期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫提供答案解析第一部分單選題(50題)1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員適當人選由（）認定。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：B"

【解析】該題答案有誤，正確答案應為D。解析如下：依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構負責認定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的適當人選。期貨交易所主要負責組織期貨交易等相關業(yè)務活動；期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控；中國期貨業(yè)協(xié)會則側重于行業(yè)自律管理等工作。所以本題正確選項是中國證監(jiān)會及其派出機構，即D選項。"2、（）應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行以滿足投資者適當性管理需求的責任主體。首先分析選項A，期貨經(jīng)營機構是直接與投資者進行業(yè)務往來的市場主體，在投資者適當性管理工作中處于關鍵環(huán)節(jié)。其有義務和能力保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，因為該數(shù)據(jù)庫對于其了解投資者風險承受能力、投資目標等信息，進而為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務至關重要，所以期貨經(jīng)營機構應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求，選項A正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律管理的作用，它通常制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、組織行業(yè)交流等工作，并不直接負責保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運行，故選項B錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，其核心職責在于維護市場交易的公平、公正、公開和有序進行，并非保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，所以選項C錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，其主要職責是制定監(jiān)管政策、對市場主體進行監(jiān)管執(zhí)法等宏觀層面的工作，而不是具體去保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運行，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。3、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助。應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國行政法》

C.《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院辦理案件時期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結、劃撥資金或有價證券的處理規(guī)定所依據(jù)的法律條款。對各選項的分析A選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條規(guī)定了有關單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證，以及拒不協(xié)助查詢、凍結、劃撥等協(xié)助執(zhí)行行為的處理辦法。在本題中，期貨交易所、期貨公司應當協(xié)助人民法院查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券，若拒不協(xié)助，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理是符合法律規(guī)定的，所以該選項正確。B選項：《中華人民共和國行政法》是調(diào)整行政關系以及在此基礎上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關系的法律規(guī)范和原則的總稱，并不直接針對本題中期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的情形，因此該選項錯誤。C選項：《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》表述過于寬泛，沒有明確具體指向哪部法律的執(zhí)行規(guī)定，且與本題所涉及的拒不協(xié)助執(zhí)行的處理依據(jù)無關，所以該選項錯誤。D選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條并非針對單位拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行相關事項的規(guī)定，本題情形不適用此條款，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。4、期貨公司應當在凈資產(chǎn)計算表的附注中，充分披露（）的性質、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.預計負債

B.或有負債

C.或有資產(chǎn)

D.負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資產(chǎn)計算表附注中應披露的項目以及計算凈資本時的扣減規(guī)定。選項A，預計負債是因或有事項可能產(chǎn)生的負債，它是已經(jīng)確認的負債，而題干強調(diào)的是需要充分披露相關情況并在計算凈資本時按比例扣減的項目，重點在于有不確定性的負債，預計負債并非本題所指情況，所以A選項錯誤。選項B，或有負債是指過去的交易或者事項形成的潛在義務，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實；或過去的交易或者事項形成的現(xiàn)時義務，履行該義務不是很可能導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)或該義務的金額不能可靠地計量。期貨公司對于或有負債，應當在凈資產(chǎn)計算表的附注中充分披露其性質、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減，B選項正確。選項C，或有資產(chǎn)是指過去的交易或者事項形成的潛在資產(chǎn)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。題干說的是在計算凈資本時進行扣減，而或有資產(chǎn)是可能帶來經(jīng)濟利益流入的，與題干要求不符，所以C選項錯誤。選項D，負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預期會導致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務。但題干強調(diào)的是需要特別披露相關情況并按比例扣減的特定類型負債，“負債”表述過于寬泛，并非本題準確答案，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。5、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（）

