期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》提分評估復習第一部分單選題(50題)1、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向協(xié)會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構處分從業(yè)人員后向協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起10個工作日內向協(xié)會報告。所以本題正確答案是A選項。2、在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是()。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司相關風險監(jiān)管指標概念的理解。選項A流動資本是指生產(chǎn)資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它側重于資本的流動性和周轉速度，并非是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎上按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項A錯誤。選項B凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。凈資本這一指標更能準確地反映期貨公司的財務狀況和風險承受能力，該選項符合題意，所以選項B正確。選項C固定資本是指以廠房、機器、設備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與本題所描述的在凈資產(chǎn)基礎上進行風險調整以得出綜合性風險監(jiān)管指標的概念不相符，所以選項C錯誤。選項D凈資產(chǎn)是企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權益或者權益資本，它是未經(jīng)按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整的數(shù)值，并非本題所要求的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。3、資產(chǎn)管理計劃的相關文件由相關人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計劃相關文件的保存期限。根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃的相關文件由相關人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于20年。所以本題正確答案選B。"4、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金。本題中2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么應提取的風險準備金為2000×20%=400萬元，所以答案選B。"5、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

D.期貨公司應當公平對待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益。這一措施有助于維護市場公平公正，保護投資者的利益，避免內部人員利用信息優(yōu)勢進行不正當交易，該選項表述正確。選項B期貨公司建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，能夠規(guī)范信息的發(fā)布和使用流程，保證信息的質量和安全性，避免信息泄露或被不當利用，該選項表述正確。選項C期貨公司應保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論，而不是按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成。研究分析工作需要基于客觀、準確的數(shù)據(jù)和專業(yè)的分析方法，如果受董事會和業(yè)務負責人意見的左右，可能會喪失研究分析的獨立性和客觀性，無法為客戶提供真實有效的決策依據(jù)，所以該選項表述錯誤。選項D期貨公司應當公平對待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對待客戶有助于建立良好的市場秩序和聲譽，保障所有客戶的合法權益，該選項表述正確。綜上，答案選C。6、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的具體金額。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選D。"7、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應基本相當

D.應完全一致

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司強行平倉的相關規(guī)定來判斷正確選項。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的是為了控制風險，使客戶的保證金賬戶余額能夠滿足規(guī)定的要求。當客戶的保證金不足且未在規(guī)定時間內追加時，期貨公司會采取強行平倉措施。而強行平倉數(shù)額的確定，其原則是應基本保證將客戶需追加的保證金問題解決，也就是期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應基本相當。選項A中說前者必須大于后者，若強行平倉數(shù)額遠大于客戶需追加的保證金數(shù)額，可能會給客戶帶來不必要的損失，也不符合強行平倉合理控制風險的原則，所以A項錯誤。選項B中說前者必須小于后者，若強行平倉數(shù)額小于客戶需追加的保證金數(shù)額，那么就無法有效解決客戶保證金不足的問題，不能達到控制風險的目的，所以B項錯誤。選項D中說應完全一致，在實際操作中，由于市場價格的波動等因素，要做到強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額完全一致是非常困難的，幾乎不可能實現(xiàn)，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。8、未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對擅自設立金融機構相關刑罰規(guī)定的記憶。依據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。所以正確答案是B選項。A選項中罰金規(guī)定錯誤；C選項刑期和罰金規(guī)定均錯誤；D選項刑期規(guī)定錯誤。"9、擬在海南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。

A.海南期貨交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期貨交易所

D.海南交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所名稱的使用規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所的名稱，應當標明“商品交易所”“期貨交易所”字樣。選項A“海南期貨交易所”、選項B“海南商品交易所”、選項C“海南商品期貨交易所”均符合期貨交易所名稱的規(guī)范表述。而選項D“海南交易所”未明確體現(xiàn)“商品交易所”或“期貨交易所”字樣，不符合期貨交易所名稱的規(guī)定，所以擬在海南市申請設立的某期貨交易所不能使用該名稱。綜上，答案選D。10、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構是()。

A.股東大會

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題考查有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構。選項A股東大會是公司的權力機構，有權決定公司的重大事項，其中就包括選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，所以該選項正確。選項B董事會是由董事組成的、對內掌管公司事務、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務執(zhí)行機構，其主要職責是執(zhí)行股東大會的決議，并不具備選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的權力，所以該選項錯誤。選項C總經(jīng)理是公司的高級管理人員，負責公司的日常經(jīng)營管理工作，主要職責是組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案等，不具有選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的職權，所以該選項錯誤。選項D理事會在不同組織中有不同的含義，但在一般公司治理結構中，并非是有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。11、持有期貨公司5％以上股權的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向（）報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情況下的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，當持有期貨公司5％以上股權的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關閉程序時，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。選項A中實際控制人住所地的期貨交易所并非報告對象，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，不承擔此項信息接收職能，所以A選項錯誤。選項B實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構也不符合規(guī)定，報告應向期貨公司自身住所地的相關機構進行，而不是實際控制人住所地，故B選項錯誤。選項C期貨公司住所地的期貨交易所同樣不是正確的報告對象，期貨交易所的業(yè)務重點不在于接收此類公司股權股東或實際控制人狀況的報告，因此C選項錯誤。選項D期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構是符合要求的報告對象，所以本題正確答案是D。12、資產(chǎn)管理業(yè)務中，客戶應當（）。

