期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升打印大全第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)的相關(guān)知識。分析各選項A選項：國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇側(cè)重于銀行業(yè)，并非期貨市場，所以A選項錯誤。B選項：中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對商品和金融期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，所以B選項錯誤。C選項：依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以C選項正確。D選項：商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂規(guī)范市場運(yùn)行、流通秩序的政策，促進(jìn)市場體系建設(shè)，并不承擔(dān)對期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。2、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派.非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案是C。在會員制期貨交易所中，理事分為會員理事和非會員理事。會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會員在交易所治理中的參與權(quán)和選舉權(quán)，會員作為交易所的重要組成部分，通過會員大會選舉出能夠代表自身利益和意愿的理事來參與交易所的決策和管理。而非會員理事由中國證監(jiān)會委派，這是因為中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，委派非會員理事有助于其從宏觀監(jiān)管的角度對期貨交易所進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，保障期貨交易所的合規(guī)運(yùn)營和市場的穩(wěn)定發(fā)展。選項A中說非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生不符合實際情況；選項B中說會員理事由中國證監(jiān)會委派表述錯誤；選項D將會員理事和非會員理事的產(chǎn)生方式完全弄反了。所以本題選C。"3、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】該題考查期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)后暫停其期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A的3個月至6個月不符合規(guī)定；選項C的1年不在對應(yīng)規(guī)范的范圍表述內(nèi)；選項D的2年也不是正確的時間區(qū)間。所以本題正確答案是B。"4、申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請設(shè)立期貨公司時，持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)與實收資本的比例要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，所以答案選D。"5、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。

A.詳細(xì)說明對公司的影響

B.詳細(xì)說明解決問題的具體措施和期限

C.同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.當(dāng)日向全體股東書面報告

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時的報告義務(wù)。選項A當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時，詳細(xì)說明對公司的影響是必要的。全體董事需要了解該指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)會給公司帶來哪些方面的影響，比如對公司的資金流動性、業(yè)務(wù)開展、信譽(yù)等方面的影響，這樣才能更好地參與決策和應(yīng)對問題，所以選項A是必須做的。選項B詳細(xì)說明解決問題的具體措施和期限也是非常重要的。僅僅告知董事風(fēng)險預(yù)警情況而不提出解決辦法和時間安排，董事無法有效地指導(dǎo)和監(jiān)督公司應(yīng)對風(fēng)險。明確具體措施和期限有助于公司有計劃地解決問題，降低風(fēng)險對公司的不利影響，因此選項B是必須做的。選項C期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對期貨公司的監(jiān)督管理職責(zé)。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時，同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時掌握期貨公司的風(fēng)險狀況，監(jiān)督期貨公司采取有效措施化解風(fēng)險，所以選項C是必須做的。選項D題目明確指出期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，而對于向全體股東書面報告并沒有要求必須在當(dāng)日進(jìn)行。雖然向股東披露公司風(fēng)險情況是公司應(yīng)盡的義務(wù)，但在風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時，法規(guī)并未規(guī)定當(dāng)日向全體股東書面報告，所以選項D不是必須做的。綜上，答案選D。6、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對利用期貨交易內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的處罰規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。本題中李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在信息尚未公開前利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以答案選B。"7、期貨交易所實行（）結(jié)算制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債

B.當(dāng)月無負(fù)債

C.當(dāng)日有負(fù)債

D.次日無負(fù)債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結(jié)算制度。期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，這一制度是指在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。其目的在于及時、準(zhǔn)確地反映會員的保證金賬戶余額，防范市場風(fēng)險，確保期貨市場的正常運(yùn)行。而“當(dāng)月無負(fù)債”“當(dāng)日有負(fù)債”“次日無負(fù)債”均不是期貨交易所實行的結(jié)算制度。所以本題答案選A。"8、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》來分析各選項。選項A孫某主動要求期貨公司允許其下單這一行為確實存在，但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在客戶賬戶無可用保證金時，允許客戶進(jìn)行交易，其本身存在明顯過錯。通常情況下，期貨公司應(yīng)嚴(yán)格遵循保證金規(guī)定，拒絕客戶的不合理要求。所以不能僅因為是孫某主動要求就判定孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)主要責(zé)任，該選項錯誤。選項B雖然孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，且透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，但不能直接判定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。在這種情況下，要根據(jù)雙方的過錯程度來確定賠償責(zé)任。孫某主動要求透支交易也存在一定過錯，不應(yīng)讓期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任，該選項錯誤。選項C孫某在賬戶沒有可用保證金時，期貨公司經(jīng)理趙某考慮其是老客戶而同意其買進(jìn)合約，期貨公司存在允許客戶透支交易的過錯。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，該選項正確。選項D判斷是否構(gòu)成透支交易不能僅依據(jù)期貨公司結(jié)算報表上孫某是否虧欠保證金，而應(yīng)看在交易時客戶賬戶是否有可用保證金。本題中明確提到孫某在賬戶上沒有可用保證金時進(jìn)行交易，這已經(jīng)構(gòu)成了透支交易，該選項錯誤。綜上，答案選C。9、利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在利用未公開信息交易相關(guān)規(guī)定中，違法所得數(shù)額達(dá)到1000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。A選項500萬元未達(dá)到“情節(jié)特別嚴(yán)重”的標(biāo)準(zhǔn)；C選項1500萬元雖然也超過了認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，但不是法規(guī)規(guī)定的認(rèn)定界限；D選項3000萬元同樣超出了規(guī)定的認(rèn)定數(shù)額，且法規(guī)明確規(guī)定的是1000萬元，所以本題應(yīng)選B。"10、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A、B分析根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。已知該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬元，若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。選項C、D分析根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項C錯誤；選項D雖然提及了正確的批準(zhǔn)主體，但題干背景是截至2012年末，當(dāng)時適用的是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該辦法中并未提及暫停繳納保障基金的相關(guān)內(nèi)容，所以選項D也不符合題意。綜上，本題正確答案為A。11、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶進(jìn)行審核的制度類型。選項A，注冊制通常是指在證券發(fā)行等領(lǐng)域，發(fā)行人在準(zhǔn)備發(fā)行證券時，必須將依法公開的各種資料完整、真實、準(zhǔn)確地向證券主管機(jī)關(guān)呈報并申請注冊的制度，與期貨公司對客戶的審核無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，登記制是一種較為寬泛的概念，一般是對相關(guān)信息進(jìn)行記錄、登記，但它并非期貨公司對客戶審核的特定制度，所以B選項錯誤。選項C，實名制是指期貨公司應(yīng)當(dāng)核實并確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭?，對客戶進(jìn)行實名審核是保障期貨市場規(guī)范、安全運(yùn)行的重要措施，能夠有效防范風(fēng)險、保護(hù)投資者權(quán)益等，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實名制審核，C選項正確。選項D，“資料一致登記”并非期貨公司對客戶審核的標(biāo)準(zhǔn)制度表述，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。""12、在運(yùn)營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負(fù)債

