期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關檢測卷第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當()。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理規(guī)定。選項A：當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險，這是符合期貨行業(yè)內部管理和風險防控邏輯的。期貨經(jīng)營機構能夠基于自身的業(yè)務管理和風險控制體系，對投資者的不誠信行為進行進一步的處理和防范，以保障期貨交易的正常秩序和機構的利益，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等宏觀層面的工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)個別投資者不誠信行為直接報告期貨交易所，并非最恰當?shù)奶幚矸绞剑话闫谪浗灰姿P注市場整體的交易合規(guī)等情況，故該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構主要是對轄區(qū)內的期貨市場進行監(jiān)督管理，其工作重點在于宏觀監(jiān)管和執(zhí)法等方面，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為通常不需要直接向中國證監(jiān)會派出機構報告，故該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，對于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為，并非第一時間需要向協(xié)會報告，而是應先向所在期貨經(jīng)營機構報告，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。2、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.當日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B"

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準對應的日期。根據(jù)相關規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。所以本題正確答案是B。"3、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議時的報送對象。在期貨監(jiān)管體系中，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構承擔著對轄區(qū)內期貨公司的監(jiān)督管理職責。當期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議時，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送書面意見和理由，有助于監(jiān)管機構及時了解情況，對期貨公司的風險管控進行監(jiān)督和指導。而期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理，重點在于交易環(huán)節(jié)的合規(guī)性和市場秩序維護，并非接收風險監(jiān)管報表異議的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，也不是接收此類異議的合適部門；公司住所地的財政部門主要負責地方財政收支、財政政策制定等財政相關工作，與期貨公司風險監(jiān)管報表異議處理無關。所以，答案選D。4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.所在地中國證監(jiān)會派出機構

C.所在期貨經(jīng)營機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，其重點在于行業(yè)規(guī)范、會員管理、從業(yè)人員資格等方面的監(jiān)管，并沒有明確規(guī)定涉及期貨從業(yè)人員兼任職務需其同意以避免潛在利益沖突的職責，所以A選項不符合題意。選項B，所在地中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，側重于市場秩序維護、違法違規(guī)行為查處等宏觀層面的監(jiān)管，并非是決定期貨從業(yè)人員兼任職務的主體，所以B選項不正確。選項C，期貨從業(yè)人員與所在期貨經(jīng)營機構存在直接的雇傭關系和職業(yè)責任關聯(lián)。為避免兼任其他組織職務可能引發(fā)與現(xiàn)任職務的潛在利益沖突，除所在期貨經(jīng)營機構同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任相關職務。所在期貨經(jīng)營機構最了解員工的工作情況和可能存在的利益沖突風險，有權利和責任對此進行把控，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責制定和執(zhí)行證券期貨市場的相關政策、法規(guī)，進行市場監(jiān)管等宏觀層面的工作，不會具體干預期貨從業(yè)人員的兼職事宜，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。5、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵循的原則。選項A：當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，將客戶合法利益置于優(yōu)先地位是職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的基本要求。及時向客戶披露利益沖突情況并堅持客戶合法利益優(yōu)先，能夠最大程度地保障客戶的權益，維護行業(yè)的信譽和市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項B：“公平、公正、公開”是市場監(jiān)管和交易的一般性原則，強調市場環(huán)境的公正性和透明度，但并非專門針對處理期貨從業(yè)人員自身與客戶利益沖突的原則。故該選項錯誤。選項C：“平等互利”通常適用于交易雙方在商業(yè)合作中的關系描述，側重于雙方的權利義務對等和共同受益，不能直接體現(xiàn)出在利益沖突時的優(yōu)先選擇。因此該選項錯誤。選項D：“回避”雖然是處理利益沖突的一種方式，但沒有明確體現(xiàn)出在這種情況下對客戶利益的優(yōu)先保障，且不能涵蓋所有應對利益沖突的情形。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。6、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。在本題中，某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，并從中賺取差價100萬元。期貨公司的這種行為違反了其應按照客戶指令進行交易的義務，其賺取的這100萬元差價并非合法的經(jīng)營所得。選項A，雖然該100萬元是期貨公司違規(guī)所得，但并非直接屬于非法所得上交國庫的范疇，它是客戶張某應得的利益，所以A項錯誤。選項B，這100萬元并非期貨公司的正常經(jīng)營所得，期貨公司不應將其據(jù)為己有，所以B項錯誤。選項C，該差價利益本就屬于客戶張某，不存在客戶和期貨公司各分50萬元的情況，所以C項錯誤。選項D，由于這100萬元差價是期貨公司違反客戶指令操作而獲取的，其利益應歸屬于客戶張某。張某要求期貨公司返還該100萬元，法院應予以支持，所以D項正確。綜上，本題答案為D。7、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事期貨業(yè)業(yè)務行為產生的民事責任，由（）承擔。