A.獨立承擔投資風險

B.與期貨公司共同承擔投資風險

C.不承擔投資風險

D.與期貨公司商量如何承擔投資風險

【答案】：A

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務中客戶投資風險的承擔情況。在資產(chǎn)管理業(yè)務里，客戶是獨立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產(chǎn)管理服務，其主要職責是運用專業(yè)的投資知識和技能為客戶管理資產(chǎn)，但客戶的投資決策和投資結果最終由客戶自己負責。選項A，獨立承擔投資風險，符合資產(chǎn)管理業(yè)務中客戶的主體地位和風險承擔原則。因為客戶的資產(chǎn)由其自主決定投資方向和方式，相應的投資風險自然也應由其獨立承擔。選項B，與期貨公司共同承擔投資風險，在正常的資產(chǎn)管理業(yè)務模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔投資風險，期貨公司主要是收取管理費用或按照約定獲取業(yè)績報酬，而不是與客戶共擔投資盈虧，所以該選項錯誤。選項C，不承擔投資風險，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風險，客戶作為投資的實施者，必然要對自己的投資行為負責并承擔相應風險，所以該選項錯誤。選項D，與期貨公司商量如何承擔投資風險，投資風險的承擔是基于投資行為的本質和相關規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。13、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。首先分析選項A，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內的期貨業(yè)務進行監(jiān)督管理，核準營業(yè)部負責人任職資格是其職責范圍內的工作，所以選項A正確。對于選項B，工商行政管理機構主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工商行政管理方面的工作，并不負責期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格核準，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，沒有權力對期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格進行核準，所以選項C錯誤。選項D，核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.會員

C.客戶

D.用貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。保證金是指在期貨交易中，期貨交易所向會員收取的一定數(shù)額的資金，用于保證會員履行交易合約。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，除按規(guī)定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。接下來分析各個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，并不擁有期貨交易所向會員收取的保證金，所以A項錯誤。-選項B：如前文所述，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，B項正確。-選項C：這里強調的是期貨交易所向會員收取的保證金，并非直接涉及客戶保證金，主體不同，所以C項錯誤。-選項D：期貨交易所只是負責管理和監(jiān)督保證金的使用，并不擁有保證金，所以D項錯誤。綜上，答案選B。15、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關規(guī)定中關于行政處罰執(zhí)行期滿時間的要求。依據(jù)相關規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案是A選項。16、《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機構，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設立的從事理財業(yè)務的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》中證券期貨經(jīng)營機構的范圍。根據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機構依法設立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的子公司。選項A中商業(yè)銀行設立的從事理財業(yè)務的子公司并不在《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》所定義的證券期貨經(jīng)營機構范圍內。選項B證券公司屬于證券期貨經(jīng)營機構。選項C基金管理公司屬于證券期貨經(jīng)營機構。選項D期貨公司屬于證券期貨經(jīng)營機構。所以本題答案選A。17、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務中，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，由于客戶是業(yè)務服務的對象，維護客戶利益是商業(yè)倫理和行業(yè)規(guī)范的基本要求。所以應當把客戶利益放在首位，遵循客戶利益優(yōu)先的原則處理，因此可以排除選項B和D，因為這兩個選項中“自身利益優(yōu)先”不符合以客戶為中心的服務理念。當不同客戶之間存在利益沖突時，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒任何一方客戶，而應該公正、客觀地對待每一位客戶，遵循公平對待的原則。選項A中“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種處理方式違背了公平原則，可能會導致后開發(fā)客戶的權益受損。綜上所述，正確答案是C。18、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內容，結合保障基金籌集的相關知識來判斷對錯。選項A：保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，這是為了確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和核算，該說法正確。選項B：保障基金管理機構專戶存儲保障基金，?？顚Ｓ?，能夠有效避免保障基金被挪用等情況，保證其合理使用，該說法正確。選項C：保障基金來源多元化，它是可以接受社會捐贈的。所以“保障基金不可以接受社會捐贈”這一說法錯誤。選項D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金，這符合保障基金權益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。19、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪.如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定和具體行為主體來分析任某挪用期貨交易保證金行為的刑事責任歸屬，進而判斷各選項的正確性。選項A分析單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體為本單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關負責人員決定實施的危害社會的行為。在本題中，任某挪用期貨交易保證金是為其父親進行股票交易并獲利，并非為單位謀取非法利益，這是任某的個人行為，不屬于職務行為，不構成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B分析任某作為期貨公司財務部工作人員，利用職務之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，屬于個人的違法犯罪行為。根據(jù)法律規(guī)定，他應當獨立承擔刑事責任。因此選項B正確。選項C分析任某挪用300萬元期貨交易保證金的行為已經(jīng)構成犯罪，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人使用等情形。本題中任某挪用期貨交易保證金的行為符合挪用資金犯罪的構成要件，并非不構成犯罪。所以選項C錯誤。選項D分析任某實施的挪用保證金的犯罪行為已經(jīng)發(fā)生，其承擔刑事責任是基于其犯罪行為本身，與是否被期貨公司開除沒有關系。即使期貨公司開除任某，他依然要對自己的犯罪行為承擔相應的刑事責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。20、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是()。

A.補充期貨交易所結算資金的流動性

B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對于客戶保證金的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：補充期貨交易所結算資金的流動性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補充期貨交易所結算資金的流動性。這種行為會改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權益，不符合相關規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B：作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務客戶保證金是每個客戶各自所有的資金，?？顚Ｓ?，不能將某一客戶的保證金用于其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)清償債務。這樣做會導致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關法規(guī)，因此該選項錯誤。選項C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關的稅款，是期貨公司對客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進行以及相關稅費的及時繳納，保障了客戶的合法權益和市場的正常秩序，所以該選項正確。選項D：彌補期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴重的挪用行為，會嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的穩(wěn)定和秩序，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。21、首席風險官任期屆滿前，以下關于期貨公司擬免除首席風險官的職務的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門

B.可隨時免除其職務

C.無正當理由不得免其職務

D.應提前3日將免除決定通知本人

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司擬免除首席風險官職務的相關規(guī)定。-選項A：期貨公司擬免除首席風險官的職務時，需要將免除決定報告監(jiān)管部門，這是為了確保監(jiān)管部門對期貨公司重要人事變動的知悉和監(jiān)督，所以“不必將免除決定報告監(jiān)管部門”說法錯誤。-選項B：首席風險官的職務不能隨意免除，其任免需要遵循相關規(guī)定和程序，并非可隨時免除，所以該選項錯誤。-選項C：依據(jù)相關規(guī)定，首席風險官任期屆滿前，期貨公司無正當理由不得免除其職務，這一規(guī)定保障了首席風險官履行職責的獨立性和穩(wěn)定性，該選項正確。-選項D：期貨公司擬免除首席風險官職務的，應當提前30日將免除決定通知本人，而不是3日，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。22、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）。

