期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》檢測卷講解第一部分單選題(50題)1、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。

A.期貨交易所承擔部分賠償責任

B.期貨交易所不承擔賠償責任

C.以期貨交易所風險準備經(jīng)承擔責任

D.客戶不承擔責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失時的責任承擔問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施，這是其履行正常監(jiān)管和管理職責以維護市場穩(wěn)定的行為。在這種情況下，由于該措施是合理且依據(jù)規(guī)定實施的，并非期貨交易所的過錯導致客戶損失，所以期貨交易所不承擔賠償責任。選項A中說期貨交易所承擔部分賠償責任，不符合規(guī)定中這種合理緊急措施下的責任界定，因此A項錯誤。選項C提到以期貨交易所風險準備金承擔責任，題干中所描述的合理緊急措施并非屬于需要動用風險準備金承擔責任的范疇，所以C項錯誤。選項D說客戶不承擔責任，本題重點是討論期貨交易所是否承擔賠償責任，而非客戶承擔責任與否的問題，與題意無關(guān)，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。2、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，但期貨公司任用相關(guān)人員是向其相關(guān)派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證監(jiān)會報告，所以A選項錯誤。選項B，規(guī)定明確是向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并非向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告，B選項不準確，所以錯誤。選項C，符合相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員報告的對象，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。3、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計劃初始募集期的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天。所以該題正確答案為C選項。4、期貨交易所應(yīng)當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準備金的20％

C.手續(xù)費收入的20％

D.經(jīng)營利潤的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風險準備金的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險，保障市場的穩(wěn)定運行，期貨交易所需要提取風險準備金?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，且風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。選項A，交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金，并非提取風險準備金的依據(jù)。選項B，結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金，也不是提取風險準備金的標準。選項D，經(jīng)營利潤是期貨交易所的盈利情況，與風險準備金提取比例并無直接關(guān)聯(lián)。綜上，正確答案是C。5、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情況下的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項A中實際控制人住所地的期貨交易所并非報告對象，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，不承擔此項信息接收職能，所以A選項錯誤。選項B實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)也不符合規(guī)定，報告應(yīng)向期貨公司自身住所地的相關(guān)機構(gòu)進行，而不是實際控制人住所地，故B選項錯誤。選項C期貨公司住所地的期貨交易所同樣不是正確的報告對象，期貨交易所的業(yè)務(wù)重點不在于接收此類公司股權(quán)股東或?qū)嶋H控制人狀況的報告，因此C選項錯誤。選項D期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是符合要求的報告對象，所以本題正確答案是D。6、期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

A.所在機構(gòu)秘密

B.期貨行業(yè)秘密

C.可能影響期貨價格走勢的重要消息

D.期貨成交量.價格信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員的保密義務(wù)范圍。選項A：期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)會有自身的商業(yè)秘密、業(yè)務(wù)信息等，這些都屬于需要保護的敏感內(nèi)容，從業(yè)人員有義務(wù)保守所在機構(gòu)秘密，該項符合要求。選項B：題干強調(diào)的是期貨從業(yè)人員在個人執(zhí)業(yè)中對不同主體信息的保密，“期貨行業(yè)秘密”表述過于寬泛，并非規(guī)范界定的期貨從業(yè)人員保密義務(wù)所明確指向的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：“可能影響期貨價格走勢的重要消息”，如果是公開的就不存在保密問題，如果是未公開的重要信息，它包含在更廣泛的保密范疇內(nèi)，但這不是一個準確規(guī)范的保密主體描述，所以該選項不準確。選項D：期貨成交量、價格信息通常是公開的數(shù)據(jù)，是市場參與者可以獲取和參考的，不屬于需要保密的范疇，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。7、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

A.股東大會

B.會員大會

C.董事會

D.理事會

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。在會員制期貨交易所中，會員大會是其權(quán)力機構(gòu)。會員大會由全體會員組成，負責對交易所的重大事項進行決策，諸如制定和修改章程、選舉和罷免理事等。選項A，股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項C，董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)，它是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，而不是權(quán)力機構(gòu)，所以C選項錯誤。選項D，理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責，主要負責執(zhí)行會員大會的決議、擬定交易所的有關(guān)規(guī)章制度等，并非權(quán)力機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當（）。

A.報告期貨交易所

B.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易等市場運營相關(guān)工作，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，向其報告并非準則規(guī)定的處理方式，不能有效防范投資者信用風險，故該選項錯誤。選項B：當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，能讓機構(gòu)及時采取措施防范投資者的信用風險，這符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》要求，該選項正確。選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對于從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)的投資者不誠信行為，并非第一時間要報告的對象，故該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，當發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，不是直接向協(xié)會報告，故該選項錯誤。綜上，答案選B。9、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級

【答案】：D"

【解析】這道題的正確答案是D。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)需要依據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級，來對適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。選項A，適當性匹配意見是在對投資者類型進行判斷之后得出的，并非判斷的依據(jù)，所以A項錯誤。選項B，投資者的不同分類是基于多方面因素的結(jié)果，不是經(jīng)營機構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)投資者類型的依據(jù)，B項不正確。選項C，投資者的風險承受能力只是一個方面，不能單純依據(jù)此來判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)的投資者類型，C項也不符合要求。而產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風險等級，經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)這些不同的風險等級，能夠更精準地判斷出與之相匹配的投資者類型，故本題答案選D。"10、交割倉庫可以有下列()行為。