A.從業(yè)人員本人

B.直接負責的主管人員

C.期貨公司負責人

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)中關于期貨公司從業(yè)人員業(yè)務行為民事責任承擔主體的規(guī)定來進行分析。在期貨業(yè)務活動里，期貨公司作為一個整體的經(jīng)營主體，對其從業(yè)人員的職務行為需進行有效管理和監(jiān)督。期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事期貨業(yè)業(yè)務，這屬于職務行為，其代表的是期貨公司開展相關業(yè)務活動。依據(jù)《民法典》等法律規(guī)定的代理關系以及權責一致的原則，當從業(yè)人員在履行職務過程中產生民事責任時，應當由其所在的期貨公司來承擔，以保障交易相對方的合法權益以及維護市場的正常秩序。選項A，從業(yè)人員本人通常是按照公司的指令和要求開展業(yè)務，并非以個人名義承擔業(yè)務活動中的民事責任，所以從業(yè)人員本人不承擔該民事責任。選項B，直接負責的主管人員主要是對業(yè)務進行管理和指導，他們并不是具體業(yè)務行為的實施者，不應直接承擔從業(yè)人員業(yè)務行為產生的民事責任。選項C，期貨公司負責人雖然對公司整體運營負責，但從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事業(yè)務行為產生的民事責任，并非由負責人個人承擔。綜上，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事期貨業(yè)業(yè)務行為產生的民事責任，由期貨公司承擔，本題正確答案是D。8、（）應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官的提名與聘任主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不負責期貨公司首席風險官的提名與聘任，所以該選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不直接根據(jù)公司章程規(guī)定提名并聘任期貨公司首席風險官，所以該選項錯誤。選項C，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官，所以該選項正確。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構主要對期貨市場進行監(jiān)督管理，對期貨公司及其相關人員的行為進行監(jiān)管和檢查，并非是提名并聘任首席風險官的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。9、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關規(guī)定，除了撤銷其期貨從業(yè)人員資格，還會在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項B“6個月至12個月”的時間范圍不符合該情形的處罰規(guī)定；選項C“3年內或永久性”不準確，正常該情形并非永久性拒絕受理申請；選項D“永久性”也不符合規(guī)定。所以正確答案是A。10、投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（）內期貨交易結算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

【答案】：C"

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明的相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近3年內期貨交易結算單作為證明。因此本題正確答案選C。"11、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A：依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，該選項正確。選項B：工商行政管理機構主要負責市場主體登記注冊、市場監(jiān)管等工商行政管理方面的事務，并不負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，其主要職能圍繞期貨交易的組織和管理等，不具備核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的職責，因此該選項錯誤。選項D：核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。12、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準確確認預計負債時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應要求其進行的操作。選項A分析資本金額是指公司登記注冊的資本總額，它是公司開展經(jīng)營活動的基礎，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實力。核減資本金額通常是公司進行重大調整，如減資等情況才會涉及，與期貨公司未能準確確認預計負債這一行為并無直接關聯(lián)。所以選項A不符合要求。選項B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當期貨公司未能準確確認預計負債時，意味著其實際承擔的潛在風險可能比已確認的情況更大。為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況和財務實力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實地體現(xiàn)公司能夠承擔風險的能力，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權益。所以選項B正確。選項C分析凈負債是指負債減去資產后的余額，增加凈負債金額一般是在公司負債大幅增加或者資產大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強調的是未能準確確認預計負債，重點在于對公司資本狀況的調整，并非直接去增加凈負債金額。因此選項C不正確。選項D分析增加負債金額只是簡單地在負債的數(shù)值上進行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標，單純增加負債金額不能有效解決未能準確確認預計負債所帶來的風險評估和資本調整問題。所以選項D不合適。綜上，答案選B。13、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。

A.營業(yè)場所和設施

B.客戶資產

C.工作人員工資和勞務合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機構時的處理要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機構時，應當先行妥善處理該分支機構的客戶資產，結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。這是因為客戶資產是客戶委托期貨公司進行交易和管理的資金等財產，其安全性和妥善處理關系到廣大客戶的切身利益。選項A，營業(yè)場所和設施的處理并非最為關鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產等核心事務后再進行相應處置。選項C，工作人員工資和勞務合同的處理雖然也是重要事項，但相較于客戶資產的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產的保障更為關鍵和緊迫。選項D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產交易而產生的相關信息，其處理也是以妥善處理客戶資產為基礎和前提的。綜上所述，答案選B。14、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）。

A.證券投資咨詢資格

B.期貨投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務的人員所需具備的資格?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。下面對各選項進行分析：-選項A：證券投資咨詢資格是從事證券投資咨詢相關業(yè)務所需的資格，與證券公司從事介紹業(yè)務，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務并無直接關聯(lián)，故A選項錯誤。-選項B：期貨投資咨詢資格主要針對從事期貨投資咨詢工作的人員，并非證券公司從事介紹業(yè)務人員的必備資格，故B選項錯誤。-選項C：由于證券公司從事介紹業(yè)務涉及期貨相關業(yè)務，要求從事該業(yè)務的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，故C選項正確。-選項D：證券銷售人員資格主要用于從事證券銷售工作，與期貨業(yè)務的介紹工作不匹配，不能滿足證券公司從事介紹業(yè)務的要求，故D選項錯誤。綜上，答案選C。15、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由中國證監(jiān)會制訂，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，協(xié)會會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，以此來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)秩序，所以B選項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。選項D，國家商務部是主管國內外貿易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內外貿易和國際經(jīng)濟合作等領域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機構

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。依據(jù)相關準則，為避免產生實際或潛在利益沖突，期貨從業(yè)人員若要兼任其他組織的職務，必須獲得所在期貨經(jīng)營機構的同意。這是因為所在期貨經(jīng)營機構對從業(yè)人員的工作情況最為了解，能更好地評估兼職可能帶來的影響，以確保期貨業(yè)務的正常開展和合規(guī)性。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要側重于宏觀監(jiān)管和政策制定，一般不會直接干預從業(yè)人員的兼職事宜。選項C，所在地中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，同樣不會具體處理從業(yè)人員的兼職審批。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，其重點在于制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等，也并非從業(yè)人員兼職審批的主體。所以，除所在期貨經(jīng)營機構同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務，本題答案選B。17、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實施監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，其派出機構則在轄區(qū)內履行相應監(jiān)管職責，所以該選項正確。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，主要負責教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護會員的合法權益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求等自律管理工作，并非對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理的主體，因此該選項錯誤。選項C：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，主要職責是對證券交易活動進行管理等，并不負責對期貨公司及其相關業(yè)務進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構主要側重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管和制定相關政策等工作，并非直接對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行具體的監(jiān)督管理，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。18、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D"

