行新股的條件一般條件向不特定對象發(fā)行一般條件向不特定對象發(fā)行 gg gg 一般條件募集資金使用不得為持有財務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于【提示】科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股募集的資金應(yīng)當(dāng)投資于科技向不特定對象發(fā)行向不特定對象發(fā)行（2）控股股東應(yīng)當(dāng)在股東會召開前公開承諾認(rèn)配股份的上市公司發(fā)行新股的條件新上市公司發(fā)行新股的條件新證券的發(fā)行證券的發(fā)行股票普通股股票普通股向特定對象發(fā)行向特定對象發(fā)行（3）最近1年財務(wù)會計報告被出具保留意見的審計報告，且保留意見所涉及事項對上市公司的重大不利影響尚未消除，但本次發(fā)（6）公司及其現(xiàn)任董監(jiān)高正被司法機關(guān)立案偵查或正被證監(jiān)會立案（7）公司最近3年存在嚴(yán)重損害投資者權(quán)益或社會公共利益的重大（8）控股股東、實控人最近3年存在嚴(yán)重損害公司利益或投資者權(quán) （2）交易所收到注冊申請文件后， （2）交易所收到注冊申請文件后，5個工作日內(nèi)作出是否受理的（4）證監(jiān)會15個工作日內(nèi)對上市公司的注冊申請作出予以注冊或 股東會授權(quán)董事會決定向特定對象發(fā)行融資總額不 gGgG（1）交易所收到注冊申請文件后，2個工作日內(nèi)作出 程序>> 程序>>（3）證監(jiān)會3個工作日內(nèi)作出予以注冊或者不予注冊（4）在證監(jiān)會作出予以注冊決定后10個工作日內(nèi)完 證券的發(fā)行普通股股票 承銷方式 普通股股票 承銷方式【提示】采取代銷方式，出售比例未達到擬公開發(fā)行 承銷 承銷（1）全額包銷：證券公司將發(fā)行人的股票全包銷（2）余額包銷：證券公司售后剩余證券全部包銷【提示】超額配售選擇權(quán)，是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的新保薦股票承銷和保薦新保薦股票承銷和保薦（1）經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，取得經(jīng)營保薦業(yè)務(wù)許可證（1）經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，取得經(jīng)營保薦業(yè)務(wù)許可證（3）可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機 范圍 在北交所公開發(fā)行股票普通股范圍 在北交所公開發(fā)行股票普通股發(fā)行條件發(fā)行條件 證券的發(fā)行股票股票 發(fā)行條件（1）最近3年財務(wù)報告被出具標(biāo)準(zhǔn)或帶強調(diào)事項段新·（2）發(fā)行價格或票面股息率以市場詢價或證監(jiān)會 發(fā)行條件（1）最近3年財務(wù)報告被出具標(biāo)準(zhǔn)或帶強調(diào)事項段新·（2）發(fā)行價格或票面股息率以市場詢價或證監(jiān)會（3）向不特定對象發(fā)行優(yōu)先股，應(yīng)當(dāng)符合以下情形③以減少注冊資本為目的回購普通股的，優(yōu)先股可以作為支付手段，或在回購方案實施完畢后，可向不特①公司最近3年應(yīng)當(dāng)連續(xù)盈利（凈利潤以扣除非經(jīng)常②公司及其控股股東、實控人最近12個月內(nèi)存在違受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重的，不得向不特定對象發(fā)行主（5）向不特定對象發(fā)行優(yōu)先股的公司，必須在章②在有可分配稅后利潤的情況下必須向優(yōu)先股股東分③未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累積④優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后，不再同（1）已發(fā)行的優(yōu)先股不得超過（2）籌資金額不得超過發(fā)行前（3）最近3年的年均可分配利（1）本次發(fā)行申請文件有虛假（2）公司最近12個月內(nèi)受到（3）公司正被司法機關(guān)立案偵（4）公司的權(quán)益被控股股東或（5）公司及其附屬公司違規(guī)對新·（5）內(nèi)部控制的有效性應(yīng)向不特定對象發(fā)行最近1年財務(wù)報告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計報告的，所涉及的事項對公司無重大不利影響或（6）存在嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng) 優(yōu)先股股票（1）股東會就回購普通股作出決議，必須經(jīng)出席會議的普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）所持表決權(quán)優(yōu)先股股票（1）股東會就回購普通股作出決議，必須經(jīng)出席會議的普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）所持表決權(quán)gGgG債券可在證券交易所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易債券可在證券交易所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易 