期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升打印大全第一部分單選題(50題)1、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（）．

A.期貨交易所風險準備金

B.期貨公司交易手續(xù)費

C.期貨交易所交易手續(xù)費

D.國家專項資金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金啟動資金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所風險準備金期貨交易所風險準備金是期貨投資者保障基金啟動資金的來源之一。期貨交易所從其積累的風險準備金中按照一定比例提取資金，作為期貨投資者保障基金的啟動資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風險時對投資者進行一定的保障，該選項正確。選項B：期貨公司交易手續(xù)費期貨公司交易手續(xù)費主要是期貨公司的業(yè)務(wù)收入來源，并非是期貨投資者保障基金啟動資金的來源，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所交易手續(xù)費期貨交易所交易手續(xù)費是期貨交易所的收入之一，但它不是期貨投資者保障基金啟動資金的來源，所以該選項錯誤。選項D：國家專項資金目前期貨投資者保障基金啟動資金并非來源于國家專項資金，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。2、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)自律管理主體的了解。逐一分析各選項：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理，該選項正確。-選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它主要是進行監(jiān)督管理，并非自律管理，該選項錯誤。-選項C：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要針對證券行業(yè)進行自律管理，而非針對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項錯誤。-選項D：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，主要負責期貨市場的監(jiān)管工作，并非自律管理的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當（）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.報告期貨交易所

D.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：報告中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作。雖然期貨從業(yè)人員若發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)等情況可能需要向協(xié)會報告，但當發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，并非直接報告中國期貨業(yè)協(xié)會，故該選項不正確。選項B：報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管等工作。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，通常不是直接向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以該選項不符合要求。選項C：報告期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作。發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，直接報告期貨交易所并非最恰當?shù)淖龇ǎ栽撨x項也不正確。選項D：及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險期貨從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者的交易活動有直接管理責任。當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，有助于經(jīng)營機構(gòu)采取相應(yīng)措施防范信用風險，符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，故該選項正確。綜上，答案選D。4、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會成員數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年，且監(jiān)事會成員不得少于3人。選項A的1人、選項C的5人以及選項D的2人均不符合此規(guī)定，所以正確答案是B。"5、（）應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示及更新從業(yè)資格注冊信息的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員的管理職責，建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息是其履行自律管理職能的重要體現(xiàn)，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非專門負責期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和更新，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負責建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，不負責期貨從業(yè)人員信息的管理，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。6、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項A，持倉制度主要是對投資者持倉數(shù)量、持倉時間等方面的規(guī)定，并不是全面結(jié)算會員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定必須對非結(jié)算會員建立并執(zhí)行的特定制度。選項B，交易制度是涵蓋交易規(guī)則、交易流程、交易方式等一系列內(nèi)容的統(tǒng)稱，它是整個期貨市場通用的規(guī)則，并非專門針對全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員所特定要建立并執(zhí)行的制度。選項C，限倉制度是指期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，該選項正確。選項D，保證金制度是期貨交易的一種基本制度，是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。雖然保證金制度很重要，但題干強調(diào)的是全面結(jié)算會員期貨公司按期貨交易所規(guī)定對非結(jié)算會員建立并執(zhí)行的制度，限倉制度更符合題意。綜上，答案選C。7、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。

A.在2個工作日內(nèi)

B.在36小時內(nèi)

C.在24小時內(nèi)

D.按期貨交易所規(guī)定的時間

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司交易保證金不足時追加保證金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金時，按交易規(guī)則處理，規(guī)則不明確的，期貨交易所有權(quán)強行平倉，損失由期貨公司承擔。選項A“在2個工作日內(nèi)”、選項B“在36小時內(nèi)”以及選項C“在24小時內(nèi)”，在相關(guān)規(guī)定中，并沒有統(tǒng)一明確以這樣的固定時長來要求期貨公司追加保證金。而按期貨交易所規(guī)定的時間更為符合實際情況，期貨交易所在不同情形和規(guī)則下，會有不同的時間要求安排。所以本題正確答案是D。8、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，正確的是()。