A.先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會報告

C.抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制，立即向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司違法指令時的正確處理方式。選項A，“先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報告”，這種做法存在明顯問題。如果先執(zhí)行違法指令，可能已經(jīng)造成了違法事實，給市場和投資者帶來不良影響，所以該選項錯誤。選項B，“先執(zhí)行，向期貨公司董事會報告”同樣不可取。先執(zhí)行違法指令會使違法行為得以實施，不能從根本上避免違法后果的產(chǎn)生，因此該選項也不正確。選項C，“抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告”，這是合理且正確的處理方式。期貨從業(yè)人員有責任抵制違法指令，同時及時向所在公司的高級管理人員或董事會報告，以便公司內(nèi)部進行處理和糾正，避免違法違規(guī)行為的進一步發(fā)展，所以該選項正確。選項D，“抵制，立即向中國證監(jiān)會報告”，雖然抵制違法指令是正確的，但通常情況下，從業(yè)人員應先向所在公司內(nèi)部相關人員報告，而不是直接向中國證監(jiān)會報告，因為公司內(nèi)部有管理和監(jiān)督職責，應先給予其處理問題的機會，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。6、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.權益比率

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標的相關內(nèi)容。選項B，凈資本與凈資產(chǎn)的比例是期貨公司重要的風險監(jiān)管指標之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，通過凈資本與凈資產(chǎn)的比例，可以反映期貨公司資產(chǎn)的質量和抗風險能力，故該選項不符合題意。選項C，負債與凈資產(chǎn)的比例同樣是期貨公司風險監(jiān)管的關鍵指標。該比例能夠體現(xiàn)期貨公司的負債水平和財務杠桿程度，過高的負債與凈資產(chǎn)比例意味著期貨公司可能面臨較大的財務風險，故該選項不符合題意。選項D，規(guī)定的最低限額的結算準備金要求也是期貨公司風險監(jiān)管指標。結算準備金是期貨公司為了應對交易結算而繳存的資金，規(guī)定最低限額的結算準備金要求，有助于保障期貨市場的正常結算秩序和交易安全，故該選項不符合題意。選項A，權益比率并非期貨公司風險監(jiān)管指標。權益比率通常是指所有者權益與資產(chǎn)總額的比率，主要用于衡量企業(yè)的長期償債能力和股東權益的保障程度，但在期貨公司風險監(jiān)管體系中，它并不屬于核心的監(jiān)管指標范疇，所以本題答案選A。7、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職時提交年檢登記表的時間規(guī)定。解題關鍵在于準確記憶相關法規(guī)對于提交時間的要求。依據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。8、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

【答案】：D

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理依法履行的職責。選項A監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況，是國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要內(nèi)容。通過對信息公開情況的監(jiān)督檢查，能夠保證期貨市場交易信息的透明度和真實性，維護市場的公平、公正、公開，保護投資者的合法權益，因此該選項屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責。選項B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督，有助于規(guī)范期貨行業(yè)的自律行為，確保期貨業(yè)協(xié)會能夠更好地發(fā)揮其在行業(yè)自律、服務會員、促進行業(yè)發(fā)展等方面的作用，所以該選項屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責。選項C對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處，是國務院期貨監(jiān)督管理機構維護期貨市場秩序的重要手段。通過查處違法行為，可以打擊市場中的不正當競爭、欺詐等行為，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，該選項屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責。選項D受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解，通常是期貨業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織的職責范疇。國務院期貨監(jiān)督管理機構主要側重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)、監(jiān)督市場主體的合規(guī)運營等方面，而不是直接處理具體的投訴和糾紛調(diào)解工作，所以該選項不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行的職責。綜上，答案選D。9、下列關于期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商的表述，正確的是（）。

A.供應商應按規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料

B.供應商不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查，將被責令停業(yè)整頓

C.供應商應在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

D.供應商必須經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構指定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司交易軟件、結算軟件供應商的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：按照相關規(guī)定，交易軟件、結算軟件的供應商應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的要求提供相關軟件資料。所以供應商應按規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料這一表述是正確的。選項B：若供應商不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查，責令改正，處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證等，但并不是不配合就直接責令停業(yè)整頓，該選項表述錯誤。選項C：交易軟件、結算軟件的供應商并不需要在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊，該選項表述錯誤。選項D：期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商由市場選擇，并非必須經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構指定，該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。10、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關監(jiān)管措施的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司首席風險官需要按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，當期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓或者成績不合格時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A，“兩次”未強調(diào)“連續(xù)”，表述不準確，不符合規(guī)定要求；選項C，“三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的標準不符；選項D，“連續(xù)三次”也不符合規(guī)定原文的“連續(xù)兩次”。綜上，正確答案是B。11、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術部主任