證券的發(fā)行 證券的發(fā)行 （募集資金不得用于補虧和非生產(chǎn)性支出，改變用途須經(jīng) 普通債券債券@ 普通債券債券@3個3個（2）公開發(fā)行債券的募集說明書自最后簽署之日起6全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、證券 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、證券 5個工作日內(nèi)向證 債券持有人的權(quán)益保護普通債券 證券的發(fā)行債券持有人的權(quán)益保護普通債券 證券的發(fā)行 （5）發(fā)行人減資、合并等可能導(dǎo)致償債能力發(fā)生重大不利變（9）管理層不能正常履行職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人債務(wù)清償能力面【提示】債券受托管理人應(yīng)召集而未召集，持有本期債券總債券 債券 ,向不特定對象發(fā)行的，由上市公司與主承銷商協(xié)商確定 ,向不特定對象發(fā)行的，由上市公司與主承銷商協(xié)商確定 轉(zhuǎn)股價格向不特定向特定對應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個交易日股票交易均價和前轉(zhuǎn)股價格向不特定向特定對發(fā)行條件特定對象發(fā)行新股的一般條件”發(fā)行條件特定對象發(fā)行新股的一般條件” 向特定對象發(fā)行>>不得存在“向特定對象發(fā)行新股的法定障礙”付本息 向特定對象發(fā)行>>不得存在“向特定對象發(fā)行新股的法定障礙” 可轉(zhuǎn)債的交易 可轉(zhuǎn)債的交易（1）向特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債不得采用集中競價、做市商等公開的（2）向特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的，所轉(zhuǎn)換股票自可轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié) 低于6000萬元，最近3年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計不低于股票公開交易股票公開交易【提示】主動退市公司的股票不進入退市整理期交易；股 【提示】強制退市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置退市整理期，除交易類強制退市外；股票應(yīng)進入全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易；因欺詐發(fā)行被 （7）持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市 — —收購人臺（包括投資者及與其一致行 券交易所提事實發(fā)生之日起3±5%事實發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不±1%——事實發(fā)生證券交易所提交書通知該上市公發(fā)生之日起至報告、公告前達到5%后±≥5% 通過證券交易所的交易持有上市公司股份＝30% 時，收購人繼續(xù)增持的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出全面要約或部 購人繼續(xù)收購的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出全面要約或部分要約 購人繼續(xù)收購的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出全面要約或部分要約 30%通過間接收購的方式，持有上市公司股份＞ 份減持到30%或30%以下，否則應(yīng)當(dāng)發(fā)出全面gG （1）本次股份轉(zhuǎn)讓是在同一實控人控制的不同主體之間進行， （2）上市公司面臨嚴(yán)重財務(wù)困難，收購人提出的重組方案取得公司股東會批準(zhǔn)，且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司gG（1）經(jīng)批準(zhǔn)進行的國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資（2）上市公司向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致投資者擁（3）經(jīng)股東會非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股,導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份超過30%，投資者承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股，且公司股東會同意投資（4）擁有權(quán)益的股份比例達到或者超過30％的，自上述事實發(fā)（5）擁有權(quán)益的股份比例達到或者超過50％的，且繼續(xù)增加其超過30沒有實際控制該公司的行為或者意圖，且提出 （9）所持優(yōu)先股表決權(quán)依法恢復(fù)導(dǎo)致投資者擁有權(quán)益的股份比程序要約價格不得低于要約收購提示性公告日前6個月內(nèi)收購人取得該種程序要約比例>> 程序（1）收購人作出公告后至收購期限屆滿前，程序（1）收購人作出公告后至收購期限屆滿前，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約條件買入被新:（2）收購人應(yīng)當(dāng)公平對待被收購公司的所有股東。