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.進行貨物驗收

【答案】：D

【解析】此題考查對交割倉庫行為規(guī)范的理解。選項A，出具虛假倉單屬于嚴重違規(guī)行為，這會對期貨交易的公平、公正以及市場秩序造成極大的破壞，會誤導市場參與者做出錯誤決策，損害他人利益，所以交割倉庫不能有此行為。選項B，違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫，這破壞了期貨交易的正常流程與秩序，影響了市場的流動性和效率，干擾了期貨市場的正常運行，因此交割倉庫不可以這樣做。選項C，泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密，會損害相關(guān)市場主體的利益，破壞市場的信任環(huán)境，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該行為也是被禁止的。選項D，進行貨物驗收是交割倉庫的正常職責和必要工作流程，通過貨物驗收能夠保證交割商品的質(zhì)量和數(shù)量符合規(guī)定，保障期貨交易的順利進行，所以這是交割倉庫可以實施的行為。綜上，答案選D。11、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

A.銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員限倉制度的規(guī)定依據(jù)。選項A，銀行主要從事金融存貸、資金結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨公司對非結(jié)算會員的限倉制度并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。選項B，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責是對證券行業(yè)進行自律管理等，并不負責制定期貨公司針對非結(jié)算會員的限倉制度，因此B選項錯誤。選項C，期貨交易所是期貨交易的場所和組織管理機構(gòu)，對期貨交易進行全面監(jiān)管。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，以此來控制市場風險、保障期貨交易的平穩(wěn)有序進行，故C選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，其主要負責制定宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則等，而具體的對非結(jié)算會員的限倉制度等操作層面的規(guī)定通常由期貨交易所來制定，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。12、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（1）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（2）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（3）證券、期貨市場禁止進入者；（4）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。-選項A：證券市場禁止進入者不得從事期貨交易，期貨公司不能接受其委托進行期貨交易，所以該選項錯誤。-選項B：某民營企業(yè)的工作人員不在禁止從事期貨交易的范圍內(nèi)，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易，該選項正確。-選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員屬于禁止從事期貨交易的人員，期貨公司不得接受其委托，所以該選項錯誤。-選項D：某國家機關(guān)屬于禁止從事期貨交易的單位，期貨公司不能接受其委托進行期貨交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。13、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對各選項進行分析。選項A：證券公司協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責和義務(wù)，有助于規(guī)范證券市場開戶流程，保障市場參與者的合法權(quán)益，符合市場監(jiān)管要求，不會受到處罰。選項B：代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，根據(jù)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。此行為違反了相關(guān)規(guī)定，會受到相應(yīng)處罰。選項C：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，證券公司一般不具備收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的資格，該行為違反了期貨保證金管理的相關(guān)規(guī)定，會受到處罰。選項D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，證券公司為客戶的期貨交易提供融資或擔保超出了其業(yè)務(wù)范圍，存在較大風險，不符合金融監(jiān)管的要求，會受到處罰。綜上所述，不會受到處罰的行為是選項A。14、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下公告渠道的規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準確記憶法規(guī)對于此類公告應(yīng)使用媒體的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司出現(xiàn)設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可等情況時，必須在中國證監(jiān)會指定的媒體上進行公告。這是為了確保信息發(fā)布的權(quán)威性、規(guī)范性和公正性，讓社會公眾能夠及時、準確地獲取相關(guān)信息。選項A，期貨公司網(wǎng)站受眾相對局限，僅能覆蓋訪問該公司網(wǎng)站的人群，不能保證信息的廣泛傳播和有效公示，所以不能作為法定的公告媒體。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要用于發(fā)布行業(yè)相關(guān)動態(tài)、自律規(guī)則、會員信息等內(nèi)容，并非專門用于期貨公司設(shè)立、變更等具體事項的公告平臺。選項C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，如行情發(fā)布、交易規(guī)則等，也不適合作為期貨公司上述事項的公告媒體。因此，正確答案是D。15、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下

【答案】：C

【解析】本題考查境內(nèi)單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。16、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)報告從業(yè)人員違規(guī)行為的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)在發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為時，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以本題正確答案選B。17、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確。

A.謹慎

B.公平

C.實質(zhì)重于形式

D.明晰

【答案】：C

【解析】本題主要考查特殊單位客戶實名制要求及核對應(yīng)遵循的原則。選項A，“謹慎”通常側(cè)重于做事小心慎重，但這并非特殊單位客戶實名制要求及核對所遵循的核心原則，不能準確體現(xiàn)特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確這一要求，所以A選項不正確。選項B，“公平”強調(diào)的是公正、平等，一般用于描述在交易、分配等過程中不偏袒、不歧視，與特殊單位客戶實名制要求及核對所需要遵循的原則關(guān)聯(lián)不大，故B選項錯誤。選項C，“實質(zhì)重于形式”原則要求企業(yè)應(yīng)當按照交易或者事項的經(jīng)濟實質(zhì)進行會計確認、計量和報告，不僅僅以交易或者事項的法律形式為依據(jù)。在特殊單位客戶的實名制要求及核對中，遵循實質(zhì)重于形式原則，能夠透過表面現(xiàn)象，更準確地確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確，符合相關(guān)管理要求，所以C選項正確。選項D，“明晰”主要強調(diào)清晰、明白，多適用于表述、信息等方面的特征，并非特殊單位客戶實名制要求及核對的特定原則，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。18、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和財政部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會和財政部門

C.期貨交易所和財政部門

D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員提取、管理和使用風險準備金的規(guī)定依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，且不得挪用。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；期貨交易所是進行期貨交易的場所，它們均不是規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的主體。選項B中中國期貨業(yè)協(xié)會不符合要求；選項C中期貨交易所不符合要求；選項D中期貨監(jiān)督管理機構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定也不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。19、《證券期貨投資者適當性管理辦法》自（）起施行。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年7月31日

D.2017年9月1日

【答案】：A"

【解析】《證券期貨投資者適當性管理辦法》于2017年7月1日起施行，所以正確答案選A。"20、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前（）個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格時，申請日前風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的時間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前2個月風險監(jiān)管指標需持續(xù)符合規(guī)定標準。所以本題應(yīng)選B選項。21、期貨經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。