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準.期貨公司可以向其提供擔保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當降低風險管理要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和期貨公司管理規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A根據(jù)規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資、擔保。即便甲公司不是控股股東，期貨公司也不可以向其提供擔保，所以該選項錯誤。選項B依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。甲公司作為該期貨公司的股東，期貨公司不得向甲公司提供融資，此選項正確。選項C無論是最低收益承諾還是最低分紅承諾，期貨公司都不可以向客戶做出。這是為了避免投資者因不合理的承諾而盲目投資，維護金融市場的公平和穩(wěn)定，所以該選項錯誤。選項D期貨公司在進行期貨交易時，必須嚴格執(zhí)行風險管理要求，不能因為客戶是公司股東就適當降低風險管理要求。這是保障期貨市場正常運行和防范風險的必要措施，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是B。9、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告，所以本題正確答案是B選項。"10、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。分析題干李某作為期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔。這種行為嚴重違反了期貨行業(yè)的相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守。逐一分析選項A選項：給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某承諾保證客戶盈利并承擔損失，這種行為破壞了期貨市場的公平、公正和正常秩序，其情節(jié)較為嚴重，僅給予警告處分不足以起到有效的懲戒作用，所以A選項錯誤。B選項：認定該承諾無效并對李某處3萬元以下罰款，這一般是其他監(jiān)管機構(gòu)可能采取的措施，但并非期貨業(yè)協(xié)會針對此類嚴重違規(guī)行為的主要處罰手段。期貨業(yè)協(xié)會有其特定的處罰權(quán)限和措施，所以B選項錯誤。C選項：李某的行為違背了期貨從業(yè)人員的基本準則和職業(yè)規(guī)范，對期貨市場的健康發(fā)展造成了較大危害。撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，能夠有效防止李某繼續(xù)在期貨行業(yè)從事可能危害市場的行為，是期貨業(yè)協(xié)會針對此類嚴重違規(guī)行為可以采取的合理處罰措施，所以C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行處罰和監(jiān)管。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。11、期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)紀律應(yīng)當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)數(shù)據(jù)備份的保存年限規(guī)定。期貨公司建立交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)的備份制度是保障業(yè)務(wù)規(guī)范和客戶權(quán)益的重要舉措。對于交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)紀律等重要資料，有明確的保存年限要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確要求，上述這些重要業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存20年。這是因為較長的保存期限有助于在較長時間跨度內(nèi)對業(yè)務(wù)進行追溯和審查，在出現(xiàn)糾紛、調(diào)查等情況時能夠提供充分的證據(jù)和依據(jù)，保障市場的公平、公正和有序運行，同時也有利于監(jiān)管機構(gòu)對期貨公司的合規(guī)性進行監(jiān)督和管理。題目中選項A的5年、選項B的10年和選項C的15年，均不符合期貨公司重要業(yè)務(wù)記錄保存年限的規(guī)定，所以本題正確答案是D。12、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場的業(yè)務(wù)范疇，必然要接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理，所以選項A正確。選項B：財政部門主要負責財政收支、財政政策制定與執(zhí)行等財政相關(guān)工作，并不直接對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理，因此選項B錯誤。選項C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非是對期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)的主要監(jiān)督管理主體，所以選項C錯誤。選項D：證券公司主要從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等證券業(yè)務(wù)，與期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無關(guān)聯(lián)，故選項D錯誤。綜上，答案選A。13、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當至少每（）年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的時間要求規(guī)定。對于期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，規(guī)定其應(yīng)當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。所以答案選B。14、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是（）。

A.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會批準

B.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會備案

C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會章程的制定與備案規(guī)定來對各選項進行分析。選項A協(xié)會董事會并不負責制定中國期貨業(yè)協(xié)會章程，且章程也不是報會員大會批準，所以該項表述錯誤。選項B同理，章程并非由協(xié)會董事會制定，也不需要報會員大會備案，該選項錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會章程是由協(xié)會會員大會制定，并且要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，該項表述正確。選項D雖然章程是由協(xié)會會員大會制定，但只需報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，而非批準，該選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。""15、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時需向中國證監(jiān)會提交的材料相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題正確答案是C選項。16、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中期貨公司對客戶的審核制度。選項A，注冊制通常是指證券發(fā)行審核制度，主要是指發(fā)行人申請發(fā)行證券時，必須依法將公開的各種資料完整、真實、準確地向證券監(jiān)管機構(gòu)申報。證券監(jiān)管機構(gòu)的職責是對申報文件的全面性、準確性、真實性和及時性作形式審查，不對發(fā)行人的資質(zhì)進行實質(zhì)性審核和價值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場來決定。它并非期貨公司對客戶的審核方式，所以A選項錯誤。選項B，登記制是一種較為寬泛的概念，在很多領(lǐng)域都有應(yīng)用，但在《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所涉及的期貨公司對客戶審核這一情境下，登記制不是對應(yīng)的審核制度，故B選項錯誤。選項C，實名制是指期貨公司必須對客戶身份進行真實、準確的核實，確?？蛻羯矸菪畔⒌恼鎸嵭院臀ㄒ恍?。《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》明確要求期貨公司應(yīng)當對客戶進行實名制審核，以保障期貨市場的規(guī)范、安全運行，防范各類風險，所以C選項正確。選項D，資料一致登記并不是該規(guī)定所規(guī)定的期貨公司對客戶的主要審核內(nèi)容，故D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。17、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