持有同一種類股份的股東應(yīng)當(dāng)?shù)? 上市公司收購和重組在要約收購期限屆滿前3個交易日內(nèi)，預(yù)受股東不得撤回其對要約的接受（預(yù)受不是承諾，上市公司收購和重組新:【提示】收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或過渡期安排過渡期安排 特殊類型的收購@@不得提議改選上市公司董事會，確有充分理由改選的，來自收購人的董事≤1/3@@（3）不得進行重大購買、出售資產(chǎn)及重大投資行為或進行關(guān)聯(lián)特殊類型的收購上市公司收購gGgG調(diào)查收購人的主體資格、誠信情況、收購意圖并在普通重大資產(chǎn)重組發(fā)行股份購買資產(chǎn)借殼上市上市公司收購和重組普通重大資產(chǎn)重組發(fā)行股份購買資產(chǎn)借殼上市上市公司收購和重組新:（2）上市公司及其控股公司購買、出售的資產(chǎn)所產(chǎn)生的營業(yè)收入占營業(yè)收入出具保留意見、否定意見或者無法表示意見的審計報告的，需（3）上市公司及其現(xiàn)任董高不存在正被司法機關(guān)立案偵查或正被證監(jiān)會立案調(diào)查的情形（行為已經(jīng)終止?jié)M3年，交易方案能消除（4）上市公司所購買的資產(chǎn)為權(quán)屬清晰的經(jīng)營性資產(chǎn)，并能按時辦重大資產(chǎn)重組重大資產(chǎn)重組 ,gg,gg特定情形主特定情形主向控股股東、實控人或其控制的關(guān)聯(lián)人發(fā)行，或發(fā)行將導(dǎo)致上市公司實際控制權(quán)發(fā)生變更的，上述特定對象應(yīng)公開承諾在本次交易完成后6個月內(nèi)如上市公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價低于發(fā)行價，或交易完成后6個月期末收盤價低于發(fā)行價滿足其一即可滿足其一即可（4）為購買資產(chǎn)發(fā)行的股份占首次向收購人及其關(guān)聯(lián)人購買資產(chǎn)的董事會決議前一個交易日的股份的比例≥100% 重大資產(chǎn)重組 重大資產(chǎn)重組 （2）上市公司購買的資產(chǎn)對應(yīng)的經(jīng)營實體應(yīng)當(dāng)是股份公司或有限公司，且符（3）上市公司及其控股股東、實控人最近12個月內(nèi)未受到交易所公開譴責(zé)，不存正被證監(jiān)會立案調(diào)查的情形（行為已經(jīng)終止?jié)M3年，交易方案能消除不良后果信息披露和公（2）就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3信息披露和公（5）并非所有重大資產(chǎn)重組事項均須證監(jiān)會注冊，須證監(jiān)會注冊的僅限于涉及未按規(guī)定披露信息（關(guān)鍵詞“不及時、不公虛假陳述 虛假陳述 證券欺詐的法律責(zé)任界定與分類投資者以預(yù)測性信息與實際經(jīng)營情況存在重大差界定與分類投資者以預(yù)測性信息與實際經(jīng)營情況存在重大差異為由主張發(fā)行人實施虛假陳述的，人民法院不消極信息披露義禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息披露義務(wù)人因受控股股東、實控人指使實施虛假陳述的，在認(rèn)定信息披露義務(wù)人責(zé)任的同時，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定控股股東、實控人的信息披露違法承擔(dān)主體責(zé)任。信息披露義務(wù)人的控股股東、實控人是法人的，其負責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)承擔(dān)主體完整、及時和公平義務(wù)的董監(jiān)高，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任，但其能夠證明已盡忠實、行政責(zé)任行政責(zé)任 行政處罰考慮的情形 行政處罰考慮的情形 gGgG 虛假陳述 虛假陳述 刑事責(zé)任>>欺詐發(fā)行股票、債券罪和違規(guī)披露、不披露重要信息罪 虛假陳述內(nèi)容的重大性客觀的侵權(quán)行為民事責(zé)任【提示】被告能夠證明虛假陳述不具有重大性，并以此抗辯不應(yīng)當(dāng)承擔(dān) （1）發(fā)行人的（1）發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使發(fā)行人實施虛假陳述，致使原告在證券交易中遭受損失的，原告起訴請求直接判令該控股股東、實際控制人導(dǎo)致公司存在虛假陳述，原告可起訴請求判令該交易對方與發(fā)行人等責(zé)任主體（3）發(fā)行人的供應(yīng)商、客戶，以及為發(fā)行人提供服務(wù)的金融機構(gòu)等明知發(fā)行人或者故意隱瞞重要事實致使發(fā)行人存在虛假陳述，原告可起訴請求判令其與發(fā)（4）保薦機構(gòu)、承銷機構(gòu)等責(zé)任主體以存在約定為由，請求發(fā)行人或者其控股股東、實際控制人補償其因虛假陳述所承擔(dān)的賠償責(zé)任的 