期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試卷第一部分單選題(50題)1、客戶保證金不足時(shí)，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金

B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉

D.依法強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金不足時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，客戶有責(zé)任及時(shí)追加保證金，以滿足期貨交易的保證金要求，從而維持持倉。所以選項(xiàng)A的說法是正確的。選項(xiàng)B分析在保證金不足的情況下，客戶為避免被強(qiáng)行平倉帶來的風(fēng)險(xiǎn)和損失，也可以選擇自行平倉。這是客戶自主處理保證金不足情況的一種合理方式，因此選項(xiàng)B的說法也是正確的。選項(xiàng)C分析按照相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)先通知客戶追加保證金或自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才可以將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，而不是立即強(qiáng)行平倉。所以選項(xiàng)C的說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析依法強(qiáng)行平倉是因?yàn)榭蛻舯ＷC金不足且未按要求處理導(dǎo)致的，相關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)是合理的，這符合期貨交易的規(guī)則和公平原則。所以選項(xiàng)D的說法正確。綜上，答案選C。2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時(shí)協(xié)會應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A紀(jì)律懲戒是協(xié)會對其會員（包括期貨從業(yè)人員）違反協(xié)會自律規(guī)則等行為進(jìn)行的一種內(nèi)部處罰措施。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力也有責(zé)任對違規(guī)人員進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和規(guī)范，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。行政處罰的實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，而不是協(xié)會，所以協(xié)會不能給予行政處罰，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁。刑事處罰只能由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》等相關(guān)法律，經(jīng)過法定程序來決定和執(zhí)行，協(xié)會不具備給予刑事處罰的權(quán)力，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D行政處分是指國家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。其適用對象主要是國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，期貨從業(yè)人員并非國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，協(xié)會也不能給予行政處分，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國金融協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方案等相關(guān)制度應(yīng)依據(jù)的主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然在期貨行業(yè)規(guī)范等方面發(fā)揮重要作用，但并非制定本題中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引來讓期貨公司遵循的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國金融期貨交易所依據(jù)相關(guān)規(guī)定會制定標(biāo)準(zhǔn)和指引，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，來制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度等，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，并不存在“中國金融協(xié)會”這一組織，所以該選項(xiàng)為干擾項(xiàng)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要是進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管等工作，并非本題中直接制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引供期貨公司參照的主體，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。4、申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過（）認(rèn)可的資質(zhì)測試。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的資質(zhì)測試。中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，在證券市場的規(guī)范與監(jiān)管方面承擔(dān)重要職責(zé)，獨(dú)立董事任職資格的資質(zhì)測試由其認(rèn)可，有利于統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范管理證券市場相關(guān)人員的任職要求。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等；中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"5、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場景來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：刑事處分刑事處分是指國家審判機(jī)關(guān)依據(jù)刑法的規(guī)定，對犯罪分子適用的剝奪其某種權(quán)益的強(qiáng)制處分。一般適用于觸犯刑法、構(gòu)成犯罪的行為。期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達(dá)到犯罪的嚴(yán)重程度，不會給予刑事處分，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：紀(jì)律處分紀(jì)律處分是對組織內(nèi)部成員違反組織紀(jì)律的行為所給予的處分。期貨業(yè)協(xié)會作為一個(gè)行業(yè)自律組織，對于其工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)等違反協(xié)會紀(jì)律的行為，給予紀(jì)律處分是合理且常見的做法，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：民事處分民事處分主要是指在民事法律關(guān)系中，一方當(dāng)事人因違反民事義務(wù)而承擔(dān)的法律后果，通常是向?qū)Ψ疆?dāng)事人承擔(dān)賠償損失、返還財(cái)產(chǎn)等責(zé)任。而題干描述的是協(xié)會對其工作人員的處理，并非民事法律關(guān)系中的責(zé)任承擔(dān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：行政處分行政處分是國家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。期貨業(yè)協(xié)會并非國家行政機(jī)關(guān)，其工作人員也不屬于國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，所以不適用于行政處分，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案為B。6、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，并且在考生通過考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)具體頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，不承擔(dān)從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)工作。商務(wù)部主要是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)人員資格考試及證明頒發(fā)無關(guān)。所以，通過期貨從業(yè)人員資格考試后，取得從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，答案選B。7、某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶，存人保證金20萬元，按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價(jià)為每噸2800元，當(dāng)日該客戶又以每噸2850元的價(jià)格賣出40手大豆期貨合約平倉。當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸2840元。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600