A.獨立客觀

B.理論與實踐相結(jié)合

C.尊重客戶意見

D.誠實守信

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)職業(yè)準則來分析各選項。選項A“獨立客觀”符合期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時的職業(yè)要求。從業(yè)人員需要保持獨立的思考和判斷能力，不受到外界不當因素的干擾；同時要基于客觀事實進行分析和建議，這樣才能保證投資分析及投資建議有合理、充足的依據(jù)，嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。所以該選項正確。選項B“理論與實踐相結(jié)合”雖然是一個重要的工作方法，但它并非是對期貨從業(yè)人員在進行投資分析或提出投資建議時核心要點的準確概括，沒有直接體現(xiàn)出在這一過程中應(yīng)遵循的獨立、客觀判斷以及區(qū)分主客觀事實等關(guān)鍵要求。所以該選項錯誤。選項C“尊重客戶意見”主要側(cè)重于在客戶交流和服務(wù)環(huán)節(jié)，而題干強調(diào)的是投資分析和建議本身的專業(yè)性和客觀性，尊重客戶意見并不等同于能夠保證投資分析及建議有合理依據(jù)且嚴格區(qū)分主客觀。所以該選項錯誤。選項D“誠實守信”是一般的職業(yè)品德要求，強調(diào)的是在業(yè)務(wù)活動中不欺詐、信守承諾等方面，相比之下，沒有直接針對投資分析和建議過程中獨立、客觀地依據(jù)事實進行判斷這一特定要求。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。18、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用資金行為的主體性質(zhì)及相關(guān)法律規(guī)定來分析各選項。選項A分析單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的依法應(yīng)當承擔刑事責任的危害社會的行為。任某挪用期貨交易保證金是為其父親進行股票交易，獲利也歸個人所有，這并非是以單位名義實施、為單位謀取利益的行為，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B分析任某作為期貨公司財務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，這是其個人的違法行為，應(yīng)當獨立承擔刑事責任。因此選項B正確。選項C分析任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，構(gòu)成挪用資金罪。任某挪用保證金進行股票交易獲利，屬于進行營利活動，構(gòu)成犯罪。所以選項C錯誤。選項D分析任某的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，是否承擔刑事責任取決于其行為是否符合犯罪構(gòu)成要件，而不是期貨公司是否開除他。期貨公司開除任某并不影響其犯罪事實的成立，他依然要承擔相應(yīng)的刑事責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。19、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查。中國期貨業(yè)協(xié)會主要是負責行業(yè)自律管理等相關(guān)工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的檢查工作，是由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)來執(zhí)行的。"20、期貨交易所設(shè)監(jiān)事會成員至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所監(jiān)事會成員的人數(shù)要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會成員不得少于3人。所以在本題中，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會成員至少需要3人，答案選B。"21、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所不同機構(gòu)的職權(quán)。A選項監(jiān)事會，其主要職責通常是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，防范公司運營中的違規(guī)行為等，并不負責審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，所以A選項錯誤。B選項董事會，主要負責公司的日常經(jīng)營決策和管理工作，它需要執(zhí)行股東大會的決議等，但審定章程和交易規(guī)則這類涉及期貨交易所根本制度且具有重大影響力的工作并非其核心職權(quán)，所以B選項錯誤。C選項專門委員會，一般是為了協(xié)助董事會或其他機構(gòu)開展特定領(lǐng)域的工作而設(shè)立的，起到專業(yè)咨詢、專項研究等作用，不具備審定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案的職權(quán)，所以C選項錯誤。D選項股東大會，是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，對公司的重大事項擁有決策權(quán)。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于對交易所運營的根本性制度和規(guī)則進行確定和調(diào)整，這是關(guān)系到交易所整體發(fā)展和運營的重大事項，應(yīng)由股東大會行使審定職權(quán)，所以D選項正確。綜上，答案選D。22、下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的獎勵辦法

D.對會員的紀律處分

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所章程的相關(guān)內(nèi)容來逐一分析各選項。選項A：會員資格及其管理辦法是會員制期貨交易所章程必須載明的重要內(nèi)容。明確會員資格及其管理辦法，有助于確定哪些主體能夠成為會員，以及如何對會員進行有效的管理，保障交易所會員體系的有序性和規(guī)范性，所以該選項不符合題意。選項B：會員的權(quán)利和義務(wù)是會員制期貨交易所章程不可或缺的部分。清晰規(guī)定會員的權(quán)利和義務(wù)，能夠保證會員在交易所內(nèi)正常開展活動，同時也明確了會員在享受權(quán)利的同時應(yīng)承擔的責任，維持交易所的正常運行秩序，因此該選項不符合題意。選項C：對會員的獎勵辦法并非會員制期貨交易所章程所必須載明的內(nèi)容。獎勵辦法更多的是一種激勵措施，并非構(gòu)建交易所會員制度和基本運行框架的核心要素，它可以根據(jù)交易所的具體情況和發(fā)展需要另行制定，所以該選項符合題意。選項D：對會員的紀律處分是會員制期貨交易所章程必須明確的內(nèi)容。當會員違反相關(guān)規(guī)定時，有相應(yīng)的紀律處分辦法能夠保證交易所的規(guī)章制度得到嚴格執(zhí)行，維護交易所的市場秩序和公平公正，所以該選項不符合題意。綜上，答案選C。23、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題正確答案選C。"24、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資本與風險資本準備比例出現(xiàn)特定變動時提交書面報告的時間規(guī)定。題目中明確指出，當凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％時，期貨公司需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告并說明原因，同時要在規(guī)定時間內(nèi)向全體董事提交書面報告。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個時間要求是5個工作日。所以本題正確答案是D。25、下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權(quán)利的相關(guān)知識，對各選項逐一分析判斷。選項A聯(lián)名提議召開臨時股東大會是公司股東所擁有的權(quán)利，而公司制期貨交易所的會員并非等同于股東，會員并不具備聯(lián)名提議召開臨時股東大會這一權(quán)利，所以該選項符合題意。選項B使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)，是會員參與期貨交易的基本需求和權(quán)益保障。會員繳納一定費用成為會員后，有權(quán)使用交易設(shè)施來開展交易活動，并獲取相關(guān)交易信息和服務(wù)，以更好地進行期貨交易，因此該選項屬于公司制期貨交易所會員的權(quán)利，不符合題意。選項C在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是會員加入期貨交易所的核心目的之一。會員在遵守交易規(guī)則的前提下，能夠在期貨市場進行交易、完成結(jié)算和交割等一系列活動，這是會員在期貨交易中的重要權(quán)利內(nèi)容，所以該選項屬于公司制期貨交易所會員的權(quán)利，不符合題意。選項D按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會員合法權(quán)益的重要體現(xiàn)。當會員認為自身權(quán)益在交易過程中受到不公正對待時，有權(quán)依據(jù)交易規(guī)則進行申訴，以維護自己的合法權(quán)益，故該選項屬于公司制期貨交易所會員的權(quán)利，不符合題意。綜上，答案選A。26、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公司（）。