B.每周無負(fù)債

C.每月無負(fù)債

D.每年度無負(fù)債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司運(yùn)營過程中應(yīng)遵循的結(jié)算制度。期貨交易實行每日無負(fù)債結(jié)算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該制度可以有效防范風(fēng)險，保證期貨市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。而每周無負(fù)債、每月無負(fù)債、每年度無負(fù)債并非期貨公司運(yùn)營所遵循的結(jié)算制度。所以本題正確答案是A。13、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨公司的處理措施。首先，依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險未被合理評估與體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，反映了期貨公司的風(fēng)險承受能力。如果期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，會導(dǎo)致其實際面臨的風(fēng)險被低估，進(jìn)而使得凈資本的計算不準(zhǔn)確，可能虛高。為了保證風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)能準(zhǔn)確反映期貨公司的真實風(fēng)險狀況，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債導(dǎo)致的風(fēng)險狀況不符；凈資產(chǎn)是指企業(yè)的資產(chǎn)總額減去負(fù)債以后的凈額，題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是預(yù)計負(fù)債對凈資本的影響，而非凈資產(chǎn)，所以核減凈資產(chǎn)和核增凈資產(chǎn)也不符合對該情形的處理要求。綜上，答案選A。14、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A"

【解析】本題正確答案為A選項。在期貨糾紛案件中，存在侵權(quán)與違約競合的情況。當(dāng)出現(xiàn)這種競合時，法律規(guī)定依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由來確定管轄。所謂侵權(quán)，是指行為人不法侵害他人的財產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為；違約則是指合同當(dāng)事人完全沒有履行合同或者履行合同義務(wù)不符合約定的行為。在法律實踐中，當(dāng)這兩種情況在期貨糾紛案件里同時出現(xiàn)時，賦予當(dāng)事人選擇以侵權(quán)之訴還是違約之訴來處理案件的權(quán)利，并依此確定管轄法院。而B選項違規(guī)一般指違反相關(guān)規(guī)定，但它并非與違約競合時確定管轄的法定訴由；C選項違法范圍較廣，涵蓋違反各種法律法規(guī)，但在這種競合情形下不是確定管轄依據(jù)的訴由；D選項委托是一種合同關(guān)系，委托合同中可能會出現(xiàn)違約情況，但委托本身不是與違約競合確定管轄時的另一種訴由類型。所以本題答案選A。"15、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(6000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元，負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到\(1000\)萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=6000-100+200-1000=5700+200=5900\)（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5900\)萬元，本題應(yīng)選D。但給定答案為A，此處答案存在錯誤。16、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守（）制度，不得混碼交易。

A.一戶一碼

B.一戶多碼

C.多戶一碼

D.多戶多碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中客戶交易編碼制度的相關(guān)規(guī)定。期貨交易實行客戶交易編碼制度，這一制度旨在規(guī)范交易行為，確保交易的準(zhǔn)確性和可追溯性。在該制度下，會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度。所謂一戶一碼，就是一個客戶對應(yīng)一個交易編碼，這樣能清晰明確地記錄每一個客戶的交易情況，便于監(jiān)管和管理，避免交易信息的混亂以及違規(guī)操作的發(fā)生。而“一戶多碼”會導(dǎo)致客戶交易信息分散且難以準(zhǔn)確統(tǒng)計和監(jiān)管，容易引發(fā)交易風(fēng)險和違規(guī)行為；“多戶一碼”則會使不同客戶的交易混淆，無法準(zhǔn)確區(qū)分各客戶的交易責(zé)任和權(quán)益；“多戶多碼”同樣不利于對交易進(jìn)行有效的監(jiān)管和規(guī)范。因此，會員和客戶應(yīng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易，本題正確答案為A。17、某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風(fēng)險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為()。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來計算該食品廠能得到的補(bǔ)償金額。第一步：明確相關(guān)補(bǔ)償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。-對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。第二步：確定該食品廠性質(zhì)及損失金額該食品廠為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金缺口為1600萬元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償600萬元，那么剩余需要由保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為\(1600-600=1000\)萬元。第三步：計算補(bǔ)償金額根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則，10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬元；超過10萬元的部分為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為\(990×80\%=792\)萬元。第四步：得出最終補(bǔ)償金額將兩部分補(bǔ)償金額相加可得：\(10+792=802\)萬元。所以該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為802萬元，答案選A。18、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。對選項A的分析根據(jù)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。所以選項A正確。對選項B的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由中國證監(jiān)會提名后經(jīng)股東大會通過，而是由監(jiān)事會通過，故選項B錯誤。對選項C的分析提名主體應(yīng)為中國證監(jiān)會，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以選項C錯誤。對選項D的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免既不是由股東大會提名，也不是由董事會通過，該選項的流程不符合規(guī)定，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案為A。19、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：監(jiān)事會每屆任期應(yīng)為3年，而非2年，所以A選項錯誤。B選項：按照相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。C選項：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非由股東大會通過，所以C選項錯誤。D選項：監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。20、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失．客戶沒有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認(rèn)時的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，而客戶又沒有予以追認(rèn)的情況下，為了充分保障客戶的合法權(quán)益，維護(hù)市場交易的公平和穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，同時非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任。這是因為期貨公司在執(zhí)行交易指令時具有審查和謹(jǐn)慎操作的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人指令存在過錯；而非受托人發(fā)出指令的行為也是導(dǎo)致客戶損失的直接原因之一，所以需要承擔(dān)連帶責(zé)任。選項A只提及期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，沒有涉及非受托人的責(zé)任，不符合規(guī)定；選項B將主要賠償責(zé)任歸于非受托人，沒有明確期貨公司的賠償責(zé)任，不合理；選項D按照各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任，不符合法律規(guī)定在此種情況下的責(zé)任承擔(dān)方式。因此，本題的正確答案是C。21、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向()備案。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，期貨公司向其備案期貨保證金賬戶相關(guān)信息，有助于保障保證金的安全以及對保證金的監(jiān)管，該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對象，該選項錯誤。選項C，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場主體進(jìn)行監(jiān)督管理，但期貨保證金賬戶的備案并非向其進(jìn)行，該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不是期貨公司保證金賬戶備案的主體，該選項錯誤。綜上，答案是A。22、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機(jī)關(guān)