A.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務

B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5％以上變化的業(yè)務，

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中“重大業(yè)務”定義的理解。在期貨公司進入預警期后，對于重大業(yè)務決策需要提前向監(jiān)管部門報告，關鍵在于明確這里“重大業(yè)務”的界定標準。選項A和B以凈利潤變化來衡量重大業(yè)務。凈利潤主要反映企業(yè)的盈利狀況，但在衡量期貨公司業(yè)務對整體風險和監(jiān)管指標的影響時，凈利潤變化并非核心考量因素。期貨公司的風險監(jiān)管更側重于凈資本等風險監(jiān)管指標，因為這些指標直接關系到期貨公司的財務穩(wěn)健性和風險承受能力，所以A、B選項錯誤。選項C，可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務，將業(yè)務與風險監(jiān)管指標緊密關聯(lián)。凈資本等風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司風險狀況的重要依據(jù)，當業(yè)務可能使這些指標發(fā)生10％以上變化時，意味著該業(yè)務可能對期貨公司的風險狀況產(chǎn)生重大影響，符合“重大業(yè)務”的定義，所以C選項正確。選項D，將變化幅度設定為5％以上。但根據(jù)相關規(guī)定，“重大業(yè)務”的界定是凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化，5％的變化幅度未達到“重大業(yè)務”的標準，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。23、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為105美元／股的某股票看漲期權(合約單位為100股)。當標的股票價格為103美元／股，期權權利金為1美元時，該交易者對沖了結，其損益為()美元。(不考慮交易費用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本題可先明確期權交易的損益計算方法，再根據(jù)題中所給條件分別計算賣出期權和對沖期權時的現(xiàn)金流，最后得出該交易者的損益。步驟一：分析賣出期權時的現(xiàn)金流已知該交易者以\(2\)美元/股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為\(105\)美元/股的某股票看漲期權，合約單位為\(100\)股。在期權交易中，賣出期權會收到期權買方支付的權利金，因此該交易者賣出期權時獲得的現(xiàn)金流為：期權權利金×合約單位，即\(2\times100=200\)美元。步驟二：分析對沖期權時的現(xiàn)金流當標的股票價格為\(103\)美元/股，期權權利金為\(1\)美元時，該交易者對沖了結。對沖了結意味著該交易者需要買入同樣的期權來平倉。此時買入期權需要支付的金額為：當前期權權利金×合約單位，即\(1\times100=100\)美元。步驟三：計算該交易者的損益交易者的損益等于賣出期權獲得的現(xiàn)金流減去對沖期權支付的現(xiàn)金流，即\(200-100=100\)美元。綜上，該交易者的損益為\(100\)美元，答案選C。24、設立期貨公司，持有100%股權的股東應當符合的條件不包括()。

A.持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?/p>

B.凈資本不低于人民幣10億元

C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施

D.近3年內未因嚴重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：A

【解析】本題可通過分析設立期貨公司持有100%股權的股東應符合的條件，來判斷各選項是否正確。選項A持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?，說明該股東存在較大的財務風險和信用問題，這種情況下并不滿足設立期貨公司股東應具備的條件。期貨公司的運營需要穩(wěn)定的財務狀況和良好的信用基礎，股東有大量到期未清償債務可能會對期貨公司的正常運營和穩(wěn)定發(fā)展造成不利影響，所以該項應選。選項B凈資本不低于人民幣10億元，這體現(xiàn)了股東有較強的資金實力，能夠為期貨公司的運營提供必要的資金支持，保障期貨公司業(yè)務的順利開展，是符合設立期貨公司持有100%股權的股東要求的，所以該項不符合題意。選項C未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施，意味著股東在經(jīng)營活動中遵守法律法規(guī)，沒有處于可能會影響期貨公司合法合規(guī)運營的風險狀態(tài)，是設立期貨公司股東應具備的條件之一，所以該項不符合題意。選項D近3年內未因嚴重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰，說明股東在過往經(jīng)營中有著良好的合規(guī)記錄，能夠為期貨公司營造合法合規(guī)的經(jīng)營環(huán)境，符合設立期貨公司股東的要求，所以該項不符合題意。綜上，答案選A。25、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本時的報告對象。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家宏觀層面的行政管理和決策等事務，期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事項并不需要直接向國務院報告，所以A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所變更名稱、注冊資本屬于涉及期貨市場運行管理的重要事項，應當事前向中國證監(jiān)會報告，B項正確。選項C，期貨交易所員工大會是期貨交易所內部員工參與民主管理等事項的組織形式，它主要處理涉及員工權益、內部管理等方面的事務，并非期貨交易所對外報告重要變更事項的對象，所以C項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是進行行業(yè)自律管理、維護會員的合法權益等，并不負責審批或接收期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項的報告，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。26、下列（）不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.在開展期貨投資咨詢服務時，接受客戶委托代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則，對各選項進行逐一分析。選項A具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，這是期貨公司及其從業(yè)人員在提供服務時應有的職業(yè)素養(yǎng)和態(tài)度。只有具備專業(yè)能力并認真負責地開展工作，才能為客戶提供準確、有效的投資咨詢，保障客戶的利益，所以該選項屬于應當遵循的業(yè)務規(guī)則。選項B保守客戶的商業(yè)秘密是期貨公司及其從業(yè)人員的基本職業(yè)道德要求?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了重要的信息，如果泄露可能會給客戶帶來損失，因此必須嚴格保守，該選項屬于應當遵循的業(yè)務規(guī)則。選項C期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。接受客戶委托代為從事期貨交易存在較大的風險和利益沖突，可能會損害客戶的合法權益，所以該選項不屬于應當遵循的業(yè)務規(guī)則。選項D維護客戶合法權益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務的宗旨和目標。在整個業(yè)務過程中，都需要將客戶的利益放在重要位置，確保客戶的合法權益不受侵害，該選項屬于應當遵循的業(yè)務規(guī)則。綜上，答案選C。27、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結算編碼