【答案】：B

【解析】本題可先計(jì)算當(dāng)日交易保證金，再計(jì)算平倉盈虧、持倉盈虧，最后根據(jù)結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式得出結(jié)果。步驟一：計(jì)算交易保證金已知投資者買入\(100\)手開倉大豆期貨合約，賣出\(40\)手平倉，那么持倉數(shù)量為\(100-40=60\)手。每手大豆期貨合約通常為\(10\)噸（期貨市場常見規(guī)格），當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸\(2840\)元，最低保證金比例為\(10\%\)。根據(jù)公式：交易保證金\(=\)持倉量\(\times\)合約單位\(\times\)結(jié)算價(jià)\(\times\)保證金比例，可得交易保證金為：\(60\times10\times2840\times10\%=170400\)（元）步驟二：計(jì)算平倉盈虧該客戶以每噸\(2800\)元的價(jià)格買入\(40\)手大豆期貨合約，又以每噸\(2850\)元的價(jià)格賣出\(40\)手平倉。根據(jù)公式：平倉盈虧\(=\)（賣出平倉價(jià)\(-\)買入開倉價(jià)）\(\times\)平倉手?jǐn)?shù)\(\times\)合約單位，可得平倉盈虧為：\((2850-2800)\times40\times10=20000\)（元）步驟三：計(jì)算持倉盈虧持倉量為\(60\)手，買入開倉價(jià)為每噸\(2800\)元，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為每噸\(2840\)元。根據(jù)公式：持倉盈虧\(=\)（結(jié)算價(jià)\(-\)買入開倉價(jià)）\(\times\)持倉手?jǐn)?shù)\(\times\)合約單位，可得持倉盈虧為：\((2840-2800)\times60\times10=24000\)（元）步驟四：計(jì)算當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額已知投資者存入保證金\(20\)萬元，即\(200000\)元。根據(jù)公式：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(=\)上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(+\)上一交易日交易保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)當(dāng)日盈虧，本題中可簡化為：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(=\)初始保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)平倉盈虧\(+\)持倉盈虧。將上述計(jì)算結(jié)果代入公式可得：\(200000-170400+20000+24000=73600\)（元）綜上，答案選B。8、（）、期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨公司

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易所對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所共同擔(dān)負(fù)著對期貨市場相關(guān)主體進(jìn)行自律管理的職責(zé)，會依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，主要行使監(jiān)管職能，并非自律管理主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，不具備對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)是行政監(jiān)管部門，其職責(zé)是對期貨市場進(jìn)行行政監(jiān)管，而不是自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。9、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)可進(jìn)行的行為。選項(xiàng)A：利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易是不符合相關(guān)規(guī)定的?？蛻舻慕灰拙幋a具有特定的歸屬和使用規(guī)則，證券公司不能利用其進(jìn)行期貨交易，這種行為可能會侵犯客戶的權(quán)益，擾亂期貨市場交易秩序，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：代客戶交存保證金也是不被允許的。保證金的交存涉及到客戶資金的管理和安全，證券公司代客戶交存保證金容易引發(fā)資金管理風(fēng)險(xiǎn)，無法保障客戶資金的獨(dú)立性和安全性，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：代客戶接收交易密碼同樣違反規(guī)定。交易密碼是客戶進(jìn)行交易操作的重要身份驗(yàn)證信息，具有保密性和唯一性，證券公司代客戶接收交易密碼會破壞客戶信息的保密性，增加客戶賬戶被非法操作的風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)是證券公司作為中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的義務(wù)。在金融交易中，客戶往往需要充分了解交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，證券公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，幫助客戶做出理性的投資決策，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。10、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：-選項(xiàng)A：在期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定中，并沒有明確要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，而不是報(bào)中國證監(jiān)會備案，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：僅僅將客戶投訴材料及處理結(jié)果存檔并不是核心重點(diǎn)要求，該表述不準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內(nèi)容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權(quán)益，是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。11、期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請日前（）個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)方面的時(shí)間要求。相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。所以本題正確答案選C。"12、期貨交易所實(shí)行會員分級結(jié)算制度必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.交易所會員大會

B.交易所理事會

C.國務(wù)院

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行會員分級結(jié)算制度的批準(zhǔn)主體?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所實(shí)行會員分級結(jié)算制度必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，交易所會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使制定和修改章程、交易規(guī)則等重大事項(xiàng)的決定權(quán)，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)實(shí)行會員分級結(jié)算制度。選項(xiàng)B，交易所理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，但沒有權(quán)力批準(zhǔn)實(shí)行會員分級結(jié)算制度。選項(xiàng)C，國務(wù)院是我國最高行政機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)國家的行政管理等重要事務(wù)，通常不會直接對期貨交易所實(shí)行會員分級結(jié)算制度進(jìn)行批準(zhǔn)。綜上所述，正確答案是D。13、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實(shí)，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定來計(jì)算甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。在公司中，若公司章程無特別約定，股東按照出資比例行使表決權(quán)。本題中未提及公司章程有特殊約定，所以應(yīng)按照甲公司的出資比例來確定其在股東會的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，\(1\)億\(=10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。根據(jù)出資比例公式：出資比例\(=\)股東出資額\(\div\)公司注冊資本總額，可得出甲公司的出資比例為\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為\(0.07\)。綜上，答案選A。14、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

B.期貨交易所會員選舉產(chǎn)生

C.期貨交易所股東大會選舉產(chǎn)生

D.期貨交易所董事會任免

【答案】：A"