C.財務負責人

D.首席風險官

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司高管的定義和范圍來分析各選項。首先明確期貨公司高管是指在期貨公司中擔任重要管理職務、對公司經(jīng)營決策和風險管理等方面具有重要影響力的人員。接下來分析各個選項：-選項A：副總經(jīng)理是期貨公司管理層的重要成員之一，負責協(xié)助總經(jīng)理開展公司的各項業(yè)務和管理工作，屬于期貨公司高管。-選項B：技術部主任主要負責公司技術部門的日常管理和技術相關工作，其工作重點在于技術領域，通常不參與公司整體層面的決策和管理，不屬于期貨公司高管這一范疇。-選項C：財務負責人掌管著公司的財務管理工作，包括財務決策、財務風險控制等關鍵方面，對公司的財務狀況和經(jīng)營成果有著重要影響，屬于期貨公司高管。-選項D：首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，在公司的合規(guī)和風險管理方面發(fā)揮著至關重要的作用，屬于期貨公司高管。綜上，不屬于期貨公司高管的是技術部主任，答案選B。12、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.限制或暫停部分期貨業(yè)務

B.限制有關股東行使股東權利

C.責令限期整改

D.責令有關股東限期轉讓股權

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》來判斷該期貨公司應被采取的監(jiān)管措施?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風險資本準備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，不符合規(guī)定標準。對于不符合風險監(jiān)管指標標準的期貨公司，中國證監(jiān)會派出機構通常會責令其限期整改。選項A“限制或暫停部分期貨業(yè)務”，一般是在期貨公司出現(xiàn)較為嚴重的違規(guī)行為或風險隱患，且經(jīng)過整改仍未有效改善等情況下才會采取的措施，本題僅表明凈資本與風險資本準備的關系不符合標準，未達到需限制或暫停部分期貨業(yè)務的嚴重程度。選項B“限制有關股東行使股東權利”，通常是針對股東存在違規(guī)行為，影響公司治理或利益等情形，本題情況主要是公司自身凈資本和風險資本準備的問題，并非涉及股東行使權利的違規(guī)問題。選項D“責令有關股東限期轉讓股權”，一般是在股東的某些行為嚴重影響公司合規(guī)運營、不符合股東資格等特定情況下才會要求，本題未體現(xiàn)此類與股東股權相關的情形。綜上，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取責令限期整改的監(jiān)管措施，答案選C。13、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：執(zhí)業(yè)紀律執(zhí)業(yè)紀律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的規(guī)則和約束，它確保了從業(yè)人員的行為符合行業(yè)規(guī)范和法律要求，維護了市場的正常秩序，是期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范之一，所以該選項不符合題意。選項B：專業(yè)勝任能力專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應具備扎實的專業(yè)知識和豐富的實踐經(jīng)驗，能夠勝任其工作崗位。只有具備專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準確、有效的服務，保障客戶的利益，因此也是必須遵守的行為規(guī)范內(nèi)容，該選項不符合題意。選項C：職業(yè)品德職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應遵循的道德準則，如誠實守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于建立行業(yè)的信譽和形象，增強市場參與者的信心，是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本要求，該選項不符合題意。選項D：職業(yè)創(chuàng)新能力職業(yè)創(chuàng)新能力并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。雖然創(chuàng)新能力有助于提升個人和行業(yè)的競爭力，但它不是執(zhí)業(yè)過程中必須遵循的基本準則，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。14、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：-選項A：期貨公司必須嚴格遵守實名制要求，不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，這是保障期貨交易規(guī)范、安全以及維護市場秩序的重要舉措。所以該選項表述正確。-選項B：期貨公司為客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，由監(jiān)控中心進行相關處理。該選項表述符合規(guī)定，是正確的。-選項C：監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進行復核后，會將當日通過復核的資料轉發(fā)給相關期貨交易所，以完成交易編碼申請流程。因此該選項表述無誤。-選項D：當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所并不是于當日就允許客戶使用，通常需要經(jīng)過一定的程序和時間安排。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。15、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