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時需注銷的客戶在期貨交易所的相關內容。選項A，結算賬戶是指存款人在經(jīng)辦銀行開設的辦理資金收付結算的人民幣活期存款賬戶，它并非期貨公司在辦理客戶銷戶手續(xù)時按規(guī)定需在期貨交易所申請注銷的內容，所以A項不符合要求。選項B，交易賬戶是指登記結算登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、機構管理人所管理的資金份額余額及其變動情況的賬戶，并不是期貨公司辦理客戶銷戶應在期貨交易所申請注銷的對象，所以B項不正確。選項C，交易編碼是客戶進行期貨交易的身份標識，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼，C項正確。選項D，結算編碼主要用于結算環(huán)節(jié)的標識，并非期貨公司辦理客戶銷戶時在期貨交易所要注銷的內容，所以D項錯誤。綜上，本題答案選C。28、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準確確認預計負債時的相關規(guī)定來分析各個選項。選項A重新進行預計負債確認雖然從理論上來說可以讓期貨公司正確處理預計負債，但這并非中國證監(jiān)會派出機構在有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時首先要求的措施。該措施側重于糾正確認行為本身，而未直接涉及到對期貨公司財務狀況和監(jiān)管指標的調整，所以選項A不符合要求。選項B當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險沒有被合理估計和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財務安全和風險承受能力的重要指標。未能準確確認預計負債可能會使凈資本虛增，不能真實反映公司的實際風險狀況。因此，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準確反映公司面臨的風險，符合相關監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項B正確。選項C增加凈資本總額與期貨公司未能準確確認預計負債的情況不相關。未能準確確認預計負債通常是低估了潛在風險，需要對凈資本進行調整以反映實際風險，而不是增加凈資本總額，所以選項C錯誤。選項D風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而預先提取的資金。雖然風險準備金與風險控制有關，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，直接要求增加風險準備金并不能直接解決預計負債確認不準確導致的凈資本虛增問題，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。29、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項逐一分析來判斷對錯。A選項：期貨交易所向會員收取的保證金應專戶存儲不得挪用，這是保障保證金安全、維護市場秩序的重要規(guī)定，所以該選項表述正確。B選項：期貨交易所在實際操作中，可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，這是符合相關規(guī)定的，所以該選項表述正確。C選項：保證金分為結算準備金和交易保證金，而不是結算準備金和結算擔保金，結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約等風險的資金，并非保證金的分類，所以該選項表述錯誤。D選項：保證金的主要作用就是用于擔保期貨合約的履行，確保交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以該選項表述正確。本題要求選擇錯誤的陳述，答案是C。""30、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風險準備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司需確保持續(xù)符合標準的風險監(jiān)管指標。期貨公司建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度、風險管理制度以及動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，目的是保障公司的財務穩(wěn)健和合規(guī)運營，使關鍵的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本實力和風險承受能力的核心指標之一。凈資本反映了公司凈資產(chǎn)中具有較高流動性的部分，能夠抵御潛在的風險。期貨公司的凈資本狀況直接關系到其能否穩(wěn)健運營以及對客戶權益的保障程度，所以需要確保凈資本這一風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。選項B，凈資產(chǎn)是指所有者權益或者權益資本，它包含了多種資產(chǎn)和負債的綜合結果，是一個較為寬泛的概念，不能像凈資本那樣精準地反映期貨公司在風險承受和運營穩(wěn)健性方面的關鍵信息，所以不是應確保持續(xù)符合標準的風險監(jiān)管指標。選項C，風險準備金是期貨公司為應對可能發(fā)生的風險而提取的資金，但它并非是直接衡量公司整體風險狀況和運營穩(wěn)健性的核心風險監(jiān)管指標，其重要性不如凈資本。選項D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，它只是反映了資產(chǎn)的流動性情況，不能全面體現(xiàn)期貨公司的風險承受能力和資本充足狀況，不是關鍵的風險監(jiān)管指標。綜上，答案選A。31、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶（）。

A.簽署期貨經(jīng)紀合同提供交易服務

B.申請交易編碼提供交易服務

C.簽署期貨經(jīng)紀合同申請交易編碼

D.申請交易編碼申請交易編碼

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務操作的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在開展業(yè)務時，需要遵循實名制等規(guī)范要求。對于不符合實名制要求的客戶，期貨公司不能與其簽署期貨經(jīng)紀合同，因為簽署合同是確立雙方權利義務關系的重要環(huán)節(jié)，實名制是確保交易合法合規(guī)、保障客戶權益和市場秩序的基礎，若與不符合實名制要求的客戶簽署合同，可能會帶來諸多風險和法律問題。同時，對于未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶，期貨公司不得為其申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，只有在簽訂了合法有效的期貨經(jīng)紀合同之后，期貨公司才能為客戶申請交易編碼，以此來規(guī)范交易流程和保障交易安全。選項A中“為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶提供交易服務”不符合規(guī)定，在未簽合同的情況下不能提供交易服務，首先應完成合同簽署和交易編碼申請等流程，所以A項錯誤。選項B中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”錯誤，應先簽署合同，且不能與不符合實名制要求的客戶簽訂合同和申請編碼，所以B項錯誤。選項D中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”以及“為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼”均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上所述，正確答案是C。32、經(jīng)營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】在經(jīng)營機構對普通投資者進行管理的相關規(guī)定中，為了科學、準確地評估和匹配投資者的風險承受能力與投資產(chǎn)品或服務的風險等級，需要對普通投資者按其風險承受能力進行分類。經(jīng)營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為5類，這樣的劃分有助于經(jīng)營機構更細致地了解不同投資者的風險偏好和承受水平，進而為其提供合適的投資建議和產(chǎn)品選擇，以保障投資者的權益和市場的穩(wěn)定運行。所以本題正確答案是D。"33、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司介紹控股股東開立期貨賬戶時，向相關監(jiān)管機構備案期貨賬戶信息的主體。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，證券公司應當將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。因為證券公司在介紹控股股東開戶這一行為中處于關鍵地位，對控股股東的期貨賬戶信息進行備案，有助于監(jiān)管機構對相關業(yè)務活動進行有效監(jiān)管，保障金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，答案選C。34、期貨公司()負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.首席風險官

