期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬卷包第一部分單選題(50題)1、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)（）備案。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定和管理需遵循相關(guān)監(jiān)管要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)也具有監(jiān)管職責(zé)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定后，需要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)協(xié)會(huì)的運(yùn)作和管理進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，確保協(xié)會(huì)的章程符合法律法規(guī)以及期貨市場(chǎng)監(jiān)管的整體要求。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，并不承擔(dān)對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的監(jiān)管職能；國家工商行政管理總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案并無直接關(guān)聯(lián)；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，也不涉及期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程備案的事宜。所以，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，答案選A。2、下列對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，并不一定就能從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，除了有一定的經(jīng)營時(shí)間要求外，還需滿足一系列嚴(yán)格的條件，如凈資本、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制等方面都要達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，并非僅僅從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿2年即可，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B依法設(shè)立的期貨公司，并不意味著就可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要符合特定的條件，比如具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依法設(shè)立的期貨公司，在取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格后，是可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的。商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司較為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)類型，只要期貨公司依法設(shè)立并滿足相關(guān)的監(jiān)管要求，就可以開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D依法設(shè)立的期貨公司，不能直接從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要滿足更為嚴(yán)格的條件和要求，包括較高的凈資本指標(biāo)、完善的業(yè)務(wù)設(shè)施和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等，需要經(jīng)過監(jiān)管部門的審批和許可，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。3、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職人員資格年檢的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。4、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答問題。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定來計(jì)算甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比。在公司中，若公司章程無特別約定，股東按照出資比例行使表決權(quán)。本題中未提及公司章程有特殊約定，所以應(yīng)按照甲公司的出資比例來確定其在股東會(huì)的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊(cè)資本金為\(1\)億元，\(1\)億\(=10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。根據(jù)出資比例公式：出資比例\(=\)股東出資額\(\div\)公司注冊(cè)資本總額，可得出甲公司的出資比例為\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為\(0.07\)。綜上，答案選A。5、期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.不得低于人民幣1800萬元

B.不得高于人民幣1800萬元

C.不得低于人民幣1200萬元

D.不得低于人民幣1200萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于該知識(shí)點(diǎn)，要求考生準(zhǔn)確記憶相關(guān)數(shù)值規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)方向。選項(xiàng)A“不得低于人民幣1800萬元”，此表述符合期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。即期貨公司凈資本需要維持在一定水平之上，以保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營和市場(chǎng)的穩(wěn)定，不得低于人民幣1800萬元這一標(biāo)準(zhǔn)是合理且符合規(guī)定的。選項(xiàng)B“不得高于人民幣1800萬元”，從實(shí)際意義和相關(guān)規(guī)定來看，凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)狀況和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的重要指標(biāo)，通常要求有一定的下限來確保公司具備相應(yīng)的運(yùn)營能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，而不是限制其上限，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C“不得低于人民幣1200萬元”和選項(xiàng)D“不得低于人民幣1200萬元”，這兩個(gè)選項(xiàng)所提及的數(shù)值與正確的期貨公司凈資本預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)不符，低于了實(shí)際規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。綜上，正確答案是A。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.中國保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的對(duì)象。選項(xiàng)A，中國保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全監(jiān)控等相關(guān)工作，期貨公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告并非向其提交，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)基金行業(yè)的自律管理等相關(guān)工作，與期貨公司提交資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的對(duì)象無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的指定對(duì)象，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。7、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員所需具備的資格。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)樽C券公司在開展介紹業(yè)務(wù)時(shí)，涉及到期貨交易相關(guān)的介紹、協(xié)助等工作，具備期貨從業(yè)人員資格能保證其對(duì)期貨業(yè)務(wù)有專業(yè)的了解和認(rèn)識(shí)，從而規(guī)范、準(zhǔn)確地為客戶提供相關(guān)服務(wù)，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券投資咨詢資格主要側(cè)重于為投資者提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所要求的資格關(guān)聯(lián)不大，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：證券銷售人員資格主要針對(duì)證券銷售方面，重點(diǎn)在于證券產(chǎn)品的銷售，并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所必須具備的核心資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是將客戶介紹給期貨公司，重點(diǎn)并非在投資咨詢上，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，答案選A。8、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查在期貨公司未按每日無負(fù)債結(jié)算制度履行金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代其履行導(dǎo)致交易對(duì)方損失的情況下，賠償責(zé)任的承擔(dān)主體?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，期貨公司未履行金錢給付義務(wù)是引發(fā)該情況的源頭，但在這種特定情形下，按照規(guī)定是期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，在本題所涉及的這種情況里，并沒有規(guī)定期貨交易所承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任，該項(xiàng)不符合規(guī)定，錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同樣，本題情形下也不是期貨公司承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。9、A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責(zé)任自負(fù)承諾書

D.風(fēng)險(xiǎn)說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司簽訂委托合同時(shí)應(yīng)向客戶出示的文件。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司在與客戶簽訂委托合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，以充分告知客戶期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出決策。選項(xiàng)A，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，并非簽訂期貨委托合同時(shí)需首先向客戶出示的文件。選項(xiàng)B，書面合同是雙方約定權(quán)利義務(wù)的載體，但在簽訂合同前，需要先讓客戶知曉交易風(fēng)險(xiǎn)，所以不是首先出示的。選項(xiàng)C，責(zé)任自負(fù)承諾書并不能替代風(fēng)險(xiǎn)說明書的作用，其重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)客戶自行承擔(dān)責(zé)任，而不是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面告知。綜上，答案選D。10、不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.從事期貨交易的單位或者個(gè)人