【答案】：D"

【解析】該題答案選D。在申請期貨公司獨立董事任職資格時，獨立性是獨立董事的關鍵特質。獨立董事需要獨立于公司的管理層和大股東等利益相關方，能夠獨立地行使職責、發(fā)表意見，以保障公司決策的公正性和客觀性。而自有資產(chǎn)并非申請獨立董事任職資格需提供聲明的核心內(nèi)容；合法性是普遍的基本要求，但不是申請該任職資格需專門聲明的特定內(nèi)容；公正性雖然也是獨立董事應具備的品質，但獨立性更能體現(xiàn)獨立董事的本質特征，能確保其在履職過程中不受其他因素干擾而獨立地做出判斷。所以應當提供擬任人關于獨立性的聲明。"16、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國證監(jiān)會

B.國務院

C.財政部

D.期貨結算機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止公告的負責主體。《期貨交易管理條例》相關規(guī)定明確，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，承擔著維護市場秩序、保護投資者合法權益等重要職責，對期貨交易所的設立、變更、終止等事項進行監(jiān)督管理并發(fā)布相關公告是其職責范圍內(nèi)的工作。而國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家重大政策的制定和行政管理等宏觀層面事務；財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理；期貨結算機構主要負責期貨交易的結算業(yè)務，保障交易的順利進行和資金安全。這三個主體均不負責期貨交易所終止的公告工作。所以，本題正確答案是A。17、期貨公司變更住所，應當向擬遷入地（）提交申請書等材料

A.期貨交易所

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更住所時的材料提交對象。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨公司變更住所時接收申請材料的主體，所以選項A錯誤。選項B，中國保監(jiān)會即中國保險監(jiān)督管理委員會，于2018年與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會整合為中國銀行保險監(jiān)督管理委員會，其主要負責對保險業(yè)進行監(jiān)督管理，而期貨公司相關事宜并不由其監(jiān)管，故選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作。期貨公司變更住所時，需向擬遷入地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請書等材料，以確保監(jiān)管機構能掌握其相關信息并進行監(jiān)督管理，所以選項C正確。選項D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，并不負責接收期貨公司變更住所的申請材料，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。18、下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求

B.投資者應當遵守“買賣自負”的原則。承擔金融期貨交易的履約責任

C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任

D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務的相關知識，對各選項進行逐一分析：選項A：投資者如實申報開戶材料，不采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求，這是保障市場公平、規(guī)范運行的基本要求。只有確保開戶信息真實準確，才能使適當性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項說法正確。選項B：“買賣自負”原則是金融市場的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應當自行承擔交易的后果和履約責任。在金融期貨交易中，投資者需對自己的交易行為負責，履行相應的合約義務，所以該選項說法正確。選項C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。適當性標準是在開戶環(huán)節(jié)進行審核的，一旦進入交易階段，就應按照交易規(guī)則履行義務，所以該選項說法錯誤。選項D：投資者在金融市場中享有合法權益，當自身權益受到侵害時，應當通過正當途徑維護自身合法權益，如與相關機構協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等，這有助于維護市場的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。19、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題主要考查對《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》相關條款的掌握，關鍵在于明確案例中王某的行為以及各選項對應條款的規(guī)定。選項A分析《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條主要是關于首席風險官在開展工作時應遵循的一些原則和要求，通常涉及與公司相關部門的協(xié)作、信息獲取等方面。在本題案例中，王某的行為并非與第九條所規(guī)定的內(nèi)容產(chǎn)生沖突，所以選項A不符合要求。選項B分析第十二條的規(guī)定一般是針對首席風險官的某些特定職責或者工作方式等方面。而題干中王某的具體行為（因公司拒絕調(diào)查而辭職）與第十二條所規(guī)范的內(nèi)容并無直接關聯(lián)，所以選項B不正確。選項C分析第十八條規(guī)定首席風險官提出辭職的，應當提前30日向公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。在本題案例中，王某盛怒之下遂提出辭職，很明顯沒有按照該條規(guī)定提前30日向公司董事會提出申請并報告相關機構，因此違反了第十八條規(guī)定，選項C正確。選項D分析第三十一條主要是關于對期貨公司及相關人員違反規(guī)定的處罰措施等內(nèi)容，并非針對首席風險官辭職相關規(guī)定，與本題中王某的行為不相關，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。20、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司發(fā)生重大事件時向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。所以答案選B。21、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務