D.分管投資咨詢業(yè)務的副總經(jīng)理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司中負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度制定和執(zhí)行等相關職責的主體。選項A，總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，統(tǒng)籌協(xié)調公司各方面業(yè)務的開展，但并非專門針對期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的監(jiān)督、合規(guī)檢查以及督促整改和報告等職責，所以A選項錯誤。選項B，董事長是公司的主要負責人之一，側重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃和決策制定，通常不會直接負責期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的具體監(jiān)督和合規(guī)檢查工作，故B選項錯誤。選項C，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。其職責包括監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對該業(yè)務的合規(guī)性進行定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責，所以C選項正確。選項D，分管投資咨詢業(yè)務的副總經(jīng)理主要是協(xié)助總經(jīng)理管理投資咨詢業(yè)務，側重于業(yè)務方面的管理和推進，并非承擔監(jiān)督、合規(guī)檢查和督促整改報告等專門職責，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。35、首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。

A.10

B.20

C.25

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風險官工作底稿和工作記錄的保存年限。首席風險官開展工作需制作并保留工作底稿和工作記錄，以此真實、充分反映其履行職責情況，這體現(xiàn)了對工作留痕和監(jiān)督的要求。在實際規(guī)定中，工作底稿和工作記錄應當至少保存20年，所以本題正確答案是B選項。"36、期貨公司應當提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的信息。

A.期貨電子郵箱

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨自助交易系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易信息的途徑。選項A，期貨電子郵箱并非是普遍認可且規(guī)范統(tǒng)一的查詢期貨交易結算結果和有關交易信息的途徑，其安全性和規(guī)范性難以保證，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要側重于行業(yè)自律管理、信息披露、從業(yè)人員資格管理等方面的工作，一般不提供具體客戶的期貨交易結算結果和有關交易信息的查詢服務，故B選項錯誤。選項C，期貨自助交易系統(tǒng)主要是用于客戶進行期貨交易操作的平臺，雖然可能會展示部分交易相關信息，但它并非專門用于查詢期貨交易結算結果和有關交易信息的權威、規(guī)范途徑，所以C選項錯誤。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是專門負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控的機構，它能為客戶提供準確、權威的期貨交易結算結果和有關期貨交易的信息查詢服務，符合相關規(guī)定和實際情況，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。37、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）

A.會員李某向證監(jiān)會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況

B.會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況

D.會員李某向期貨業(yè)協(xié)會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)上海商品交易所對于持倉報告的相關規(guī)定，來判斷會員李某和客戶王某應向哪個主體報告持倉情況。題干信息分析-上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。-會員李某買入黃大豆一號合約50000手，達到了交易所對會員的持倉限額。-客戶王某買入黃大豆一號合約19000手，接近了交易所對客戶的持倉限額。各選項分析A選項：證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，會員和客戶的持倉情況報告通常不直接向證監(jiān)會報告?？蛻敉跄硲蜷_戶的期貨公司報告持倉情況，而非直接向上海商品交易所報告。所以A選項錯誤。B選項：雖然會員李某應向上海商品交易所報告持倉情況，但客戶王某在接近持倉限額時，應向上海商品交易所報告持倉情況，而非僅向開戶的期貨公司報告。所以B選項錯誤。C選項：當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的持倉報告標準時，會員應向交易所報告其客戶的相關信息，客戶也應通過期貨公司向交易所報告。本題中會員李某達到了持倉限額，客戶王某接近持倉限額，他們都需要向上海商品交易所報告持倉情況。所以C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，會員李某的持倉情況報告通常不向期貨業(yè)協(xié)會報告?？蛻敉跄硲蛏虾Ｉ唐方灰姿鶊蟾娉謧}情況，不是僅向開戶的期貨公司報告。所以D選項錯誤。綜上，答案是C。38、()應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核。

A.監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關管理機構職責的了解。選項A：監(jiān)控中心監(jiān)控中心負責建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的客戶資料進行復核。這是其在期貨市場開戶管理環(huán)節(jié)的重要職責，所以該選項正確。選項B：期貨交易所期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不負責客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建立維護以及客戶資料復核工作，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，主要進行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，并非直接負責建立和維護具體的客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及資料復核，所以該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓等工作，不涉及期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的相關工作，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。39、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】該題主要考查期貨公司未能準確確認預計負債時中國證監(jiān)會派出機構的處理要求。按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，若有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債，為保證風險監(jiān)管的準確性和有效性，應當核減凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，核減凈資本可以促使期貨公司更加準確地確認預計負債，合理評估自身風險。而核增凈資本、核減凈資產(chǎn)、核增凈資產(chǎn)均不符合監(jiān)管在這種情況下的處理邏輯。所以本題正確答案是A。"40、期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所副總經(jīng)理人數(shù)的相關規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。選項A的2人、選項B的3人以及選項C的5人，均不符合這一規(guī)定，只有選項D“若干”是正確的表述。所以本題正確答案為D。41、證券期貨經(jīng)營機構以自有資金參與單個集臺資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額限制規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%，所以本題答案選B。"42、期貨公司計算凈資本時，應當按照企韭會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時應按照企業(yè)會計準則對相關項目充分計提的內容。選項A：資產(chǎn)減值準備在企業(yè)的財務核算中，為了真實反映資產(chǎn)的價值和企業(yè)的財務狀況，當資產(chǎn)存在可能發(fā)生減值的跡象時，企業(yè)需要按照會計準則的規(guī)定對相關資產(chǎn)計提資產(chǎn)減值準備。期貨公司計算凈資本時，同樣要遵循這一原則，對可能發(fā)生減值的項目充分計提資產(chǎn)減值準備，以確保凈資本數(shù)據(jù)的準確性和可靠性，所以選項A正確。選項B：風險準備金風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金，它與計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目計提的內容不同，風險準備金的提取有其特定的目的和規(guī)定，并非本題所要求的對相關項目充分計提的內容，所以選項B錯誤。選項C：保證金保證金是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約，它是客戶存入期貨公司的資金，不屬于期貨公司計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目計提的范疇，所以選項C錯誤。選項D：負債總額負債總額是企業(yè)所承擔的能以貨幣計量、將以資產(chǎn)或勞務償還的債務總和，它是一個會計要素的概念，并非是期貨公司在計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目充分計提的內容，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。43、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費用