【解析】該題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格時注冊資本的相關規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司若要申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣5000萬元，并且在申請日前2個月的風險監(jiān)管指標需持續(xù)符合規(guī)定的標準。所以本題正確答案是D。"19、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

A.3日內

B.5日內

C.當日結算前

D.當日結算后

【答案】：C"

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。選項A的3日內、選項B的5日內不符合此規(guī)定；選項D的當日結算后也與規(guī)定不符。所以本題正確答案是C。"20、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有職責對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或不定期檢查。這一職能有助于規(guī)范期貨市場秩序，保障期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。期貨從業(yè)人員及其所在機構配合檢查，是維護行業(yè)規(guī)范和市場秩序的必要舉措。而中國證監(jiān)會主要側重于對整個證券期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定；公安機關主要負責刑事執(zhí)法和維護社會治安；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動。所以B、C、D選項均不符合題意。"21、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關規(guī)定，甲期貨交易所就該事項向中國證監(jiān)會報告的期限是（）。

A.決定之日起5日內

B.決定之日起15日內

C.決定之日起10日內

D.決定之日起30日內

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨交易所委任中層管理人員向中國證監(jiān)會報告的期限規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，甲期貨交易所在決定委任李某做中層管理人員這一事項后，需要在規(guī)定時間內向中國證監(jiān)會報告。選項A的5日、選項B的15日以及選項D的30日，均不符合相關法規(guī)規(guī)定的報告期限。而選項C，規(guī)定報告期限為決定之日起10日內，這是符合《期貨交易所管理辦法》的正確規(guī)定。所以本題正確答案是C。22、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式的制定主體。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式的主體。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，同樣不是該格式的制定主體。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性組織，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非負責制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)的自律管理工作，其中就包括制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，以規(guī)范行業(yè)行為，保護投資者的合法權益。所以本題答案選D。23、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定，管理及撤銷的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查負責期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的機構。根據(jù)相關法律法規(guī)，中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律性組織，依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作。中國證監(jiān)會主要是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的職能，并非直接負責期貨從業(yè)人員資格的具體認定、管理和撤銷工作。期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等期貨交易環(huán)節(jié)的相關工作，不涉及期貨從業(yè)人員資格的認定等方面。期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，主要是為客戶提供期貨交易服務等，也不承擔期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的職責。綜上所述，答案選A。24、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當（）

A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

C.抵制并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司管理人員違法指令時的應對措施。選項A，若先執(zhí)行違法指令再向期貨公司董事會報告，在此過程中已經(jīng)實施了違法行為，可能會給市場、投資者等帶來不利影響，不利于及時阻止違法違規(guī)行為的發(fā)生，所以該選項錯誤。選項B，同理，先執(zhí)行違法指令再向中國證監(jiān)會報告，也會使得違法行為已然發(fā)生，不能有效預防違法后果的產生，且中國證監(jiān)會是監(jiān)管機構，并非面對此類情況的首要報告對象，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然有一定的監(jiān)管和自律職責，但期貨從業(yè)人員面對公司管理人員的違法指令時，應先向本公司的高級管理人員或者董事會報告，由公司內部進行處理，而不是直接向協(xié)會報告，所以該選項錯誤。選項D，當期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時，期貨從業(yè)人員有責任和義務進行抵制，以避免參與違法活動。同時，及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告，能夠讓公司內部及時知曉并處理該問題，防止違法違規(guī)行為的進一步發(fā)展，符合相關規(guī)定和要求，所以該選項正確。綜上，答案選D。25、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有高中以上學歷

B.具有大學?？埔陨蠈W歷

C.具有大學本科以上學歷

D.具有研究生以上學歷

【答案】：B

【解析】本題考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項A：高中以上學歷范圍較寬泛，并不符合該職位明確的任職資格條件要求，高中文化程度可能難以全面勝任董事、監(jiān)事的職責，所以選項A錯誤。選項B：具有大學專科以上學歷符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件，能在知識儲備和學習能力等方面為履行職責提供一定保障，故選項B正確。選項C：雖然大學本科學歷在知識水平和綜合素質上有一定優(yōu)勢，但申請該類職位并不要求必須達到大學本科學歷，大學?？茖W歷也滿足任職條件，所以選項C錯誤。選項D：研究生以上學歷屬于較高層次的學歷，對于申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事而言并非必要條件，大學專科學歷即可符合要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。26、（）應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶本人

