期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升B卷題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與協(xié)會(huì)名錄規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)之間的關(guān)系。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，從風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)性的角度出發(fā)，為了保障相關(guān)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益等，其評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。如果低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，可能會(huì)導(dǎo)致投資者對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，從而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，引發(fā)一系列潛在問(wèn)題。而選項(xiàng)A“高于”并不是必然的要求；選項(xiàng)B“低于”不符合風(fēng)險(xiǎn)控制和規(guī)范的原則；選項(xiàng)C“不得高于”與實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求相悖。所以正確答案是D。2、下列關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說(shuō)法，正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。這是期貨交易所組織架構(gòu)的正常設(shè)置安排，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，并非副總經(jīng)理由理事會(huì)任免，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并非可以連選連任，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所的總經(jīng)理是當(dāng)然理事，不需要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)作為理事會(huì)理事，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。3、甲在某國(guó)有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見(jiàn)事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還，并威脅乙如果再來(lái)要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：受賄罪受賄罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為?！盀樗酥\取利益”包括承諾、實(shí)施和實(shí)現(xiàn)三個(gè)階段的行為，只要具有其中一個(gè)階段的行為，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是國(guó)有期貨公司任職人員，屬于國(guó)家工作人員。乙為了求甲的職務(wù)行為，給甲送上5萬(wàn)元好處費(fèi)，甲答應(yīng)給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財(cái)物并承諾為他人謀取利益，雖然因故未辦成事，但并不影響受賄罪的成立，所以甲的行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。選項(xiàng)B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財(cái)物的行為。本題中，甲并沒(méi)有通過(guò)虛構(gòu)事實(shí)或隱瞞真相的方式騙取乙的財(cái)物，乙是主動(dòng)給甲好處費(fèi)以謀求甲的職務(wù)行為，不符合詐騙罪的構(gòu)成要件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對(duì)被害人使用威脅或要挾的方法，強(qiáng)行索要公私財(cái)物的行為。在本題中，甲收受乙好處費(fèi)的行為在先，之后拒不退還并威脅乙的行為是其受賄行為的后續(xù)表現(xiàn)，并非是通過(guò)威脅或要挾的方式從一開始就強(qiáng)行索要乙的財(cái)物，不符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：受賄罪與敲詐勒索罪如前面分析，甲的行為只構(gòu)成受賄罪，并不構(gòu)成敲詐勒索罪，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。4、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書

B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書對(duì)于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律規(guī)定等具有重要作用，是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)重要的審核參考材料，所以該項(xiàng)是應(yīng)提交的材料。選項(xiàng)B，加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營(yíng)身份和業(yè)務(wù)許可范圍等基本情況，是申請(qǐng)時(shí)必要的材料。選項(xiàng)C，股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對(duì)于申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格這一事項(xiàng)的決策過(guò)程和態(tài)度，是審核過(guò)程中需要了解的重要內(nèi)容，屬于應(yīng)提交材料。選項(xiàng)D，人員工資情況表與期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格所需要審核的關(guān)鍵要素，如公司合規(guī)性、業(yè)務(wù)能力、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)等并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，并非申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)資格需要提交的材料。綜上，答案選D。5、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬(wàn)

B.5萬(wàn)

C.10萬(wàn)

D.20萬(wàn)

【答案】：A"

【解析】本題主要考查對(duì)以不正當(dāng)手段取得任職資格相關(guān)處罰規(guī)定中罰款金額的記憶。申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款，所以答案選A。"6、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，在事項(xiàng)發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露。

A.10

B.5

C.3

D.15

【答案】：B

【解析】本題主要考查在發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，向投資者披露的時(shí)間規(guī)定。當(dāng)出現(xiàn)資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需在事項(xiàng)發(fā)生之日起5日內(nèi)向投資者披露。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。7、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后的報(bào)告對(duì)象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控并進(jìn)行每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場(chǎng)保證金的安全，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與秩序。當(dāng)該機(jī)構(gòu)在監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，需要將情況報(bào)告給具有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的部門，以便及時(shí)采取措施解決問(wèn)題。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則等，并不直接承擔(dān)對(duì)保證金安全全面監(jiān)管和問(wèn)題處理的核心職責(zé)，所以期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題一般不向其報(bào)告。選項(xiàng)B，期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是保證金的管理和使用主體之一，而不是對(duì)保證金安全實(shí)施全面監(jiān)管和接收問(wèn)題報(bào)告的上級(jí)監(jiān)管部門，故不符合要求。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存放和資金劃轉(zhuǎn)等工作，它并非負(fù)責(zé)整體監(jiān)管和處理保證金安全問(wèn)題的主體，不是報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定部門，對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面包括保證金安全具有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)保證金安全問(wèn)題后，立即報(bào)告給國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，能夠使監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況并采取有效的監(jiān)管措施，保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。因此，本題正確答案為D。8、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A監(jiān)事會(huì)的重要職責(zé)之一就是對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，期貨交易所監(jiān)事會(huì)也不例外。檢查期貨交易所財(cái)務(wù)有助于確保交易所財(cái)務(wù)運(yùn)作的合規(guī)性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性，防止財(cái)務(wù)違規(guī)和舞弊行為的發(fā)生，所以檢查期貨交易所財(cái)務(wù)屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為是監(jiān)事會(huì)的核心職責(zé)之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會(huì)需要監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員是否按照法律法規(guī)、交易所章程以及相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，是否存在濫用職權(quán)、損害交易所利益等情況，以保障交易所的正常運(yùn)營(yíng)和股東的合法權(quán)益，所以監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C監(jiān)事會(huì)作為公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，有權(quán)向股東大會(huì)會(huì)議提出提案。通過(guò)向股東大會(huì)提出提案，監(jiān)事會(huì)可以將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、建議等傳達(dá)給股東大會(huì)，以推動(dòng)問(wèn)題的解決和交易所的改進(jìn)，所以向股東大會(huì)會(huì)議提出提案屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作通常是董事會(huì)或相關(guān)管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，并非監(jiān)事會(huì)的職權(quán)范圍。監(jiān)事會(huì)主要側(cè)重于監(jiān)督職能，而組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)工作這一任務(wù)與監(jiān)督職能并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。9、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D"