【答案】：D

【解析】本題考查關(guān)于不以真實(shí)身份從事期貨交易時(shí)交易結(jié)果承擔(dān)主體的知識(shí)點(diǎn)?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，交易結(jié)果的承擔(dān)遵循“誰交易、誰負(fù)責(zé)”的基本法律原則。當(dāng)不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則時(shí)，意味著該交易在形式和程序上是合法有效的。從法律責(zé)任承擔(dān)的角度來看，從事該期貨交易的單位或者個(gè)人是交易行為的實(shí)際發(fā)起者和利益相關(guān)者，他們通過交易活動(dòng)獲取收益或承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，所以交易結(jié)果應(yīng)由其自行承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令進(jìn)行期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，在本題所述情境下，期貨公司并非交易結(jié)果的直接承擔(dān)者。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它的職責(zé)主要是維護(hù)交易秩序、確保交易的公平公正等，而不是承擔(dān)具體交易的結(jié)果。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，也不承擔(dān)不以真實(shí)身份從事期貨交易的結(jié)果。而選項(xiàng)D從事期貨交易的單位或者個(gè)人，符合法律規(guī)定的交易結(jié)果承擔(dān)主體，所以本題答案選D。11、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。"12、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查能夠代理客戶從事期貨交易的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員主要是負(fù)責(zé)為期貨交易提供結(jié)算服務(wù)，并不直接代理客戶從事期貨交易。其職責(zé)重點(diǎn)在于保障期貨交易的結(jié)算安全和順利進(jìn)行，而不是作為客戶的交易代理，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，例如行情分析、投資策略建議等。它并不具備代理客戶進(jìn)行實(shí)際期貨交易的資格，其業(yè)務(wù)范圍側(cè)重于信息和建議的提供，而非交易操作，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要作用是為期貨公司介紹客戶，起到一個(gè)橋梁的作用，本身不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易。這類機(jī)構(gòu)通常會(huì)把客戶介紹給期貨公司，由期貨公司來完成交易代理等相關(guān)工作，所以選項(xiàng)C也不符合題意。選項(xiàng)D期貨公司是專門從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，其核心業(yè)務(wù)之一就是接受客戶的委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易。期貨公司擁有專業(yè)的交易通道和相關(guān)資質(zhì)，能夠?yàn)榭蛻籼峁┤轿坏钠谪浗灰追?wù)，所以可以代理客戶從事期貨交易的機(jī)構(gòu)是期貨公司，選項(xiàng)D正確。綜上，答案是D。13、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.全面結(jié)算會(huì)員

B.特別結(jié)算會(huì)員

C.交易結(jié)算會(huì)員

D.普通結(jié)算會(huì)員

【答案】：C

【解析】本題主要考查不同類型結(jié)算會(huì)員在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)方面的規(guī)定。選項(xiàng)A分析全面結(jié)算會(huì)員可以為其受托客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，同時(shí)也可以為非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這與題干中“不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的描述不符，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析特別結(jié)算會(huì)員可以為非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這同樣不符合題干中“不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的要求，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析交易結(jié)算會(huì)員可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，但不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，與題干表述一致，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析在金融期貨結(jié)算會(huì)員體系中，并沒有普通結(jié)算會(huì)員這一類型，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。14、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效時(shí)交易結(jié)果的承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，若該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易，其收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。這是因?yàn)榻灰字噶钍怯煽蛻舭l(fā)出的，本質(zhì)上反映了客戶的交易意愿和決策，所以相應(yīng)的交易結(jié)果應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。本題中，A選項(xiàng)該經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)返還傭金的責(zé)任，而非交易結(jié)果；C選項(xiàng)期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非該交易結(jié)果的承擔(dān)者；D選項(xiàng)客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是B。15、如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失的，

A.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)

B.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在對(duì)客戶強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失時(shí)，以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)，這種處理方式符合相關(guān)規(guī)定。因?yàn)楣镜娘L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)損失而設(shè)立的，自有資金也是公司資產(chǎn)的一部分，公司在承擔(dān)責(zé)任后取得對(duì)客戶的追償權(quán)，能夠保障公司的合法權(quán)益，同時(shí)也維護(hù)了市場(chǎng)的正常秩序，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)等特定情況的資金，并非用于承擔(dān)期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉后資金不足的違約責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C其他客戶的保證金是客戶自己的資金，有其特定的用途和安全性要求，不能用于彌補(bǔ)該期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉后的虧損，運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損是嚴(yán)重違反規(guī)定且損害其他客戶權(quán)益的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司在這種情況下應(yīng)先以自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任并取得追償權(quán)，而不是直接起訴小王等待其承擔(dān)違約責(zé)任后再將資金劃入期貨交易所，這種處理順序不符合規(guī)定要求，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。16、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)整改合格的期貨公司采取有關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。17、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金

C.期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)合并管理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，期貨公司存管的期貨保證金是客戶為進(jìn)行期貨交易而存入的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。這是保障客戶合法權(quán)益的基本規(guī)定，期貨公司只是負(fù)責(zé)對(duì)這筆資金進(jìn)行存管，所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B客戶的期貨保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的專項(xiàng)資金，除了依據(jù)法律規(guī)定進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，如用于客戶的交易結(jié)算等情況外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。這一規(guī)定是為了保證客戶資金的安全和獨(dú)立性，防止期貨公司或其他主體擅自使用客戶資金，損害客戶利益，所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金具有獨(dú)立性，不屬于期貨公司的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。這是為了確?？蛻舻馁Y金在期貨公司出現(xiàn)經(jīng)營危機(jī)時(shí)不受影響，能夠得到妥善保護(hù)，保障客戶的合法權(quán)益，所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶的保證金必須與期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開管理。將客戶保證金與期貨公司自有財(cái)產(chǎn)合并管理，可能會(huì)導(dǎo)致資金混同，增加客戶資金被挪用或侵占的風(fēng)險(xiǎn)，不利于對(duì)客戶資產(chǎn)的保護(hù)。因此，選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。18、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A