【答案】：A

【解析】本題考查辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項A，期貨公司是連接客戶與期貨市場的重要橋梁，對客戶的交易情況較為了解，并且在客戶交易編碼的管理等方面負有重要責任，應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，該選項正確。選項B，證券公司主要從事證券相關業(yè)務，如證券經(jīng)紀、承銷與保薦等，一般不負責期貨客戶交易編碼的注銷工作，該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，并非辦理客戶交易編碼注銷的操作主體，該選項錯誤。選項D，客戶本人通常是交易編碼的使用者，但不是登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼注銷的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。27、客戶的保證金和委托資產歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產的歸屬問題。在金融交易等相關活動中，客戶的保證金是客戶為了達成交易等目的而預先繳納的資金，委托資產也是客戶委托相關機構進行管理、運作等的資產。這些資金和資產的來源本質上是客戶的自有財產。A選項，交易所主要是提供交易場所和相關交易服務的機構，它并不擁有客戶的保證金和委托資產，其職責是保障交易的公平、公正、有序進行，故A選項錯誤。B選項，客戶的保證金和委托資產從所有權的角度來看，歸客戶自身所有，客戶對其擁有占有、使用、收益和處分的權利，所以B選項正確。C選項，國家主要通過法律法規(guī)等對金融市場進行宏觀管理和調控，并不直接擁有客戶的保證金和委托資產，故C選項錯誤。D選項，公司在接受客戶委托進行業(yè)務操作時，只是按照客戶的意愿和相關規(guī)定對資產進行管理和運作，資產的所有權仍屬于客戶，而非公司，故D選項錯誤。綜上，答案選B。28、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定依據(jù)?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定目的在于規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，推動期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展。依據(jù)相關法規(guī)體系，《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨市場交易等活動的重要法規(guī)，對證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務等相關活動有著重要的指導和規(guī)范作用，所以《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定的。而《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要側重于對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等方面進行規(guī)定；《期貨交易所管理辦法》著重對期貨交易所的設立、組織架構、運行規(guī)則等進行規(guī)范；《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》主要針對期貨公司資產管理業(yè)務的試點工作進行規(guī)范。這幾個法規(guī)所規(guī)范的重點領域與《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定核心關聯(lián)不大。綜上，正確答案是A。29、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據(jù)（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.預計負債

B.或有事項

C.或有資產

D.負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司會計處理及凈資本計算時的相關規(guī)定。選項A：預計負債預計負債是因或有事項可能產生的負債，它是或有事項的一種結果體現(xiàn)。題干強調的是要依據(jù)某類情況的性質、涉及金額等多方面進行會計處理并在計算凈資本時扣減等，預計負債過于具體，不能涵蓋所有需進行此類處理的情況，所以該選項不符合題意。選項B：或有事項或有事項是指過去的交易或者事項形成的，其結果須由某些未來事項的發(fā)生或不發(fā)生才能決定的不確定事項。期貨公司對于或有事項，需要根據(jù)其性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。該選項符合規(guī)定要求。選項C：或有資產或有資產是指過去的交易或者事項形成的潛在資產，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。與題干要求根據(jù)相關事項進行會計處理并扣減凈資本的表述不契合，本題重點是對可能帶來損失的情況進行處理，而不是或有資產，所以該選項不正確。選項D：負債負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預期會導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務。它是一種確定的會計要素，與題干中強調的依據(jù)不確定事項的多方面情況進行處理的要求不相符，所以該選項也不合適。綜上，答案選B。30、期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構未妥善處理的期貨從業(yè)人員應當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會或者協(xié)會

B.公安機關

C.財政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在面對機構未妥善處理管理層違法指令時的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，而機構未妥善處理的情況下，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。選項B，公安機關主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并非期貨從業(yè)人員就此類情況的報告對象。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，與本題所述的期貨從業(yè)人員報告事宜無關。選項D，期貨交易所主要是提供期貨交易的場所和設施，組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨從業(yè)人員在這種情形下的報告主體。所以，本題正確答案是A。31、未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對擅自設立金融機構相關刑罰規(guī)定的記憶。依據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。所以正確答案是B選項。A選項中罰金規(guī)定錯誤；C選項刑期和罰金規(guī)定均錯誤；D選項刑期規(guī)定錯誤。"32、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行全面監(jiān)督管理的法定機構，依法對期貨市場客戶開戶等各項活動實行監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務和行業(yè)宣傳等，以促進期貨市場的規(guī)范發(fā)展，但并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作，保障期貨保證金的安全，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易的進行，但不負責對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督管理，該選項錯誤。綜上，依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構，答案選A。33、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時，資產管理計劃終止的是（）。

A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產。且在6個月內沒有新的托管人承接

B.證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的

C.證券期貨營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散.被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接

D.集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A：當托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在6個月內沒有新的托管人承接時，資產管理計劃將無法正常運作，這種情況下符合資產管理計劃終止的情形，該項正確。選項B：證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定終止，并不必然導致資產管理計劃終止，需遵循相關法律法規(guī)和合同約定的程序與條件，僅協(xié)商一致不能直接判定資產計劃終止，該項錯誤。選項C：證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被宣告破產，且在6個月內沒有新的管理人承接時，才會導致資產管理計劃終止，而不是選項中所說的3個月，該項錯誤。選項D：集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)20個工作日投資者少于2人時，集合資產管理計劃應當終止，而非持續(xù)3個工作日投資者少于2人，該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。34、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨交易所應當承擔部分賠償責任

B.客戶應當承擔主要賠償責任

C.期貨公司應當不承擔賠償責任

D.期貨公司應當承擔主要賠償責任

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在客戶交易保證金不足時未按約定通知的責任認定。根據(jù)相關規(guī)定，當客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，且因行情向持倉不利方向變化導致客戶透支發(fā)生擴大損失時，期貨公司應當承擔主要賠償責任。選項A，題干中責任主體是期貨公司，并非期貨交易所，所以期貨交易所不承擔該部分賠償責任，A選項錯誤。選項B，客戶交易保證金不足時，期貨公司有按約定通知客戶追加保證金的義務，未通知導致的擴大損失不應由客戶承擔主要賠償責任，B選項錯誤。選項C，期貨公司沒有履行通知義務，對于因未通知而產生的客戶透支擴大損失不能免責，應承擔相應責任，C選項錯誤。選項D，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對由此導致的客戶透支擴大損失承擔主要賠償責任，D選項正確。綜上，本題答案選D。35、非結算會員的結算準備金余額（），并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零