D.社會團(tuán)體法人

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的定義及性質(zhì)，對各選項進(jìn)行分析判斷。選項A：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人。企業(yè)法人的主要特征在于其經(jīng)營活動具有營利性，是通過生產(chǎn)經(jīng)營活動來獲取利潤的經(jīng)濟(jì)組織。而期貨業(yè)協(xié)會的宗旨并非單純?yōu)榱藸I利，所以它不屬于企業(yè)法人，A選項錯誤。選項B：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。其資金來源通常主要依靠國家財政撥款，主要從事社會公益服務(wù)活動。期貨業(yè)協(xié)會并非依靠國家財政撥款設(shè)立，也不屬于從事傳統(tǒng)社會公益服務(wù)活動的范疇，所以不屬于事業(yè)單位，B選項錯誤。選項C：國家機(jī)關(guān)國家機(jī)關(guān)是指從事國家管理和行使國家權(quán)力的機(jī)關(guān)，包括國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和軍事機(jī)關(guān)等。國家機(jī)關(guān)具有鮮明的國家行政管理職能和強(qiáng)制力，是國家政權(quán)的重要組成部分。期貨業(yè)協(xié)會不具備國家機(jī)關(guān)的行政管理職能和強(qiáng)制力，并非國家機(jī)關(guān)，C選項錯誤。選項D：社會團(tuán)體法人社會團(tuán)體法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的社會組織。它是由公民或法人自愿組成，為實現(xiàn)會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員自愿組成，旨在加強(qiáng)行業(yè)自律管理，促進(jìn)期貨市場規(guī)范發(fā)展，符合社會團(tuán)體法人的特征，因此其性質(zhì)屬于社會團(tuán)體法人，D選項正確。綜上，本題答案選D。23、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易數(shù)量錯誤相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：在期貨交易中，當(dāng)實際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，該選項符合相關(guān)規(guī)定，所以選項A正確。選項B：多于指令數(shù)量的部分并非僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)，而是整體多于指令數(shù)量的部分都由期貨公司承擔(dān)，所以該選項錯誤。選項C：多于指令數(shù)量的部分既然由期貨公司承擔(dān)，那么無論是盈利還是虧損都與客戶無關(guān)，并非盈利部分由客戶享有，所以該選項錯誤。選項D：按照規(guī)定，多于指令數(shù)量的部分應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而不是下單人承擔(dān)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.2年

B.一年

C.半年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告的時間間隔。從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司承擔(dān)著重要的合規(guī)責(zé)任，需要定期進(jìn)行自我檢查，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告，以確保其業(yè)務(wù)活動符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。按照規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。因此正確答案選C。""25、張某在某期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當(dāng)天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，這時，期貨公司應(yīng)該采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知將要采取的措施

B.強(qiáng)行平倉

C.要求張某提供流動資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸

D.可以強(qiáng)行平倉，也可以暫時保留頭寸

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在客戶未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金時應(yīng)采取的措施。在期貨交易中，當(dāng)客戶賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)時，期貨公司會及時通知客戶追加保證金。若客戶未能在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，為了控制風(fēng)險，保障期貨交易的穩(wěn)定和安全，期貨公司通常需要采取相應(yīng)措施。選項A，再次通知并告知將要采取的措施，這并不能從根本上解決客戶保證金不足的問題，無法有效控制期貨公司面臨的風(fēng)險，所以該選項不正確。選項B，強(qiáng)行平倉是期貨公司在客戶未按規(guī)定追加保證金時的常見且合理的措施。通過強(qiáng)行平倉，能夠避免因客戶保證金不足導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)一步擴(kuò)大，維護(hù)期貨交易市場的秩序和穩(wěn)定，所以該選項正確。選項C，要求張某提供流動資產(chǎn)進(jìn)行抵押后為其保留頭寸，這增加了期貨公司的風(fēng)險承擔(dān)，并且這種做法不符合一般的期貨交易風(fēng)險控制原則，所以該選項錯誤。選項D，暫時保留頭寸會使期貨公司面臨客戶保證金不足可能帶來的巨大風(fēng)險，不符合風(fēng)險控制要求，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。26、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。