【解析】首先計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求是不低于1，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)通常是不低于1.2。該公司計(jì)算得出的比例1.09大于1，這表明它符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；但1.09小于1.2，說(shuō)明低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所以答案選D。"10、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。11、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為（）級(jí)。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分。期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，其對(duì)應(yīng)的分級(jí)標(biāo)識(shí)為R1、R2、R3、R4、R5。選項(xiàng)A的A1、A2、A3、A4、A5；選項(xiàng)B的B1、B2、B3、B4、B5；選項(xiàng)C的C1、C2、C3、C4、C5均不屬于期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的正確劃分標(biāo)識(shí)，所以本題正確答案選D。"12、因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明是()的除外。

A.緊急避險(xiǎn)

B.他人責(zé)任

C.不可抗力

D.意外

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤時(shí)的賠償責(zé)任的除外情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)，導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，進(jìn)而造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，期貨交易所一般需要承擔(dān)賠償責(zé)任。但存在特殊情況可使其免責(zé)。選項(xiàng)A，緊急避險(xiǎn)是指為了使公共利益、本人或者他人的人身和其他權(quán)利免受正在發(fā)生的危險(xiǎn)，不得已而采取的損害較小的另一方的合法利益，以保護(hù)較大的合法權(quán)益的行為。在本題所涉及的期貨交易所責(zé)任認(rèn)定情境中，緊急避險(xiǎn)并非免除其賠償責(zé)任的法定情形，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，“他人責(zé)任”這種表述較為寬泛，在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定中，并沒(méi)有將其明確列為期貨交易所因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致?lián)p失時(shí)免責(zé)的條件，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況。根據(jù)法律規(guī)定，因不可抗力導(dǎo)致的損失通?？梢悦獬嚓P(guān)主體的責(zé)任。在本題中，若期貨交易所能夠證明信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤是由不可抗力造成的，那么其可以不承擔(dān)賠償責(zé)任，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，意外是指意料之外、偶然發(fā)生的事件，與不可抗力不同，意外事件并不必然導(dǎo)致責(zé)任的免除。在期貨交易的法律框架下，意外情況不是期貨交易所免除賠償責(zé)任的法定理由，因此D選項(xiàng)不正確。綜上，本題答案選C。13、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券銷售人員資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券投資咨詢資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要是針對(duì)為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)的人員所要求具備的資格。而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，主要是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非主要進(jìn)行期貨投資咨詢服務(wù)，所以從事介紹業(yè)務(wù)的人員不必須具備期貨投資咨詢資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：證券銷售人員資格證券銷售人員資格是針對(duì)從事證券銷售業(yè)務(wù)人員所設(shè)立的資格。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)是在期貨業(yè)務(wù)范疇，重點(diǎn)在于為期貨公司介紹客戶等與期貨相關(guān)的業(yè)務(wù)銜接工作，并非單純的證券銷售業(yè)務(wù)，因此不需要具備證券銷售人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)閺氖缕谪浵嚓P(guān)的介紹業(yè)務(wù)，需要對(duì)期貨市場(chǎng)、期貨交易等有一定的專業(yè)認(rèn)知和了解，具備期貨從業(yè)人員資格能夠保證其在業(yè)務(wù)開展過(guò)程中具備相應(yīng)的專業(yè)素養(yǎng)和能力，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要適用于從事證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)是圍繞期貨公司的客戶介紹等期貨業(yè)務(wù)，與證券投資咨詢業(yè)務(wù)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以不需要具備證券投資咨詢資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。14、作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

A.個(gè)人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

D.保證金損失的50％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失時(shí)的補(bǔ)償規(guī)則。對(duì)于以機(jī)構(gòu)投資者身份但以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的情況，應(yīng)按照機(jī)構(gòu)投資者的補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。選項(xiàng)A個(gè)人投資者補(bǔ)償規(guī)則不適用于本題這種情況；選項(xiàng)C個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者表述錯(cuò)誤；選項(xiàng)D保證金損失的50％并非本題適用的補(bǔ)償規(guī)則。因此，正確答案是B。"15、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D"

【解析】該題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)注冊(cè)資本的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司若要申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣5000萬(wàn)元，并且在申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是D。"16、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供服務(wù)時(shí)的協(xié)商解決途徑。選項(xiàng)A，所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管等工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的直接途徑，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是期貨從業(yè)人員的所在單位，對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為負(fù)有管理責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時(shí)，通過(guò)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商，能更好地從整體層面協(xié)調(diào)資源、解決問(wèn)題，采取妥善辦法解決利益沖突，故B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，一般不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體利益沖突的協(xié)商解決，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息等，并不承擔(dān)協(xié)調(diào)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的職能，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。17、期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過(guò)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所董事會(huì)秘書通過(guò)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決定權(quán)等，并非負(fù)責(zé)董事會(huì)秘書的通過(guò)事宜，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，但董事會(huì)秘書并非由理事會(huì)通過(guò)，B選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，董事會(huì)秘書由其通過(guò)符合規(guī)定，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，而期貨交易所情況并非如此，且董事會(huì)秘書不由股東大會(huì)通過(guò)，D選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。18、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地（）報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時(shí)，期貨公司需自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并且要定期報(bào)告交易情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的一線監(jiān)管工作，能更及時(shí)、有效地掌握當(dāng)?shù)仄谪浌鞠嚓P(guān)交易信息，便于履行監(jiān)管職責(zé)。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，其側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管協(xié)調(diào)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理；中國(guó)金融期貨交易所主要專注于組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)。所以本題應(yīng)選中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)即B選項(xiàng)。"19、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出，2015年6月，該社保局與當(dāng)?shù)匾患褺期貨公司營(yíng)業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營(yíng)業(yè)部與社保局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借入社保局的300萬(wàn)元進(jìn)行期貨自營(yíng)。11月，該營(yíng)業(yè)部虧損200萬(wàn)元，無(wú)力償還借款。下列關(guān)于社保局與營(yíng)業(yè)部簽