侵權(quán)人主觀要件民事責(zé)任虛假陳述 侵權(quán)人主觀要件民事責(zé)任虛假陳述 證券欺詐的法律責(zé)任董監(jiān)高和其他直接責(zé)任人員不得僅以其不從事日常經(jīng)營管理、無相關(guān)職業(yè)背景和專業(yè)知識、相信發(fā)行人或者管理層提供的資料、相信證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè) 過錯認(rèn)定 過錯認(rèn)定（1）董監(jiān)高在信息披露文件予以公布時，以書面方式發(fā)表附具體理由的意見并依法披露且在公司（2）董監(jiān)高僅在信息披露文件中聲稱自己無法保證該文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，不構(gòu)成主獨立董事獨立董事（3）對虛假陳述事項發(fā)表保留意見、反對意見或者無法表示意見并說明具體理由且在審議、審核相關(guān)文件時未投贊成票的 原告舉證因原告舉證因因果關(guān)系認(rèn)定相關(guān)日期界定 因果關(guān)系因果關(guān)系認(rèn)定相關(guān)日期界定 因果關(guān)系（投資決定與虛假陳述之間的因果關(guān)系）民事責(zé)任虛假陳述 被告舉證資決定資決定虛假陳述 gGgG（3）原告在虛假陳述實施日后、揭露日或更正日之前實施了相關(guān)的交易行為，即在誘多型虛假陳述中買入了相關(guān)證券，或者在誘空型虛假陳述gGgG虛假陳述虛假陳述虛假陳述虛假陳述媒體上公告發(fā)布具有虛假陳述內(nèi)容的信息披露實施日：通過召開業(yè)績說明會、接受新聞媒體或未及時披露重大事件或重要事項等構(gòu)成重大（2）交易場所等自律管理組織采取自律管理措（3）虛假陳述呈連續(xù)狀態(tài)的，以首次被公開揭【提示】多個相互獨立的虛假陳述，人民法院應(yīng)虛假陳述被揭露的意義在于其對證券市場發(fā)出了一個警示信號，提醒投資者重新判斷股票價值，信息披露義務(wù)人在交易場所網(wǎng)站或規(guī)定的媒體上，自行更 損失賠償 損失賠償計算方法 民事責(zé)任虛假陳述計算方法 民事責(zé)任虛假陳述>>出股票的平均價格）×賣出的股票數(shù)量＝（基準(zhǔn)價格）×未賣出的股票數(shù)量 訴訟方式 訴訟方式 普通代表人訴訟（明示加入，訴訟標(biāo)的是同一種類，原告 民事訴訟主:特別代表人訴訟（默認(rèn)加入、明示退出，由中級人民民事訴訟（1）以揭露日或更正日起算訴訟時效，兩個日期不（2）對一人發(fā)生訴訟時效中斷效力的事由，對其他對于股票、債券交易價格產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)予以 內(nèi)幕信息 內(nèi)幕信息 內(nèi)幕交易內(nèi)幕信息是指涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響 內(nèi)幕交易 內(nèi)幕信息的知情人員內(nèi)幕信息的知情人員 內(nèi)幕交易行為的主體（5）由于所任公司職務(wù)或與公司有業(yè)務(wù)往來可以獲取有關(guān)內(nèi)幕信息的 內(nèi)幕交易行為的主體（7）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的交易場所、證券公司、證券登 非法獲取內(nèi)幕信息的人員利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取 非法獲取內(nèi)幕信息的人員內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易，相 在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易，相關(guān)交易行為明顯異常 短線交易內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定主·在行政查處中，只要是內(nèi)幕信息知情人和非法獲取內(nèi)幕信息短線交易內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定 內(nèi)幕交易新舉證推翻內(nèi)幕交易新舉證推翻 合同，但如果提供的合同中的交易條款屬于一方有交易選擇權(quán)的條款（尤其是有交易日期選擇權(quán)的條款則仍需要說月內(nèi)又買入（包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有 董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，收益歸公司所有。