C.限制有關股東行使股東權利

D.責令有關股東限期轉讓股權

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》對期貨公司凈資本與風險資本準備的相關規(guī)定，來判斷中國證監(jiān)會派出機構應采取的監(jiān)管措施。根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風險資本準備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，即未達到規(guī)定標準。當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。所以中國證監(jiān)會派出機構應當責令該公司限期整改，A選項正確。而限制或暫停部分期貨業(yè)務、限制有關股東行使股東權利、責令有關股東限期轉讓股權等監(jiān)管措施，通常是在期貨公司出現(xiàn)更為嚴重的違規(guī)或風險問題時才會采取的，本題中僅凈資本未達風險資本準備的標準，未達到需要采取這些更為嚴厲措施的程度，故B、C、D選項錯誤。綜上，答案選A。22、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工后的報告時限規(guī)定。對于期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工這一情況，依據(jù)相關規(guī)定，其應當在5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。所以答案是C選項。"23、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A，客戶服務等信息并非是協(xié)會需要在信息數(shù)據(jù)庫中重點公示并及時更新的核心內(nèi)容，更多關注的是從業(yè)資格相關以及誠信方面內(nèi)容，所以該選項不正確。選項B，工作業(yè)績并非協(xié)會建立數(shù)據(jù)庫時著重公示和更新的關鍵信息，重點應在從業(yè)資格和誠信情況等，所以該選項錯誤。選項C，從業(yè)資格注冊體現(xiàn)了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的信用狀況，這兩方面信息對于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示和及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項正確。選項D，考試成績雖然與從業(yè)資格有一定關聯(lián)，但它不是持續(xù)更新和重點公示的信息，重點在于從業(yè)資格注冊以及誠信記錄等動態(tài)信息，所以該選項不合適。綜上，正確答案是C。24、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關違規(guī)行為處罰規(guī)定的理解。趙某作為甲期貨公司營業(yè)部經(jīng)理，擅自利用客戶張某存入準備用于期貨交易但未交易的資金，以自己名義買進多手期貨合約，這屬于嚴重違反期貨行業(yè)規(guī)范的行為。對于此類違規(guī)行為，依據(jù)相關法規(guī)，應給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴重的，還要暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。所以選項C符合規(guī)定。選項A中給予紀律處分以及處2萬元以上5萬元以下的罰款，與針對該類違規(guī)行為的正確處罰標準不符。選項B中給予紀律處罰、并處1萬元以上3萬元以下的罰款的說法，不符合正確的處罰規(guī)定。選項D中并處3萬元以上5萬元以下的罰款的表述也是錯誤的。綜上，本題正確答案是C。25、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會，所以答案選B。"26、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.公正