A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨(dú)立核算

【答案】：C

【解析】這道題考查期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面的管理要求。選項A中“適當(dāng)合并”不符合相關(guān)規(guī)定，為保證期貨公司運(yùn)營的獨(dú)立性和規(guī)范性，各方面應(yīng)嚴(yán)格分開，而不是適當(dāng)合并，所以A項錯誤。選項B中“統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一核算”不利于期貨公司保持自身的獨(dú)立性，可能導(dǎo)致利益輸送等問題，應(yīng)該是獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算，故B項錯誤。選項C“嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算”是符合期貨公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面管理要求的，這種安排可以確保期貨公司的運(yùn)營不受股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人的不當(dāng)干預(yù)，保證公司的規(guī)范運(yùn)作和財務(wù)健康，所以C項正確。選項D“統(tǒng)一經(jīng)營”表述錯誤，期貨公司應(yīng)獨(dú)立經(jīng)營以保障其自主性和規(guī)范性，因此D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。27、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的注冊資本需劃分為均等份額，并且由會員出資認(rèn)繳。選項B提到的不同份額，不符合會員制期貨交易所注冊資本劃分的要求；選項C的不同規(guī)模并非是對注冊資本劃分形式的準(zhǔn)確表述；選項D的各種份額同樣不符合規(guī)定的均等劃分模式。所以正確答案是A選項。"28、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當(dāng)事人選擇的訴由

B.侵權(quán)

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，由于存在侵權(quán)和違約兩種不同的法律關(guān)系及對應(yīng)的訴由。當(dāng)事人在訴訟時有選擇以何種法律關(guān)系來主張權(quán)利的自由，即可以選擇以侵權(quán)為由起訴，也可以選擇以違約為由起訴。而管轄法院的確定通常依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由來進(jìn)行，不同的訴由可能導(dǎo)致適用不同的管轄規(guī)則。選項B“侵權(quán)”，如果僅依據(jù)侵權(quán)來確定管轄，忽略了當(dāng)事人可能選擇以違約為由進(jìn)行訴訟的情況，不具有全面性；選項C“違約”同理，只考慮了違約方面，不能涵蓋當(dāng)事人選擇侵權(quán)訴由的情形；選項D“合約履行地”，合約履行地一般是在確定違約糾紛管轄時會考慮的因素之一，但不能作為侵權(quán)與違約競合案件確定管轄的通用依據(jù)，因為在選擇侵權(quán)訴由時，可能并不完全依據(jù)合約履行地來確定管轄。所以，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，應(yīng)依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄，答案選A。29、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國期貨協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，對期貨行業(yè)進(jìn)行自律監(jiān)督等，但并非對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以該項錯誤。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)集中在組織和監(jiān)督期貨交易活動等方面，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，所以該項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。其有權(quán)依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，主要根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)開展工作，本身不是對期貨公司董監(jiān)高進(jìn)行監(jiān)督管理的獨(dú)立主體，所以該項錯誤。綜上，答案選C。30、經(jīng)營機(jī)構(gòu)有對（）投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)所針對的投資者類型。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在金融市場中承擔(dān)著保障投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場秩序的重要職責(zé)。在投資者適當(dāng)性管理方面，對于不同類型的投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)的義務(wù)有所不同。專業(yè)投資者通常具備豐富的投資經(jīng)驗、專業(yè)的金融知識和較強(qiáng)的風(fēng)險承受能力，他們在投資決策上相對更為自主和專業(yè)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)相對弱一些。“業(yè)余”并非金融投資領(lǐng)域規(guī)范的投資者分類術(shù)語，一般不用于界定經(jīng)營機(jī)構(gòu)的相關(guān)義務(wù)范圍。而普通投資者由于其專業(yè)知識、投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力相對有限，更需要經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資過程中給予適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)和保護(hù)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要對普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)，以確保普通投資者所參與的投資活動與其風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等相匹配，從而降低投資風(fēng)險，保護(hù)普通投資者的合法權(quán)益。所以，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有對普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)，本題答案選C。31、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。在本題中，某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，并從中賺取差價100萬元。期貨公司的這種行為違反了其應(yīng)按照客戶指令進(jìn)行交易的義務(wù)，其賺取的這100萬元差價并非合法的經(jīng)營所得。選項A，雖然該100萬元是期貨公司違規(guī)所得，但并非直接屬于非法所得上交國庫的范疇，它是客戶張某應(yīng)得的利益，所以A項錯誤。選項B，這100萬元并非期貨公司的正常經(jīng)營所得，期貨公司不應(yīng)將其據(jù)為己有，所以B項錯誤。選項C，該差價利益本就屬于客戶張某，不存在客戶和期貨公司各分50萬元的情況，所以C項錯誤。選項D，由于這100萬元差價是期貨公司違反客戶指令操作而獲取的，其利益應(yīng)歸屬于客戶張某。張某要求期貨公司返還該100萬元，法院應(yīng)予以支持，所以D項正確。綜上，本題答案為D。32、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業(yè)務(wù)管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是通過制定行業(yè)規(guī)范、準(zhǔn)則等，對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自我約束和管理，促進(jìn)期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。選項A“自律管理”，符合中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和職能定位。協(xié)會依據(jù)自身制定的章程和規(guī)則，對會員及從業(yè)人員的行為進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)督，促使其遵守行業(yè)道德和職業(yè)操守，實現(xiàn)行業(yè)的自律發(fā)展。選項B“行政管理”通常是指政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力，按照行政方式來進(jìn)行管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理職能。選項C“業(yè)務(wù)管理”表述過于寬泛，沒有準(zhǔn)確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。選項D“監(jiān)督管理”一般是具有法定監(jiān)督職權(quán)的機(jī)構(gòu)對特定對象進(jìn)行的監(jiān)管活動，而中國期貨業(yè)協(xié)會的管理更側(cè)重于自律層面，與監(jiān)督管理的概念有所不同。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選A。33、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.會員