A.應(yīng)當在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應(yīng)當立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在員工因業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時應(yīng)履行的報告義務(wù)。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中，若其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，其所在的期貨公司應(yīng)當在知悉該從業(yè)人員被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告。所以選項A正確。選項B雖然錢某工作態(tài)度不認真且業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，但期貨公司是否解聘錢某應(yīng)根據(jù)具體的調(diào)查結(jié)果、公司的規(guī)章制度等多方面因素來綜合判斷，而不是應(yīng)當立即解聘，所以選項B錯誤。選項C題目中并沒有規(guī)定期貨公司需要將該事項在自己的網(wǎng)站上公告，所以選項C錯誤。選項D期貨公司應(yīng)向期貨業(yè)協(xié)會報告，而非在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。27、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)股權(quán)變動時通知期貨公司的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是A選項。28、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易數(shù)量錯誤相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：在期貨交易中，當實際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，該選項符合相關(guān)規(guī)定，所以選項A正確。選項B：多于指令數(shù)量的部分并非僅虧損部分由期貨公司承擔，而是整體多于指令數(shù)量的部分都由期貨公司承擔，所以該選項錯誤。選項C：多于指令數(shù)量的部分既然由期貨公司承擔，那么無論是盈利還是虧損都與客戶無關(guān)，并非盈利部分由客戶享有，所以該選項錯誤。選項D：按照規(guī)定，多于指令數(shù)量的部分應(yīng)由期貨公司承擔，而不是下單人承擔，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。29、外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責等，應(yīng)當符合相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。其中，不包括（）。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各法律、法規(guī)與外商投資期貨公司相關(guān)規(guī)定的關(guān)聯(lián)性，對選項逐一分析。選項A《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司的組織和行為的基本法律。外商投資期貨公司作為公司的一種類型，其名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責等方面必然要遵循《中華人民共和國公司法》的相關(guān)規(guī)定。所以選項A不符合題意。選項B《中華人民共和國證券法》主要是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展而制定的法律。它主要側(cè)重于證券市場相關(guān)的規(guī)范，并不直接涉及外商投資期貨公司在名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)設(shè)立及職責等方面的規(guī)定。所以選項B符合題意。選項C《期貨交易管理條例》是對期貨交易進行全面規(guī)范的行政法規(guī)，對外商投資期貨公司的各方面規(guī)定具有重要的指導(dǎo)和約束作用，外商投資期貨公司在運營過程中需要遵循該條例的相關(guān)規(guī)定。所以選項C不符合題意。選項D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是中國證監(jiān)會為加強對期貨公司的監(jiān)督管理，規(guī)范期貨公司的業(yè)務(wù)活動，保護客戶合法權(quán)益而制定的辦法，外商投資期貨公司屬于期貨公司的范疇，其相關(guān)的設(shè)立及運營等方面必然要符合該辦法的規(guī)定。所以選項D不符合題意。綜上，本題答案選B。""30、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善處理適當性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在適當性相關(guān)糾紛中承擔法律責任的情形。選項A，與投資者協(xié)商解決爭議是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)處理糾紛的一種正常方式和積極舉措，這有助于化解矛盾，通常不會因此而承擔法律責任，所以該選項不符合題意。選項B，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在處理糾紛時積極的表現(xiàn)，有利于糾紛的妥善解決，并非承擔法律責任的情形，該選項錯誤。選項C，當證券期貨經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失時，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，其應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責任，該項符合題意。選項D，提供相關(guān)資料證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這表明經(jīng)營機構(gòu)在履行自身職責方面是盡責的，一般不會因此承擔法律責任，該選項不正確。綜上，正確答案是C。31、期貨公司保留有相應(yīng)責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，為了保證對期貨公司風險狀況的可追溯性和監(jiān)管的有效性，規(guī)定期貨公司需保留有相應(yīng)責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，這個保留期限不得少于5年。選項A的2年、選項B的3年和選項C的4年均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，因此正確答案是D。"32、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會員大會有效召開的參會會員比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員大會需有三分之二以上會員參加方為有效。在本題所給的選項中，A選項1/4、B選項1/3、C選項1/2均不符合規(guī)定，而D選項2/3符合要求。所以本題正確答案是D。33、關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強行平倉的相關(guān)規(guī)則，對各選項逐一分析。選項A甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違規(guī)超倉被強行平倉所造成的損失應(yīng)由期貨公司自己承擔，而不是由期貨交易所承擔。所以選項A錯誤。選項B乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，這類情況造成的損失應(yīng)由客戶自行承擔，并非由期貨交易所自行承擔。所以選項B錯誤。選項C丙期貨公司交易保證金不足，按規(guī)定應(yīng)當自行平倉而未平倉，那么因此造成的擴大損失，由丙期貨公司自行承擔，該說法符合期貨交易強行平倉的規(guī)則。所以選項C正確。選項D丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對于丁因超量平倉引起的損失，根據(jù)規(guī)定應(yīng)由期貨公司承擔，而不是由丁自行承擔。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。34、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應(yīng)當（）。