B.財務費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D"

【解析】根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應從其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，應計入營業(yè)成本。而管理費用是企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動而發(fā)生的各項費用；財務費用是企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費用；投資收益是企業(yè)對外投資所得的收入。顯然，A選項管理費用、B選項財務費用、C選項投資收益均不符合期貨公司繳納保障基金的列支要求。所以本題答案選D。"44、期貨交易過程中，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易中個人投資者保證金損失補償?shù)南嚓P知識。在期貨交易過程里，對于每位個人投資者的保證金損失，有明確的補償規(guī)則，即10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，而超過10萬元的部分按照一定比例補償。通過對期貨交易補償規(guī)則知識的準確記憶可知，超過10萬元的部分按90％補償，所以本題正確答案是A。45、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構成要件，結合題干中甲的行為進行分析。選項A：資助恐怖活動罪資助恐怖活動罪是指為恐怖活動組織、實施恐怖活動的個人或者恐怖活動培訓提供資金、物資等資助的行為。而在本題中，甲的行為是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質，并非直接為恐怖活動提供資助，不符合資助恐怖活動罪的構成要件，所以該選項錯誤。選項B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指參加恐怖組織，危害公共安全的行為。本題中甲并沒有參加恐怖組織的相關行為，只是幫助恐怖活動組織成員掩蓋資金性質，因此不構成參加恐怖組織罪，該選項錯誤。選項C：洗錢罪洗錢罪是指為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益的來源和性質，有提供資金帳戶等行為之一的犯罪。在本題中，甲明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質，符合洗錢罪的構成要件，所以該選項正確。選項D：不構成犯罪由于甲的行為符合洗錢罪的構成要件，已經(jīng)構成犯罪，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選C。46、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應當（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)準則，對各選項逐一進行分析。選項A：誠實守信，恪盡職守誠實守信、恪盡職守是期貨執(zhí)業(yè)人員應當遵循的基本職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準則。只有誠實守信，才能贏得客戶的信任；只有恪盡職守，才能做好本職工作，維護期貨市場的正常秩序，該選項符合要求。選項B：向客戶承諾或保證最低收益期貨市場具有不確定性和風險性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益。向客戶承諾或保證最低收益的行為不僅違反了期貨市場的基本規(guī)律，還可能誤導客戶，損害客戶利益，是不被允許的，所以該選項錯誤。選項C：當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應先滿足自身利益期貨執(zhí)業(yè)人員應當以客戶利益為首要考慮，當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，應優(yōu)先保障客戶利益。如果先滿足自身利益，可能會損害客戶的合法權益，破壞市場信任，該選項錯誤。選項D：以本人或者他人名義從事期貨交易期貨執(zhí)業(yè)人員有特定的執(zhí)業(yè)規(guī)范和管理要求，以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會存在利益沖突、內幕交易等問題，干擾期貨市場的正常運行，違反相關規(guī)定，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。47、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉情況時的通知對象。當期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營時，依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。全體股東對公司的經(jīng)營狀況和發(fā)展有著密切的利益關聯(lián)，公司出現(xiàn)可能影響持續(xù)經(jīng)營的情況時，及時通知全體股東，能讓他們及時了解公司面臨的問題，以便共同商討應對措施、維護自身權益以及公司的穩(wěn)定發(fā)展。而選項B控股股東只是公司股東中的一部分，僅通知控股股東不能保證所有股東的知情權；選項C主要客戶與公司的股權和經(jīng)營穩(wěn)定性沒有直接的利益關系，不需要通知；選項D全體客戶是與期貨公司有業(yè)務往來的交易方，并非需要第一時間知曉公司可能影響持續(xù)經(jīng)營情況的主體。所以本題正確答案選A。48、有權指定交割倉庫的是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權指定交割倉庫的主體。選項A：期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構，它負責制定期貨交易的規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等一系列重要工作。指定交割倉庫是期貨交易中非常關鍵的一個環(huán)節(jié)，與期貨合約的實物交割密切相關，期貨交易所有權根據(jù)市場情況和交易規(guī)則指定合適的交割倉庫，以確保期貨交易的順利進行和實物交割的質量與安全，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理，其職責包括對期貨公司及從業(yè)人員的資格管理、職業(yè)道德規(guī)范制定、教育培訓等工作，并不負責指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要負責在所轄區(qū)域內貫徹執(zhí)行國家有關期貨市場的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內的期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并不承擔指定交割倉庫這一具體職能，所以該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，制定期貨市場的發(fā)展規(guī)劃和政策等宏觀層面的工作，而指定交割倉庫通常是由期貨交易所具體操作執(zhí)行的，并非國務院期貨監(jiān)督管理機構的直接職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。49、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，這是合理且必要的防范措施。通過崗位獨立可以避免不同業(yè)務崗位之間的不當關聯(lián)和干擾；信息隔離能夠防止敏感信息的不當傳播和利用，減少利益沖突的可能性；人員回避則能進一步保證業(yè)務處理的公正性和客觀性。所以該選項表述正確。選項B期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，這些措施有助于在制度、信息和物理層面上對不同業(yè)務進行有效隔離，降低利益沖突發(fā)生的風險，確保各項業(yè)務能夠獨立、公正地開展。所以該選項表述正確。選項C期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，這樣可以集中資源、規(guī)范流程、加強監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務的管理效率和質量，更好地防范利益沖突。所以該選項表述正確。選項D期貨公司營業(yè)部可以在符合相關規(guī)定和要求的前提下對外提供期貨投資咨詢服務，并非絕對不得對外提供。所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。50、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式的制定主體。選項A，證券公司的主要業(yè)務包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問等，并不負責制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它也不是該格式的制定主體，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范和指引等。期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，這有助于規(guī)范期貨投資咨詢業(yè)務，保護投資者的合法權益，所以C選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定上述格式的主體，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列關于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有（）。