B.安全

C.公開

D.公平

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來對選項進行分析判斷。選項A：公正公正通常是指在處理事務、做出裁決等方面不偏袒任何一方，強調(diào)的是一種公平合理的態(tài)度和行為準則。它主要適用于評價決策過程、裁判行為等是否公平正義，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關聯(lián)，所以該選項不符合要求。選項B：安全證券公司協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行時，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全是至關重要的。交易數(shù)據(jù)包含了大量的敏感信息，如客戶的交易指令、資金信息等，只有確保數(shù)據(jù)傳送的安全性，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等情況的發(fā)生，保障期貨交易的正常進行和投資者的合法權益，因此該選項符合題意。選項C：公開公開一般是指信息向社會公眾披露，讓大眾知曉。其重點在于信息的透明度和可獲取性，與交易數(shù)據(jù)傳送過程中需要保障的特性不同，所以該選項不正確。選項D：公平公平主要側重于強調(diào)在交易過程中各方的機會均等、待遇平等，是一種關于交易環(huán)境和規(guī)則的要求。而題干強調(diào)的是交易數(shù)據(jù)傳送的特性，公平并非描述數(shù)據(jù)傳送的恰當詞匯，所以該選項也不合適。綜上，答案選B。27、證券期貨經(jīng)營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構適當性自查的時間要求。證券期貨經(jīng)營機構開展適當性自查是保障市場規(guī)范運行、保護投資者合法權益的重要工作，有著明確的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構應當每半年開展一次適當性自查，并形成自查報告。選項A每季度開展一次的時間間隔過短，會增加經(jīng)營機構的運營成本和工作負擔，且不符合實際規(guī)定；選項C每年開展一次時間間隔又過長，不利于及時發(fā)現(xiàn)和解決適當性方面存在的問題；選項D不定期開展則缺乏規(guī)范性和穩(wěn)定性，無法保證適當性自查工作的有效推進。因此，正確答案是B。28、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當給予配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查主體的相關規(guī)定。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管情況進行監(jiān)控，其核心職能在于保障期貨保證金的安全，并非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，但通常不是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關規(guī)定，其應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構有義務給予配合，所以C選項正確。選項D，期貨保證金存管銀行主要承擔期貨保證金的存放和管理工作，其職責不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。29、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。

A.客戶有權追回3萬元利潤

B.3萬元屬于期貨公司的技術成果，客戶無權追回

C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割

D.3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關規(guī)定和原則來分析每個選項。A選項：C期貨公司將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，這種行為侵害了客戶的合法權益?？蛻糇鳛榻灰字黧w，對這部分差價利息所形成的利潤擁有合法權益，有權追回這3萬元利潤，該選項正確。B選項：這3萬元并非期貨公司的技術成果。期貨公司只是按照客戶指令進行交易，其利用高于或低于客戶指令價格交易獲取差價利息并占為己有的行為是不合理且不合法的，客戶有權追回這部分款項，該選項錯誤。C選項：期貨公司的這種獲利方式是不正當?shù)?，并非是期貨公司和客戶之間正常的合作盈利模式，不存在按比例分割的情況，客戶有權全額追回這3萬元利潤，該選項錯誤。D選項：這3萬元并非非法所得，而是屬于客戶應得的利潤，期貨公司無權占有，所以不應沒收為國有，而應返還給客戶，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。30、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時對應的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。本題中，甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在提交申請材料時，提交的期貨公司風險監(jiān)管報表應為申請日前6個月的。所以答案選C。31、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司與客戶對交易結算結果通知相關規(guī)定中客戶承擔損失的比例。當期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大這一情形，依據(jù)相關規(guī)定，客戶至少承擔損失的20%，所以答案選C。"32、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當及時移送（）處理。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.檢察院

C.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

D.公安部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)處理的移送主體。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會應及時將其移送至有行政處罰權的主體處理。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權力，中國期貨業(yè)協(xié)會將相關案件移送至中國證券監(jiān)督管理委員會處理是符合規(guī)定的，該選項正確。選項B：檢察院主要負責對犯罪行為進行審查起訴等法律監(jiān)督工作，在本題所涉及的行政處罰流程中，并非中國期貨業(yè)協(xié)會移送的主體，該選項錯誤。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構主要是根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的授權開展工作，本題強調(diào)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰，而不是其派出機構，該選項錯誤。選項D：公安部主要負責維護社會治安、打擊犯罪等工作，與本題中行政處罰的移送處理主體不相關，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。33、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