A.真實、準確、及時

B.真實、及時、完整

C.及時、準確、完整

D.真實、準確、完整

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于公民、法人或者其他組織申報誠信信息的要求。在證券期貨市場誠信監(jiān)督管理中，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應(yīng)當真實、準確、完整。真實是指信息必須是客觀存在的，不能虛構(gòu)或歪曲；準確意味著信息要精準無誤，不能有歧義或錯誤；完整則要求申報的信息涵蓋所有相關(guān)內(nèi)容，不能有遺漏。選項A中“及時”并不是申報誠信信息的核心要求，申報信息的重點在于其本身的真實、準確和完整，而非申報的及時性；選項B同理，“及時”并非申報誠信信息的必要特性；選項C缺少“真實”這一關(guān)鍵要素，誠信信息如果不真實，即使及時、準確、完整也沒有實際意義。綜上所述，正確答案是D。35、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選由()認定。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選的認定主體。A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負責對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選進行認定。在中國的金融監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)承擔著重要的監(jiān)管職責，對于期貨公司相關(guān)人員的管理和監(jiān)督是其監(jiān)管工作的重要組成部分，所以該選項正確。B選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負責認定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選，故該選項錯誤。C選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，保證期貨交易的公平、公正、公開進行等，不涉及對期貨公司相關(guān)人員不適當人選的認定，因此該選項錯誤。D選項：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管和監(jiān)控，以保障期貨投資者的保證金安全，不承擔認定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選的職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。36、交易結(jié)算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.本公司的客戶

B.交易所的其他交易結(jié)算會員

C.其他公司的客戶

D.交易所的非結(jié)算會員

【答案】：A

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會員期貨公司辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對象范圍。各選項分析A選項：交易結(jié)算會員期貨公司可以為其本公司的客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這是其基本業(yè)務(wù)范疇，符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項正確。B選項：交易所的其他交易結(jié)算會員通常有自己獨立的結(jié)算體系，一般不需要由其他交易結(jié)算會員期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，故B選項錯誤。C選項：交易結(jié)算會員期貨公司只能為自己公司的客戶辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，不能為其他公司的客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以C選項錯誤。D選項：只有全面結(jié)算會員期貨公司和特別結(jié)算會員期貨公司可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員期貨公司不能為交易所的非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此D選項錯誤。綜上，答案是A。37、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，對乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪共犯是指與走私犯罪分子通謀，為其提供貸款、資金、賬號、發(fā)票、證明，或者為其提供運輸、保管、郵寄或者其他方便的行為。在本題中，乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利后，才得知該筆資金為走私犯罪所得，并非在走私行為實施前就與甲公司通謀，不符合走私罪共犯的構(gòu)成要件，所以乙期貨交易所不構(gòu)成走私罪（共犯），A選項錯誤。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，故乙期貨交易所構(gòu)成洗錢罪，B選項正確。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。本題中，乙期貨交易所的行為主要是幫助甲公司掩飾、隱瞞走私犯罪所得的來源和性質(zhì)，并非是自身違反規(guī)定擅自將外匯存放境外或非法轉(zhuǎn)移境外，不構(gòu)成逃匯罪，C選項錯誤。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。本題中，乙期貨交易所的行為主要圍繞洗錢展開，并非是利用自身職權(quán)索取、非法收受他人財物為他人謀取利益，不構(gòu)成單位受賄罪，D選項錯誤。綜上，答案選B。38、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試報考條件的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)具有完全民事行為能力。完全民事行為能力是指能夠通過自己獨立的行為取得民事權(quán)利和承擔民事義務(wù)的資格。具有完全民事行為能力是參加考試并從事相關(guān)職業(yè)活動的基本條件之一，所以選項A正確。選項B參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員需年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲是我國法律規(guī)定的成年人標準，具有一定的自主意識和責任能力，符合參加此類專業(yè)資格考試的基本年齡要求，因此選項B錯誤。選項C參加期貨從業(yè)人員資格考試要求具有高中以上文化程度，而非大專以上文化程度。高中文化水平能夠使考生具備理解和掌握期貨從業(yè)相關(guān)知識的基本能力，所以選項C錯誤。選項D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上。該考試主要側(cè)重于對考生期貨專業(yè)知識的考查，而不局限于是否有金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

B.在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是客戶

C.客戶的交易指令應(yīng)當明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)則對各選項逐一分析。選項A在期貨交易中，客戶下達交易指令的方式多樣，電話是其中一種常見且被允許的方式，所以客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令，該選項表述正確。選項B在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是期貨交易所會員，而非客戶?？蛻粢獏⑴c期貨交易，通常需要通過期貨公司等會員單位進行，所以該項表述錯誤。選項C客戶的交易指令明確、全面是非常必要的。這樣可以避免在交易執(zhí)行過程中出現(xiàn)誤解或錯誤，確保交易能夠按照客戶的意愿準確執(zhí)行，該選項表述正確。選項D期貨公司作為金融服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。這是維護期貨市場正常秩序、保護客戶合法權(quán)益的重要要求，該選項表述正確。綜上，答案選B。40、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨居間經(jīng)紀關(guān)系中承擔民事責任的主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶委托作為居間人，為其提供訂約機會或訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，期貨公司或客戶會按約定向居間人支付報酬。依據(jù)相關(guān)法規(guī)和交易規(guī)則，居間人在這種居間經(jīng)紀關(guān)系中是獨立開展業(yè)務(wù)活動的主體。雖然其促成了期貨公司與客戶之間的合作，但居間人以自己的名義進行居間活動，與期貨公司和客戶之間是相對獨立的關(guān)系。所以，居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。而期貨公司主要負責期貨交易的經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作和管理；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)的規(guī)范和管理等；客戶是參與期貨交易的一方，主要履行交易中的權(quán)利和義務(wù)。它們都不會獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。綜上，本題正確答案是B選項。41、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)這一規(guī)定所針對的機構(gòu)從業(yè)人員。選項A：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，其主要職責是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)中間業(yè)務(wù)，并不直接管理客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對此類機構(gòu)的從業(yè)人員。選項B：期貨公司直接與客戶進行業(yè)務(wù)往來，負責管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)。若期貨公司從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，將嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序。因此，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對期貨公司的從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C：期貨投資咨詢機構(gòu)主要為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以該項不符合要求。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)，不存在挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)的情況，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。42、期貨公司應(yīng)當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.報告權(quán)