董事會行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起 禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)和其他金融機構(gòu)的從業(yè)人員、有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用 操縱證券市場（影響證券操縱證券市場（影響證券交易價格或者證券交 （1）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)＋資不抵債破產(chǎn)原因（2）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)+明顯缺乏清償能力申請人破產(chǎn)申請?zhí)岢銎飘a(chǎn)原因（2）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)+明顯缺乏清償能力申請人破產(chǎn)申請?zhí)岢銎渲嘘P(guān)于明顯缺乏清償能力的認(rèn)定應(yīng)滿足下列情形之一（1）資金嚴(yán)重不足/財產(chǎn)不能變現(xiàn)，無法清償主（2）法人代表下落不明且無人管理財產(chǎn)，無法清償（3）經(jīng)人民法院強制執(zhí)行，無法清償（4）長期虧損且扭虧困難，無法清償債務(wù)人√√√債權(quán)人（包含有擔(dān)保債權(quán)人）√√×破產(chǎn)企業(yè)員工（多數(shù)決）√√×稅務(wù)機關(guān)和社保機構(gòu)√××國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)（對金融企業(yè)）√√×出資額≥10%出資人（受理后，宣破前）×√× 管轄SL地域管轄：債務(wù)人住所地 管轄SL破產(chǎn)申請與受理破產(chǎn)申請與受理流程僅適用債權(quán)人申請情形債權(quán)人申請?zhí)岢霎愖h債權(quán)人會議是否受理提交材料裁定不予受理送達申請人人和申請裁定駁回流程僅適用債權(quán)人申請情形債權(quán)人申請?zhí)岢霎愖h債權(quán)人會議是否受理提交材料裁定不予受理送達申請人人和申請裁定駁回破產(chǎn)申請受理>>（受理前可撤回）及合議庭組成情況通知債務(wù)主債務(wù)人異議不成立情形（1）以對債務(wù)人的債務(wù)負有連帶責(zé)任的人未喪失清償能力為由，主張不具備破產(chǎn)原因（2）以其具有清償能力或者資產(chǎn)超過負債為由，但又不能立即清償/達成和解（3）雖對債權(quán)數(shù)額提出異議，但存在雙方無爭議部分且債務(wù)人對該數(shù)額債務(wù)喪失清償能力 法律效果 法律效果（2）對個別債權(quán)人的債務(wù)清償無效（提供物權(quán)擔(dān)保的，在擔(dān)保物市場價值內(nèi)的清（3）債務(wù)人財產(chǎn)的保全措施應(yīng)當(dāng)解除，執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)中止（適用于已審結(jié)但尚未（4）已開始未終結(jié)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟/仲裁應(yīng)當(dāng)中止，管理人接管后能夠gG②主張出資人及其他相關(guān)人員直接向其承擔(dān)出資不實/③以股東與法人人格嚴(yán)重混同為由，主張股東向其直 破產(chǎn)申請受理 破產(chǎn)申請受理（受理前可撤回）破產(chǎn)申請與受理@→支持變更請求為追收財產(chǎn)納入債務(wù)均未履行完畢的合均未履行完畢的合 人有權(quán)決定是否繼受理前gG②解除雙方均未履行完畢的合同產(chǎn)生的損害賠償，以實際損失受理前gG②解除雙方均未履行完畢的合同產(chǎn)生的損害賠償，以實際損失為gG管理人無權(quán)解除：①破產(chǎn)企業(yè)為他人提供擔(dān)保的合同（gG管理人無權(quán)解除：①破產(chǎn)企業(yè)為他人提供擔(dān)保的合同（符合撤銷②保險公司破產(chǎn)，尚未履行完畢的保險合同特,別是人壽保險合同新③破產(chǎn)企業(yè)已對外出租的不動產(chǎn)，可以帶租約管理人無權(quán)選擇繼續(xù)履行：金融衍生品交易合同，進入破產(chǎn)程序 破產(chǎn)費用和共益?zhèn)鶆?wù) 破產(chǎn)費用和共益?zhèn)鶆?wù) gG @ @第八章企業(yè)破產(chǎn)法律制度經(jīng)濟法破產(chǎn)申請受理破產(chǎn)申請受理（受理前可撤回）破產(chǎn)費用和共益?zhèn)鶆?wù)破產(chǎn)費用和共益?zhèn)鶆?wù)破產(chǎn)申請與受理管理人制度↓破產(chǎn)申請與受理管理人制度↓↓↓執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查新-管轄新-管轄執(zhí)行法院作出移送裁定受理裁定受理全部執(zhí)行程序中止，季物品，執(zhí)行法院應(yīng)及時/受移送法院收/裁定不予受理資格與指定資格（事實清楚、債權(quán)債務(wù)關(guān)系簡單、債務(wù)人財產(chǎn)相對集中案件可指定管理人名冊資格與指定資格（事實清楚、債權(quán)債務(wù)關(guān)系簡單、債務(wù)人財產(chǎn)相對集中案件可指定管理人名冊③現(xiàn)在/破產(chǎn)受理前3年內(nèi)曾是債權(quán)人/→清算組成員的派出人員、社會中介機構(gòu)的派出人員、個人管①具有機構(gòu)①~③的情況③與債權(quán)人/債務(wù)人的控股股東或董監(jiān)高是夫妻/直系血親/指定：人民法院（債指定：人民法院（債 管理人制度債務(wù)人財產(chǎn)管理人制度債務(wù)人財產(chǎn)→包括聘用本專業(yè)其他中介機構(gòu)和人員協(xié)助履→不包括經(jīng)法院許可聘用專業(yè)性較強人員費用（列入破產(chǎn)費用需經(jīng)債權(quán)人會議（2）人民法院根據(jù)最終清償財產(chǎn)價值總額分段確定（擔(dān)保權(quán)人優(yōu)先受償（3）管理人對擔(dān)保物的維護/變現(xiàn)/交付等管