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無(wú)效

B.因營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效

D.因營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無(wú)效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)所涉及的主體資格與合同效力之間的關(guān)系進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，像社保局這類行政機(jī)關(guān)性質(zhì)的主體，本身不具備從事期貨交易的主體資格。主體資格不具備屬于基礎(chǔ)性的法律條件缺失，這種情況下簽訂的合同會(huì)因違反法律規(guī)定而無(wú)效。在本題中，A地社保局為改善退休職工生活待遇進(jìn)行期貨交易，其本身不具有從事期貨交易的合法主體資格，所以該合同是無(wú)效的，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B題干中并沒(méi)有提及營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格相關(guān)信息。并且對(duì)于合同可撤銷的情形，一般是基于重大誤解、欺詐、脅迫等法定事由，并非主體資格問(wèn)題。同時(shí)合同是否有效也不是由期貨公司確認(rèn)的，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C如前面所述，社保局不具備從事期貨交易主體資格，此時(shí)合同是無(wú)效的，并非可撤銷。而且合同效力的判定是依據(jù)法律規(guī)定，不是由市政府來(lái)確認(rèn)的，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D題干未表明營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，不能得出因該原因?qū)е潞贤瑹o(wú)效的結(jié)論，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。20、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本要求。在相關(guān)金融法規(guī)規(guī)定中，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。21、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：A

【解析】本題考查從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其有權(quán)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審批。從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益、組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)等作用，并不具有批準(zhǔn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要履行組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職能，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。22、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬(wàn)元；客戶權(quán)益總額為26000萬(wàn)元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是

A.凈資本

B.凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

C.凈資本／凈資產(chǎn)

D.負(fù)債／凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定，分別計(jì)算各選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的指標(biāo)數(shù)值，并與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比，從而判斷哪個(gè)指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。計(jì)算各指標(biāo)數(shù)值1.計(jì)算凈資本凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金。已知公司凈資產(chǎn)為\(3000\)萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(500\)萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為\(300\)萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金為\(100\)萬(wàn)元。將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=3000-500+300-100=2700\)（萬(wàn)元）。期貨公司凈資本不得低于\(1500\)萬(wàn)元，\(2700\gt1500\)，所以凈資本指標(biāo)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。2.計(jì)算凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定，凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備不得低于\(100\%\)。該題未給出風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的具體數(shù)值，但從答案可知該指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。3.計(jì)算凈資本／凈資產(chǎn)凈資本／凈資產(chǎn)\(=2700\div3000\times100\%=90\%\)。期貨公司凈資本／凈資產(chǎn)不得低于\(20\%\)，\(90\%\gt20\%\)，所以該指標(biāo)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。4.計(jì)算負(fù)債／凈資產(chǎn)已知負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為\(1000\)萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為\(3000\)萬(wàn)元，則負(fù)債／凈資產(chǎn)\(=1000\div3000\approx0.33\)。期貨公司負(fù)債／凈資產(chǎn)不得高于\(150\%\)，\(0.33\lt150\%\)，所以該指標(biāo)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。綜上，低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，答案選B。23、期貨從業(yè)人員向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告違法行為的，這些監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告行為（）。

A.公開

B.保密

C.不處理

D.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告違法行為時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)報(bào)告行為的處理方式。選項(xiàng)A，公開報(bào)告行為可能會(huì)使報(bào)告人面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)和壓力，不利于鼓勵(lì)從業(yè)人員積極報(bào)告違法行為，所以監(jiān)管機(jī)構(gòu)不會(huì)將報(bào)告行為公開，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，對(duì)報(bào)告行為進(jìn)行保密是合理且必要的。保密可以保護(hù)報(bào)告人的個(gè)人信息和安全，消除報(bào)告人的后顧之憂，從而鼓勵(lì)更多期貨從業(yè)人員積極向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告違法行為，有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨從業(yè)人員報(bào)告的違法行為是需要進(jìn)行處理的，不處理會(huì)導(dǎo)致違法行為得不到糾正和制裁，破壞市場(chǎng)環(huán)境，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在收到報(bào)告后，會(huì)根據(jù)具體情況進(jìn)行調(diào)查和處理，不一定直接向公安機(jī)關(guān)報(bào)告，且這與對(duì)報(bào)告行為的處理方式無(wú)關(guān)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。24、某投資者委托給期貨公司20萬(wàn)元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒(méi)有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級(jí)人民法院

B.交易所所在地中級(jí)人民法院

C.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

D.投資者戶口所在地高級(jí)人民法院

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者起訴期貨公司時(shí)的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在期貨糾紛案件中，一般由中級(jí)人民法院管轄。對(duì)于因期貨公司未取得代理期貨投資資格等引發(fā)的糾紛，應(yīng)由被告住所地的中級(jí)人民法院管轄。在本題中，被告為期貨公司，所以該投資者應(yīng)向期貨公司所在地中級(jí)人民法院起訴。選項(xiàng)A投資者住所地中級(jí)人民法院，通常不是此類糾紛的管轄地；選項(xiàng)B交易所所在地中級(jí)人民法院與本題糾紛管轄無(wú)直接關(guān)聯(lián)；選項(xiàng)D投資者戶口所在地高級(jí)人民法院不符合管轄級(jí)別要求，一般期貨糾紛由中級(jí)人民法院管轄而非高級(jí)人民法院。因此，答案選C。25、下列關(guān)于營(yíng)業(yè)部設(shè)施符合條件的描述中，不正確的是()。

A.應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路

B.應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公.通訊.交易等設(shè)施，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營(yíng)業(yè)部的正常交易

C.應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或在單路供電的情況下備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間

D.應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公.通訊.交易等設(shè)施，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備1條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營(yíng)業(yè)部的正常交易