C.客戶

D.用貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。保證金是指在期貨交易中，期貨交易所向會員收取的一定數(shù)額的資金，用于保證會員履行交易合約。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。接下來分析各個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，并不擁有期貨交易所向會員收取的保證金，所以A項錯誤。-選項B：如前文所述，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，B項正確。-選項C：這里強(qiáng)調(diào)的是期貨交易所向會員收取的保證金，并非直接涉及客戶保證金，主體不同，所以C項錯誤。-選項D：期貨交易所只是負(fù)責(zé)管理和監(jiān)督保證金的使用，并不擁有保證金，所以D項錯誤。綜上，答案選B。34、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題考查新設(shè)立期貨公司納入保障基金繳納范圍的時間規(guī)定。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，新設(shè)立的期貨公司應(yīng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍。這是因為保障基金的繳納與期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營和收入情況相關(guān)，只有在產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后，才表明該期貨公司真正開始從事與投資者保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)活動。選項A，公司注冊時只是完成了公司設(shè)立的登記程序，此時可能尚未開展實際的業(yè)務(wù)，也就不存在基于業(yè)務(wù)產(chǎn)生的繳納保障基金的基礎(chǔ)，所以該選項不正確。選項C，業(yè)務(wù)許可審批后，意味著公司獲得了開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不等同于已經(jīng)實際開展業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入，故該選項也不符合規(guī)定。選項D，公司成立后，同樣不一定立即產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入，沒有收入也就無從按照規(guī)定繳納保障基金，所以該選項也錯誤。綜上，答案選B。35、交易結(jié)算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.本公司的客戶

B.交易所的其他交易結(jié)算會員

C.其他公司的客戶

D.交易所的非結(jié)算會員

【答案】：A

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會員期貨公司辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對象范圍。各選項分析A選項：交易結(jié)算會員期貨公司可以為其本公司的客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這是其基本業(yè)務(wù)范疇，符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項正確。B選項：交易所的其他交易結(jié)算會員通常有自己獨(dú)立的結(jié)算體系，一般不需要由其他交易結(jié)算會員期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，故B選項錯誤。C選項：交易結(jié)算會員期貨公司只能為自己公司的客戶辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，不能為其他公司的客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以C選項錯誤。D選項：只有全面結(jié)算會員期貨公司和特別結(jié)算會員期貨公司可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員期貨公司不能為交易所的非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此D選項錯誤。綜上，答案是A。36、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司可以接受哪些單位或個人委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)知識。分析各選項選項A：事業(yè)單位事業(yè)單位通常承擔(dān)著社會公益服務(wù)職能等，其資金使用有著嚴(yán)格規(guī)定，一般不允許參與期貨交易這類具有較高風(fēng)險的投資活動，所以期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托進(jìn)行期貨交易。選項B：國有企業(yè)國有企業(yè)是可以在符合相關(guān)規(guī)定和自身經(jīng)營需求的情況下，參與期貨市場進(jìn)行套期保值等合理的期貨交易活動的，期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項符合題意。選項C：期貨公司的工作人員期貨公司工作人員存在利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息等進(jìn)行不公平交易的風(fēng)險，為了維護(hù)期貨市場的公平、公正和正常秩序，不允許期貨公司接受本公司工作人員的委托進(jìn)行期貨交易。選項D：國家機(jī)關(guān)國家機(jī)關(guān)的主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，其資金來源主要是財政撥款等，不適合參與期貨交易這樣的市場投資活動，期貨公司不能接受國家機(jī)關(guān)的委托進(jìn)行期貨交易。綜上，答案選B。37、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當(dāng)日

【答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時價值計算基準(zhǔn)日期的相關(guān)規(guī)定。在標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的操作中，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。所以答案選A，B選項的前二交易日、C選項的前三交易日以及D選項的當(dāng)日均不符合這一規(guī)定。38、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)和公司（）報告。

A.董事會

B.職工大會

C.理事會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官在發(fā)現(xiàn)特定違法違規(guī)行為或可能發(fā)生風(fēng)險時的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，能夠?qū)镜闹卮笫马椷M(jìn)行決策和管理，首席風(fēng)險官將相關(guān)情況向董事會報告，有助于公司及時采取措施應(yīng)對違法違規(guī)行為或風(fēng)險，保障公司和客戶的利益。而職工大會是企業(yè)實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機(jī)構(gòu)；理事會一般是社會團(tuán)體法人的權(quán)力機(jī)構(gòu)；監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和財務(wù)狀況等。在這種情況下，首席風(fēng)險官向職工大會、理事會、監(jiān)事會報告不符合規(guī)定和實際工作流程。所以本題正確答案選A。39、王某是上海交易所的會員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價格為65000元／噸．根據(jù)最低保證金要求——合約價格的５％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）

A.2800萬元

B.3000萬元

C.3100萬元

D.3200萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于國債充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算王某用國債充抵保證金的最高金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所會員用國債充抵保證金時，國債充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟一：計算國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值的80%已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元，那么其80%為：\(4000\times80\%=4000\times0.8=3200\)（萬元）步驟二：計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍已知王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為：\(700\times4=2800\)（萬元）步驟三：比較兩個計算結(jié)果并確定最高充抵金額通過上述計算可知，\(2800\)萬元\(<3200\)萬元，根據(jù)規(guī)定取較低值，所以王某用國債充抵保證金的最高金額是2800萬元。綜上，答案選A。40、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.應(yīng)當(dāng)事前