【解析】本題考查在期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認(rèn)收到通知時(shí)舉證責(zé)任的承擔(dān)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種情況下，為了保障交易的公平、公正和順利進(jìn)行，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。這是因?yàn)槠谪浌驹谡麄€(gè)交易過程中處于專業(yè)且具有管理地位的一方，其有能力也有義務(wù)對(duì)自己發(fā)出通知這一行為進(jìn)行證明。若讓客戶承擔(dān)舉證責(zé)任，由于客戶可能在信息獲取和保存等方面處于相對(duì)劣勢(shì)，會(huì)增加客戶的不合理負(fù)擔(dān)。而客戶代理人和期貨公司經(jīng)紀(jì)人并非承擔(dān)該舉證責(zé)任的適格主體。所以正確答案是A選項(xiàng)。19、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

B.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司自行制定

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證

【答案】：B

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。A選項(xiàng)：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等獨(dú)特風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示是保障客戶知情權(quán)、降低客戶交易風(fēng)險(xiǎn)的必要措施，所以該表述正確。B選項(xiàng)：《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》并非由期貨公司自行制定，而是應(yīng)當(dāng)按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的格式文本制作。所以該表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，能夠讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，這是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，能避免客戶在不了解風(fēng)險(xiǎn)的情況下盲目參與期貨交易，該表述正確。D選項(xiàng)：期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證，可確?？蛻粲凶銐虻馁Y金和合適的持倉狀態(tài)來進(jìn)行交易，有助于維護(hù)交易的正常秩序和客戶的資金安全，該表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是B選項(xiàng)。20、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。

A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨(dú)立核算

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面的處理原則。選項(xiàng)A“適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算”，“適當(dāng)合并”不符合相關(guān)監(jiān)管要求，若在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面進(jìn)行合并，容易導(dǎo)致利益輸送、風(fēng)險(xiǎn)傳遞等問題，不利于期貨公司的規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)防控，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營”和“統(tǒng)一核算”意味著期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人之間在經(jīng)營和財(cái)務(wù)核算上存在緊密聯(lián)系，這可能會(huì)使期貨公司失去獨(dú)立性，無法有效隔離風(fēng)險(xiǎn)，違背了監(jiān)管對(duì)于期貨公司規(guī)范運(yùn)營的初衷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算”，期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，可以有效避免關(guān)聯(lián)方之間的不當(dāng)影響和利益沖突，保證期貨公司的經(jīng)營決策和財(cái)務(wù)管理的獨(dú)立性，獨(dú)立經(jīng)營能使期貨公司根據(jù)自身的市場(chǎng)定位和發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展，獨(dú)立核算則有助于準(zhǔn)確反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以正確。選項(xiàng)D“嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨(dú)立核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營”與嚴(yán)格分開的原則相矛盾，會(huì)使期貨公司在經(jīng)營過程中受到關(guān)聯(lián)方的過度干預(yù)，不利于期貨公司的健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。21、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國家事業(yè)單位

B.某集團(tuán)下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A國家事業(yè)單位的資金主要來源于財(cái)政撥款等，其設(shè)立目的是為了提供公共服務(wù)等，并非以盈利為主要目的參與市場(chǎng)交易活動(dòng)。同時(shí)，期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，若國家事業(yè)單位參與其中，可能會(huì)導(dǎo)致國有資產(chǎn)面臨較大風(fēng)險(xiǎn)，不利于公共事業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。所以，國家事業(yè)單位不可以從事期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B某集團(tuán)下屬公司作為獨(dú)立的市場(chǎng)主體，在符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，有自主經(jīng)營和參與市場(chǎng)交易的權(quán)利。它可以根據(jù)自身的經(jīng)營策略和風(fēng)險(xiǎn)管理需求，選擇參與期貨交易以實(shí)現(xiàn)套期保值、獲取投資收益等目的。因此，某集團(tuán)下屬公司可以從事期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其工作人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)的日常運(yùn)營、交易監(jiān)管等重要職責(zé)。為了保證期貨交易的公平、公正、公開，防止內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱等違法行為，期貨交易所的工作人員不能參與期貨交易。所以，期貨交易所的工作人員不可以從事期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員承擔(dān)著行業(yè)自律管理、規(guī)范行業(yè)行為等重要職能。為了維護(hù)行業(yè)的正常秩序和公信力，避免利益沖突，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員也不可以從事期貨交易。所以，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員不可以從事期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。22、《期貨交易管理?xiàng)l例》自()起正式實(shí)施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

【答案】：D"

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起正式實(shí)施，所以本題正確答案選D。"23、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)利用期貨交易內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)于像李某這種獲取對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的內(nèi)幕信息，且在信息尚未公開前就利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易的行為，應(yīng)沒收違法所得，同時(shí)要并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。選項(xiàng)A“1倍以上3倍以下”不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)C“1倍以上7倍以下”不是此類情形的正確處罰標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)D“3倍以上5倍以下”也與實(shí)際法規(guī)要求不符。所以本題正確答案是B。24、設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)機(jī)關(guān)。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序，以確保期貨公司具備相應(yīng)的條件和能力來開展期貨業(yè)務(wù)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，因此設(shè)立期貨公司應(yīng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院是最高國家行政機(jī)關(guān)，其職能主要是對(duì)國家各項(xiàng)事務(wù)進(jìn)行宏觀管理和決策，一般不會(huì)直接負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的具體審批工作，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。25、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司發(fā)生重大事件時(shí)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。所以答案選B。26、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向特定主體提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)管理要求方面的規(guī)定。期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理要求是為了保障市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康運(yùn)行以及投資者的合法權(quán)益。當(dāng)期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，如果降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，可能會(huì)導(dǎo)致這些主體在交易過程中面臨更高的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而影響到期貨公司自身的穩(wěn)定性，甚至可能對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的秩序造成破壞。而要求必須提高風(fēng)險(xiǎn)管理要求，沒有充分考慮到實(shí)際業(yè)務(wù)情況的多樣性和合理性，并非普遍適用的準(zhǔn)則。所以從維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和保障投資者利益等角度出發(fā)，期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。因此本題應(yīng)選B選項(xiàng)。27、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)我國商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)的相關(guān)知識(shí)。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇側(cè)重于銀行業(yè)，并非期貨市場(chǎng)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對(duì)商品和金融期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)我國商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)行、流通秩序的政策，促進(jìn)市場(chǎng)體系建設(shè)，并不承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。28、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為（）級(jí)。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分。期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，其對(duì)應(yīng)的分級(jí)標(biāo)識(shí)為R1、R2、R3、R4、R5。選項(xiàng)A的A1、A2、A3、A4、A5；選項(xiàng)B的B1、B2、B3、B4、B5；選項(xiàng)C的C1、C2、C3、C4、C5均不屬于期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的正確劃分標(biāo)識(shí)，所以本題正確答案選D。"29、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司董事長學(xué)歷放寬條件對(duì)應(yīng)的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長時(shí)，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。本題中選項(xiàng)A的3年、選項(xiàng)B的5年、選項(xiàng)C的8年均不符合學(xué)歷放寬至大學(xué)?？频膹臉I(yè)年限要求，而選項(xiàng)D的10年符合規(guī)定。所以本題正確答案為D。30、小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對(duì)于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說法正確的是()。