【答案】：D

【解析】這道題考查的是對(duì)營(yíng)業(yè)部設(shè)施符合條件相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A，配備2條以上具有錄音功能的電話線路，這有助于記錄業(yè)務(wù)交流情況，保障業(yè)務(wù)的合規(guī)性和可追溯性，是符合營(yíng)業(yè)部設(shè)施條件要求的。選項(xiàng)B，具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路來(lái)保證營(yíng)業(yè)部正常交易。多條網(wǎng)絡(luò)通訊線路可以在一條線路出現(xiàn)故障時(shí)，確保仍能維持正常交易，降低因網(wǎng)絡(luò)問(wèn)題導(dǎo)致交易中斷的風(fēng)險(xiǎn)，符合規(guī)范。選項(xiàng)C，采取雙路供電，或者在單路供電情況下備用供電措施能提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間，這可以保障營(yíng)業(yè)部在電力供應(yīng)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，仍有足夠時(shí)間進(jìn)行應(yīng)急處理，保證業(yè)務(wù)的連續(xù)性，也是符合要求的。選項(xiàng)D，題目說(shuō)應(yīng)當(dāng)配備1條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路保證營(yíng)業(yè)部正常交易，但為了確保交易的穩(wěn)定性和可靠性，避免因單條網(wǎng)絡(luò)線路故障而影響交易，通常要求配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選D。26、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.客戶和非結(jié)算會(huì)員

B.客戶

C.非結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員

【答案】：B

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會(huì)員期貨公司辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的受托對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的業(yè)務(wù)范圍有所限定，其可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A中提到的非結(jié)算會(huì)員，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司不能為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)；選項(xiàng)C非結(jié)算會(huì)員不符合交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的受托范圍；選項(xiàng)D特別結(jié)算會(huì)員與交易結(jié)算會(huì)員期貨公司受托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對(duì)象無(wú)關(guān)。所以本題正確答案是B。27、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處（）萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益時(shí)的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。所以本題正確答案是B。28、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限規(guī)定。《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。這一規(guī)定有助于保證期貨交易相關(guān)資料的完整性和可追溯性，以便在需要時(shí)進(jìn)行查閱、審計(jì)和監(jiān)管等工作。選項(xiàng)A的10年和選項(xiàng)B的15年均不符合法規(guī)規(guī)定的最低保存期限；選項(xiàng)D的25年超出了最低要求。所以本題正確答案是C。29、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

C.開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)A負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作是期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，并非國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施，這是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員管理方面的重要職責(zé)之一，能夠規(guī)范期貨從業(yè)隊(duì)伍，保證期貨市場(chǎng)的有序運(yùn)行，因此該選項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)。選項(xiàng)C開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)，有助于我國(guó)期貨市場(chǎng)與國(guó)際接軌，借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和管理模式，提升我國(guó)期貨市場(chǎng)的國(guó)際化水平和監(jiān)管能力，此為國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍。選項(xiàng)D對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管的重要體現(xiàn)，能夠維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開和穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)也屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)。綜上，答案選A。30、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會(huì)員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C"

【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所建立的結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員繳納的，其所有權(quán)屬于結(jié)算會(huì)員。選項(xiàng)A，期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所等相關(guān)服務(wù)和進(jìn)行管理，結(jié)算擔(dān)保金并非屬于期貨交易所；選項(xiàng)B，期貨公司是代理客戶進(jìn)行期貨交易等業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，結(jié)算擔(dān)保金與期貨公司的所屬關(guān)系不對(duì)應(yīng)；選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非結(jié)算擔(dān)保金的所有者。所以本題正確答案是C。"31、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上時(shí)，其股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6%，超過(guò)了5%，符合需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的條件，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到1%，遠(yuǎn)低于5%，無(wú)需經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)。-選項(xiàng)D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的要求，不需要經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。32、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員時(shí)，在自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，需向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)能更直接、有效地對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管和管理，所以應(yīng)向其報(bào)告。而中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，任務(wù)更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和總體監(jiān)管；僅提及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)表達(dá)不準(zhǔn)確；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非任用報(bào)告的接收主體。因此本題正確答案選A。"33、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（）高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守。

A.銀監(jiān)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.董事會(huì)

D.期貨交易各方

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷正確選項(xiàng)。選項(xiàng)A：銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的主要負(fù)責(zé)對(duì)象并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)主要圍繞期貨交易展開，并非針對(duì)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：證監(jiān)會(huì)雖然中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)具有監(jiān)督管理職責(zé)，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》強(qiáng)調(diào)的是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中對(duì)具體的交易相關(guān)方負(fù)責(zé)，而非直接對(duì)證監(jiān)會(huì)高度負(fù)責(zé)。證監(jiān)會(huì)是市場(chǎng)的監(jiān)管主體，并非期貨從業(yè)人員直接負(fù)責(zé)的對(duì)象，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：董事會(huì)董事會(huì)通常是公司的決策機(jī)構(gòu)，一般存在于企業(yè)組織中。而期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)涉及整個(gè)期貨交易市場(chǎng)，其職責(zé)并非主要針對(duì)某個(gè)企業(yè)的董事會(huì)。所以該選項(xiàng)不符合相關(guān)準(zhǔn)則要求，錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易各方《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守。期貨交易涉及眾多參與方，包括買方、賣方等，期貨從業(yè)人員需要秉持專業(yè)和誠(chéng)信的態(tài)度，維護(hù)好各交易方的合法權(quán)益，保障期貨交易的公平、公正、有序進(jìn)行，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。34、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司對(duì)于特定情形的報(bào)告時(shí)限。按照相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施時(shí)，期貨公司應(yīng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是B。"35、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行

C.提高金融期貨交易量

D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否為建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)A建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。通過(guò)了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，能夠更好地為不同類型的投資者提供相匹配的服務(wù)，這是建立該制度的重要目的之一。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的核心目標(biāo)之一。該制度通過(guò)對(duì)投資者的準(zhǔn)入條件、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等進(jìn)行評(píng)估和管理，篩選出合適的投資者參與市場(chǎng)，避免不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者盲目進(jìn)入市場(chǎng)，從而降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重點(diǎn)在于保護(hù)投資者合法權(quán)益以及維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康，并非單純?yōu)榱颂岣呓鹑谄谪浗灰琢?。該制度的?shí)施可能會(huì)對(duì)交易量產(chǎn)生一定影響，但這并不是其建立的目的。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場(chǎng)各項(xiàng)制度建設(shè)的重要宗旨，金融期貨投資者適當(dāng)性制度也不例外。通過(guò)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和教育，確保投資者充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，避免投資者因自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與投資產(chǎn)品不匹配而遭受損失，從而保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題答案選C。36、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題主要考查居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易中，當(dāng)公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)時(shí)，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和法理邏輯，基于這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司在正常業(yè)務(wù)中承擔(dān)其自身業(yè)務(wù)行為的相關(guān)責(zé)任，但對(duì)于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，不應(yīng)由其承擔(dān)。選項(xiàng)B，客戶同樣僅對(duì)自身的交易等行為負(fù)責(zé)，居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任并非客戶承擔(dān)范圍。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的民事責(zé)任與其無(wú)關(guān)。所以本題正確答案是D。37、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)不能行使的職權(quán)是（）。