B.所在期貨經(jīng)營機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供服務時的協(xié)商解決途徑。選項A，所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的直接途徑，故A項錯誤。選項B，期貨經(jīng)營機構是期貨從業(yè)人員的所在單位，對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為負有管理責任。當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務時，通過所在期貨經(jīng)營機構與投資者協(xié)商，能更好地從整體層面協(xié)調(diào)資源、解決問題，采取妥善辦法解決利益沖突，故B項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，一般不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體利益沖突的協(xié)商解決，故C項錯誤。選項D，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不承擔協(xié)調(diào)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的職能，故D項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。34、經(jīng)營機構有對（）投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)營機構的適當性評估、匹配與管理義務所針對的投資者類型。經(jīng)營機構在金融市場中承擔著保障投資者合法權益、維護市場秩序的重要職責。在投資者適當性管理方面，對于不同類型的投資者，經(jīng)營機構的義務有所不同。專業(yè)投資者通常具備豐富的投資經(jīng)驗、專業(yè)的金融知識和較強的風險承受能力，他們在投資決策上相對更為自主和專業(yè)，經(jīng)營機構對其適當性評估、匹配與管理義務相對弱一些?！皹I(yè)余”并非金融投資領域規(guī)范的投資者分類術語，一般不用于界定經(jīng)營機構的相關義務范圍。而普通投資者由于其專業(yè)知識、投資經(jīng)驗和風險承受能力相對有限，更需要經(jīng)營機構在投資過程中給予適當?shù)闹笇Ш捅Ｗo。經(jīng)營機構需要對普通投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務，以確保普通投資者所參與的投資活動與其風險承受能力、投資目標等相匹配，從而降低投資風險，保護普通投資者的合法權益。所以，經(jīng)營機構有對普通投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務，本題答案選C。35、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。

A.50

B.20

C.100

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。金融期貨投資者適當性制度對投資者的資金實力等方面作出了要求，以確保投資者具備相應的風險承受能力。根據(jù)相關規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以答案選A選項。36、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）年。

A.30

B.20

C.40

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年，所以本題正確答案為B選項。"37、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司向特定關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的風險管理要求相關知識。期貨公司在開展業(yè)務時，需要遵循一定的風險管理規(guī)則，以確保市場的穩(wěn)定和客戶的利益。當期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時，從維護市場公平、公正以及保障其他投資者合法權益等多方面考慮，必須保持統(tǒng)一的風險管理標準。選項A“可以降低”，若允許降低風險管理要求，那么對于這些股東、實際控制人及其關聯(lián)人而言，他們可能會面臨比其他客戶更大的風險，同時也可能破壞市場的公平競爭環(huán)境，所以A選項錯誤。選項B“不得降低”，這體現(xiàn)了對風險管理要求的嚴格性和一致性，保證了無論服務對象是誰，期貨公司都要按照既定的風險管理標準來提供服務，維護了市場的正常秩序和公平性，所以B選項正確。選項C“必須提高”，題干中并沒有相關規(guī)定要求對這類關聯(lián)人提供服務時必須提高風險管理要求，過度提高也可能會增加不必要的成本和限制業(yè)務的正常開展，所以C選項錯誤。選項D“不得提高”，此表述不符合整體的風險管理邏輯，重點應是不能降低標準以保證公平公正，而不是單純強調(diào)不得提高，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。38、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司進行期貨交易時的相關規(guī)定。依據(jù)相關法律法規(guī)，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，為了讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風險，應當事先向客戶出示風險說明書。在客戶簽字確認對風險有清晰認知后，再與客戶簽訂書面合同。選項A營業(yè)執(zhí)照，它是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，主要用于證明企業(yè)的經(jīng)營資格等，并非期貨公司在委托交易前向客戶出示的關鍵文件。選項B公司章程是公司內(nèi)部的基本準則，規(guī)定公司的基本運營規(guī)則、股東權利義務等，與向客戶告知期貨交易風險并無直接關聯(lián)。選項C交易合同是在雙方達成交易意愿且完成相關前置程序后簽訂的合同，而不是在交易前向客戶出示的用于提示風險的文件。因此，本題正確答案是風險說明書，選D。39、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機構