【答案】：B

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司對非結算會員持倉強行平倉的條件。在期貨交易中，當非結算會員的結算準備金余額小于零，意味著其賬戶資金不足以維持當前的持倉，出現(xiàn)了資金缺口。并且在未能在約定時間內補足這一資金缺口的情況下，為了控制風險，保障市場的穩(wěn)定和正常運行，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。而選項A，結算準備金余額大于零說明賬戶資金充足，不存在需要強行平倉的資金問題；選項C，結算準備金余額等于零雖無剩余資金但也未出現(xiàn)資金缺口，通常不需要強行平倉；選項D，不等于零包含了大于零和小于零的情況，表述不確切，不能準確體現(xiàn)強行平倉的觸發(fā)條件。所以本題正確答案是B。36、某期貨交易所要在A城市設立分所，應當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查某期貨交易所在城市設立分所的批準機構。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所設立分所等重要事項需經(jīng)中國證監(jiān)會批準，該選項正確。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構側重于對期貨市場進行宏觀的監(jiān)督管理等工作，設立分所一般是由中國證監(jiān)會進行批準，并非國務院期貨監(jiān)督管理機構，該選項錯誤。選項C：財政部主要負責財政收支、財稅政策等方面的工作，與期貨交易所設立分所的批準無關，該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，不具備批準期貨交易所設立分所的權力，該選項錯誤。綜上，答案選A。37、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀人

D.客戶和期貨公司共同

【答案】：B

【解析】本題考查穿倉造成損失的承擔主體相關知識。題干中描述了客戶交易保證金不足，期貨公司履行通知義務后客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致這一情況。在這種情況下，依據(jù)相關規(guī)定，穿倉造成的損失應由期貨公司承擔。選項A，客戶雖有交易保證金不足且未及時追加的情況，但在經(jīng)書面協(xié)商一致的情形下，并非由客戶承擔穿倉損失，所以A項錯誤。選項C，期貨經(jīng)紀人主要起到促成交易等輔助作用，在本題所描述的穿倉損失承擔問題中，期貨經(jīng)紀人并非責任承擔主體，所以C項錯誤。選項D，題干強調了經(jīng)書面協(xié)商一致的情形，此時并非由客戶和期貨公司共同承擔損失，所以D項錯誤。正確答案是B選項。38、期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種時賬戶備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題正確答案是A選項。39、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官提名和聘任的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格，這是確保擔任首席風險官的人員具備相應專業(yè)能力和資質的重要要求，所以該選項說法正確。選項B：若公司設有獨立董事，首席風險官的聘任應當經(jīng)全體獨立董事同意。獨立董事作為公司治理中的重要監(jiān)督力量，其意見對于確保首席風險官能夠獨立、公正地履行職責具有重要意義，因此該選項說法正確。選項C：公司應當根據(jù)章程的規(guī)定進行首席風險官的提名和聘任。公司章程是公司的基本準則，規(guī)定了公司的組織架構、決策程序等重要事項，按照章程進行提名和聘任能夠保證公司決策的規(guī)范性和合法性，所以該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風險官的提名和聘任通常是由董事會決定，而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權力機構，主要對公司的重大事項進行決策；董事會則負責公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風險官的聘任屬于公司經(jīng)營管理層面的事項，應由董事會來決定，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。40、不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.該經(jīng)營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構共同承擔

【答案】：B

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營機構從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致合同無效時交易結果的承擔主體。根據(jù)相關規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，若該機構按客戶的交易指令人市交易，其收取的傭金應當返還給客戶，而交易結果由客戶承擔。這是因為交易指令是由客戶發(fā)出的，本質上反映了客戶的交易意愿和決策，所以相應的交易結果應由客戶自行承擔。本題中，A選項該經(jīng)營機構主要承擔返還傭金的責任，而非交易結果；C選項期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，并非該交易結果的承擔者；D選項客戶和經(jīng)營機構共同承擔不符合相關規(guī)定。所以本題正確答案是B。41、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內幕信息知情人員違規(guī)交易的法律量刑規(guī)定。根據(jù)法律規(guī)定，期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項A正確。選項B中“處3年以下有期徒刑或者拘役”表述錯誤，法律規(guī)定是“處5年以下有期徒刑或者拘役”。選項C中“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”錯誤，法律規(guī)定是“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”。選項D“處3年以下有期徒刑或者拘役”以及“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均不符合法律規(guī)定。綜上，答案選A。42、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以（）形式向經(jīng)營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料。

A.電話

B.書面

C.短信

D.微信

【答案】：B

【解析】本題考查普通投資者申請成為專業(yè)投資者的申請形式。在金融投資領域，為了保障交易的規(guī)范性、嚴肅性以及可追溯性，對于投資者身份轉換等重要事項通常會要求采取較為正式和規(guī)范的方式進行。選項A，電話溝通雖然便捷，但缺乏書面記錄，難以留存準確、完整的申請信息和相關承諾，也不利于明確雙方的責任和義務，所以不能作為申請成為專業(yè)投資者的有效形式，A選項錯誤。選項B，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可存檔性等特點。普通投資者以書面形式向經(jīng)營機構提出申請，能夠清晰地表達自身意愿，確認自主承擔可能產生的風險和后果，同時提供相關證明材料，便于經(jīng)營機構進行審核和存檔，符合此類申請的規(guī)范要求，B選項正確。選項C，短信內容受字數(shù)限制且容易丟失，其證明效力較弱，無法全面、準確地呈現(xiàn)申請所需的各項信息，不能有效保障申請流程的嚴謹性，所以不能作為申請的方式，C選項錯誤。選項D，微信交流同樣存在記錄易丟失、信息不規(guī)范等問題，且微信聊天記錄可能存在被篡改的風險，不適合作為正式的申請途徑，D選項錯誤。綜上，答案是B。43、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關規(guī)定中關于不適當人選任用限制時長的知識點。根據(jù)相關規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。因此該題的正確答案是B。44、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的()。