【解析】正確答案選A。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和我國期貨市場監(jiān)管體系，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免權(quán)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)掌握，這樣能夠確保期貨交易所的運(yùn)營和管理與國家整體監(jiān)管政策和要求相契合，保證期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而選項(xiàng)B，由期貨交易所會員選舉產(chǎn)生負(fù)責(zé)人，可能會使交易所的決策更多偏向會員利益，難以從宏觀層面保障市場整體利益；選項(xiàng)C，期貨交易所的性質(zhì)和運(yùn)營模式?jīng)Q定了并非完全通過股東大會選舉負(fù)責(zé)人來進(jìn)行管理；選項(xiàng)D，期貨交易所董事會負(fù)責(zé)日常經(jīng)營決策等工作，不具備對交易所負(fù)責(zé)人的任免權(quán)。所以本題正確答案是A。"15、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務(wù)往來，而是與期貨公司進(jìn)行結(jié)算。因此，期貨交易所是將結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，而非直接通知客戶。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B在期貨交易結(jié)算體系中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算。該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，也就是在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。這是期貨交易結(jié)算的重要制度之一，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D客戶作為期貨交易的參與者，有責(zé)任及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果，以便了解自己的交易盈虧情況，并根據(jù)結(jié)算結(jié)果作出妥善處理，如追加保證金等。該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。16、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)之一便是對期貨從業(yè)人員實(shí)施自律管理。自律管理是行業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對會員及從業(yè)人員進(jìn)行自我約束、自我監(jiān)督和自我管理的一種管理模式，有助于維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。備案管理通常側(cè)重于對相關(guān)信息的登記存檔，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力進(jìn)行的管理；全面管理表述過于寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。因此，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選B。17、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所非會員理事的委派主體。在會員制期貨交易所中，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，而非會員理事的委派主體有著明確規(guī)定。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)委派會員制期貨交易所的非會員理事，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院是國家最高行政機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)國家的行政管理等重大事務(wù)，通常不會直接委派期貨交易所的非會員理事，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與會員制期貨交易所非會員理事的委派沒有直接關(guān)聯(lián)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。會員制期貨交易所的非會員理事由中國證監(jiān)會委派，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。18、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)相關(guān)資料的保存期限。根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，保存期限不得少于5年。所以本題答案選A。19、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，并不負(fù)責(zé)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)符合法律規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，開展行業(yè)自律管理和服務(wù)等，但并非對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的法定主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。20、某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定及相關(guān)概念對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A《中華人民共和國刑法》規(guī)定，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人的行為。本題中任某作為期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，這屬于個(gè)人行為，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任，選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B任某挪用客戶期貨保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。挪用客戶期貨保證金也屬于挪用資金行為的一種，并非如選項(xiàng)中所說挪用本單位資金才構(gòu)成犯罪，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。而任某挪用保證金是為了個(gè)人私利，即讓其父親進(jìn)行股票交易獲利，并非為單位謀取利益，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D任某雖然將所挪用的保證金予以返還，但這并不影響其之前挪用資金行為的犯罪性質(zhì)認(rèn)定。其挪用資金進(jìn)行營利活動，已經(jīng)滿足挪用資金罪的構(gòu)成要件，需要承擔(dān)刑事責(zé)任，只是返還挪用資金這一情節(jié)在量刑時(shí)可能會予以考慮，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。""21、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會有義務(wù)定期向中國證監(jiān)會報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，以便其全面掌握行業(yè)相關(guān)動態(tài)，更好地履行監(jiān)督管理職責(zé)。而中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)證券、期貨市場的方針、政策和法律、法規(guī)，在中國證監(jiān)會授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)管職權(quán)。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等活動。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對期貨保證金的安全實(shí)施監(jiān)控。所以B、C、D選項(xiàng)均不符合要求。"22、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的業(yè)務(wù)資格

C.人員的從業(yè)資格

D.服務(wù)內(nèi)容

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司應(yīng)公示信息的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)公示的信息主要是與公司基本情況、業(yè)務(wù)資格以及人員從業(yè)資質(zhì)等相關(guān)內(nèi)容，咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并非必須公示的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：公司的業(yè)務(wù)資格公司的業(yè)務(wù)資格是反映期貨公司是否具備開展相關(guān)業(yè)務(wù)的重要資質(zhì)信息，向社會進(jìn)行公示，有助于客戶了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營能力和業(yè)務(wù)范圍，是期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：人員的從業(yè)資格人員的從業(yè)資格體現(xiàn)了期貨公司從業(yè)人員是否具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，公示這一信息可以讓客戶對公司從業(yè)人員的專業(yè)水平有清晰的認(rèn)識，屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：服務(wù)內(nèi)容服務(wù)內(nèi)容是客戶選擇期貨公司時(shí)關(guān)注的重要方面，公示服務(wù)內(nèi)容可以讓客戶明確公司能夠提供的服務(wù)類型和范圍，便于客戶做出合理的選擇，是期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，因此該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。23、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)處分及違法違規(guī)調(diào)查處理的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起一定期限內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。該期限為10個(gè)工作日，所以答案選D。24、買入套期保值是為了()。

A.規(guī)避期貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)

B.獲得現(xiàn)貨價(jià)格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)

D.獲得期貨價(jià)格下跌的收益

【答案】：C"

【解析】買入套期保值又稱多頭套期保值，是指套期保值者通過在期貨市場建立多頭頭寸，預(yù)期對沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭，或者未來將買入的商品或資產(chǎn)的價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)的操作。選項(xiàng)A，規(guī)避期貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)一般采用賣出套期保值，而非買入套期保值，所以A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，買入套期保值的主要目的是規(guī)避價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)，而非單純?yōu)榱双@得現(xiàn)貨價(jià)格上漲的收益，故B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)企業(yè)擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格上漲時(shí)，通過在期貨市場買入期貨合約，若未來現(xiàn)貨價(jià)格真的上漲，期貨市場的盈利可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場成本的增加，從而規(guī)避了現(xiàn)貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)，C正確。選項(xiàng)D，買入套期保值與獲得期貨價(jià)格下跌的收益無關(guān)，D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。"25、下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權(quán)是（）