A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.任免期貨交易所總經(jīng)理

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范圍。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)有權(quán)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案。期貨交易所章程和交易規(guī)則是交易所運(yùn)行的基本準(zhǔn)則和規(guī)范，其制定和修改對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的交易秩序和運(yùn)行機(jī)制有著重要影響，會(huì)員大會(huì)作為交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，需要對(duì)這些重要內(nèi)容進(jìn)行審定，以確保其符合會(huì)員的利益和市場(chǎng)發(fā)展的需要，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)能行使的職權(quán)。選項(xiàng)B審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告也是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)之一。財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告反映了期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，會(huì)員大會(huì)通過(guò)審議批準(zhǔn)這些報(bào)告，可以監(jiān)督交易所的財(cái)務(wù)管理和資金使用情況，保障會(huì)員的經(jīng)濟(jì)利益，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C會(huì)員大會(huì)能夠選舉和更換會(huì)員理事。會(huì)員理事是代表會(huì)員參與期貨交易所管理和決策的重要人員，會(huì)員大會(huì)通過(guò)選舉和更換會(huì)員理事，保證理事能夠代表會(huì)員的意愿履行職責(zé)，體現(xiàn)了會(huì)員對(duì)交易所管理的參與權(quán)，所以該選項(xiàng)也屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。選項(xiàng)D任免期貨交易所總經(jīng)理并非會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。期貨交易所總經(jīng)理的任免通常由期貨交易所的理事會(huì)或其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，因?yàn)榭偨?jīng)理的職責(zé)主要是負(fù)責(zé)交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，這需要專業(yè)的管理能力和經(jīng)驗(yàn)，其任免更適合由具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和決策能力的機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。38、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.銀監(jiān)會(huì)

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易相關(guān)規(guī)定中交易品種上市、中止、取消或者恢復(fù)交易的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在期貨交易的規(guī)則制定、事務(wù)審批等方面擁有重要權(quán)力。期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種屬于期貨市場(chǎng)的重要監(jiān)管事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、糾紛調(diào)解等自律性工作，并不具備批準(zhǔn)期貨交易品種上市、中止、取消或者恢復(fù)交易的權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范圍并不涉及期貨市場(chǎng)交易品種的相關(guān)審批，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：所在地法院法院是國(guó)家的司法審判機(jī)關(guān)，主要職責(zé)是依法行使審判權(quán)，審理各類案件，并不負(fù)責(zé)期貨交易品種相關(guān)事務(wù)的審批工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。39、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說(shuō)法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東之間進(jìn)行股權(quán)受讓或者轉(zhuǎn)讓，不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中，甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，雙方持股均在5%以下，所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，答案選B。"40、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬(wàn)

B.2000萬(wàn)

C.3000萬(wàn)

D.1億

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司主要股東為法人或非法人組織時(shí)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)的要求。對(duì)于期貨公司而言，主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元，所以答案選D。"41、下面關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足.無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約，責(zé)任

D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在承擔(dān)違約責(zé)任后，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和市場(chǎng)規(guī)則，是有權(quán)取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)的。這是為了保障全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的合法權(quán)益，避免其因非結(jié)算會(huì)員的違約行為而遭受不必要的損失，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)非結(jié)算會(huì)員保證金不足，無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，而不是以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任。結(jié)算擔(dān)保金是期貨交易所為應(yīng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的資金，并非用于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)非結(jié)算會(huì)員違約時(shí)的資金來(lái)源，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：在非結(jié)算會(huì)員違約的情況下，按照正常的操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制原則，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司會(huì)先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其違約責(zé)任，這是合理且符合市場(chǎng)規(guī)則的做法，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：在期貨交易中，非結(jié)算會(huì)員作為參與交易的一方，若其行為違反了交易合同或相關(guān)規(guī)定，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，這是維護(hù)市場(chǎng)公平和正常秩序的基本要求，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。42、國(guó)有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國(guó)有公司、企業(yè)破產(chǎn)，致使國(guó)家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10