A.查詢投資者資料

B.問卷調(diào)查

C.知識測試

D.熟人推薦

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)了解投資者信息的途徑。對各選項進行分析A選項：查詢投資者資料是一種常見且直接的了解投資者信息的方式。通過查詢投資者已有的相關(guān)資料，如身份信息、過往投資記錄等，可以獲取投資者較為全面和準確的基本情況，有助于期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行評估，所以該選項屬于了解投資者信息的途徑。B選項：問卷調(diào)查是一種有針對性地收集投資者信息的有效手段。期貨經(jīng)營機構(gòu)可以設(shè)計一系列與投資相關(guān)的問題，涵蓋投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力等多個方面，從而全面深入地了解投資者，因此該選項也屬于了解投資者信息的途徑。C選項：知識測試能夠考察投資者對期貨相關(guān)知識的掌握程度，進而了解投資者的投資素養(yǎng)和風險認知能力。這對于期貨經(jīng)營機構(gòu)判斷投資者是否適合相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)具有重要意義，所以該選項同樣屬于了解投資者信息的途徑。D選項：熟人推薦往往缺乏專業(yè)性和全面性，不能準確、系統(tǒng)地獲取投資者在投資方面的關(guān)鍵信息，如財務(wù)狀況、風險偏好、投資經(jīng)驗等。期貨經(jīng)營機構(gòu)需要基于客觀、準確的信息來評估投資者，熟人推薦無法滿足這一要求，所以不屬于了解投資者信息的途徑。綜上，答案選D。22、會員單位應(yīng)當完善（）機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確?？蛻羰找?/p>

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益

【答案】：C

【解析】此題目考查會員單位應(yīng)完善的機制內(nèi)容。對各選項分析如下：-選項A，“客戶矛盾化解”表述與題干語境不完全匹配，題干強調(diào)的是從整體流程和機制上處理糾紛，“化解矛盾”更側(cè)重于解決具體的矛盾情形，并非一種完整的機制表述，所以A選項不符合要求。-選項B，“確保客戶收益”并非會員單位在處理投資者投訴和糾紛方面應(yīng)完善的機制內(nèi)容?？蛻羰找媸芏喾N因素影響，具有不確定性，會員單位無法確?？蛻羰找妫撨x項與題干重點不符，故B選項錯誤。-選項C，“客戶糾紛處理”機制符合會員單位為投資者提供投訴渠道、處理糾紛的工作要求。完善這一機制能夠從制度層面保障投資者投訴有合理途徑，糾紛得到妥善解決，所以C選項正確。-選項D，“提高客戶收益”同樣不是處理投資者投訴和糾紛相關(guān)的機制內(nèi)容。提高客戶收益主要涉及業(yè)務(wù)經(jīng)營和市場表現(xiàn)等方面，與題干所強調(diào)的投訴處理機制無關(guān)，因此D選項不正確。綜上，答案選C。23、（）負責保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負責保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管并對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的主體。選項A：期貨交易所：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，其職能重點在于維護期貨交易市場的正常秩序和交易活動的順利開展，并不負責保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管及對保障基金籌集、管理和使用情況的定期核查，所以該選項不正確。選項B：期貨公司：期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的金融機構(gòu)，主要從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)、風險管理等，不具備對保障基金業(yè)務(wù)進行監(jiān)管和核查的職責，因此該選項也不正確。選項C：中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。保障基金是期貨市場的重要組成部分，對其業(yè)務(wù)監(jiān)管，包括對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查是中國證監(jiān)會的職責所在，所以該選項正確。選項D：財政部：財政部主要負責制定和執(zhí)行國家財政政策，進行財政管理等宏觀層面的工作，并不直接負責保障基金業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管和核查工作，故該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。24、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。

A.期貨交易所和該公司

B.期貨交易所

C.該公司

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)則來判斷損失的承擔方。在期貨交易中，當會員或客戶的保證金賬戶余額不足時，期貨交易所會及時通知其在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金。若會員或客戶未能在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉，期貨交易所有權(quán)對其持有的合約進行強行平倉。在本題中，某銅冶煉公司作為期貨交易所的會員，于2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，導致該公司賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知該公司在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，但該公司既未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也未自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成了300萬元的損失。由于該損失是因該公司自身未履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)導致的，所以損失應(yīng)由該公司自行承擔。綜上所述，答案選C。25、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護投資者利益

【答案】：C

【解析】該題的正確答案是C選項。本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對投資者服務(wù)的要求。在為投資者提供服務(wù)時，期貨從業(yè)人員應(yīng)秉持專業(yè)技能、小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度。A選項“為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益”表述不準確，市場存在不確定性，難以保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益，其權(quán)益的實現(xiàn)受多種因素影響。B選項“保護投資者滿意”，“滿意”是一個主觀感受，不是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的核心目標和規(guī)范表述，而且維護投資者利益不能簡單等同于讓投資者滿意。D選項“最大限度維護投資者利益”，“最大限度”表述過于絕對，在實際情況中，要綜合考慮市場情況、法律法規(guī)等諸多因素，難以做到最大限度維護。而C選項“維護投資者的合法權(quán)益”是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中合理且重要的職責，是符合相關(guān)規(guī)范和要求的表述，所以應(yīng)該選C。26、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為（）。