D.決策權(quán)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對監(jiān)事會和監(jiān)事權(quán)利保障的相關(guān)知識。對各選項的分析A選項：知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會和監(jiān)事作為公司監(jiān)督機制的重要組成部分，需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責。期貨公司切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于監(jiān)事會和監(jiān)事及時、準確地掌握公司運營動態(tài)，從而更好地對公司的經(jīng)營管理進行監(jiān)督，該選項正確。B選項：經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司管理層在經(jīng)營過程中行使的權(quán)力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權(quán)利，所以該選項錯誤。C選項：報告權(quán)通常是指向上級或相關(guān)方面匯報情況的權(quán)利，這并非監(jiān)事會和監(jiān)事了解公司經(jīng)營情況的核心權(quán)利，且保障報告權(quán)并不能直接讓監(jiān)事會和監(jiān)事獲取公司經(jīng)營情況，所以該選項錯誤。D選項：決策權(quán)是對事情拍板定案的權(quán)力，一般由公司的決策層如董事會等行使，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責是監(jiān)督而非決策，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。43、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)做出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對推薦人簽署虛假陳述意見后相關(guān)處理規(guī)定中時間年限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)做出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案，所以答案選B。"44、擬在海南市申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。

A.海南期貨交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期貨交易所

D.海南交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所名稱的使用規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的名稱，應(yīng)當標明“商品交易所”“期貨交易所”字樣。選項A“海南期貨交易所”、選項B“海南商品交易所”、選項C“海南商品期貨交易所”均符合期貨交易所名稱的規(guī)范表述。而選項D“海南交易所”未明確體現(xiàn)“商品交易所”或“期貨交易所”字樣，不符合期貨交易所名稱的規(guī)定，所以擬在海南市申請設(shè)立的某期貨交易所不能使用該名稱。綜上，答案選D。45、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風險操作程序

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對首席風險官職責的理解。首席風險官的核心職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督檢查，以保障公司運營符合相關(guān)規(guī)定和有效管理風險。-選項A“合法合規(guī)性”，強調(diào)公司經(jīng)營管理行為要遵循法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，這是首席風險官監(jiān)督檢查的重要方面，只有確保合法合規(guī)，才能從根本上降低公司運營風險，所以該選項正確。-選項B“違法操作”，這已經(jīng)是一種嚴重違反法律的行為，首席風險官的職責不僅僅是發(fā)現(xiàn)違法操作，更重要的是在日常經(jīng)營管理中監(jiān)督行為是否合法合規(guī)，避免違法操作的發(fā)生，而且“違法操作”表述過于片面，不能涵蓋首席風險官監(jiān)督的全面內(nèi)容，所以該選項錯誤。-選項C“違規(guī)操作”，僅強調(diào)違反公司內(nèi)部規(guī)定或行業(yè)規(guī)范，沒有像“合法合規(guī)性”那樣全面涵蓋法律和規(guī)定層面的要求，監(jiān)督范圍較窄，所以該選項錯誤。-選項D“風險操作程序”，重點在于操作程序本身的風險，而忽視了經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)方面的要求，不能完整地體現(xiàn)首席風險官的監(jiān)督職責，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。46、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的規(guī)定。在期貨交易中，對于因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的情況，按照相關(guān)規(guī)定，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場所，集中進行交易、結(jié)算、交割等一系列活動，以期貨交易所住所地作為合同履行地，便于對實物交割糾紛進行處理和相關(guān)程序的開展。而期貨公司住所地主要是期貨公司進行日常經(jīng)營管理的地方，并非實物交割糾紛確定合同履行地的依據(jù)；交倉所在地并非通用的確定合同履行地的標準；客戶住所地與實物交割糾紛中合同履行地并無直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案選B。47、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D"

【解析】該題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時注冊資本的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司若要申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元，并且在申請日前2個月的風險監(jiān)管指標需持續(xù)符合規(guī)定的標準。所以本題正確答案是D。"48、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風險官被認定為不適當人選后，期貨公司任用限制的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。在本題中，甲作為期貨公司的首席風險官被中國證監(jiān)會認定為不適當人選，按照此規(guī)定，自被認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以答案選C。49、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時相關(guān)人員任職時間的規(guī)定。題干中明確指出期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，在董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少要有1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，同時還需要連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員達到一定年限。選項A，5年并不符合該特定規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B，4年也不是規(guī)定中的年限，B選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此年限應(yīng)為3年，所以C選項正確。選項D，2年同樣不符合要求，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。50、協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告和公示時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以正確答案選C。"第二部分多選題(20題)1、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，若某機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費