B.應(yīng)當(dāng)事中

C.應(yīng)當(dāng)事后

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時了解客戶相關(guān)情況的時間要求。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)涉及到為客戶提供專業(yè)的投資建議等服務(wù)，而準(zhǔn)確了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況是確保提供合適投資建議、有效防范風(fēng)險以及保護(hù)客戶合法權(quán)益的重要前提。在開展業(yè)務(wù)事前了解客戶的這些情況，期貨公司能夠提前對客戶進(jìn)行全面評估，根據(jù)客戶實際情況量身定制合適的投資咨詢服務(wù)方案，避免在業(yè)務(wù)過程中因不了解客戶情況而提供不恰當(dāng)?shù)慕ㄗh，引發(fā)不必要的風(fēng)險和糾紛。如果是事中了解，可能在部分業(yè)務(wù)操作已經(jīng)進(jìn)行時才發(fā)現(xiàn)客戶情況不匹配，導(dǎo)致調(diào)整方案的難度和成本增加；事后了解則無法在業(yè)務(wù)開展過程中起到應(yīng)有的指導(dǎo)和風(fēng)險防控作用；而無需了解客戶情況更是不符合規(guī)范和實際業(yè)務(wù)需求。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，答案選A。41、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨交易所管理辦法》中召開理事會臨時會議的情形相關(guān)知識。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，存在多種可以召開理事會臨時會議的情形。選項A中，1/3以上理事聯(lián)名提議時可以召開理事會臨時會議，該情形符合規(guī)定；選項B，中國證監(jiān)會提議召開理事會臨時會議也是可行的，這體現(xiàn)了監(jiān)管部門在期貨交易所治理中的重要作用；選項D，期貨交易所章程規(guī)定的情形同樣能夠觸發(fā)理事會臨時會議的召開，因為章程是交易所運(yùn)行的重要規(guī)范，其規(guī)定具有效力。而選項C，理事長提議并不在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會臨時會議的情形范圍內(nèi)。所以本題答案選C。42、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨從業(yè)人員自律管理活動方面的關(guān)系。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在對期貨從業(yè)人員自律管理活動中扮演著指導(dǎo)和監(jiān)督的角色?！爸笇?dǎo)”意味著中國證監(jiān)會會為中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理工作提供方向和指引，確保其活動符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求。“監(jiān)督”則強(qiáng)調(diào)中國證監(jiān)會對中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動的監(jiān)察和督促，保證其活動的合規(guī)性、公正性和有效性。選項A中“審查”并非中國證監(jiān)會在這一關(guān)系中的核心職能表述，“審查”通常側(cè)重于對具體事項的詳細(xì)檢查和審核，與“指導(dǎo)和監(jiān)督”所體現(xiàn)的宏觀管理職能有區(qū)別，所以A選項不符合。選項B同理，“審查”不是主要職能體現(xiàn)，且表述順序也不符合監(jiān)管關(guān)系的邏輯，故B選項錯誤。選項C“管理”這一表述不準(zhǔn)確，中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員的具體自律管理工作，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接進(jìn)行管理，所以C選項不合適。綜上，正確答案是D。43、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由王某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責(zé)任的認(rèn)定。選項A，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，存在一定操作失誤，但這并不必然導(dǎo)致公司承擔(dān)王某的虧損責(zé)任。在期貨交易中，投資者本身需要對市場風(fēng)險有充分認(rèn)識并自行承擔(dān)交易結(jié)果，故該選項錯誤。選項B，介紹人只是起到介紹客戶的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)與投資者的交易虧損并無直接因果關(guān)系，投資者的虧損是基于其自身的期貨交易行為，而非介紹人導(dǎo)致，所以介紹人無需承擔(dān)虧損責(zé)任，該選項錯誤。選項C，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員的失職在于未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，但這一行為并不足以使經(jīng)辦人員對投資者的交易虧損負(fù)責(zé)。交易虧損是由市場波動和投資者自身決策等因素造成的，而非經(jīng)辦人員直接導(dǎo)致，因此該選項錯誤。選項D，在期貨交易中，本質(zhì)上是投資者自行參與市場買賣，自行承擔(dān)市場風(fēng)險。王某作為完全民事行為能力人，有能力對期貨交易的風(fēng)險和后果作出判斷，其在乙期貨公司從事期貨交易，最終因市場波動等因素導(dǎo)致累計虧損20萬元，虧損責(zé)任應(yīng)由王某自行承擔(dān)，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。44、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是()。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元，負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=5000-100+200=5100\)（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5100\)萬元，答案選B。45、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的知識點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案為B選項。"46、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。A選項，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以A選項錯誤。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等，并非是核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，所以B選項錯誤。C選項，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以C選項正確。D選項，負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。47、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所分立時，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼，該選項陳述正確。選項B：期貨交易所合并時，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，同時合并前各方的債權(quán)同樣由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，并非要在合并前受償完畢，所以該選項陳述錯誤。選項C：期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。吸收合并是指一個交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新設(shè)合并是指兩個或兩個以上的交易所合并設(shè)立一個新的交易所，合并各方解散，該選項陳述正確。選項D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項，對期貨市場的運(yùn)行和發(fā)展有重要影響，需由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，該選項陳述正確。綜上，答案選B。48、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，在自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，需向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)能更直接、有效地對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管和管理，所以應(yīng)向其報告。而中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，任務(wù)更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和總體監(jiān)管；僅提及中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機(jī)構(gòu)表達(dá)不準(zhǔn)確；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非任用報告的接收主體。因此本題正確答案選A。"49、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費(fèi)

B.稅費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

D.交易費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)規(guī)定。選項A，管理費(fèi)通常是指企業(yè)或組織為維持自身運(yùn)營管理而支出的費(fèi)用，期貨市場并不存在讓期貨交易所繳納管理費(fèi)這一規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B，稅費(fèi)是指國家憑借其政治權(quán)力，強(qiáng)制、無償?shù)卣魇盏目铐?，一般有明確的稅種，如增值稅、企業(yè)所得稅等，題干強(qiáng)調(diào)的是按國家有關(guān)規(guī)定繳納的期貨市場特定費(fèi)用，并非一般意義上的稅費(fèi)，所以B選項錯誤。選項C，依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時繳納期貨市場監(jiān)管費(fèi)，監(jiān)管費(fèi)對于保障期貨市場的正常運(yùn)行、加強(qiáng)市場監(jiān)管等具有重要意義，所以C選項正確。選項D，交易費(fèi)是期貨交易參與方在交易過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，通常由投資者等交易主體支付，并非期貨交易所按規(guī)定向期貨市場繳納的費(fèi)用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。50、申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的必要條件。期貨行業(yè)具有專業(yè)性和風(fēng)險性，要求財務(wù)負(fù)責(zé)人具備期貨從業(yè)人員資格，有助于其更好地理解和處理期貨業(yè)務(wù)中的財務(wù)相關(guān)問題，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，體現(xiàn)了對財務(wù)負(fù)責(zé)人知識水平和專業(yè)素養(yǎng)的基本要求。較高的學(xué)歷背景通常意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識和學(xué)習(xí)能力，能夠更好地應(yīng)對期貨公司復(fù)雜的財務(wù)工作，所以該選項不符合題意。選項C：具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格，表明財務(wù)負(fù)責(zé)人在財務(wù)專業(yè)領(lǐng)域具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗。這些資格是對其專業(yè)知識和技能的認(rèn)可，能夠保證其在處理期貨公司財務(wù)事務(wù)時具備相應(yīng)的專業(yè)水準(zhǔn)，所以該選項不符合題意。選項D：申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格并不要求具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗。財務(wù)負(fù)責(zé)人更側(cè)重于財務(wù)專業(yè)能力和相關(guān)資格，而非特定的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險官（）履行職責(zé)提供必要的條件。