A.平倉交易

B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易

C.開倉交易

D.無效指令

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對于客戶交易指令在特定情況下的認定規(guī)則。當客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有開平倉方向時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)視為開倉交易。選項A，將其視為平倉交易不符合既定規(guī)則；選項B，初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易這種說法沒有對應(yīng)的規(guī)定依據(jù)；選項D，認定為無效指令也不符合相關(guān)要求。所以答案選C。"27、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，側(cè)重于市場的交易運行管理，并非對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理的主要部門，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導的作用，對會員進行自律管理，并非對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理的法定主體，所以B選項錯誤。選項C，監(jiān)控中心主要負責期貨市場的交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)控和報送等工作，重點在于數(shù)據(jù)監(jiān)測和風險預警，而非對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，其派出機構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)的監(jiān)管職責，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。28、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當()公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項公告的指定媒體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權(quán)威性和準確性，使得相關(guān)信息能夠及時、有效地傳達給市場參與者和監(jiān)管機構(gòu)。選項A，期貨交易所指定的報刊或媒體并不適用于此類公告，因為這些公告的受眾范圍更廣，需要更具權(quán)威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項錯誤。選項B，涉及期貨公司如此重要的設(shè)立、變更等事項，是需要進行公告以保障市場信息的公開透明，讓投資者等相關(guān)方及時了解情況，所以B項錯誤。選項D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權(quán)威性，可能導致信息傳播的不準確和不及時，無法保證相關(guān)信息能有效傳達給所有需要知悉的群體，所以D項錯誤。因此，本題正確答案是C。29、期貨從業(yè)人員應(yīng)當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景

B.執(zhí)業(yè)能力

C.人脈關(guān)系

D.經(jīng)濟狀況

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員對投資者應(yīng)如實申明的內(nèi)容。選項A，行業(yè)背景通常指個人所在行業(yè)的整體情況以及其在該行業(yè)中的一些通用經(jīng)歷等信息，這并非是期貨從業(yè)人員在向投資者申明時的關(guān)鍵內(nèi)容，且行業(yè)背景與能否為投資者提供準確、真實的服務(wù)并無直接緊密的關(guān)聯(lián)，所以A選項不符合要求。選項B，執(zhí)業(yè)能力是期貨從業(yè)人員為投資者提供專業(yè)服務(wù)的基礎(chǔ)和核心。如實向投資者申明執(zhí)業(yè)能力，能讓投資者了解其專業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量，從而做出合理的投資決策。同時，不得向投資者提供虛假文件、材料也體現(xiàn)了對其執(zhí)業(yè)能力如實展示的要求，所以期貨從業(yè)人員應(yīng)當如實向投資者申明其執(zhí)業(yè)能力，B選項正確。選項C，人脈關(guān)系主要涉及個人在社交網(wǎng)絡(luò)中的人際關(guān)系，在期貨投資服務(wù)中，人脈關(guān)系并不能直接代表其為投資者提供專業(yè)服務(wù)的能力和水平，也不是向投資者必須如實申明的關(guān)鍵信息，所以C選項不正確。選項D，經(jīng)濟狀況是指個人的財務(wù)情況，與期貨從業(yè)人員為投資者提供服務(wù)時應(yīng)重點強調(diào)的內(nèi)容沒有直接聯(lián)系，投資者關(guān)注的是其專業(yè)服務(wù)能力，而非個人經(jīng)濟狀況，所以D選項也不正確。綜上，本題正確答案為B。30、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當建立健全()。

A.漲跌停板制度

B.保證金制度

C.結(jié)算擔保金制度

D.風險準備金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)建立健全的制度。選項A漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的成交價格不能高于或低于以該合約上一交易日結(jié)算價為基準的某一漲跌幅度，超過該范圍的報價將視為無效，不能成交。漲跌停板制度是期貨市場控制風險的一種普遍制度，但并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所需要特別建立健全的制度，故A選項不符合題意。選項B保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。保證金制度是期貨市場的基本制度之一，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的制度要求，故B選項不符合題意。選項C結(jié)算擔保金制度是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立健全的制度。結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所面臨的風險更為復雜，通過建立結(jié)算擔保金制度，可以在一定程度上保障期貨交易的結(jié)算安全，增強市場的抗風險能力，所以C選項正確。選項D風險準備金制度是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金制度。風險準備金主要用于彌補因交易所不可預見的風險帶來的損失，它不是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的制度，故D選項不符合題意。綜上，答案是C。31、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，對乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪共犯是指與走私犯罪分子通謀，為其提供貸款、資金、賬號、發(fā)票、證明，或者為其提供運輸、保管、郵寄或者其他方便的行為。在本題中，乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利后，才得知該筆資金為走私犯罪所得，并非在走私行為實施前就與甲公司通謀，不符合走私罪共犯的構(gòu)成要件，所以乙期貨交易所不構(gòu)成走私罪（共犯），A選項錯誤。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，故乙期貨交易所構(gòu)成洗錢罪，B選項正確。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。本題中，乙期貨交易所的行為主要是幫助甲公司掩飾、隱瞞走私犯罪所得的來源和性質(zhì)，并非是自身違反規(guī)定擅自將外匯存放境外或非法轉(zhuǎn)移境外，不構(gòu)成逃匯罪，C選項錯誤。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。本題中，乙期貨交易所的行為主要圍繞洗錢展開，并非是利用自身職權(quán)索取、非法收受他人財物為他人謀取利益，不構(gòu)成單位受賄罪，D選項錯誤。綜上，答案選B。32、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應(yīng)當在對劉某做出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告對象?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司處分從業(yè)人員，應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。在本題中，期貨公司開除了違規(guī)的從業(yè)人員劉某，按照規(guī)定應(yīng)當在對劉某做出處分決定后向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨公司報告從業(yè)人員處分情況的對象；選項B中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，期貨公司對從業(yè)人員處分決定一般不直接向其報告；選項C所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)主要承擔轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管等職責，也不是該報告的接收主體。所以本題答案選D。33、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，因此本題正確答案選A。"34、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級人民法院

C.高級人民法院

D.省級人民法院

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以本題中期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，答案選B。"35、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為（）。