A.審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.批準(zhǔn)期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)范圍，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A會員大會作為會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，有審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理工作報(bào)告的權(quán)力。這有助于會員了解期貨交易所的運(yùn)營情況、工作進(jìn)展以及取得的成果等，從而對管理層的工作進(jìn)行監(jiān)督和評估，所以該選項(xiàng)屬于會員大會行使的職權(quán)。選項(xiàng)B財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告反映了期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和資金使用情況。會員大會審議批準(zhǔn)這些報(bào)告，能夠確保交易所的財(cái)務(wù)活動公開透明，符合會員的利益和要求，保障資金的合理使用和有效管理，因此該選項(xiàng)屬于會員大會行使的職權(quán)。選項(xiàng)C期貨交易所的成立需要經(jīng)過嚴(yán)格的行政審批程序，由相關(guān)監(jiān)管部門依據(jù)法律法規(guī)和市場實(shí)際情況進(jìn)行審查和批準(zhǔn)，并非由會員制期貨交易所的會員大會批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不屬于會員大會行使的職權(quán)。選項(xiàng)D期貨交易所的合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)，對期貨市場的穩(wěn)定和會員的權(quán)益有著重大影響。會員大會作為權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)決定這些涉及期貨交易所根本性質(zhì)和未來發(fā)展走向的重大事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)屬于會員大會行使的職權(quán)。綜上，答案選C。26、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照規(guī)定計(jì)入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負(fù)債

D.流動負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級債務(wù)的相關(guān)會計(jì)處理規(guī)定。選項(xiàng)A，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，期貨公司借入的次級債務(wù)并不計(jì)入凈資產(chǎn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照規(guī)定計(jì)入凈資本，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，負(fù)債是指企業(yè)過去的交易或者事項(xiàng)形成的，預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)。雖然次級債務(wù)本質(zhì)上屬于負(fù)債，但本題強(qiáng)調(diào)的是按照規(guī)定應(yīng)計(jì)入的特定項(xiàng)目，并非直接計(jì)入一般意義上的負(fù)債，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，流動負(fù)債是指在1年或者1年以內(nèi)的一個(gè)營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。次級債務(wù)通常有其特定的性質(zhì)和用途，并非簡單地計(jì)入流動負(fù)債，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。27、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近()年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明相關(guān)規(guī)定中對期貨交易結(jié)算單時(shí)間范圍的要求。在投資者期貨交易經(jīng)歷證明方面，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)B的2年以及選項(xiàng)D的5年均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。28、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其進(jìn)行的操作。選項(xiàng)A分析資本金額是指公司登記注冊的資本總額，它是公司開展經(jīng)營活動的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實(shí)力。核減資本金額通常是公司進(jìn)行重大調(diào)整，如減資等情況才會涉及，與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債這一行為并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，意味著其實(shí)際承擔(dān)的潛在風(fēng)險(xiǎn)可能比已確認(rèn)的情況更大。為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況和財(cái)務(wù)實(shí)力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實(shí)地體現(xiàn)公司能夠承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析凈負(fù)債是指負(fù)債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負(fù)債金額一般是在公司負(fù)債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強(qiáng)調(diào)的是未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，重點(diǎn)在于對公司資本狀況的調(diào)整，并非直接去增加凈負(fù)債金額。因此選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D分析增加負(fù)債金額只是簡單地在負(fù)債的數(shù)值上進(jìn)行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標(biāo)，單純增加負(fù)債金額不能有效解決未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債所帶來的風(fēng)險(xiǎn)評估和資本調(diào)整問題。所以選項(xiàng)D不合適。綜上，答案選B。29、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某做出處分決定后向（）報(bào)告。

A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報(bào)告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。在本題中，期貨公司開除了從業(yè)人員王某，那么期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某做出處分決定后向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。選項(xiàng)A所在公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，一般并非此類處分決定的報(bào)告對象；選項(xiàng)B期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，不涉及接收期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報(bào)告；選項(xiàng)C中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨公司對從業(yè)人員的處分決定通常不直接向其報(bào)告。綜上所述，答案選D。30、截至2015年第四季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理費(fèi)用