A.于下一個交易日轉發(fā)給相關期貨交易所

B.進行審核，審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷

C.于當日轉發(fā)給相關期貨交易所

D.進行審核，審核通過后由期貨交易所注銷

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關內容，對每個選項進行分析判斷。選項A中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應于當日轉發(fā)給相關期貨交易所，而非下一個交易日轉發(fā)，所以該選項表述錯誤。選項B中國期貨保證金監(jiān)控中心接到申請后，進行審核，審核通過后應將申請轉發(fā)給相關期貨交易所，由期貨交易所注銷，而不是在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷，所以該選項表述錯誤。選項C依據(jù)規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，需要于當日轉發(fā)給相關期貨交易所，該選項表述正確。選項D中國期貨保證金監(jiān)控中心審核通過后，將申請轉發(fā)給期貨交易所，由期貨交易所進行注銷，而不是審核通過后就由期貨交易所注銷，沒有體現(xiàn)出保證金監(jiān)控中心轉發(fā)這一流程，所以該選項表述錯誤。綜上，表述錯誤的有ABD選項。2、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，下列關于交易結果的表述，正確的有（）〇

A.客戶認可的，由客戶承擔

B.客戶不認可的，由期貨公司和客戶按照過錯大小分擔

C.客戶不認可的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

D.客戶不認可的，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由客戶承擔

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令的不同情形，對各選項進行逐一分析。選項A當客戶認可期貨公司錯誤執(zhí)行交易指令的結果時，這意味著客戶愿意接受該交易結果所帶來的影響，按照相關規(guī)定和市場規(guī)則，應由客戶承擔相應的后果。所以選項A表述正確。選項B若客戶不認可期貨公司錯誤執(zhí)行交易指令的結果，并非簡單地由期貨公司和客戶按照過錯大小分擔。實際上，在很多情況下是由期貨公司承擔主要責任，而不是雙方按過錯大小分擔。所以選項B表述錯誤。選項C當客戶不認可交易結果，且存在多于指令數(shù)量的部分時，這超出客戶指令范圍的交易是由于期貨公司的錯誤執(zhí)行導致的，因此多于指令數(shù)量的部分應由期貨公司承擔相應后果。所以選項C表述正確。選項D若客戶不認可交易結果，且交易價格超出客戶指令價位范圍，這同樣是期貨公司錯誤執(zhí)行指令的表現(xiàn)，這種情況下交易結果不應由客戶承擔，而應由期貨公司承擔。所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案是AC。3、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。

A.凈資本

B.凈資本與風險資本準備的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案為ABCD。以下對各選項進行分析：A選項：凈資本：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，是期貨公司風險監(jiān)管的重要指標之一。它反映了期貨公司可隨時用于應對風險的資金實力，對于保障期貨公司的穩(wěn)健運營和客戶資金安全具有重要意義，所以該選項正確。B選項：凈資本與風險資本準備的比例：這一比例關系能夠體現(xiàn)期貨公司凈資本對其所承擔風險的覆蓋程度。通過監(jiān)控該比例，可以確保期貨公司擁有足夠的資本來應對可能出現(xiàn)的風險，合理評估和控制期貨公司的風險水平，故該選項正確。C選項：負債與凈資產(chǎn)的比例：該比例反映了期貨公司的財務杠桿狀況，體現(xiàn)了期貨公司負債經(jīng)營的程度。過高的負債與凈資產(chǎn)比例意味著期貨公司面臨較大的財務風險，可能影響其穩(wěn)定性和償債能力。因此，將其作為風險監(jiān)管指標有助于監(jiān)管部門及時發(fā)現(xiàn)期貨公司的潛在財務風險，保證期貨公司的財務健康，該選項正確。D選項：規(guī)定的最低限額的結算準備金要求：結算準備金是期貨公司為客戶進行期貨交易結算而預先準備的資金，設定規(guī)定的最低限額的結算準備金要求，能夠確保期貨公司在結算過程中有足夠的資金來履行結算義務，防范結算風險，保障期貨市場的正常運轉，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨公司風險監(jiān)管指標。4、期貨從業(yè)人員必須遵守（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