A.透支交易

B.違法交易

C.內(nèi)幕交易

D.特許交易

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易所相關(guān)行為認定的知識。選項A：透支交易當期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，這種行為本質(zhì)上是期貨公司在超出其保證金水平的情況下進行交易，符合透支交易的特征。透支交易是指客戶或者期貨公司在保證金不足、沒有保證金的情況下，經(jīng)期貨交易所許可而進行的期貨交易。所以該交易行為應(yīng)當認定為透支交易，A選項正確。選項B：違法交易違法交易是指違反法律法規(guī)規(guī)定的交易行為，題干中僅描述了期貨交易所允許期貨公司在保證金不足或無保證金時開倉或持倉的特定情況，并沒有表明該行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，不能簡單認定為違法交易，B選項錯誤。選項C：內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕消息買賣證券或者幫助他人，違反了證券市場“公開、公平、公正”的原則。而本題描述的情況與內(nèi)幕消息以及證券買賣無關(guān)，C選項錯誤。選項D：特許交易特許交易通常是指在特定許可或授權(quán)下進行的特定類型的交易，題干中并沒有體現(xiàn)出這是一種經(jīng)過特殊許可的交易類型，D選項錯誤。綜上，答案選A。36、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是()。

A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)的主體資格規(guī)定來判斷教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同的效力。分析合同主體資格在期貨交易中，從事期貨交易需要具備相應(yīng)的主體資格。長城市教育局作為行政機關(guān)，其主要職責是履行教育行政管理職能，并非具備從事期貨交易的專業(yè)主體。所以，教育局不具備從事期貨交易的主體資格。分析各選項A選項：因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，不具備主體資格而簽訂的合同無法產(chǎn)生合法有效的效力，所以該期貨經(jīng)紀合同無效，A選項正確。B選項：題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，且合同可撤銷的情形通常是基于重大誤解、欺詐、脅迫等，并非主體資格問題，同時經(jīng)期貨公司確認合同也不會因此而變?yōu)橛行?，B選項錯誤。C選項：同樣是合同主體問題在于教育局不具備從事期貨交易主體資格，合同無效，而不是可撤銷，且經(jīng)市政府確認也不能使該合同有效，C選項錯誤。D選項：題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效的原因是教育局不具備從事期貨交易的主體資格，而非營業(yè)部，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。37、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導.誘導客戶

B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)

D.接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)，對各選項進行逐一分析。選項A：以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶，這種行為嚴重違背了誠實信用原則，會損害客戶的利益，破壞市場的正常秩序，是不合法的，所以選項A錯誤。選項B：向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，這不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險特征。市場具有不確定性，任何投資都存在風險，無法絕對保證本金不受損失或取得最低收益，此類承諾可能會誤導客戶并引發(fā)一系列問題，因此是不合法的，選項B錯誤。選項C：占用、挪用客戶委托資產(chǎn)，這侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，是嚴重違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為，會對客戶造成直接的經(jīng)濟損失，所以選項C錯誤。選項D：接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務(wù)，這屬于期貨公司及其從業(yè)人員在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的正常業(yè)務(wù)范圍，有助于客戶更好地管理風險，是合法合規(guī)的行為，所以選項D正確。綜上，答案選D。38、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬?？蛻舻谋ＷC金和委托資產(chǎn)是客戶自身的財產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶所有。交易所主要負責組織和監(jiān)督交易活動；國家主要是通過制定法律法規(guī)等對市場進行宏觀管理；公司在金融交易等場景中可能是提供服務(wù)的主體，但并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)。所以正確答案選B。"39、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當在（）上公告。

A.中國證監(jiān)會指定的媒體

B.期貨交易所網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項公告的指定媒體。《期貨交易管理條例》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可等情況，為保證信息的公開、準確與權(quán)威性，要求在特定的媒體上進行公告。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，指定的媒體能夠有效保證信息傳達的廣泛性和合規(guī)性。選項A，中國證監(jiān)會指定的媒體符合法規(guī)要求，可以確保相關(guān)信息及時、準確地傳達給市場參與者，保障市場的透明度和正常運行，所以該選項正確。選項B，期貨交易所網(wǎng)站主要側(cè)重于發(fā)布期貨交易相關(guān)的行情、規(guī)則等信息，并非是期貨公司設(shè)立、變更等事項公告的指定平臺，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要聚焦于行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等方面的信息，并非期貨公司上述事項公告的法定指定媒體，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司網(wǎng)站發(fā)布的信息范圍相對局限，其公信力和傳播范圍不能滿足法規(guī)對于此類重要信息公告的要求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。40、（）應(yīng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對承擔客戶交易指令是否入市交易舉證責任主體的判斷。在期貨交易的相關(guān)規(guī)定中，期貨公司作為與客戶直接進行業(yè)務(wù)往來、執(zhí)行客戶交易指令的主體，對于客戶交易指令是否入市交易這一情況最為了解且有能力進行舉證。它有責任和義務(wù)確保每一筆客戶交易指令的準確處理和如實記錄，因此應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。期貨交易所主要是提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，并不直接參與客戶交易指令的執(zhí)行過程，所以不承擔該舉證責任?？蛻糁饕翘岢鼋灰字噶睿洳痪邆鋵灰字噶钍欠袢胧薪灰走M行有效舉證的條件和能力。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非承擔該舉證責任的主體。綜上所述，正確答案是A選項。41、某期貨公司營業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責任應(yīng)由()。

A.開戶的期貨公司承擔

B.原從業(yè)的期貨公司承擔

C.甲某本人承擔

D.甲某與期貨公司共同承擔

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及案例中具體情況來確定民事責任承擔主體。在本案例中，甲某曾是期貨公司營業(yè)部經(jīng)理，這表明其對期貨交易有一定的專業(yè)知識和經(jīng)驗。甲某雖以期貨公司開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內(nèi)容并讓其簽字或蓋章為由，要求期貨公司賠償損失，但開戶從事期貨交易是其自主行為。按照一般的交易常理和邏輯，甲某作為專業(yè)人士，應(yīng)當知曉期貨交易本身存在風險，即使期貨公司未履行提示《期貨交易風險說明書》內(nèi)容及簽字蓋章的程序，也不影響甲某對期貨交易風險的認知。所以，甲某因行情走勢不利而造成的虧損，其民事責任應(yīng)由其本人承擔。綜上所述，答案選C。42、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業(yè)場所和設(shè)施