A.經(jīng)營權

B.決策權

C.知情權

D.報告權

【答案】：C

【解析】本題可對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：經(jīng)營權經(jīng)營權是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產享有占有、使用和依法處分的權利，通常是企業(yè)管理層對于業(yè)務運營所擁有的權力，監(jiān)事會和監(jiān)事的職責并非是行使公司的經(jīng)營權，所以該選項不符合題意。選項B：決策權決策權是指決策者對決策系統(tǒng)內的活動擁有的選擇、決斷的權力，一般由公司的董事會等決策機構來行使，監(jiān)事會主要起到監(jiān)督作用，而非決策作用，因此該選項也不正確。選項C：知情權監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，其職責是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督。為了能夠有效地履行監(jiān)督職責，監(jiān)事會和監(jiān)事必須了解公司的經(jīng)營情況，即要對公司經(jīng)營情況擁有知情權。只有充分了解公司的經(jīng)營狀況，監(jiān)事會和監(jiān)事才能發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營過程中存在的問題，從而提出監(jiān)督意見和建議，保障公司的健康發(fā)展。所以期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權，該選項正確。選項D：報告權報告權通常是指向有關方面進行情況匯報的權力，它并不是監(jiān)事會和監(jiān)事了解公司經(jīng)營情況所應具有的核心權力，保障監(jiān)事會和監(jiān)事的知情權才是讓他們履行監(jiān)督職責的基礎，所以該選項不合適。綜上，本題的正確答案是C。45、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結束的相關規(guī)定。期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持一定時間后，風險預警期結束。根據(jù)相關規(guī)定，這個連續(xù)保持的時間是3個月。本題中選項C為3，所以答案選C。46、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準對應的日期。根據(jù)相關規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。選項A符合此規(guī)定。選項B“當日”、選項C“下一交易日”、選項D“次日”均不符合實際的計算基準日期要求。所以本題正確答案是A。"47、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C選項。48、下列期貨公司股權變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權變更需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準的情形。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準：（1）單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5％以上。接下來對各選項進行分析：-選項A：單個股東的持股比例增加到3％，未達到5％以上的標準，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準。-選項B：有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到6％，超過了5％，符合應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準的條件，該選項正確。-選項C：單個股東的持股比例增加到1％，未達到5％以上，無需經(jīng)批準。-選項D：有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3％，未達到5％以上，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準。綜上，答案選B。49、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓誡

C.公開譴責

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》相關處理規(guī)定的了解。選項A，警告一般是一種較為正式且相對嚴重的行政處分方式，通常適用于違反規(guī)定情節(jié)相對較重的情況，而題干中明確表示情節(jié)輕微且未造成嚴重后果，所以A選項不符合。選項B，訓誡主要是對有輕微違反行為但情節(jié)不嚴重、未造成嚴重后果的對象進行批評教育、告誡，對于情節(jié)輕微的期貨從業(yè)人員違反準則的情況，予以訓誡是合適的，故B選項正確。選項C，公開譴責是一種較為嚴厲的處理措施，會將違規(guī)行為公開曝光，通常適用于情節(jié)嚴重、影響惡劣的違規(guī)行為，與題干中情節(jié)輕微的描述不符，所以C選項錯誤。選項D，罰款是一種經(jīng)濟處罰手段，題干中并未提及相關罰款的規(guī)定，且對于情節(jié)輕微的情況，一般不是通過罰款來處理，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。50、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員應具備的資格。選項A：證券銷售從業(yè)人員資格證券銷售從業(yè)人員資格主要針對的是從事證券銷售業(yè)務的人員，重點在于證券產品的銷售工作，比如向客戶推銷股票、基金等證券類產品。而期貨中間介紹業(yè)務與證券銷售業(yè)務有所不同，其核心是為期貨交易提供相關的介紹和輔助服務，并非專注于證券銷售，所以具備證券銷售從業(yè)人員資格并不能滿足從事期貨中間介紹業(yè)務的要求，故A選項錯誤。選項B：期貨從業(yè)人員資格證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。期貨中間介紹業(yè)務涉及到期貨交易的諸多環(huán)節(jié)，如協(xié)助辦理開戶手續(xù)、提供期貨行情信息、交易設施等。為了確保專業(yè)人員能夠準確、規(guī)范地開展這些與期貨交易相關的業(yè)務，具備期貨從業(yè)人員資格是必要的。只有擁有該資格，專業(yè)人員才具備了從事期貨業(yè)務的基本專業(yè)知識和能力，能夠更好地為客戶提供期貨中間介紹服務，故B選項正確。選項C：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格是針對為投資者提供證券投資分析、預測或者建議等咨詢服務的人員所要求的資格。該資格主要圍繞證券市場的投資分析和建議展開，與期貨中間介紹業(yè)務的重點和內容不同。期貨中間介紹業(yè)務主要是在期貨交易的流程和服務方面為客戶提供幫助，并非側重于證券投資咨詢，所以證券投資咨詢資格不符合從事期貨中間介紹業(yè)務的要求，故C選項錯誤。選項D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格是指取得資格的人員可以為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等專業(yè)服務。雖然該資格與期貨領域相關，但期貨中間介紹業(yè)務主要是完成客戶與期貨經(jīng)紀商之間的介紹和基礎服務工作，并不一定需要具備專門的期貨投資咨詢資格。其重點在于促成客戶參與期貨交易，而不是提供深入的期貨投資咨詢服務，所以D選項錯誤。綜上，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，答案選B。第二部分多選題(20題)1、客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括()。