【答案】：B

【解析】本題考查國(guó)有公司、企業(yè)工作人員濫用職權(quán)造成國(guó)有公司、企業(yè)破產(chǎn)致使國(guó)家利益遭受特別重大損失時(shí)的量刑規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律，國(guó)有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國(guó)有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)A“3-5年”、選項(xiàng)C“5-7年”、選項(xiàng)D“7-10年”的表述均不符合法律規(guī)定的該情形量刑區(qū)間。綜上，本題答案選B。43、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分的類別。依據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。44、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反規(guī)定時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。題干中明確提到會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款，對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以一定金額罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此處對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款，所以答案選A。45、期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場(chǎng)景來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：刑事處分刑事處分是指國(guó)家審判機(jī)關(guān)依據(jù)刑法的規(guī)定，對(duì)犯罪分子適用的剝奪其某種權(quán)益的強(qiáng)制處分。一般適用于觸犯刑法、構(gòu)成犯罪的行為。期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達(dá)到犯罪的嚴(yán)重程度，不會(huì)給予刑事處分，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：紀(jì)律處分紀(jì)律處分是對(duì)組織內(nèi)部成員違反組織紀(jì)律的行為所給予的處分。期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為一個(gè)行業(yè)自律組織，對(duì)于其工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)等違反協(xié)會(huì)紀(jì)律的行為，給予紀(jì)律處分是合理且常見(jiàn)的做法，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：民事處分民事處分主要是指在民事法律關(guān)系中，一方當(dāng)事人因違反民事義務(wù)而承擔(dān)的法律后果，通常是向?qū)Ψ疆?dāng)事人承擔(dān)賠償損失、返還財(cái)產(chǎn)等責(zé)任。而題干描述的是協(xié)會(huì)對(duì)其工作人員的處理，并非民事法律關(guān)系中的責(zé)任承擔(dān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：行政處分行政處分是國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非國(guó)家行政機(jī)關(guān)，其工作人員也不屬于國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，所以不適用于行政處分，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案為B。46、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)任某挪用期貨交易保證金行為刑事責(zé)任的判斷。選項(xiàng)A：任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的危害社會(huì)的行為。而在本題中，任某挪用保證金是其個(gè)人行為，并非以單位名義為單位謀取非法利益，也不是經(jīng)過(guò)單位集體研究決定或有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的，所以不構(gòu)成單位犯罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任任某挪用期貨交易保證金是其個(gè)人擅自實(shí)施的行為，并非代表單位意志。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，個(gè)人實(shí)施的違法犯罪行為應(yīng)由個(gè)人獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此，任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪挪用期貨交易保證金的行為同樣是一種違法犯罪行為。期貨交易保證金有其特定的管理和使用規(guī)定，任某擅自挪用就觸犯了相關(guān)法律，構(gòu)成犯罪。所以并非如選項(xiàng)所說(shuō)挪用保證金不構(gòu)成犯罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任刑事責(zé)任是由犯罪行為本身決定的，一旦犯罪行為發(fā)生，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，不會(huì)因所在單位對(duì)其的處理方式（如開除）而免除。所以即使期貨公司開除任某，任某仍需對(duì)其挪用保證金的犯罪行為承擔(dān)刑事責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B選項(xiàng)。47、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年（）前向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。

A.10個(gè)；1月31日

B.20個(gè)；1月20日

C.10個(gè)；1月20日

D.20個(gè)；1月31日

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提交報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。首席風(fēng)險(xiǎn)官需按規(guī)定向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告，包括季度工作報(bào)告和上一年度全面工作報(bào)告。季度工作報(bào)告提交時(shí)間：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。這是為了保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解公司每季度的風(fēng)險(xiǎn)狀況。所以排除選項(xiàng)B和D。年度全面工作報(bào)告提交時(shí)間：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)在每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。這有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面掌握公司過(guò)去一年的整體風(fēng)險(xiǎn)情況。所以排除選項(xiàng)A。綜上，正確答案是C。48、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請(qǐng)從業(yè)資格前需參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)年限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。49、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對(duì)客戶交易損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行時(shí)，對(duì)于該交易造成客戶的損失，除非客戶予以追認(rèn)，否則應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。這是為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促使期貨公司在交易過(guò)程中規(guī)范操作，明確交易指令依據(jù)。選項(xiàng)A，客戶通常不會(huì)在自身未下達(dá)指令且期貨公司無(wú)法證明交易依據(jù)其指令的情況下承擔(dān)損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干情形下并非客戶和期貨公司共同承擔(dān)賠償責(zé)任，主要責(zé)任在于期貨公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，投資者保障基金委員會(huì)一般是在特定風(fēng)險(xiǎn)情況下對(duì)投資者進(jìn)行救助等，并非在這種交易指令不明確導(dǎo)致客戶損失的常規(guī)情形下承擔(dān)賠償責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。50、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的渠道。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的管理等工作，其網(wǎng)站會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員資格公示信息進(jìn)行公布。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，指定媒體主要是承擔(dān)信息發(fā)布等職責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出單位，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，雖然這些主體在期貨行業(yè)監(jiān)管等方面都有重要作用，但通常并非是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的專門渠道。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息，答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。

A.業(yè)務(wù)

B.人員

C.資產(chǎn)

D.場(chǎng)所

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，期貨公司與其控股股東在多方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，以保障期貨公司的獨(dú)立運(yùn)營(yíng)和規(guī)范管理。在業(yè)務(wù)方面，期貨公司有其獨(dú)立的業(yè)務(wù)范圍和運(yùn)營(yíng)模式，如果與控股股東業(yè)務(wù)不分開，可能會(huì)導(dǎo)致利益輸送、不公平競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題，影響期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以期貨公司與其控股股東業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開。人員方面，若人員不能獨(dú)立，控股股東可能會(huì)過(guò)度干預(yù)期貨公司的內(nèi)部管理和決策，無(wú)法保證期貨公司按照自身的發(fā)展戰(zhàn)略和合規(guī)要求進(jìn)行人員管理和業(yè)務(wù)開展，因此人員需要嚴(yán)格分開。資產(chǎn)方面，明確區(qū)分期貨公司和控股股東的資產(chǎn)，能夠保障期貨公司資產(chǎn)的獨(dú)立性和安全性。若資產(chǎn)混同，可能會(huì)出現(xiàn)資產(chǎn)挪用等風(fēng)險(xiǎn)，損害期貨公司及投資者的利益，所以資產(chǎn)要嚴(yán)格分開。場(chǎng)所方面，分開經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所可以從物理空間上保障期貨公司運(yùn)營(yíng)的獨(dú)立性，避免控股股東對(duì)期貨公司日常運(yùn)營(yíng)的不當(dāng)影響，同時(shí)也便于監(jiān)管和合規(guī)管理，所以場(chǎng)所也應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開。綜上，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、場(chǎng)所等方面均應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算，本題ABCD選項(xiàng)均正確。2、孫某原來(lái)是北京某食品公司的職員，沒(méi)有期貨從業(yè)經(jīng)歷，現(xiàn)擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)撀毼槐仨氂袃擅扑]人的書面意見(jiàn)，孫某找到了以下4個(gè)人，其中可以作為推薦人的是（）。