C.客戶資產(chǎn)

D.工作人員工資和勞務(wù)合同

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析選項。期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)時，最為核心和關(guān)鍵的是要保障客戶的合法權(quán)益。選項C“客戶資產(chǎn)”涉及到客戶的切身利益，只有先行妥善處理好客戶資產(chǎn)，才能確?？蛻舻馁Y金安全，避免因分支機構(gòu)終止而給客戶帶來損失，同時結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動，所以該選項正確。選項A“交易賬戶和客戶編碼”，交易賬戶和客戶編碼是客戶參與交易的標識，妥善處理客戶資產(chǎn)之后，交易賬戶和客戶編碼相關(guān)問題可以按照正常流程進行后續(xù)處理，并非是終止分支機構(gòu)時首先要處理的核心內(nèi)容。選項B“營業(yè)場所和設(shè)施”，營業(yè)場所和設(shè)施是分支機構(gòu)的外在物質(zhì)條件，對其的處理主要集中在場地的退還、設(shè)施的處置等方面，相較于客戶資產(chǎn)的處理，其重要性和緊迫性都相對較低。選項D“工作人員工資和勞務(wù)合同”，工作人員工資和勞務(wù)合同涉及的是公司內(nèi)部員工的權(quán)益問題，雖然也需要妥善處理，但與保障客戶資產(chǎn)安全相比，并不是先行要處理的首要任務(wù)。綜上，本題正確答案是C。43、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時推薦人的相關(guān)規(guī)定。對于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項。"44、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費，則期貨公司應(yīng)當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，期貨公司應(yīng)遵循“時間優(yōu)先”原則來傳遞客戶指令，即先收到的指令先傳遞，而不是依據(jù)價格高低、是否給予勞務(wù)費等因素。題干中明確提到期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這表明王某的指令先到達期貨公司。所以，期貨公司應(yīng)當先傳遞王某的指令。因此，答案選A。45、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示時，為確保信息傳達的準確性、完整性以及可追溯性，應(yīng)當采用書面形式送達投資者，并由投資者確認已充分理解和接受。書面形式能夠以文字記錄的方式明確雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)信息，避免因口頭傳達可能產(chǎn)生的歧義或誤解。選項A面談，雖能進行直接溝通，但缺乏書面記錄易引發(fā)爭議；選項B公證通常用于對具有法律意義的事實、文書等進行證明，并非告知、警示的常規(guī)方式；選項D電話溝通也存在信息易遺忘、難以準確記錄等問題。所以本題正確答案是書面形式，選C。"46、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重時協(xié)會的處理措施。選項A，公開譴責通常適用于情節(jié)相對較輕或者尚未達到需要限制從業(yè)資格程度的違規(guī)行為，對于違反規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重的情況，僅公開譴責力度不夠，所以A項不符合要求。選項B，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月一般適用于違規(guī)情節(jié)不是特別嚴重的情形，而題干強調(diào)的是情節(jié)嚴重，該處罰力度相對較輕，故B項不正確。選項C，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，相比之下沒有涵蓋更為嚴重情況下永久拒絕受理從業(yè)資格申請的可能性，不夠全面，因此C項不準確。選項D，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，全面考慮了不同嚴重程度情節(jié)下可能采取的措施，對于情節(jié)嚴重的情況，這樣的處理符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，故本題正確答案為D。47、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。

A.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

B.被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年

C.因違紀行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

D.因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年

【答案】：B

【解析】本題主要考查申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件限制，關(guān)鍵在于判斷各選項中人員的情況是否符合相關(guān)規(guī)定。選項A：因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，雖然有過不良經(jīng)歷，但自被開除之日起已逾5年。在相關(guān)規(guī)定中，對于這種情況超過一定期限后通常不再限制其申請期貨公司高級管理人員任職資格，所以該人員符合申請條件。選項B：被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年。依據(jù)規(guī)定，這類人員在被認定為不適當人選后一定期限內(nèi)是不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的，未逾2年仍處于限制期內(nèi)，因此該人員不符合申請條件。選項C：因違紀行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起已逾5年。如同選項A，超過規(guī)定期限后一般不再限制其申請資格，所以該人員符合申請條件。選項D：因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年。同樣，超過規(guī)定期限后可以申請相關(guān)任職資格，該人員符合條件。綜上，不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格條件的是選項B。48、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職能來判斷哪個主體對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)的健康發(fā)展等，但并非對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，故A選項錯誤。選項B：中國銀監(jiān)會原中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風險，保護存款人和其他客戶的合法權(quán)益，維護金融穩(wěn)定，并不負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，以保障期貨市場的公平、公正、公開，維護期貨市場的正常秩序，所以C選項正確。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則、管理會員等，但不具備對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。49、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)。選項A，《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展而制定的重要法規(guī)?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》的制定需要以《期貨交易管理條例》為基礎(chǔ)和依據(jù)，以保障期貨投資者保障基金制度與整個期貨市場監(jiān)管體系的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，確保相關(guān)管理辦法的合法性和合規(guī)性，所以該選項正確。選項B，《期貨交易所管理辦法》主要側(cè)重于規(guī)范期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、運行規(guī)則、會員管理等方面的內(nèi)容，其重點在于對期貨交易所這一市場核心機構(gòu)的管理和規(guī)范，并非《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，因此該選項錯誤。選項C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是針對期貨公司的設(shè)立、變更與終止、業(yè)務(wù)規(guī)則、公司治理、客戶資產(chǎn)保護等方面進行監(jiān)督管理的規(guī)定，其核心是對期貨公司的經(jīng)營和監(jiān)管進行規(guī)范，不是《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，所以該選項錯誤。選項D，《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是對期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格取得、執(zhí)業(yè)規(guī)則、監(jiān)督管理等方面進行規(guī)范，旨在提高期貨從業(yè)人員的素質(zhì)和職業(yè)道德水平，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，并非《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。50、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)準則，對各選項逐一進行分析。選項A：誠實守信，恪盡職守誠實守信、恪盡職守是期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當遵循的基本職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準則。只有誠實守信，才能贏得客戶的信任；只有恪盡職守，才能做好本職工作，維護期貨市場的正常秩序，該選項符合要求。選項B：向客戶承諾或保證最低收益期貨市場具有不確定性和風險性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益。向客戶承諾或保證最低收益的行為不僅違反了期貨市場的基本規(guī)律，還可能誤導客戶，損害客戶利益，是不被允許的，所以該選項錯誤。選項C：當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當以客戶利益為首要考慮，當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，應(yīng)優(yōu)先保障客戶利益。如果先滿足自身利益，可能會損害客戶的合法權(quán)益，破壞市場信任，該選項錯誤。選項D：以本人或者他人名義從事期貨交易期貨執(zhí)業(yè)人員有特定的執(zhí)業(yè)規(guī)范和管理要求，以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會存在利益沖突、內(nèi)幕交易等問題，干擾期貨市場的正常運行，違反相關(guān)規(guī)定，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、下列人員中，期貨公司免除其職務(wù)的，應(yīng)當自做出決定之日起5