B.財(cái)務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金的列支科目。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)在其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司所繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，按照規(guī)定需在營業(yè)成本中進(jìn)行列支。選項(xiàng)A管理費(fèi)用是指企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，期貨投資者保障基金繳納不屬于管理費(fèi)用范疇；選項(xiàng)B財(cái)務(wù)費(fèi)用是指企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費(fèi)用，期貨投資者保障基金繳納并非財(cái)務(wù)費(fèi)用；選項(xiàng)C投資收益是對外投資所取得的利潤、股利和債券利息等收入減去投資損失后的凈收益，與期貨投資者保障基金繳納無關(guān)。所以該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的營業(yè)成本中列支，答案選D。31、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試報(bào)考條件的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)具有完全民事行為能力。完全民事行為能力是指能夠通過自己獨(dú)立的行為取得民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的資格。具有完全民事行為能力是參加考試并從事相關(guān)職業(yè)活動的基本條件之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員需年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲是我國法律規(guī)定的成年人標(biāo)準(zhǔn)，具有一定的自主意識和責(zé)任能力，符合參加此類專業(yè)資格考試的基本年齡要求，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C參加期貨從業(yè)人員資格考試要求具有高中以上文化程度，而非大專以上文化程度。高中文化水平能夠使考生具備理解和掌握期貨從業(yè)相關(guān)知識的基本能力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上。該考試主要側(cè)重于對考生期貨專業(yè)知識的考查，而不局限于是否有金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。32、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定完善會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄的主體。選項(xiàng)A，中國金融期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等交易、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不承擔(dān)制定完善會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社團(tuán)組織，具有自律管理的職能。行業(yè)協(xié)會能夠站在行業(yè)整體的角度，制定完善會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，并且根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)控中心主要側(cè)重于對市場交易數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)測和監(jiān)控，以維護(hù)市場的平穩(wěn)運(yùn)行，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級名錄等工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，制定的是宏觀層面的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非是針對會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及具體的行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。33、經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)已經(jīng)履行告知義務(wù)，明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅(jiān)持購買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營機(jī)構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。這是一種在遵循必要告知程序后，尊重投資者自主意愿的處理方式。選項(xiàng)B“不可以”不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)C“由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定”說法不準(zhǔn)確，不是單純由經(jīng)營機(jī)構(gòu)隨意決定，而是在投資者堅(jiān)持的情況下有銷售或提供服務(wù)的許可；選項(xiàng)D“以上都不對”也不正確。所以本題正確答案是A。34、從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。

A.3；中國證監(jiān)會

B.3；期貨業(yè)協(xié)會

C.10；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員處分決定的報(bào)告相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。選項(xiàng)A中報(bào)告時(shí)間3個(gè)工作日錯(cuò)誤，報(bào)告主體中國證監(jiān)會也錯(cuò)誤；選項(xiàng)B報(bào)告時(shí)間3個(gè)工作日錯(cuò)誤；選項(xiàng)D報(bào)告主體中國證監(jiān)會錯(cuò)誤。所以本題正確答案是C。35、會員制期貨交易所設(shè)會員大會不能行使的職權(quán)是（）。

A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.選舉和更換會員理事

D.任免期貨交易所總經(jīng)理

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)范圍。選項(xiàng)A會員大會有權(quán)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案。期貨交易所章程和交易規(guī)則是交易所運(yùn)行的基本準(zhǔn)則和規(guī)范，其制定和修改對整個(gè)期貨市場的交易秩序和運(yùn)行機(jī)制有著重要影響，會員大會作為交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，需要對這些重要內(nèi)容進(jìn)行審定，以確保其符合會員的利益和市場發(fā)展的需要，所以該選項(xiàng)屬于會員大會能行使的職權(quán)。選項(xiàng)B審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告也是會員大會的職權(quán)之一。財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告反映了期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，會員大會通過審議批準(zhǔn)這些報(bào)告，可以監(jiān)督交易所的財(cái)務(wù)管理和資金使用情況，保障會員的經(jīng)濟(jì)利益，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C會員大會能夠選舉和更換會員理事。會員理事是代表會員參與期貨交易所管理和決策的重要人員，會員大會通過選舉和更換會員理事，保證理事能夠代表會員的意愿履行職責(zé)，體現(xiàn)了會員對交易所管理的參與權(quán)，所以該選項(xiàng)也屬于會員大會的職權(quán)。選項(xiàng)D任免期貨交易所總經(jīng)理并非會員大會的職權(quán)。期貨交易所總經(jīng)理的任免通常由期貨交易所的理事會或其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，因?yàn)榭偨?jīng)理的職責(zé)主要是負(fù)責(zé)交易所的日常經(jīng)營管理工作，這需要專業(yè)的管理能力和經(jīng)驗(yàn)，其任免更適合由具備相關(guān)專業(yè)知識和決策能力的機(jī)構(gòu)來進(jìn)行，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。36、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構(gòu)成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：資助恐怖活動罪資助恐怖活動罪是指為恐怖活動組織、實(shí)施恐怖活動的個(gè)人或者恐怖活動培訓(xùn)提供資金、物資等資助的行為。而在本題中，甲的行為是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，并非直接為恐怖活動提供資助，不符合資助恐怖活動罪的構(gòu)成要件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指參加恐怖組織，危害公共安全的行為。本題中甲并沒有參加恐怖組織的相關(guān)行為，只是幫助恐怖活動組織成員掩蓋資金性質(zhì)，因此不構(gòu)成參加恐怖組織罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：洗錢罪洗錢罪是指為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益的來源和性質(zhì)，有提供資金帳戶等行為之一的犯罪。在本題中，甲明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：不構(gòu)成犯罪由于甲的行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，已經(jīng)構(gòu)成犯罪，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。37、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，其派出機(jī)構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，主要負(fù)責(zé)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求等自律管理工作，并非對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，主要職責(zé)是對證券交易活動進(jìn)行管理等，并不負(fù)責(zé)對期貨公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管和制定相關(guān)政策等工作，并非直接對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行具體的監(jiān)督管理，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。38、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項(xiàng)A，期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達(dá)交易指令、進(jìn)行期貨合約的買賣等交易操作，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨保證金是指在期貨交易中，投資者為了確保履行合約義務(wù)而向期貨公司繳納的一定金額的資金，但“期貨保證金賬戶”并非規(guī)范表述中客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶名稱，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，結(jié)算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨交易的資金往來等結(jié)算業(yè)務(wù)通過該賬戶進(jìn)行，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金儲備，與客戶用于存取保證金的賬戶無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。39、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時(shí)，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。在期貨交易中，為了確保投資者具備一定的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，規(guī)定期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。40、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時(shí)對直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員時(shí)，對直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，需責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時(shí)對直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下罰款。所以答案選C。41、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對整改合格的期貨公司采取有關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。42、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.財(cái)政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員資格申請的辦理主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。在本題情景中，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得合格證明，被某期貨公司聘用后，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，這個(gè)申請辦理主體就是中國期貨業(yè)協(xié)會。而中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非直接辦理期貨從業(yè)人員資格申請的主體；期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等功能，不負(fù)責(zé)資格申請辦理；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，與期貨從業(yè)人員資格申請無關(guān)。所以本題答案選B。43、期貨交易所允許期貨公司開張透支交易的，對透支交易造成的損失，（）