A.由期貨交易所承擔(dān)

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中期貨公司未提示注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容時(shí)，對(duì)于客戶交易損失責(zé)任承擔(dān)的問題。分析題干小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已滿1年，之后與B期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，B公司未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，但小張已簽字確認(rèn)。現(xiàn)在要判斷對(duì)于小張?jiān)诮灰字械膿p失，哪種說法是正確的。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場(chǎng)秩序等，通常情況下，交易損失并非由期貨交易所承擔(dān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：題干中主要是討論期貨公司未提示風(fēng)險(xiǎn)說明書內(nèi)容與小張損失的關(guān)系，未涉及期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)損失的情形，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：由于小張已有一年的期貨交易經(jīng)歷，說明其對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和了解。在此情況下，雖然B期貨公司未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，但考慮到小張的交易經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：小張有交易經(jīng)歷，意味著其本身有一定應(yīng)對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的能力和經(jīng)驗(yàn)，不能一概而論地認(rèn)為即使有交易經(jīng)歷也不能免除期貨公司的責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。31、某期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)（）。

A.完全由客戶承擔(dān)

B.完全由期貨公司承擔(dān)

C.客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易。在本題情境中，期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，說明期貨公司在執(zhí)行客戶指令環(huán)節(jié)無過錯(cuò)。按照相關(guān)規(guī)定，在這種情況下，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)完全由客戶承擔(dān)，所以答案是A選項(xiàng)。B選項(xiàng)，由于期貨公司是按客戶指令操作，并非其自身原因?qū)е聯(lián)p失，不應(yīng)完全由期貨公司承擔(dān)；C選項(xiàng)，期貨公司無過錯(cuò)，不應(yīng)讓其分擔(dān)損失；D選項(xiàng)，期貨交易所在此情形下沒有承擔(dān)損失的依據(jù)，所以B、C、D選項(xiàng)均不正確。"32、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

B.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它們有權(quán)對(duì)交易所的重大事項(xiàng)，包括解散事宜作出決定。當(dāng)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散期貨交易所時(shí)，這是符合相關(guān)規(guī)定和程序的，所以該情形下期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量，并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。一般來說，當(dāng)出現(xiàn)這種情況時(shí)，可能會(huì)采取一些措施來增加會(huì)員數(shù)量或進(jìn)行相應(yīng)的整頓等，而不是直接解散，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C總經(jīng)理是期貨交易所的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營管理工作，但并沒有權(quán)力決定交易所的解散。期貨交易所的解散是重大決策，需要權(quán)力機(jī)構(gòu)來決定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理和服務(wù)等，并沒有請(qǐng)求解散期貨交易所的權(quán)力，且其請(qǐng)求也不能直接導(dǎo)致期貨交易所解散，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。33、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

D.交易規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前需著重考慮的因素。選項(xiàng)A：發(fā)展規(guī)劃發(fā)展規(guī)劃是期貨公司對(duì)于未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向、目標(biāo)等方面的設(shè)想和安排，它雖然對(duì)公司的長遠(yuǎn)發(fā)展有重要意義，但并不是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵因素。公司的發(fā)展規(guī)劃具有一定的前瞻性和靈活性，與當(dāng)下能否獲得業(yè)務(wù)資格的直接關(guān)聯(lián)性較弱。所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B：客戶數(shù)量客戶數(shù)量反映了公司業(yè)務(wù)的市場(chǎng)覆蓋和客戶群體規(guī)模情況。然而，客戶數(shù)量的多少并不能直接決定公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。即使客戶數(shù)量較多，但如果公司在其他關(guān)鍵指標(biāo)上不符合規(guī)定，仍無法獲得業(yè)務(wù)資格。并且客戶數(shù)量是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的指標(biāo)，也不是申請(qǐng)資格前兩個(gè)月需要著重關(guān)注持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的核心因素。所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要依據(jù)，對(duì)于保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益至關(guān)重要。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，面臨著各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，監(jiān)管部門會(huì)制定嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，公司必須確保在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前這些指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月著重考慮風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，能確保公司在風(fēng)險(xiǎn)控制方面達(dá)到監(jiān)管要求，從而順利獲得業(yè)務(wù)資格。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：交易規(guī)模交易規(guī)模體現(xiàn)了公司業(yè)務(wù)的活躍程度和市場(chǎng)份額，但它并非申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決定性因素。交易規(guī)模大并不意味著公司在風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)運(yùn)營等方面符合要求。而且交易規(guī)模受到市場(chǎng)行情、客戶需求等多種因素影響，不是申請(qǐng)資格過程中需要著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵考量。所以選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選C。34、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽孕⌒闹?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)()的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)時(shí)應(yīng)維護(hù)誰的合法權(quán)益。根據(jù)題干描述“為投資者提供服務(wù)”，這清晰地表明了期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的目的和對(duì)象，其工作核心是圍繞投資者展開，所以應(yīng)維護(hù)投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A國家，題干未提及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)與維護(hù)國家權(quán)益的直接關(guān)聯(lián)；選項(xiàng)C期貨公司，題干強(qiáng)調(diào)的是為投資者服務(wù)而非主要維護(hù)期貨公司權(quán)益；選項(xiàng)D期貨交易所，同樣題干中沒有體現(xiàn)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)要維護(hù)期貨交易所權(quán)益。因此，正確答案是B。"35、在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查我國期貨交易結(jié)算的組織主體。選項(xiàng)A，中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織方，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，并不承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算的職責(zé)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照相關(guān)規(guī)定，在我國，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開展行業(yè)培訓(xùn)和宣傳等工作，不負(fù)責(zé)期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。36、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對(duì)客戶承擔(dān)。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易的業(yè)務(wù)關(guān)系中，期貨公司是與客戶直接簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的主體，其核心業(yè)務(wù)之一就是為客戶提供期貨交易服務(wù)，并基于該合同對(duì)客戶履行相應(yīng)的義務(wù)和承擔(dān)責(zé)任。證券公司在本題情境中僅起到介紹客戶到期貨公司開戶的作用，并非期貨經(jīng)紀(jì)合同的直接責(zé)任主體，不承擔(dān)基于該期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任。所以，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由期貨公司對(duì)客戶承擔(dān)，答案選C。37、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織