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事

C.財務(wù)負責人

D.董事

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司人員職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司免除總經(jīng)理、監(jiān)事、財務(wù)負責人、董事的職務(wù)時，應(yīng)當自作出決定之日起一定期限內(nèi)履行相應(yīng)程序。所以對于期貨公司而言，免除總經(jīng)理、監(jiān)事、財務(wù)負責人、董事這些人員的職務(wù)都需要遵循這一規(guī)定，題中選項A、B、C、D所涉及人員均符合這一情形，故本題答案選ABCD。2、期貨公司章程應(yīng)對首席風險官的（）作出規(guī)定。

A.職責范圍

B.權(quán)利義務(wù)

C.任期

D.工作報告的內(nèi)容和格式

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來逐一分析每個選項。選項A：首席風險官在期貨公司中承擔著重要的風險管理職責，在期貨公司章程里明確其職責范圍，能夠使首席風險官清楚知道自己的工作內(nèi)容和方向，有利于其有效開展工作，保障期貨公司的風險管理工作有序進行。所以期貨公司章程應(yīng)對首席風險官的職責范圍作出規(guī)定。選項B：首席風險官在履行職責過程中擁有一定的權(quán)利，同時也需承擔相應(yīng)的義務(wù)。明確其權(quán)利義務(wù)，既可以保障首席風險官能夠順利履行職責，也能對其行為進行約束，確保其嚴格按照規(guī)定行使權(quán)力和履行義務(wù)。因此，期貨公司章程應(yīng)對首席風險官的權(quán)利義務(wù)作出規(guī)定。選項C：任期的確定對于首席風險官來說至關(guān)重要。在公司章程中明確其任期，可以保證公司治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性和連續(xù)性，也有助于合理安排首席風險官的工作規(guī)劃和公司的風險管理工作布局。所以期貨公司章程應(yīng)對首席風險官的任期作出規(guī)定。選項D：工作報告的內(nèi)容和格式通常是由公司內(nèi)部的管理流程、監(jiān)管要求等綜合因素來確定的，一般不會在期貨公司章程這一相對宏觀的文件中作出詳細規(guī)定。綜上，答案選ABC。3、申請期貨公司首席風險官的任職資格，需要滿足的條件是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于2年

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司首席風險官任職資格相關(guān)規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A具有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的基本要求，期貨公司首席風險官需對期貨業(yè)務(wù)有深入了解和操作經(jīng)驗，具備期貨從業(yè)人員資格可證明其在期貨業(yè)務(wù)方面有一定的專業(yè)能力和知識儲備，所以具有期貨從業(yè)人員資格是申請該職位任職資格的必要條件，選項A正確。選項B大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，能在一定程度上反映申請人具備較為系統(tǒng)的知識體系和學習能力。期貨行業(yè)涉及金融、經(jīng)濟、法律等多方面的專業(yè)知識，較高的學歷背景有助于首席風險官更好地理解和處理復雜的業(yè)務(wù)及風險管理工作，故具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位是申請任職資格的條件之一，選項B正確。選項C通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，能夠證明申請人在專業(yè)知識、業(yè)務(wù)能力以及對相關(guān)法規(guī)政策的掌握等方面達到了監(jiān)管部門規(guī)定的標準。期貨公司首席風險官肩負著重要職責，需要熟悉行業(yè)監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)規(guī)范，通過資質(zhì)測試可以篩選出符合條件的專業(yè)人才，所以通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試是申請任職資格的必備條件，選項C正確。選項D具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，能使申請人對期貨市場的運行規(guī)律、交易機制等有較為深入的了解。而擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于2年，意味著其在關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和風險管理崗位上積累了豐富的實踐經(jīng)驗，熟悉公司內(nèi)部的業(yè)務(wù)流程和風險控制體系。這些經(jīng)驗對于擔任首席風險官，有效履行風險管控職責至關(guān)重要，因此該選項也是申請該職位任職資格的條件之一，選項D正確。綜上，本題答案為ABCD。4、發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應(yīng)當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

A.客戶資料不符合實名制要求

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

D.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD"