A.互聯(lián)網(wǎng)方式

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式

C.電話方式

D.書面方式

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司下達交易指令的方式。選項A隨著互聯(lián)網(wǎng)技術的不斷發(fā)展和普及，互聯(lián)網(wǎng)方式因其便捷性、高效性等特點，已成為客戶向期貨公司下達交易指令的常見方式之一?？蛻艨梢酝ㄟ^期貨公司提供的網(wǎng)上交易平臺，隨時隨地進行交易指令的下達，所以選項A正確。選項B國務院期貨監(jiān)督管理機構作為對期貨市場進行監(jiān)管的權威部門，為了適應市場的發(fā)展變化和創(chuàng)新需求，會規(guī)定一些符合監(jiān)管要求和市場實際的其他交易指令下達方式。這樣可以保證在不同的市場環(huán)境和業(yè)務場景下，都能有相應的規(guī)范和指引，所以選項B正確。選項C電話方式是一種傳統(tǒng)且較為常用的下達交易指令的方式。客戶可以直接與期貨公司的工作人員進行溝通，清晰明確地傳達自己的交易意圖，工作人員會根據(jù)客戶的指令進行相應的操作，所以選項C正確。選項D書面方式具有正式、可追溯等優(yōu)點。客戶可以通過填寫書面的交易指令單等形式，將交易的具體要求和細節(jié)清晰地記錄下來并提交給期貨公司，這種方式能夠為交易提供明確的書面依據(jù)，所以選項D正確。綜上，客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括互聯(lián)網(wǎng)方式、國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式、電話方式和書面方式，本題答案選ABCD。2、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合（）等條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.已被本機構聘用

B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C.最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券.期貨從業(yè)資格

D.最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構為人員辦理從業(yè)資格申請需滿足的條件。選項A已被本機構聘用是機構為人員辦理從業(yè)資格申請的基本前提。如果人員未被本機構聘用，就不存在本機構為其辦理從業(yè)資格申請的情況，所以已被本機構聘用是必要條件，選項A正確。選項B品行端正，具有良好的職業(yè)道德是從事期貨業(yè)務人員應具備的重要素質。期貨行業(yè)涉及大量的資金交易和市場運作，要求從業(yè)人員有良好的道德品質，以維護市場的公平、公正和穩(wěn)定，保障投資者的合法權益，因此品行端正且具有良好的職業(yè)道德是辦理從業(yè)資格申請的條件之一，選項B正確。選項C若人員最近3年內因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，說明其在職業(yè)行為上存在嚴重問題，可能不適合繼續(xù)從事相關業(yè)務。為了保證期貨行業(yè)從業(yè)人員的整體質量和誠信度，規(guī)定最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是合理的，選項C正確。選項D相關規(guī)定是最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰，而不是最近2年內，選項D錯誤。綜上，答案選ABC。3、甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定。任職前證監(jiān)會的派出機構可以采取()方式對其進行審查。

A.資格考試

B.審核材料

C.考察談話

D.調查從業(yè)經(jīng)歷

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查證監(jiān)會派出機構對期貨公司董事任職前的審查方式。根據(jù)相關規(guī)定，證監(jiān)會的派出機構在期貨公司相關人員任職前，會采取多種方式進行審查。選項B“審核材料”是常見的審查手段，通過對候選人提供的各類書面材料進行詳細審核，可以了解其基本情況、專業(yè)背景、工作經(jīng)歷等信息，以判斷其是否具備任職資格。選項C“考察談話”也是重要的審查方式之一。通過與候選人進行面對面的交流和考察，能夠更直觀地了解其專業(yè)知識、業(yè)務能力、職業(yè)素養(yǎng)以及對相關工作的理解和規(guī)劃等方面的情況。選項D“調查從業(yè)經(jīng)歷”同樣不可或缺。調查候選人過往的從業(yè)經(jīng)歷，可以核實其工作經(jīng)驗的真實性、在工作中的表現(xiàn)以及是否存在違法違規(guī)等不良記錄，從而全面評估其是否適合擔任期貨公司董事這一重要職務。而選項A“資格考試”通常是在任職前獲取相關資格證書階段可能涉及的方式，并非證監(jiān)會派出機構在任職前對已符合資格并被選舉成為董事的人員采取的審查方式。綜上，本題正確答案選BCD。4、對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采?。ǎ┐胧?。

A.責令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：責令改正中國證監(jiān)會及其派出機構有權對違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員責令改正，即要求其停止違規(guī)行為，并按照規(guī)定進行整改。責令改正是一種常見的監(jiān)管措施，有助于促使期貨從業(yè)人員及時糾正錯誤，遵守相關法規(guī)和規(guī)定。所以選項A正確。選項B：監(jiān)管談話監(jiān)管談話是監(jiān)管機構對相關人員進行監(jiān)督管理的重要方式之一。通過與違規(guī)的期貨從業(yè)人員進行監(jiān)管談話，監(jiān)管機構可以了解其違規(guī)行為的具體情況、原因及相關背景信息，并對其進行批評教育和警示，督促其認識錯誤、遵守法規(guī)。因此，選項B正確。選項C：出具警示函出具警示函也是監(jiān)管機構常用的監(jiān)管措施。當期貨從業(yè)人員存在違反規(guī)定的情形時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以向其出具警示函，以書面形式提示其存在的問題，要求其重視并加以改進。警示函具有一定的威懾作用，能夠引起違規(guī)人員對自身行為的重視。所以選項C正確。選項D：罰款《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，中國證監(jiān)會及其派出機構對違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員主要采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施，而罰款并不是該辦法規(guī)定的中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的措施。所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。5、關于交易所結算制度，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所的結算制度可以分為全員結算制度和會員分級結算制度兩類