A.張某是某期貨公司的監(jiān)事

B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職2個(gè)月

C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理

D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事職位推薦人的規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事職位，推薦人需為任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。選項(xiàng)A張某是某期貨公司的監(jiān)事，但題干未表明其任職時(shí)間是否滿1年，所以無(wú)法確定其是否符合作為推薦人的條件，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B王某是某期貨公司的總經(jīng)理，但其任職僅2個(gè)月，不滿1年，不滿足作為推薦人的要求，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C陳某雖不是期貨公司相關(guān)人員，但對(duì)于獨(dú)立董事的推薦人，法規(guī)未禁止非期貨行業(yè)人員作為推薦人，孫某原單位的總經(jīng)理陳某可以作為推薦人，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D錢某在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上，滿足“任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任監(jiān)事會(huì)主席”這一條件，可以作為推薦人，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為CD。3、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息有()。

A.即時(shí)行情

B.持倉(cāng)量、成交量排名情況

C.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量

D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫(kù)容情況

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息。以下依據(jù)《期貨交易所管理辦法》對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：即時(shí)行情反映了期貨市場(chǎng)實(shí)時(shí)的交易價(jià)格和成交情況等重要信息，是投資者進(jìn)行交易決策的重要依據(jù)之一。期貨交易所及時(shí)發(fā)布即時(shí)行情，能讓投資者及時(shí)了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，做出合理的投資決策，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布即時(shí)行情，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：持倉(cāng)量反映了市場(chǎng)參與者在某一合約上的持倉(cāng)規(guī)模，成交量排名情況則體現(xiàn)了不同合約或參與者的交易活躍程度。發(fā)布持倉(cāng)量、成交量排名情況，可以讓投資者了解市場(chǎng)的參與熱度和資金流向，有助于他們分析市場(chǎng)趨勢(shì)和判斷市場(chǎng)多空力量對(duì)比，因此期貨交易所需要以適當(dāng)方式發(fā)布該信息，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：對(duì)于期貨交易涉及商品實(shí)物交割的情況，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量是重要的市場(chǎng)信息。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是實(shí)物交割的重要憑證，其數(shù)量的多少會(huì)直接影響到交割環(huán)節(jié)的順利進(jìn)行以及市場(chǎng)對(duì)實(shí)物供應(yīng)的預(yù)期。投資者可以根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量來(lái)評(píng)估市場(chǎng)的實(shí)物供給狀況，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：可用庫(kù)容情況對(duì)于涉及商品實(shí)物交割的期貨交易至關(guān)重要?？捎脦?kù)容決定了能夠存儲(chǔ)用于交割商品的空間大小，如果可用庫(kù)容緊張，可能會(huì)影響實(shí)物交割的正常進(jìn)行，導(dǎo)致交割成本上升等問(wèn)題。投資者需要了解可用庫(kù)容情況來(lái)評(píng)估交割風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)的供需平衡，因此期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫(kù)容情況，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABCD。4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）。

A.成交量

B.成交價(jià)

C.持倉(cāng)量

D.價(jià)格預(yù)測(cè)信息

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)及時(shí)公布的上市品種合約相關(guān)信息內(nèi)容。選項(xiàng)A：成交量成交量是反映期貨市場(chǎng)交易活躍程度的重要指標(biāo)，它體現(xiàn)了在一定時(shí)間段內(nèi)某一上市品種合約的交易數(shù)量。及時(shí)公布成交量，有助于市場(chǎng)參與者了解該合約的交易熱度和流動(dòng)性狀況，從而為其投資決策提供參考依據(jù)，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布成交量，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：成交價(jià)成交價(jià)是期貨合約實(shí)際成交的價(jià)格，它直接反映了市場(chǎng)的供需關(guān)系和價(jià)格水平。市場(chǎng)參與者可以通過(guò)成交價(jià)來(lái)判斷市場(chǎng)行情的走勢(shì)，評(píng)估自己的投資成本和收益預(yù)期。因此，期貨交易所及時(shí)公布成交價(jià)是保障市場(chǎng)信息透明、幫助投資者做出合理決策的必要舉措，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：持倉(cāng)量持倉(cāng)量是指市場(chǎng)上未平倉(cāng)合約的數(shù)量，它反映了市場(chǎng)參與者對(duì)某一期貨合約的持有意愿和市場(chǎng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)分析持倉(cāng)量的變化，投資者可以了解市場(chǎng)的多空力量對(duì)比和市場(chǎng)情緒的變化，從而更好地把握市場(chǎng)走勢(shì)。所以，期貨交易所需要及時(shí)公布持倉(cāng)量，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：價(jià)格預(yù)測(cè)信息價(jià)格預(yù)測(cè)信息具有不確定性和主觀性，不同的分析方法和分析人員可能得出不同的預(yù)測(cè)結(jié)果。期貨市場(chǎng)的價(jià)格受到多種因素的影響，如宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策法規(guī)、市場(chǎng)供求關(guān)系等，難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。而且，如果期貨交易所公布價(jià)格預(yù)測(cè)信息，可能會(huì)誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者，引發(fā)市場(chǎng)的不穩(wěn)定。因此，期貨交易所不會(huì)公布價(jià)格預(yù)測(cè)信息，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。5、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。

A.公開

B.公平

C.公正

D.誠(chéng)實(shí)信用

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易活動(dòng)應(yīng)遵循的原則?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》明確規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。具體而言：公開原則：要求期貨市場(chǎng)的交易信息、規(guī)則等應(yīng)向市場(chǎng)參與者公開透明，確保所有參與者都能獲取相同的信息，這樣可以保障市場(chǎng)的透明度，防止信息不對(duì)稱導(dǎo)致的不公平交易。公平原則：強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)參與者在交易過(guò)程中享有平等的地位和機(jī)會(huì)，交易的規(guī)則和條件對(duì)所有參與者一視同仁，不能存在歧視或偏袒的情況。公正原則：確保期貨交易的監(jiān)管和裁決等活動(dòng)公正無(wú)私，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和相關(guān)部門應(yīng)依法履行職責(zé)，對(duì)市場(chǎng)違法行為進(jìn)行公正的處理，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。誠(chéng)實(shí)信用原則：要求市場(chǎng)參與者在交易過(guò)程中應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，不得進(jìn)行欺詐、隱瞞真實(shí)情況等行為，以維護(hù)市場(chǎng)的信用基礎(chǔ)和正常運(yùn)行。題目中還提到禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為，這些違法行為違背了上述公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。所以ABCD選項(xiàng)均正確。6、某期貨公司的股東A集團(tuán)公司持有該期貨公司10％的股份，在與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同時(shí)，以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的說(shuō)法，正確的是（）。