【解析】該題正確答案為ABCD。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當出現(xiàn)以下幾種情況時，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應(yīng)當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。其一，若客戶資料不符合實名制要求，無法保證客戶身份的真實準確，可能存在信息虛假等問題，此時應(yīng)退回申請，A選項符合；其二，客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整，會導致重要信息缺失，難以對客戶進行全面準確的審核，這種情況下也需退回，B選項符合；其三，客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確，會影響信息的規(guī)范管理和有效識別，同樣要退回申請，C選項符合；此外，對于中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他情形，基于監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定權(quán)威性，也應(yīng)當按照要求退回申請，D選項符合。綜上，ABCD全選。"5、自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼符合的條件有（）。

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

C.具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄

D.不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼需符合的條件。下面對各選項進行逐一分析：A選項：申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。這一規(guī)定是為了確保投資者具備一定的資金實力來參與金融期貨交易，能夠承受可能出現(xiàn)的風險。因為金融期貨交易具有較高的風險性和杠桿性，如果投資者資金不足，可能無法應(yīng)對價格波動帶來的損失，從而引發(fā)市場風險和投資者自身的財務(wù)風險。所以該選項正確。B選項：具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試。金融期貨市場較為復雜，涉及到各種金融理論、交易規(guī)則和風險管理等方面的知識。要求投資者具備一定的金融期貨基礎(chǔ)知識并通過相關(guān)測試，能夠保證投資者對金融期貨市場有基本的了解，知曉交易過程中的風險和規(guī)則，避免因無知而盲目投資，保障投資者自身的合法權(quán)益和市場的穩(wěn)定運行。因此該選項正確。C選項：具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄。這樣的規(guī)定是為了讓投資者有一定的交易經(jīng)驗，熟悉金融期貨交易的流程和特點。仿真交易可以讓投資者在無實際資金風險的情況下模擬真實交易，積累交易經(jīng)驗；而真實的期貨交易記錄則更能體現(xiàn)投資者的實際交易能力和風險應(yīng)對能力。所以該選項正確。D選項：不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。金融市場需要建立在誠信和合規(guī)的基礎(chǔ)上，嚴重不良誠信記錄可能意味著投資者在以往的交易活動中存在不誠信行為，可能會對市場秩序造成破壞。同時，遵守法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則是參與金融期貨交易的基本前提，禁止或限制從事金融期貨交易的情形是為了維護市場的公平、公正和穩(wěn)定。所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼需要符合的條件，本題答案選ABCD。6、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風險官履行職務(wù)要做到（）。

A.保持充分的獨立性

B.獨立、審慎、及時地做出判斷

C.主動回避與本人有利害沖突的事項

D.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)要求，對各選項逐一分析。A選項：期貨公司首席風險官保持充分的獨立性是非常必要的。只有保持充分獨立，才能在履行職務(wù)過程中不受其他無關(guān)因素的干擾，客觀、公正地進行風險評估和監(jiān)督等工作，所以首席風險官履行職務(wù)要做到保持充分的獨立性，A選項正確。B選項：獨立、審慎、及時地做出判斷是首席風險官履行職責的重要要求。獨立判斷能確保其決策不受他人不當影響；審慎判斷可使決策更加科學、合理，充分考慮各種可能的風險；及時判斷則能保證在風險出現(xiàn)時迅速做出反應(yīng)，有效防范和控制風險，所以首席風險官需要獨立、審慎、及時地做出判斷，B選項正確。C選項：當存在與本人有利害沖突的事項時，主動回避是保障公正性和客觀性的重要措施。若首席風險官不回避，可能會因個人利益而影響其對相關(guān)事項的正確判斷和處理，不利于公司風險的有效管理，所以首席風險官要主動回避與本人有利害沖突的事項，C選項正確。D選項：期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息都具有重要價值，一旦泄露可能會給公司和客戶帶來嚴重損失。首席風險官在履行職務(wù)過程中會接觸到大量此類信息，保守這些秘密和信息是其應(yīng)盡的責任和義務(wù)，所以首席風險官要保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》中對期貨公司首席風險官履行職務(wù)的要求，本題答案選ABCD。7、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，首席風險官在履行職責時，享有的職權(quán)有（）。

A.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

B.與期貨公司有關(guān)人員進行談話

C.查閱期貨公司的相關(guān)文件.檔案和資料

D.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》來分析首席風險官在履行職責時享有的職權(quán)。-選項A：了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況是首席風險官履行職責的必要前提。只有清楚了解業(yè)務(wù)執(zhí)行情況，才能準確識別其中可能存在的風險，從而采取相應(yīng)的措施進行風險防控，所以首席風險官享有了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況的職權(quán)，該選項正確。-選項B：與期貨公司有關(guān)人員進行談話是首席風險官獲取信息、溝通交流的重要方式。通過與相關(guān)人員談話，能夠深入了解公司內(nèi)部的運營狀況、業(yè)務(wù)流程以及可能存在的問題等，有助于其更好地履行職責，因此首席風險官有權(quán)與期貨公司有關(guān)人員進行談話，該選項正確。-選項C：查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料可以幫助首席風險官全面、準確地掌握公司的歷史和現(xiàn)狀，包括業(yè)務(wù)合同、財務(wù)報表、風險管理記錄等。這些資料是其進行風險評估和監(jiān)督管理的重要依據(jù)，所以首席風險官享有查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料的職權(quán)，該選項正確。-選項D：參加或者列席與其履職相關(guān)的會議，能夠讓首席風險官及時了解公司的決策過程、業(yè)務(wù)動態(tài)以及風險管理相關(guān)的討論和安排。這有助于其在第一時間掌握重要信息，更好地發(fā)揮監(jiān)督和管理的作用，故首席風險官有權(quán)參加或者列席與其履職相關(guān)的會議，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是首席風險官在履行職責時享有的職權(quán)，本題答案為ABCD。8、期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。

A.期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當承擔賠償責任

D.期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當承擔賠償責任

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議時，期貨交易所應(yīng)承擔的責任和義務(wù)。選項A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議時，期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對。這是為了保障期貨