A.獨(dú)立

B.有效

C.恪守誠信

D.勤勉盡責(zé)

【答案】：AB

【解析】本題答案選AB。這道題主要考查期貨公司對首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)提供條件的相關(guān)知識。選項A“獨(dú)立”，首席風(fēng)險官履行職責(zé)時需要保持獨(dú)立，獨(dú)立于公司的其他業(yè)務(wù)部門和利益群體，這樣才能客觀、公正地對公司的風(fēng)險狀況進(jìn)行評估和監(jiān)督，避免受到其他因素的干擾，因此期貨公司應(yīng)為其獨(dú)立履行職責(zé)提供必要條件。選項B“有效”，讓首席風(fēng)險官能夠有效地履行職責(zé)是期貨公司建立并完善相關(guān)制度的重要目標(biāo)。只有首席風(fēng)險官能夠高效地開展工作，發(fā)揮其應(yīng)有的作用，才能及時發(fā)現(xiàn)、防范和化解公司面臨的風(fēng)險，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營。所以期貨公司也必須為其有效履行職責(zé)創(chuàng)造必要條件。而選項C“恪守誠信”和選項D“勤勉盡責(zé)”，這是對首席風(fēng)險官個人職業(yè)操守和工作態(tài)度的要求，并非是期貨公司需要為其履行職責(zé)提供的條件。所以本題應(yīng)選AB。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的()及使用機(jī)制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。

A.批改

B.審閱

C.咨詢

D.管理

【答案】：BD

【解析】本題答案選BD。本題考查期貨公司對研究分析報告和資訊信息應(yīng)建立的機(jī)制相關(guān)知識。選項A“批改”通常用于對作業(yè)、文章等進(jìn)行修改和評定，并不適用于對研究分析報告和資訊信息的管理環(huán)節(jié)，所以A項不符合要求。選項B“審閱”，對研究分析報告和資訊信息進(jìn)行審閱是確保其內(nèi)容準(zhǔn)確、合規(guī)的重要環(huán)節(jié)，通過審閱可以及時發(fā)現(xiàn)其中可能存在的問題，同時也是后續(xù)使用機(jī)制的重要前提，符合期貨公司對相關(guān)信息進(jìn)行管理的操作流程，故B項正確。選項C“咨詢”是指向他人征求意見、獲取信息的行為，并不是一種針對研究分析報告和資訊信息的管理機(jī)制，所以C項不正確。選項D“管理”涵蓋了對研究分析報告和資訊信息從生成、保存到使用等一系列的全面管控，建立完善的管理機(jī)制有助于規(guī)范信息的處理和運(yùn)用，保證信息的質(zhì)量和合規(guī)性，因此D項正確。綜上，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱及管理使用機(jī)制，答案選BD。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定（）風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪作他用。

A.提取

B.管理

C.監(jiān)督

D.使用

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對風(fēng)險準(zhǔn)備金的相關(guān)操作規(guī)定來逐一分析選項。選項A：提取期貨公司需要按照規(guī)定提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，這是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險和損失，以保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營和客戶的權(quán)益。提取風(fēng)險準(zhǔn)備金是風(fēng)險防范機(jī)制的重要一環(huán)，符合期貨公司運(yùn)營的規(guī)范要求，所以該選項正確。選項B：管理對于提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金，期貨公司有責(zé)任進(jìn)行合理的管理。這包括對資金的存放、使用計劃、安全保障等方面進(jìn)行有效的安排和監(jiān)控，確保風(fēng)險準(zhǔn)備金能夠按照規(guī)定的用途和方式發(fā)揮作用，故該選項正確。選項C：監(jiān)督監(jiān)督風(fēng)險準(zhǔn)備金的職能通常由相關(guān)的監(jiān)管部門來執(zhí)行，期貨公司主要負(fù)責(zé)提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，而不是監(jiān)督，所以該選項錯誤。選項D：使用當(dāng)出現(xiàn)符合規(guī)定的情況時，期貨公司可以按照規(guī)定使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。例如，在應(yīng)對市場大幅波動、客戶違約等風(fēng)險事件時，合理使用風(fēng)險準(zhǔn)備金能夠緩解公司面臨的壓力，保障公司的正常運(yùn)營，因此該選項正確。綜上，答案選ABD。4、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，期貨公司未及時追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法中正確的是（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則來分析各選項。分析選項A當(dāng)期貨公司交易保證金不足，期貨交易所履行通知義務(wù)后，期貨公司未及時追加保證金，在經(jīng)書面協(xié)商一致保留持倉的情況下，保留持倉期間意味著期貨公司仍持有相關(guān)倉位進(jìn)行交易。在此期間市場行情波動等因素導(dǎo)致的損失，是由于期貨公司自身未及時追加保證金且選擇保留持倉這一行為所帶來的結(jié)果，所以該期間造成的損失理應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，故選項A正確。分析選項B如上述對選項A的分析，保留持倉是期貨公司的自主選擇并經(jīng)書面協(xié)商一致確定的，保留持倉期間的損失是期貨公司自身決策導(dǎo)致的后果，并非由期貨交易所造成，所以不應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)該損失，故選項B錯誤。分析選項C穿倉是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負(fù)值的風(fēng)險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。在這種情況下，由于期貨交易所允許期貨公司保留持倉，對于穿倉部分的損失，從風(fēng)險承擔(dān)的角度來看，期貨交易所對穿倉損失的發(fā)生有一定的管理責(zé)任，所以穿倉造成的損失不應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，故選項C錯誤。分析選項D期貨交易所允許期貨公司保留持倉，在穿倉情況發(fā)生時，期貨交易所對風(fēng)險的把控和管理存在一定的責(zé)任，基于公平和合理的原則，穿倉造成的損失應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)，故選項D正確。綜上，本題正確答案是AD。5、期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，可（）。