B.期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度

C.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

D.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成

【答案】：B

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，該描述符合相關(guān)期貨交易法規(guī)對(duì)于會(huì)員資格的規(guī)定，此說法正確。B選項(xiàng)：期貨交易所并非統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度。根據(jù)實(shí)際情況，期貨交易所有全員結(jié)算制度和會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度等不同的結(jié)算制度。所以“期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度”這一說法錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨交易所可以根據(jù)自身實(shí)際情況和市場(chǎng)需求等實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，該說法符合期貨交易所結(jié)算制度的規(guī)定，是正確的。D選項(xiàng)：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成，這是會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下會(huì)員構(gòu)成的正確表述，說法無誤。綜上，說法錯(cuò)誤的是B選項(xiàng)。38、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會(huì)

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對(duì)象。選項(xiàng)A：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)等，并非是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理有關(guān)情況的對(duì)象，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司董事會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨公司的經(jīng)營決策等內(nèi)部事務(wù)，與中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的主體不相關(guān)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，和期貨從業(yè)人員管理情況的報(bào)告并無直接聯(lián)系，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。39、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨公司主要是開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的市場(chǎng)主體，它本身是被監(jiān)管的對(duì)象，并不具備對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的職能，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是對(duì)全國證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，但對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督管理并非僅由中國證監(jiān)會(huì)自身承擔(dān)，其派出機(jī)構(gòu)也參與其中，所以B項(xiàng)表述不全面。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司中的重要職位，其履職情況等受到中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案是D。""40、（）負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管并對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查的主體。選項(xiàng)A：期貨交易所：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，其職能重點(diǎn)在于維護(hù)期貨交易市場(chǎng)的正常秩序和交易活動(dòng)的順利開展，并不負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管及對(duì)保障基金籌集、管理和使用情況的定期核查，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：期貨公司：期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理等，不具備對(duì)保障基金業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管和核查的職責(zé)，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)：中國證監(jiān)會(huì)作為國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。保障基金是期貨市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)其業(yè)務(wù)監(jiān)管，包括對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查是中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)所在，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：財(cái)政部：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行國家財(cái)政政策，進(jìn)行財(cái)政管理等宏觀層面的工作，并不直接負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管和核查工作，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。41、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中所要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)方面有明確規(guī)定，要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以該題正確答案是選項(xiàng)C。42、經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)時(shí)對(duì)評(píng)估結(jié)果記載留存的方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以書面方式記載留存。書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性等特點(diǎn)，能夠有效記錄和保存相關(guān)信息，便于后續(xù)查詢和核對(duì)，以保障投資者權(quán)益和監(jiān)管要求。而口頭方式缺乏有效的記錄，容易產(chǎn)生歧義且難以查證；電子郵件雖然也是一種電子信息記錄方式，但相較于書面形式，其規(guī)范性和法定效力在某些情況下可能存在爭議；網(wǎng)絡(luò)信件并非規(guī)范的法律認(rèn)可記載留存方式。所以本題正確答案是A。43、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與期貨公司的關(guān)系，結(jié)合各選項(xiàng)涉及的責(zé)任主體和責(zé)任性質(zhì)來進(jìn)行分析。分析選項(xiàng)A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非實(shí)施了侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關(guān)系，并非與期貨交易所直接簽訂合同約定交割義務(wù)。期貨公司未代甲申請(qǐng)交割，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C甲向期貨公司申請(qǐng)交割，與期貨公司形成了委托關(guān)系，期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其申請(qǐng)交割。但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)規(guī)定，當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。因此，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)C正確。分析選項(xiàng)D期貨交易所與期貨公司是不同的市場(chǎng)主體，它們之間并沒有為期貨公司對(duì)客戶的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的法定或約定情形。所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。44、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于期貨交易所處理客戶交易編碼申請(qǐng)結(jié)果的發(fā)送對(duì)象。依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。選項(xiàng)A客戶是交易參與者，并非處理結(jié)果的接收方；選項(xiàng)B期貨公司主要負(fù)責(zé)客戶開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)操作，但不是交易編碼申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果的特定接收對(duì)象；選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是該處理結(jié)果的接收對(duì)象。所以正確答案是C。45、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未有其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬元。對(duì)于虧損，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨交易虧損責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，投資者在參與期貨交易時(shí)，本身就需要對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)有認(rèn)知并自行承擔(dān)投資結(jié)果。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書簽字確認(rèn)，但王某曾有過期貨交易經(jīng)驗(yàn)，其應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易存在風(fēng)險(xiǎn)，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬元，該虧損責(zé)任應(yīng)由王某自行承擔(dān)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，這存在一定操作不規(guī)范，但經(jīng)辦人員的行為并不直接導(dǎo)致王某的期貨交易虧損，虧損是由市場(chǎng)行情和王某自身的交易決策等因素造成，所以不應(yīng)由經(jīng)辦人員承擔(dān)虧損責(zé)任，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)只是其與期貨公司的一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策，王某是基于自身意愿進(jìn)行交易的，介紹人不應(yīng)對(duì)王某的交易虧損負(fù)責(zé)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，乙期貨公司雖在風(fēng)險(xiǎn)說明書簽字確認(rèn)環(huán)節(jié)存在不足，但這并不是導(dǎo)致王某虧損的直接原因，期貨交易本身具有風(fēng)險(xiǎn)性，虧損主要源于市場(chǎng)和王某自身的交易行為，所以不應(yīng)由乙期貨公司承擔(dān)虧損責(zé)任，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。46、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.期貨交易所自己