A.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

B.由期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開展透支交易時(shí)，對于透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)及賠償比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所允許期貨公司開張透支交易時(shí)，對于透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的60%。選項(xiàng)A符合該規(guī)定；選項(xiàng)B，不是承擔(dān)次要賠償責(zé)任，而是主要賠償責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤；選項(xiàng)C，期貨交易所需要承擔(dān)賠償責(zé)任，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤；選項(xiàng)D，賠償額不超過損失的60%而非80%，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。""44、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應(yīng)增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.相應(yīng)減少運(yùn)營支出

C.相應(yīng)核減凈資本金額

D.相應(yīng)增加注冊資本

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可要求的處理方式。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司需按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，意味著其實(shí)際可能承擔(dān)的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)未得到充分體現(xiàn)，財(cái)務(wù)狀況存在一定的潛在風(fēng)險(xiǎn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。核減凈資本金額可以使期貨公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地反映其實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況，提醒期貨公司關(guān)注自身未充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的問題，促使其采取措施完善財(cái)務(wù)核算。所以中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)A，增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，但未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不能準(zhǔn)確反映公司實(shí)際的負(fù)債情況和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不能根本解決未充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的問題，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，減少運(yùn)營支出與未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債沒有直接關(guān)聯(lián)，運(yùn)營支出主要涉及公司日常經(jīng)營活動中的各項(xiàng)費(fèi)用，而本題重點(diǎn)是處理預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不充分的問題，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，增加注冊資本是增加公司的實(shí)收資本，與解決預(yù)計(jì)負(fù)債未充分確認(rèn)的問題沒有直接聯(lián)系，不能解決因預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不充分而導(dǎo)致的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核算不準(zhǔn)確的問題，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。45、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查的是全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此本題正確答案選B。"46、甲期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進(jìn)行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此時(shí)期貨公司應(yīng)（）。

A.對王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉

B.允許王某繼續(xù)持倉

C.再次通知，勸說王某自行平倉

D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合題目所給情境來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A對王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉過于絕對。在本題情境中，只是王某交易保證金不足，存在沒有保證金支持的頭寸，并非其持有的全部頭寸都不符合要求，所以不應(yīng)該對全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B允許王某繼續(xù)持倉不符合規(guī)定。當(dāng)客戶交易保證金不足且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金時(shí)，期貨公司不能允許客戶繼續(xù)持倉，否則會使期貨公司面臨較大風(fēng)險(xiǎn)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C再次通知、勸說王某自行平倉并非在這種情況下的必要或正確處理方式。題干中期貨公司已在頭天電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金，第二天交易開始后王某仍未及時(shí)追加，此時(shí)應(yīng)按照規(guī)定處理，而不是再次勸說自行平倉，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。本題中王某交易保證金不足，期貨公司已通知其追加保證金，第二天王某未追加且雙方未在期貨合同中明確約定處理措施，此時(shí)期貨公司應(yīng)對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。47、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反規(guī)定時(shí)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。題干中明確提到會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款，對于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以一定金額罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此處對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款，所以答案選A。48、期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)通知期貨公司。