A.責(zé)令改正

B.給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動或任用不具備相應(yīng)資格人員從事該業(yè)務(wù)活動的法律責(zé)任。選項A當(dāng)期貨公司存在未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的情況時，責(zé)令改正是監(jiān)管部門常用的一種監(jiān)管措施。責(zé)令改正能夠促使期貨公司及時糾正違規(guī)行為，規(guī)范自身經(jīng)營活動，使其符合相關(guān)規(guī)定和要求，故選項A正確。選項B給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，這是對期貨公司違規(guī)行為的一種經(jīng)濟(jì)處罰。沒收違法所得可以剝奪期貨公司因違規(guī)行為所獲得的不當(dāng)利益，罰款則是對其違法行為的進(jìn)一步懲戒，以起到威懾作用，防止類似違規(guī)行為再次發(fā)生，所以選項B正確。選項C對于沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的情況，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，這種規(guī)定考慮到了不同違法情形下的處罰力度。即使沒有違法所得或違法所得較少，也通過一定金額的罰款對期貨公司的違規(guī)行為進(jìn)行懲處，維護(hù)期貨市場的正常秩序，因此選項C正確。選項D當(dāng)期貨公司違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重時，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證是更為嚴(yán)厲的監(jiān)管措施。責(zé)令停業(yè)整頓可以讓期貨公司有時間進(jìn)行全面整改，消除違規(guī)隱患；吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證則是取消其從事期貨業(yè)務(wù)的資格，從而有效杜絕該公司繼續(xù)從事違規(guī)活動，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以選項D正確。綜上所述，ABCD選項均正確。6、期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是（）。

A.安全、穩(wěn)健

B.保障投資者合法權(quán)益

C.多元化

D.公平救助

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金使用應(yīng)遵循的原則。選項B“保障投資者合法權(quán)益”，期貨投資者保障基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險導(dǎo)致投資者合法權(quán)益受到損害時，對投資者進(jìn)行救助，所以保障投資者合法權(quán)益必然是其使用時要遵循的重要原則。選項D“公平救助”，基金在對投資者進(jìn)行救助時，需要公平地對待每一個符合條件的投資者，不能存在偏袒或歧視等情況，這樣才能保證基金使用的公正性和合理性。選項A“安全、穩(wěn)健”，這通常是資金管理等方面追求的一種狀態(tài)，但不是期貨投資者保障基金使用的特有原則。選項C“多元化”與期貨投資者保障基金的使用原則并無直接關(guān)聯(lián)，保障基金主要是為了在特定情況下對投資者進(jìn)行救助，并非追求多元化的使用方式。綜上，本題正確答案為BD。7、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如果丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)。下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

A.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)

B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金

C.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

D.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)法律規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析：A選項：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在處理客戶債務(wù)糾紛時，應(yīng)優(yōu)先執(zhí)行客戶的保證金等與期貨交易相關(guān)的財產(chǎn)，而非先凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲除保證金之外的其他財產(chǎn)。所以該選項說法錯誤。B選項：保證金存放在期貨公司，而非期貨交易所。人民法院可以對該保證金依法采取保全和執(zhí)行措施，但不是到期貨交易所去凍結(jié)、扣劃，該選項表述錯誤。C選項：客戶的持倉屬于其在期貨交易中的權(quán)益，根據(jù)規(guī)定，債權(quán)人可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施，該選項說法正確。D選項：保證金是客戶在期貨交易中的重要資產(chǎn)，當(dāng)客戶存在債務(wù)糾紛時，債權(quán)人丙是可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施的，該選項說法正確。綜上，本題正確答案是CD。8、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納

C.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)呢敭a(chǎn)

D.保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金后續(xù)資金來源的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納是期貨投資者保障基金后續(xù)資金來源之一。期貨交易所作為期貨市場的重要組織和管理機(jī)構(gòu)，在市場運(yùn)行中扮演著關(guān)鍵角色，按此方式繳納資金有助于保障基金的積累，為投資者提供保障，所以該選項正確。選項B：期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納也是合理的資金來源途徑。期貨公司是連接投資者與期貨市場的紐帶，通過這種方式為保障基金貢獻(xiàn)資金，能夠增強(qiáng)保障基金的實力，當(dāng)出現(xiàn)風(fēng)險事件時可以更好地保護(hù)投資者利益，因此該選項正確。選項C：保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)呢敭a(chǎn)可以作為后續(xù)資金來源。在某些情況下，可能存在一些機(jī)構(gòu)或個人對期貨投資者造成損害，保障基金管理機(jī)構(gòu)通過合法途徑進(jìn)行追償獲得的財產(chǎn)，能夠充實保障基金，所以該選項正確。選項D：保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)同樣屬于后續(xù)資金來源。在實際運(yùn)作中，可能會有一些其他合法的渠道為保障基金提供資金支持，只要是符合法律規(guī)定的財產(chǎn)，都可以納入保障基金，以增強(qiáng)其資金實力，故該選項正確。綜上，本題正確答案為ABCD。9、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)法規(guī)和職業(yè)準(zhǔn)則，對每個選項進(jìn)行逐一分析。選項A，期貨從業(yè)人員以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易，這種行