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時(shí)的公告主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會(huì)予以公告。選項(xiàng)A中，期貨交易所作為事件相關(guān)方，由其自身進(jìn)行公告缺乏權(quán)威性和公正性，不能有效保障相關(guān)信息準(zhǔn)確傳達(dá)給市場(chǎng)及投資者；選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不具有對(duì)期貨交易所終止進(jìn)行公告的職責(zé)；選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的資本市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等，公告期貨交易所終止并非其職責(zé)。所以本題正確答案是C。47、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對(duì)客戶損失的賠償責(zé)任。題干中提到期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知，在此情況下討論對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大損失的賠償責(zé)任。選項(xiàng)A，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)題干所描述的這種情況時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，這一規(guī)定是符合法律和市場(chǎng)規(guī)范的合理安排，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，承擔(dān)50％的賠償責(zé)任沒有法律依據(jù)對(duì)應(yīng)題干所描述的情形，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，賠償額不超過損失的30％不符合對(duì)于此種情況下期貨公司責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于期貨公司未能履行通知義務(wù)且不能證明已發(fā)出通知，所以不承擔(dān)賠償責(zé)任是不合理的，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。48、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年

B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人

C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過

D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)：監(jiān)事會(huì)每屆任期應(yīng)為3年，而非2年，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：按照相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人，該選項(xiàng)說法正確。C選項(xiàng)：監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過，并非由股東大會(huì)通過，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。49、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會(huì)員

C.丁是非結(jié)算會(huì)員

D.戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)范圍來分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司作為交易結(jié)算會(huì)員，其主要業(yè)務(wù)之一就是為自己的客戶提供結(jié)算服務(wù)。乙是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司可以為乙進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B丙是交易所結(jié)算會(huì)員，結(jié)算會(huì)員之間一般有各自獨(dú)立的結(jié)算體系和渠道，甲期貨公司作為交易結(jié)算會(huì)員，通常不會(huì)為同為結(jié)算會(huì)員的丙進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C非結(jié)算會(huì)員需要通過全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，而不是委托交易結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。丁是非結(jié)算會(huì)員，甲期貨公司是交易結(jié)算會(huì)員，甲不能為非結(jié)算會(huì)員丁進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D全面結(jié)算會(huì)員期貨公司自身具備全面的結(jié)算能力，不需要委托交易結(jié)算會(huì)員進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)。戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，甲期貨公司無需為其進(jìn)行結(jié)算，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。50、下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主體。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護(hù)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損的資金。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控，其職責(zé)重點(diǎn)在于保障保證金的安全存管和監(jiān)控，并不需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。選項(xiàng)B，非期貨公司結(jié)算會(huì)員作為期貨市場(chǎng)的重要參與主體，在進(jìn)行結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)面臨一定的風(fēng)險(xiǎn)，需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金來應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行。選項(xiàng)C，期貨公司在期貨交易中承擔(dān)著代理客戶交易等多種業(yè)務(wù)，面臨著市場(chǎng)波動(dòng)、客戶違約等多種風(fēng)險(xiǎn)，提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是其防范風(fēng)險(xiǎn)的重要措施之一。選項(xiàng)D，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和運(yùn)營機(jī)構(gòu)，為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)等，需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以增強(qiáng)自身的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。綜上，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，答案選A。第二部分多選題(20題)1、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，應(yīng)該采取（）步驟。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

B.按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：AB

【解析】本題主要考查證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶時(shí)應(yīng)采取的步驟。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。這是為了便于監(jiān)管部門對(duì)相關(guān)交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)管，掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)也是必要的。信息披露有助于提高市場(chǎng)透明度，使投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解證券公司及其相關(guān)主體的交易情況等重要信息，保障市場(chǎng)的公平、公正、公開。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨賬戶信息應(yīng)報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而非期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要側(cè)重于行業(yè)自律管理，備案工作由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)能更好地實(shí)施行政監(jiān)管職能。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D履行信息披露義務(wù)應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，而非中國金融期貨交易所的規(guī)定。中國證監(jiān)會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，在信息披露等制度制定和執(zhí)行監(jiān)管上具有權(quán)威性和全面性。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AB。2、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.注冊(cè)資本及其構(gòu)成