A.2

B.3

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股東及實(shí)際控制人質(zhì)押股權(quán)的通知時(shí)限相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"49、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體。選項(xiàng)A，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家的行政管理和宏觀決策等重大事務(wù)，并不直接負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)培訓(xùn)等，不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)限，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。50、下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。選項(xiàng)A為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的常見業(yè)務(wù)。通過這種方式，能幫助客戶更好地參與期貨市場交易，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的合理配置和風(fēng)險(xiǎn)控制，同時(shí)也是期貨公司的營利性業(yè)務(wù)之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，是期貨公司對市場進(jìn)行深入研究的工作。其研究成果可以為客戶提供決策參考，有助于客戶把握市場動態(tài)，做出更明智的投資決策。期貨公司基于這些研究向客戶提供服務(wù)并獲取收益，屬于其正常的營利性活動范疇，因此該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)C期貨公司可以幫助客戶擬定期貨交易策略，但不能代客戶進(jìn)行期貨投資交易。我國相關(guān)法律法規(guī)明確禁止期貨公司代客交易，這是為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，防止期貨公司可能出現(xiàn)的道德風(fēng)險(xiǎn)和不當(dāng)操作。若期貨公司代客交易，一旦出現(xiàn)問題，客戶的權(quán)益難以得到有效保障，所以該行為不屬于期貨公司能基于客戶委托從事的營利性活動，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)，是期貨公司利用專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，幫助客戶提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力的服務(wù)內(nèi)容。客戶通過接受這些服務(wù)，能夠更好地應(yīng)對期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司憑借提供此類服務(wù)收取相應(yīng)的費(fèi)用，屬于正常的營利性業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格應(yīng)具備的條件。以下對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的必要條件之一。因?yàn)槠谪浌緺I業(yè)部負(fù)責(zé)人需要對期貨業(yè)務(wù)有專業(yè)的了解和操作能力，具備期貨從業(yè)人員資格能夠保證其擁有基本的專業(yè)素養(yǎng)和知識儲備，故該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，這一要求有助于確保負(fù)責(zé)人具備較為系統(tǒng)的知識體系和學(xué)習(xí)能力，能夠更好地理解和處理期貨業(yè)務(wù)中涉及的各種復(fù)雜問題，并且在應(yīng)對市場變化和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面有更開闊的視野和思維方式，因此該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格并不要求通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。在相關(guān)規(guī)定中，此測試并非此職位任職資格的必備條件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)可以使負(fù)責(zé)人更好地應(yīng)對實(shí)際工作中的各種情況，熟悉市場規(guī)則和行業(yè)動態(tài)，提高營業(yè)部的運(yùn)營管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，因此該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。2、會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括（）。

A.審定期貨交易所章程.交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告

C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本Z

D.決定期貨交易所的合并.分立.解散和清算事項(xiàng)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。以下對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，是會員大會重要的職權(quán)內(nèi)容。期貨交易所章程和交易規(guī)則是交易所運(yùn)行的基本準(zhǔn)則和規(guī)范，這些文件的制定、修改會對整個(gè)期貨交易市場產(chǎn)生重大影響，因此應(yīng)由會員大會進(jìn)行審定，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告，有助于會員大會對理事會和總經(jīng)理的工作進(jìn)行監(jiān)督和評估。理事會和總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常管理和運(yùn)營工作，會員大會通過審議其工作報(bào)告，可以全面了解交易所的工作進(jìn)展、經(jīng)營狀況等情況，保證交易所的運(yùn)營符合會員的利益，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：期貨交易所的注冊資本是其運(yùn)營和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)，決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是涉及交易所重大財(cái)務(wù)和運(yùn)營決策的事項(xiàng)，需要由會員大會來決定，以保障全體會員的權(quán)益和交易所的穩(wěn)定發(fā)展，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)，會對期貨市場的結(jié)構(gòu)、參與者的利益以及市場的穩(wěn)定運(yùn)行產(chǎn)生重大影響，這屬于涉及會員整體利益和期貨市場全局的重大決策，必須由會員大會來做出決定，所以D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)，本題答案選ABCD。3、期貨公司申請?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料包括（）。

A.擬設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)的決議文件

B.申請日前12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.境外機(jī)構(gòu)管理制度文本

D.律師事務(wù)所出具的法律意見書

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交材料的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A擬設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)的決議文件是必要的提交材料。該決議文件體現(xiàn)了期貨公司內(nèi)部對于此次設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)事項(xiàng)的決策過程和結(jié)果，是監(jiān)管部門了解公司該重大決策合法性和合規(guī)性的重要依據(jù)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)提交申請日前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，而非12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C境外機(jī)構(gòu)管理制度文本對于監(jiān)管部門評估期貨公司對境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理能力和合規(guī)運(yùn)營能力具有重要意義。監(jiān)管部門通過審查該文本，可以了解期貨公司對境外機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等方面的規(guī)劃和安排，以確保境外機(jī)構(gòu)的運(yùn)營符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，因此需要提交，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D律師事務(wù)所出具的法律意見書能夠從專業(yè)法律角度對期貨公司申請?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行合法性審查和評估。法律意見書為監(jiān)管部門提供了獨(dú)立、客觀的法律意見，有助于監(jiān)管部門判斷該申請行為是否符合相關(guān)法律規(guī)定，規(guī)避潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ACD。4、對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會應(yīng)采?。ǎ?/p>