B.稅金

C.利潤

D.利息

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)致合同無效時，未按客戶交易指令入市交易且客戶無過錯情況下，應(yīng)賠償損失的范圍。選項A：交易手續(xù)費是客戶在進行期貨交易過程中實際產(chǎn)生的費用，由于經(jīng)營機構(gòu)未按客戶交易指令入市交易，導(dǎo)致客戶無端支出了這筆費用，所以交易手續(xù)費屬于該機構(gòu)應(yīng)賠償損失的范圍。選項B：稅金是在交易過程中按照規(guī)定需要繳納的費用，同樣因經(jīng)營機構(gòu)的違規(guī)行為，使得客戶繳納了這筆稅金卻未實現(xiàn)正常的交易目的，因此稅金也應(yīng)包含在賠償范圍內(nèi)。選項C：利潤具有不確定性，它受到市場行情等多種因素的影響，并非必然會產(chǎn)生的損失，所以利潤不屬于該機構(gòu)應(yīng)賠償損失的范圍。選項D：客戶的保證金存放在經(jīng)營機構(gòu)處，如果經(jīng)營機構(gòu)未按指令入市交易，占用了客戶的保證金，那么由此產(chǎn)生的利息損失，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當進行賠償。綜上，答案選ABD。2、下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。

A.防范經(jīng)營風險

B.規(guī)范期貨公司運作

C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷

D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的。選項A防范經(jīng)營風險是金融監(jiān)管的重要目標之一。期貨公司在金融市場中面臨著各種風險，如市場風險、信用風險等。通過對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格進行管理，確保這些關(guān)鍵崗位的人員具備相應(yīng)的專業(yè)能力、風險管理經(jīng)驗和職業(yè)操守，能夠在公司的經(jīng)營決策和日常管理中有效地識別、評估和控制風險，從而防范期貨公司的經(jīng)營風險，保障公司的穩(wěn)健運營，所以選項A正確。選項B規(guī)范期貨公司運作有助于維護期貨市場的正常秩序。對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格進行管理，能夠促使這些人員按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求開展業(yè)務(wù)，建立健全公司的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，提高公司的運作效率和管理水平，保證期貨公司的各項業(yè)務(wù)活動依法合規(guī)進行，因此選項B正確。選項C限制期貨公司的行業(yè)壟斷對于營造公平競爭的市場環(huán)境至關(guān)重要。通過嚴格的任職資格管理，可以防止個別期貨公司憑借不合理的人才壟斷或不正當?shù)墓芾硎侄涡纬尚袠I(yè)壟斷局面。確保市場上的期貨公司在公平的基礎(chǔ)上進行競爭，有利于提高行業(yè)的整體服務(wù)質(zhì)量和創(chuàng)新能力，促進期貨市場的健康發(fā)展，所以選項C正確。選項D加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理是該辦法的直接目的之一。這些關(guān)鍵人員的素質(zhì)和能力直接影響著期貨公司的經(jīng)營和發(fā)展。通過明確任職資格條件、審核程序和管理要求等，可以選拔出具備專業(yè)知識、豐富經(jīng)驗和良好品德的人員擔任相應(yīng)職務(wù)，提高期貨公司的管理水平和競爭力，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，故選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的。3、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準（）

A.單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%

B.變更控股股東、第一大股東

C.單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司變更股權(quán)需經(jīng)中國證監(jiān)會批準的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%才應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，而不是增加到50%，所以該選項錯誤。選項B：變更控股股東、第一大股東會對期貨公司的治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營決策產(chǎn)生重大影響，這種情況下應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，所以該選項正確。選項C：當單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東時，由于境外股東在監(jiān)管、資金來源等方面存在特殊性，可能會對期貨公司的運營和市場穩(wěn)定帶來一定影響，因此需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準，該選項正確。選項D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東時，同樣因為境外股東的因素以及關(guān)聯(lián)股東可能存在的利益協(xié)同等情況，會對期貨公司的經(jīng)營和市場秩序帶來潛在影響，所以應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，該選項正確。綜上，本題正確答案是BCD。4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業(yè)人員的有()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

B.期貨交易所總監(jiān)

C.期貨公司的管理人員

D.證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來分析各選項是否屬于期貨從業(yè)人員。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會主要是負責期貨行業(yè)自律管理等相關(guān)工作，其工作人員并不直接參與期貨交易等期貨業(yè)務(wù)具體操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所界定的期貨從業(yè)人員范疇，所以選項A當選。選項B期貨交易所總監(jiān)主要側(cè)重于交易所的管理運營等工作，并非直接從事期貨交易、期貨投資咨詢等期貨從業(yè)人員常規(guī)業(yè)務(wù)工作，不在《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員范圍內(nèi)，所以選項B當選。選項C期貨公司的管理人員直接參與期貨公司的日常經(jīng)營管理，涉及到期貨業(yè)務(wù)的各個方面，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)范的期貨從業(yè)人員，所以選項C不符合題意，排除。選項D證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部的職責是對期貨市場進行監(jiān)督管理，屬于監(jiān)管部門工作人員，并非從事具體期貨業(yè)務(wù)操作的人員，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》定義的期貨從業(yè)人員，所以選項D當選。綜上，答案選ABD。5、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列表述中正確的是（）.