B.組織機(jī)構(gòu)的組成.職責(zé).任期和議事規(guī)則

C.基本業(yè)務(wù)制度

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì).內(nèi)部控制制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：注冊(cè)資本及其構(gòu)成期貨交易所的注冊(cè)資本及其構(gòu)成是其重要的基本信息，它反映了交易所的資金實(shí)力和股權(quán)結(jié)構(gòu)等關(guān)鍵內(nèi)容。在交易所章程中明確載明注冊(cè)資本及其構(gòu)成，有助于各方了解交易所的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和資本來源，保障交易安全和市場(chǎng)穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則期貨交易所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)依賴于合理的組織機(jī)構(gòu)，明確組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則，能夠確保各部門之間分工明確、協(xié)作有序，避免職責(zé)不清和決策混亂，保證交易所各項(xiàng)工作的高效開展。因此，這一事項(xiàng)應(yīng)在章程中載明，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：基本業(yè)務(wù)制度基本業(yè)務(wù)制度是期貨交易所開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的核心依據(jù)，它涵蓋了交易規(guī)則、結(jié)算制度、交割制度等重要方面。這些制度直接影響著期貨交易的公平、公正、公開以及市場(chǎng)的流動(dòng)性和穩(wěn)定性。將基本業(yè)務(wù)制度在章程中明確規(guī)定，有助于市場(chǎng)參與者了解和遵循規(guī)則，維護(hù)市場(chǎng)秩序。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度能夠準(zhǔn)確反映期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，為監(jiān)管部門、投資者等提供可靠的財(cái)務(wù)信息；內(nèi)部控制制度則可以防范交易所內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)，保障資產(chǎn)安全和合規(guī)運(yùn)營。明確財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和內(nèi)部控制制度，對(duì)于加強(qiáng)交易所的財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控具有重要意義，所以也應(yīng)當(dāng)在章程中載明，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，答案選ABCD。3、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權(quán)益轉(zhuǎn)讓給朋友乙。期貨公司即與甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中持倉合約和資金余額全部轉(zhuǎn)讓給乙。之后，期貨公司在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進(jìn)行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損100萬元。不久乙向法院提起訴

A.因根據(jù)以往的交易結(jié)果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字簽章，且客戶無交易經(jīng)歷的，對(duì)于客戶的交易損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過戶時(shí)期貨公司與乙未重新簽署開戶文件，應(yīng)認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨公司在客戶過戶時(shí)違規(guī)操作，應(yīng)承擔(dān)全部損失的賠償責(zé)任

【答案】：AB

【解析】本題主要圍繞期貨公司在客戶賬戶轉(zhuǎn)讓及后續(xù)交易過程中的操作規(guī)范，以及客戶交易虧損后責(zé)任承擔(dān)問題展開。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：根據(jù)以往的交易結(jié)果記載來判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，若有交易經(jīng)歷，說明乙具備一定的交易經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力。在此情況下，免除期貨公司的責(zé)任具有一定合理性。因?yàn)橛薪灰捉?jīng)歷的客戶對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有相對(duì)更清晰的認(rèn)識(shí)，在參與交易時(shí)能自主做出決策并承擔(dān)相應(yīng)后果，所以該項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨公司有義務(wù)提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容，并讓客戶簽字簽章，這是保障客戶知情權(quán)和明確交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)。若期貨公司未履行該義務(wù)，且客戶無交易經(jīng)歷，意味著客戶對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)缺乏足夠了解，期貨公司的這種失職行為與客戶的交易損失存在一定關(guān)聯(lián)，因此對(duì)于客戶的交易損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，該項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：雖然客戶甲是公司老客戶有交易經(jīng)歷，但不能僅僅因?yàn)橘~戶過戶且未重新簽署開戶文件，就認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷。乙與甲是不同的主體，乙自身是否有交易經(jīng)歷應(yīng)依據(jù)其個(gè)人實(shí)際情況判斷，而不能簡單因甲的情況類推，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司在客戶過戶時(shí)違規(guī)操作，這固然存在過錯(cuò)，但不能就此認(rèn)定期貨公司應(yīng)承擔(dān)全部損失的賠償責(zé)任?？蛻粢易鳛榻灰字黧w，在交易過程中也應(yīng)根據(jù)自身的判斷和決策進(jìn)行操作，也需對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé)。交易損失是多種因素共同作用的結(jié)果，不能將全部責(zé)任歸咎于期貨公司，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案為AB。4、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取()等監(jiān)管措施。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.注銷從業(yè)資格

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)管措施。選項(xiàng)A，責(zé)令改正屬于監(jiān)管措施。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行糾正，使業(yè)務(wù)操作等恢復(fù)到符合規(guī)定的狀態(tài)。選項(xiàng)B，監(jiān)管談話也是可行的監(jiān)管措施。通過與違規(guī)的期貨從業(yè)人員進(jìn)行面對(duì)面的交流或溝通，可以了解其違規(guī)的具體情況、原因等，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管指導(dǎo)和警示，促使其認(rèn)識(shí)到自身問題并規(guī)范行為。選項(xiàng)C，出具警示函同樣是常見的監(jiān)管手段。警示函是一種書面的提醒和警示，告知期貨從業(yè)人員其行為已違反相關(guān)規(guī)定，要求其引起重視并加以改正，以避免進(jìn)一步的違規(guī)或不良后果。選項(xiàng)D，注銷從業(yè)資格并非監(jiān)管措施，而是一種較為嚴(yán)重的處理結(jié)果。在期貨從業(yè)人員出現(xiàn)嚴(yán)重違反規(guī)定等情形，經(jīng)法定程序才會(huì)被注銷從業(yè)資格，它不屬于本題所問的監(jiān)管措施范疇。綜上，答案選ABC。5、在面對(duì)侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動(dòng)回避

B.予以拒絕

C.向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D.必要時(shí)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告