A.責(zé)令改正

B.給予警告

C.單處或者并處3萬元以下罰款

D.在協(xié)會網(wǎng)站公示

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的處理措施。分析題目題目明確指出針對未取得從業(yè)資格卻擅自從事期貨業(yè)務(wù)這一違規(guī)行為，詢問中國證監(jiān)會應(yīng)采取的措施。對各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：責(zé)令改正責(zé)令改正通常是監(jiān)管部門在發(fā)現(xiàn)市場主體存在違規(guī)行為時(shí)首先會采取的措施之一。對于未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的情況，要求其停止違規(guī)行為并改正現(xiàn)狀，使其業(yè)務(wù)活動符合相關(guān)規(guī)定，所以責(zé)令改正是合理且常見的處理方式，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：給予警告給予警告是監(jiān)管部門對違規(guī)行為發(fā)出的一種警示信號，表明監(jiān)管部門已經(jīng)關(guān)注到該違規(guī)行為，警告違規(guī)主體要重視并遵守相關(guān)規(guī)定，避免再次出現(xiàn)類似違規(guī)行為。對于未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)這種違反市場準(zhǔn)入規(guī)則的行為，給予警告是恰當(dāng)?shù)奶幚硎侄?，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：單處或者并處3萬元以下罰款罰款是對違規(guī)行為的一種經(jīng)濟(jì)制裁措施，通過經(jīng)濟(jì)上的處罰來增加違規(guī)成本，以起到懲戒和威懾作用。對于未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的行為，規(guī)定單處或者并處3萬元以下罰款，有助于維護(hù)期貨市場的正常秩序和從業(yè)資格制度的嚴(yán)肅性，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：在協(xié)會網(wǎng)站公示在協(xié)會網(wǎng)站公示一般是用于對行業(yè)內(nèi)違規(guī)會員等的一種行業(yè)性自律管理措施，并非中國證監(jiān)會針對未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)這一違規(guī)行為所采取的常規(guī)措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。5、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立協(xié)助開戶制度，其主要內(nèi)容包括（）。

A.向客戶揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

B.告知客戶期貨保證金安全存管要求

C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

D.對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司建立協(xié)助開戶制度的主要內(nèi)容。選項(xiàng)A：向客戶揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)是證券公司協(xié)助開戶工作的重要內(nèi)容。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，客戶在參與期貨交易前，必須充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，以確?？蛻粼谥獣燥L(fēng)險(xiǎn)的情況下做出合理的投資決策，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨保證金安全存管要求關(guān)系到客戶資金的安全，告知客戶這一要求是證券公司協(xié)助開戶時(shí)應(yīng)盡的職責(zé)。客戶需要了解保證金的存管方式、相關(guān)規(guī)定等，以保障自身資金的安全，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，有助于客戶清晰了解自身在期貨交易中的地位和權(quán)益，明確各方的責(zé)任和義務(wù)。這對于規(guī)范交易行為、保障交易順利進(jìn)行具有重要意義，所以證券公司在協(xié)助開戶時(shí)應(yīng)進(jìn)行相關(guān)解釋，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，是為了確保期貨市場的合規(guī)性和安全性。通過嚴(yán)格審查開戶資料和身份信息，可以防止虛假開戶、非法交易等行為，維護(hù)市場秩序，所以這也是證券公司協(xié)助開戶制度的重要內(nèi)容，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司建立協(xié)助開戶制度的主要內(nèi)容，本題答案選ABCD。6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

A.收付期貨保證金

B.存取期貨保證金

C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代理客戶從事期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止行為。選項(xiàng)A，收付期貨保證金是指接收和交付期貨交易過程中的保證金款項(xiàng)，對于為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員而言，這一行為存在較大風(fēng)險(xiǎn)且不符合該類從業(yè)人員的職責(zé)定位，因此不得從事收付期貨保證金的行為。選項(xiàng)B，存取期貨保證金涉及到在相關(guān)賬戶中存入和取出保證金，這一操作可能影響期貨保證金的安全和規(guī)范管理，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員無權(quán)從事此項(xiàng)工作。選項(xiàng)C，劃轉(zhuǎn)期貨保證金是對保證金進(jìn)行轉(zhuǎn)移操作，該行為關(guān)系到資金的流向和安全，為避免風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)范市場秩序，這類從業(yè)人員不能進(jìn)行劃轉(zhuǎn)期貨保證金的操作。選項(xiàng)D，代理客戶從事期貨交易是指代替客戶進(jìn)行實(shí)際的期貨買賣操作。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的主要職責(zé)是提供介紹業(yè)務(wù)，而非直接參與客戶的交易操作，代理客戶從事期貨交易可能會產(chǎn)生利益沖突等問題，所以是被禁止的。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為，本題答案選ABCD。7、中國證監(jiān)會對取得期貨公司的（）任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：BCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨公司特定任職資格人員的資格年檢規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。選項(xiàng)A中，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人并不在實(shí)行資格年檢的人員范圍內(nèi)。而選項(xiàng)B副總經(jīng)理、選項(xiàng)C總經(jīng)理和選項(xiàng)D首席風(fēng)險(xiǎn)官均符合要求。綜上，答案選BCD。8、期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.客戶姓名或者名稱

B.內(nèi)部資金賬戶

C.期貨結(jié)算賬戶

D.交易編碼

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的哪些內(nèi)容進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)A，客戶姓名或者名稱是客戶身份的重要標(biāo)識，在保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中保持一致，有助于準(zhǔn)確識別客戶身份，保證交易的合規(guī)性和安全性，所以監(jiān)控中心需要對其進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)B，內(nèi)部資金賬戶是用于記錄客戶在期貨公司內(nèi)部的資金往來和余額情況的重要賬戶，確保其在兩個(gè)系統(tǒng)中的一致性，有利于資金的準(zhǔn)確監(jiān)控和管理，因此監(jiān)控中心要對其進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算賬戶是客戶進(jìn)行期貨交易資金結(jié)算的關(guān)鍵賬戶，保證該賬戶在兩個(gè)系統(tǒng)中