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當確保開戶資料的合格、真實、準確和完整

B.期貨交易所負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作，應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼

D.期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，應(yīng)當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對各選項逐一分析。選項A中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責客戶開戶管理的具體實施工作，其職責是對期貨公司報送的客戶資料進行復(fù)核等，而確保開戶資料合格、真實、準確和完整是期貨公司的責任，并非中國期貨保證金監(jiān)控中心。所以選項A表述錯誤。選項B期貨交易所負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，這是期貨交易所的重要職能之一，符合相關(guān)規(guī)定。所以選項B表述正確。選項C中國期貨保證金監(jiān)控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作，為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，以實現(xiàn)對客戶開戶信息的統(tǒng)一管理和監(jiān)控。所以選項C表述正確。選項D期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，應(yīng)當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理，這樣有利于規(guī)范期貨市場開戶管理，保證交易編碼的正確分配和使用。所以選項D表述正確。綜上，正確答案是BCD。6、期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A.書面

B.計算機

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.電話

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司客戶下達交易指令的委托方式。在期貨交易中，為了方便客戶下達交易指令，提供了多種委托方式。選項A，書面委托方式是一種傳統(tǒng)且具有法律效力的方式?？蛻艨梢酝ㄟ^填寫書面的交易指令單等形式，明確表達自己的交易意愿，這種方式嚴謹、規(guī)范，能較好地留存交易意圖的證據(jù)。選項B，計算機委托方式借助計算機軟件和相關(guān)系統(tǒng)，客戶能直接在電腦上操作下達交易指令。計算機系統(tǒng)可以高效地處理和傳輸指令，具有速度快、準確性高的特點，極大地提高了交易效率。選項C，互聯(lián)網(wǎng)委托方式是隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展而興起的?？蛻敉ㄟ^網(wǎng)絡(luò)接入期貨交易系統(tǒng)，無論身處何地，只要有網(wǎng)絡(luò)連接，就可以實時下達交易指令，突破了地域和時間的限制，為客戶提供了極大的便利。選項D，電話委托方式也是常見的一種?？蛻艨梢該艽蚱谪浌局付ǖ碾娫?，按照語音提示或者與客服人員溝通，下達交易指令。對于一些不太熟悉電子設(shè)備操作或者希望即時確認交易的客戶來說，電話委托是一種較為合適的方式。綜上所述，期貨公司客戶可以通過書面、計算機、互聯(lián)網(wǎng)、電話等委托方式下達交易指令，答案選ABCD。7、李某是甲期貨公司的首席風險官，其職責包括（）。

A.在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告

B.每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告

C.每年7月1日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告

D.向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及期貨公司首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)題干所涉及的期貨公司首席風險官職責相關(guān)內(nèi)容，對各選項逐一分析。選項A：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》要求首席風險官在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告，該選項表述符合規(guī)定，所以選項A正確。選項B：依據(jù)規(guī)定，首席風險官應(yīng)在每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，此選項的時間和要求與規(guī)定相符，所以選項B正確。選項C：由上述規(guī)定可知，全面工作報告應(yīng)在每年1月20日前提交，并非7月1日前，該選項時間錯誤，所以選項C錯誤。選項D：首席風險官有責任向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及自身履行職責的情況等，包括盡職調(diào)查、整改意見及整改效果等內(nèi)容，該選項表述符合首席風險官職責要求，所以選項D正確。綜上，本題正確答案為ABD。8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格自律、潔身自好，這主要表現(xiàn)在()。

A.對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應(yīng)當堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報

C.從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通

D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中期貨從業(yè)人員嚴格自律、潔身自好表現(xiàn)的理解。選項A：當機構(gòu)管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時，期貨從業(yè)人員予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告，這體現(xiàn)了從業(yè)人員堅守原則、不盲目服從違法違規(guī)行為，是嚴格自律、潔身自好的重要表現(xiàn)。通過抵制違法違規(guī)指令并及時報告，能夠防止違法違規(guī)行為的進一步擴散，維護行業(yè)的正常秩序。選項B：從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)存在欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，堅持原則并及時向有關(guān)部門反映或舉報。這表明從業(yè)人員不包庇所在機構(gòu)的不良行為，以維護市場的公平公正和投資者的合法權(quán)益為出發(fā)點，積極履行監(jiān)督和舉報的義務(wù)，彰顯了嚴格自律、潔身自好的品質(zhì)。選項C：從業(yè)人員不能片面強調(diào)業(yè)務(wù)發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。這要求從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)過程中，要將投資者的利益和行業(yè)的信譽放在重要位置，不進行不正當?shù)慕灰仔袨?，保持自身的廉潔和公正，是嚴格自律的體現(xiàn)。選項D：從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險。這體現(xiàn)了從業(yè)人員對市場中各類違法違規(guī)行為的警覺性和責任感，通過及時報告和風險防范，能夠避免市場風險的擴大，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，也是嚴格自律、潔身自好的表現(xiàn)。綜上，ABCD四個選項均符合期貨從業(yè)人員嚴格自律、潔身自好的表現(xiàn)，本題答案為ABCD。9、關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。

A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

B.會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名

C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

D.召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其正確性：選項A：臨時會員大會是因特定需求臨時召開的會議，為保證會議的規(guī)范性和嚴肅性，避免突然提出未預(yù)先通知的事項影響會員正常決策，臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議，該項說法正確。選項B：會員大會對表決事項制作會議紀要，能清晰記錄會議過程和結(jié)果，而由出席會議的理事簽名，可以確保會議紀要的真實性和有效性，能夠明確相關(guān)責任，該項說法正確。選項C：期貨交易所作為金融市場的重要組成部分，其會員大會的決策和相關(guān)文件對于市場監(jiān)管和規(guī)范運行具有重要意義。在會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會，有助于監(jiān)管部門及時掌握期貨交易所的重要決策和動態(tài)，加強對市場的監(jiān)管，該項說法正確。選項D：召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員，而不是5日前，該項說法錯誤。綜上，正確答案為ABC。10、期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項有（）。

A.設(shè)立目的和職責、營業(yè)期限

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.管理人員的產(chǎn)生、任