B.中國證監(jiān)會的規(guī)定

C.期貨交易所的自律規(guī)則

D.相關法律.行政法規(guī)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)不同主體制定的規(guī)則和規(guī)定，逐一分析各選項是否為期貨從業(yè)人員必須遵守的內容。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其制定的自律規(guī)則是為了規(guī)范期貨行業(yè)的行為、維護市場秩序和保護投資者合法權益。期貨從業(yè)人員作為行業(yè)的一員，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則是其基本義務，有助于促進行業(yè)的健康、有序發(fā)展，所以選項A正確。選項B中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。中國證監(jiān)會制定的規(guī)定具有權威性和強制性，期貨從業(yè)人員必須嚴格遵守這些規(guī)定，以確保期貨市場的正常運行和防范金融風險，因此選項B正確。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其自律規(guī)則對于保障期貨交易的公平、公正、公開以及市場的穩(wěn)定運行至關重要。期貨從業(yè)人員參與期貨交易活動，必然要遵循期貨交易所的自律規(guī)則，所以選項C正確。選項D相關法律法規(guī)是國家為了規(guī)范社會經(jīng)濟活動而制定的具有普遍約束力的行為準則。期貨交易作為經(jīng)濟活動的一部分，期貨從業(yè)人員在從事相關業(yè)務時必須遵守國家的相關法律和行政法規(guī)，這是維護社會法治秩序和保障市場公平競爭的基本要求，故選項D正確。綜上，ABCD選項均是期貨從業(yè)人員必須遵守的內容，本題應選擇ABCD。5、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。證券公司從事證券公司從事介紹業(yè)務過程中，將面臨監(jiān)管機構行政處罰的行為有（）。

A.代理客戶進行期貨交易

B.劃轉期貨保證金

C.未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實性

D.為客戶從事期貨交易提供擔保

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：證券公司在介紹業(yè)務中，其職責主要是為期貨公司提供中間介紹服務，而代理客戶進行期貨交易超出了其規(guī)定職責范圍，屬于違規(guī)行為。這種行為可能會擾亂期貨市場的正常交易秩序，損害客戶的合法權益，因此會面臨監(jiān)管機構的行政處罰。選項B：期貨保證金的劃轉有嚴格的規(guī)定和流程，證券公司本身不具備劃轉期貨保證金的權限。若證券公司劃轉期貨保證金，會破壞期貨保證金管理的規(guī)范性和安全性，增加客戶資金風險，所以會受到監(jiān)管機構的處罰。選項C：審查客戶的開戶材料和身份真實性是證券公司從事介紹業(yè)務的重要環(huán)節(jié)。未按規(guī)定進行審查，可能會導致不符合開戶條件的客戶進入期貨市場，增加市場風險，同時也可能為不法分子利用虛假身份進行交易提供機會，損害投資者利益和市場秩序，故而會面臨行政處罰。選項D：為客戶從事期貨交易提供擔保同樣不屬于證券公司從事介紹業(yè)務的范疇。期貨交易具有較高的風險性，證券公司提供擔保會使自身面臨巨大的風險，也可能導致客戶過度冒險投資，不利于期貨市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，所以會被監(jiān)管機構給予行政處罰。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均會使證券公司在從事介紹業(yè)務過程中面臨監(jiān)管機構的行政處罰，答案選ABCD。6、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法錯誤的是（）。

A.對股東的開戶資料進行審查

B.代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同

C.代股東接收交易密碼

D.代股東下達交易指令

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)證券公司在介紹控股股東參與期貨交易時的相關規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A：對股東的開戶資料進行審查是證券公司應盡的職責。通過審查開戶資料，可以確保股東符合期貨交易的相關要求和規(guī)定，保障交易的合法性和安全性，該做法是正確的。選項B：證券公司可以代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同。在這一過程中，證券公司作為中介機構，協(xié)助股東完成簽訂合同的流程，確保合同條款符合雙方利益和相關法律法規(guī)，這種做法是可行的。選項C：交易密碼是保障投資者資金安全和交易安全的重要信息，應由投資者本人妥善保管。證券公司代股東接收交易密碼，存在密碼泄露的風險，可能會導致股東的資金安全受到威脅，此做法錯誤。選項D：交易指令的下達必須基于投資者的真實意愿。證券公司代股東下達交易指令，無法保證指令是股東的真實意思表示，可能會給股東帶來不必要的損失，該做法錯誤。綜上，做法錯誤的是CD選項。7、營業(yè)部應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公、通訊、交易等設施，且設施符合()條件。

A.營業(yè)部應當配備2條以上網(wǎng)絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

B.營業(yè)部應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路

C.營業(yè)部應當采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間

D.營業(yè)部信息技術系統(tǒng)應當符合有關監(jiān)管要求，保證運行安全和穩(wěn)定

【答案】：ABCD

【解析】本題是關于營業(yè)部開展期貨業(yè)務所需辦公、通訊、交易等設施應符合條件的選擇題。選項A營業(yè)部配備2條以上網(wǎng)絡通訊線路是非常必要的。在期貨交易業(yè)務中，網(wǎng)絡的穩(wěn)定性至關重要，多條網(wǎng)絡通訊線路能夠有效避免因單一線路故障導致交易中斷的情況，從而保證營業(yè)部的正常交易，所以選項A符合要求。選項B配備2條以上具有錄音功能的電話線路，能夠對交易過程中的電話溝通進行記錄。這在期貨業(yè)務中具有重要意義，一方面可以規(guī)范交易行為，便于對業(yè)務操作進行監(jiān)督和審查；另一方面，在出現(xiàn)交易糾紛時，錄音也可以作為重要的證據(jù)，所以選項B也是滿足條件的。選項C營業(yè)部采取雙路供電或者在單路供電情況下具備備用供電措施，且備用供電能提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間。期貨交易對電力供應的穩(wěn)定性要求極高，一旦供電中斷，可能會導致交易數(shù)據(jù)丟失、交易無法正常進行等嚴重后果。雙路供電或者有效的備用供電措施能夠保障在突發(fā)電力故障時，營業(yè)部的業(yè)務仍能正常開展一段時間，所以選項C是正確的。選項D營業(yè)部信息技術系統(tǒng)符合有關監(jiān)管要求并保證運行安全和穩(wěn)定是開展期貨業(yè)務的基本前提。信息技術系統(tǒng)涵蓋了交易系統(tǒng)、數(shù)據(jù)存儲系統(tǒng)等多個方面，這些系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行直接關系到期貨業(yè)務的正常開展和投資者的合法權益。只有符合監(jiān)管要求，才能確保系統(tǒng)的可靠性