【答案】：BD

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在面對(duì)侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益指令時(shí)的正確做法。選項(xiàng)A分析主動(dòng)回避意味著對(duì)侵害行為采取消極逃避的態(tài)度，這并不能有效維護(hù)客戶和期貨公司的合法權(quán)益，也不符合首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)要求。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)積極履行職責(zé)，而不是回避問題，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析首席風(fēng)險(xiǎn)官作為保障期貨公司合規(guī)運(yùn)營和客戶權(quán)益的重要崗位人員，當(dāng)面對(duì)侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時(shí)，有責(zé)任和義務(wù)予以拒絕。這是維護(hù)公司和客戶利益的基本舉措，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，而在面對(duì)具體的侵害客戶或期貨公司合法權(quán)益的指令時(shí)，僅向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告并非首要和直接的處理方式。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)先在自身職責(zé)范圍內(nèi)采取行動(dòng)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析在予以拒絕該侵害指令后，若情況必要，為了確保問題能夠得到有效解決和監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告是合理且必要的，這樣可以借助監(jiān)管部門的力量來維護(hù)合法權(quán)益，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選BD。6、自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的（），審慎決定是否參與金融期貨交易。

A.產(chǎn)品認(rèn)知能力

B.經(jīng)濟(jì)實(shí)力

C.生理及心理承受能力

D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

【答案】：ABCD

【解析】本題可從金融期貨交易的特性出發(fā)，逐一分析各選項(xiàng)是否應(yīng)在自然人投資者參與金融期貨交易的評(píng)估范圍內(nèi)。選項(xiàng)A：產(chǎn)品認(rèn)知能力金融期貨交易具有較高的專業(yè)性和復(fù)雜性，不同的金融期貨產(chǎn)品有著不同的特點(diǎn)、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)特征。投資者只有具備良好的產(chǎn)品認(rèn)知能力，才能深入了解金融期貨交易的本質(zhì)，知曉交易過程中可能面臨的各種情況，從而準(zhǔn)確判斷自身是否適合參與該類交易。如果對(duì)產(chǎn)品認(rèn)知不足，就可能在交易中做出錯(cuò)誤的決策，導(dǎo)致?lián)p失。因此，產(chǎn)品認(rèn)知能力是自然人投資者需要全面評(píng)估的內(nèi)容之一。選項(xiàng)B：經(jīng)濟(jì)實(shí)力金融期貨交易存在一定的資金門檻和風(fēng)險(xiǎn)敞口，投資者需要有足夠的經(jīng)濟(jì)實(shí)力來承擔(dān)交易過程中可能出現(xiàn)的虧損。經(jīng)濟(jì)實(shí)力不僅包括投資者現(xiàn)有的資金儲(chǔ)備，還涉及到其收入穩(wěn)定性和資產(chǎn)負(fù)債狀況等。若經(jīng)濟(jì)實(shí)力不足，在遇到行情不利時(shí)，可能無法承受損失，甚至?xí)媾R財(cái)務(wù)困境。所以，經(jīng)濟(jì)實(shí)力是投資者審慎決定是否參與金融期貨交易時(shí)必須考慮的重要因素。選項(xiàng)C：生理及心理承受能力金融期貨市場(chǎng)行情瞬息萬變，價(jià)格波動(dòng)頻繁且劇烈。投資者在交易過程中會(huì)面臨較大的壓力和不確定性，這對(duì)其生理和心理承受能力是巨大的考驗(yàn)。如果投資者的生理及心理承受能力較差，可能在市場(chǎng)波動(dòng)時(shí)產(chǎn)生焦慮、恐慌等情緒，從而影響其正常的判斷和決策，做出不理性的交易行為。因此，生理及心理承受能力也是評(píng)估自身是否適合參與金融期貨交易的關(guān)鍵要素。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)控制能力金融期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者需要具備一定的風(fēng)險(xiǎn)控制能力，如設(shè)定合理的止損點(diǎn)、控制倉位、分散投資等，以降低潛在的損失。良好的風(fēng)險(xiǎn)控制能力可以幫助投資者在交易中保持理性，避免過度冒險(xiǎn)，確保投資的安全性和穩(wěn)定性。缺乏風(fēng)險(xiǎn)控制能力的投資者，可能會(huì)在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)來臨時(shí)遭受重大損失。所以，風(fēng)險(xiǎn)控制能力是投資者參與金融期貨交易前需要評(píng)估的重要方面。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估的內(nèi)容，該題答案選ABCD。7、關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所的合并分立應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的合并、分立應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。這是為了確保中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的有效監(jiān)管，使其能及時(shí)了解期貨交易所的重大變化，保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)并不會(huì)隨之消滅。通常情況下，合并后的主體會(huì)繼承合并前各方的債權(quán)債務(wù)。這是為了維護(hù)市場(chǎng)交易的穩(wěn)定性和債權(quán)人的合法權(quán)益，避免因合并導(dǎo)致債權(quán)債務(wù)關(guān)系混亂。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C當(dāng)期貨交易所進(jìn)行分立時(shí)，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承。這樣的規(guī)定是為了保障債權(quán)人的利益，避免因分立而使債權(quán)人的權(quán)益受損，維護(hù)了市場(chǎng)的正常秩序。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D法律并未規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并等多種方式。不同的合并方式適用于不同的情況，企業(yè)可以根據(jù)自身的戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)際需求進(jìn)行選擇。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AC。8、某期貨公司的監(jiān)事孫某因故離任，期貨公司未對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。對(duì)此，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.責(zé)令改正

B.對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人進(jìn)行監(jiān)管談話

C.責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓

D.出具警示函

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：責(zé)令改正根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司存在未對(duì)離任監(jiān)事進(jìn)行離任審計(jì)等違規(guī)行為時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其改正，促使期貨公司糾正錯(cuò)誤，按照規(guī)定履行相應(yīng)義務(wù)。所以，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人進(jìn)行監(jiān)管談話監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管的一種重要手段。對(duì)于期貨公司未對(duì)離任監(jiān)事進(jìn)行離任審計(jì)這一違規(guī)事項(xiàng)，負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人可能需要接受監(jiān)管談話，以了解情況、指出問題并督促其改進(jìn)。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：責(zé)令期貨