B.實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算

C.實行會員分級結算制度的期貨交易所，期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算

D.實行全員結算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一進行分析：A選項期貨交易所的結算制度主要分為全員結算制度和會員分級結算制度這兩類。全員結算制度下，交易所的會員均可以參與結算；會員分級結算制度則對會員進行了分級，不同層級的會員在結算方面有不同的職責和權限。所以該選項說法正確。B選項在實行全員結算制度的期貨交易所中，交易所直接對會員進行結算，確定會員的保證金賬戶余額等情況。而會員再對其受托的客戶進行結算，將會員與客戶之間的交易盈虧等進行核算。這種分級結算的模式有助于明確責任和保障交易的順利進行，因此該選項說法正確。C選項對于實行會員分級結算制度的期貨交易所，其結算體系更為復雜。期貨交易所僅對結算會員進行結算，結算會員具備一定的資質和能力來承擔結算責任。結算會員再對非結算會員進行結算，非結算會員由于自身條件限制，不能直接與交易所結算。最后，非結算會員對其受托的客戶進行結算。這樣的多級結算模式能有效分散結算風險，保證市場的穩(wěn)定運行，故該選項說法正確。D選項在實行全員結算制度的期貨交易所里，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務，這是為了確保期貨公司的業(yè)務活動符合監(jiān)管要求和市場規(guī)則。而非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務，這有助于明確不同類型會員的業(yè)務邊界，維護市場秩序，所以該選項說法正確。綜上，ABCD四個選項的說法均正確，本題答案選ABCD。6、金融期貨投資者適當性制度中，關于資金要求的描述，下列正確的有()。

A.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)

B.投資者保證金賬戶可用資金余額以交易所收取的保證金標準作為計算依據(jù)

C.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

D.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應當確認該投資者開戶當日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者適當性制度中資金要求的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A在金融期貨投資者適當性制度里，投資者保證金賬戶可用資金余額是以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)的。這是因為期貨公司會員是直接與投資者發(fā)生業(yè)務往來的主體，以其收取的保證金標準來計算可用資金余額，更能準確反映投資者在該期貨公司賬戶實際可動用的資金情況，故選項A正確。選項B交易所收取的保證金標準是一個宏觀層面的標準，主要用于規(guī)范市場整體的保證金管理。而投資者實際在期貨公司的賬戶資金狀況，要以期貨公司會員收取的保證金標準來計算可用資金余額，并非以交易所收取的保證金標準，所以選項B錯誤。選項C期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，按照規(guī)定應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。這樣的規(guī)定是為了確保投資者具備相應的資金實力來參與金融期貨交易，保障交易的順利進行以及市場的穩(wěn)定，因此選項C正確。選項D相關規(guī)定是確認投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，而非開戶當日日終保證金賬戶可用資金余額，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。7、期貨公司為客戶開立賬戶，監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（)進行一致性復核。

A.客戶姓名或名稱

B.內部資金賬戶

C.期貨結算賬戶

D.交易編碼

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司為客戶開戶時，監(jiān)控中心對期貨公司報送相關系統(tǒng)信息的一致性復核內容?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確規(guī)定，監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。選項A“客戶姓名或名稱”，這是識別客戶身份的重要信息，確保不同系統(tǒng)中客戶身份標識的一致性，對于準確記錄客戶交易信息和保障客戶權益至關重要。選項B“內部資金賬戶”，它用于記錄客戶在期貨公司內部的資金往來情況，在不同系統(tǒng)中保持一致性，有助于準確核算客戶資金，保障資金安全和交易的正常進行。選項C“期貨結算賬戶”，是客戶進行期貨交易資金結算的賬戶，對其進行一致性復核，能保證資金結算的準確和順暢，避免出現(xiàn)資金混亂等問題。選項D“交易編碼”，是客戶進行期貨交易的唯一標識，保證其在不同系統(tǒng)中的一致性，是確保交易準確匹配和監(jiān)管的必要條件。綜上所述，ABCD四個選項均正確。8、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但()的，不受上述規(guī)定的限制。

A.期貨公司除董事長.監(jiān)事會主席.獨立董事以外的董事.監(jiān)事，在同一期貨公司內由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B.在同一期貨公司內，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長

C.在同一期貨公司內，董事長.監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事.監(jiān)事

D.在同一期貨公司內，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。A選項：期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事。這種在公司內部不同職務間的轉換，任職主體仍在公司從事相關職務工作，從規(guī)定的合理性角度來看，其任職資格不應因這種職務的內部轉換而自離任之日起自動失效，所以該情況不受“任職資格自離任之日起自動失效”規(guī)定的限制，A選項正確。B選項：在同一期貨公司內，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長。董事長和監(jiān)事會主席都屬于公司的重要管理職位，在公司內部進行這兩個職位的轉換，是公司內部管理架構的調整，任職人員一直參與公司的核心管理工作，其任職資格不應因這種職位轉換而自動失效，不受上述規(guī)定限制，B選項正確。C選項：在同一期貨公司內，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事。這同樣是在公司內部進行職務調整，從高層管理職位轉換為其他董