A.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無(wú)效

B.A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

C.A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)質(zhì)押的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A期貨公司股權(quán)是可以質(zhì)押的，并非絕對(duì)禁止。只要符合相關(guān)規(guī)定和程序，股權(quán)質(zhì)押是有效的。所以“期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無(wú)效”這一說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B股東以其所持有的期貨公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押時(shí)，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司。這是為了保障期貨公司能夠及時(shí)了解自身股權(quán)結(jié)構(gòu)的潛在變化，以便做好相應(yīng)的管理和應(yīng)對(duì)措施。所以A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C一般情況下，并非所有的期貨公司股權(quán)質(zhì)押都需要經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。通常只有涉及控股股東或者實(shí)際控制人變更等重大事項(xiàng)時(shí)，才需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中A集團(tuán)公司僅持有該期貨公司10％的股份，其股權(quán)質(zhì)押不屬于必須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情形。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D當(dāng)期貨公司股東進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押時(shí)，期貨公司有義務(wù)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。這有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握期貨公司的股權(quán)變動(dòng)情況，加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是BD。7、王先生平時(shí)就喜歡投資期貨，如今他手里有一筆500萬(wàn)的資金欲投入期貨市場(chǎng)。那么王先生的這筆資金可以存入（）賬戶。

A.期貨保證金賬戶

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶

C.期貨經(jīng)紀(jì)賬戶

D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)各賬戶的用途，逐一分析選項(xiàng)來(lái)判斷王先生的500萬(wàn)資金可以存入的賬戶。選項(xiàng)A：期貨保證金賬戶期貨保證金賬戶是指期貨公司為客戶開設(shè)的，用于存放客戶進(jìn)行期貨交易所需保證金的專用賬戶?？蛻魠⑴c期貨交易，需要將資金存入該賬戶，以作為其履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保。王先生手中有500萬(wàn)資金欲投入期貨市場(chǎng)，這筆資金可存入期貨保證金賬戶以參與期貨交易，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶是期貨交易所或期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的專項(xiàng)資金賬戶，其資金來(lái)源一般是從手續(xù)費(fèi)收入等中按一定比例提取，用于彌補(bǔ)因市場(chǎng)波動(dòng)、會(huì)員違約等原因造成的損失，并非用于存放投資者的交易資金。所以王先生的500萬(wàn)資金不能存入風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨經(jīng)紀(jì)賬戶在期貨交易中，并沒(méi)有“期貨經(jīng)紀(jì)賬戶”這一規(guī)范的賬戶類型。通常期貨經(jīng)紀(jì)公司是連接客戶與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，客戶通過(guò)經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行期貨交易，但不存在專門的“期貨經(jīng)紀(jì)賬戶”來(lái)存放客戶資金，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所專用結(jié)算賬戶期貨交易所專用結(jié)算賬戶是期貨交易所為了辦理期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)而設(shè)立的賬戶。投資者的資金通過(guò)期貨公司等中介機(jī)構(gòu)最終會(huì)進(jìn)入到期貨交易所的專用結(jié)算賬戶進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算，以保證期貨交易的順利進(jìn)行和資金的安全流轉(zhuǎn)。王先生的500萬(wàn)資金在投入期貨市場(chǎng)后，會(huì)通過(guò)相應(yīng)的流程進(jìn)入期貨交易所專用結(jié)算賬戶進(jìn)行結(jié)算等操作，因此該選項(xiàng)正確。綜上，答案選AD。8、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，對(duì)下列內(nèi)容進(jìn)行分開隔離的有（）。

A.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

B.人員

C.期貨行情信息、交易設(shè)施

D.財(cái)務(wù)

【答案】：ABD

【解析】本題考查證券公司與期貨公司獨(dú)立經(jīng)營(yíng)時(shí)應(yīng)分開隔離的內(nèi)容。分析選項(xiàng)A經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的分開隔離是必要的。不同的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所可以避免雙方業(yè)務(wù)的混淆和干擾，各自保持獨(dú)立的運(yùn)營(yíng)環(huán)境，有利于保障雙方業(yè)務(wù)的規(guī)范開展，防止因經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所混同而可能引發(fā)的管理混亂、風(fēng)險(xiǎn)傳遞等問(wèn)題，所以經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所需要分開隔離，選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B人員分開隔離也是重要的舉措。證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)和要求有所不同，將人員進(jìn)行分開管理，可以確保員工專注于各自公司的業(yè)務(wù)，避免因人員交叉可能導(dǎo)致的利益沖突、信息泄露以及對(duì)不同業(yè)務(wù)規(guī)則的混淆等情況，保證業(yè)務(wù)的專業(yè)性和獨(dú)立性，因此人員需要分開隔離，選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C期貨行情信息和交易設(shè)施是期貨交易中重要的組成部分。為了客戶能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地獲取行情信息并進(jìn)行交易操作，通常會(huì)共享相關(guān)的期貨行情信息和交易設(shè)施，這樣有利于提高交易效率和客戶體驗(yàn)，并不需要分開隔離，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D財(cái)務(wù)分開隔離是保障證券公司和期貨公司獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。財(cái)務(wù)獨(dú)立能夠清晰反映各自的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，防止資金混用、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)交叉?zhèn)鲗?dǎo)等問(wèn)題，便于進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算、監(jiān)督和管理，所以財(cái)務(wù)需要分開隔離，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。9、根據(jù)下列選項(xiàng)，回答題。某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，

A.公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)約定未及時(shí)追加保證金的處理方式，約定不明確的，公司無(wú)權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B.公司強(qiáng)行平倉(cāng)的規(guī)模需與追加保證金的數(shù)額基本相當(dāng)，因超量平倉(cāng)引起的損失，由公司承擔(dān)

C.客戶追加保證金的時(shí)限，應(yīng)為期貨經(jīng)紀(jì)