C.國務院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中關于投資者信息變化告知主體的規(guī)定。在期貨經(jīng)營中，投資者適當性管理至關重要，當投資者提供的信息發(fā)生重要變化且可能影響其投資者分類時，需要及時告知相關主體以保證信息的準確性和適當性管理的有效執(zhí)行。選項A，證券交易所主要負責證券市場的交易組織、監(jiān)督和管理等工作，并非投資者信息變化的接收主體，所以A選項錯誤。選項B，經(jīng)營機構直接與投資者進行業(yè)務往來，是了解投資者情況并進行適當性管理的關鍵主體。投資者信息發(fā)生重要變化，可能影響投資者分類時，及時告知經(jīng)營機構，便于經(jīng)營機構根據(jù)新的信息對投資者進行準確分類，采取合適的服務和管理措施，所以B選項正確。選項C，國務院監(jiān)督委員會主要承擔宏觀層面的監(jiān)督職責，并不直接參與投資者適當性管理中投資者信息更新接收工作，所以C選項錯誤。選項D，證券業(yè)協(xié)會主要對證券行業(yè)進行自律管理，通常不直接接收投資者個體信息變化的反饋，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。40、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責是提出投訴事項，但在申辯過程中并不承擔主要舉證責任，所以選項A錯誤。選項B：調(diào)查人員調(diào)查人員的職責是按照規(guī)定開展調(diào)查工作，獲取相關證據(jù)，但在當事人的申辯環(huán)節(jié)，調(diào)查人員并非承擔主要舉證責任的主體，所以選項B錯誤。選項C：當事人在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人需要為自己的行為和主張進行辯解，根據(jù)規(guī)定，當事人應當承擔主要舉證責任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項C正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是制定規(guī)則、進行管理和組織紀律懲戒等工作的主體，并非在申辯過程中承擔主要舉證責任的一方，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。41、由期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約稱為（）。

A.期權合約

B.期貨合約

C.交割合約

D.商品期貨合約

【答案】：B

【解析】本題考查對不同合約概念的理解。分析選項A期權合約是一種賦予合約購買者在未來某一特定日期或在這日期之前的任何時間以規(guī)定的價格購買或出售一定數(shù)量某種資產(chǎn)權利的合約，它并不是規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約，所以選項A錯誤。分析選項B期貨合約是由期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約，該描述與題目中給出的概念完全相符，所以選項B正確。分析選項C“交割合約”并不是一個規(guī)范的、具有特定標準定義的合約類型表述，它通常是在期貨交易等場景中涉及到交割環(huán)節(jié)的一種通俗說法，并非一個獨立的、符合題目描述的標準化合約概念，所以選項C錯誤。分析選項D商品期貨合約是期貨合約的一種，它只是規(guī)定了以商品作為標的物的期貨合約，不能涵蓋所有規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約，因為標的物可以是金融產(chǎn)品等非商品類，范圍相對較窄，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。42、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.6個月

B.3個月

C.12個月

D.24個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，對風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前6個月的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是A選項。43、不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.該經(jīng)營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.交易對手方

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構從事期貨經(jīng)紀業(yè)務致期貨經(jīng)紀合同無效，若該機構按客戶交易指令入市交易，收取的傭金需返還給客戶，而交易結果應由客戶承擔。這是因為雖然合同無效，但交易是按照客戶的指令進行的，客戶是交易行為的實際決策者和利益相關者，所以交易的結果理應由客戶承擔。因此本題正確答案選B。"44、期貨經(jīng)營機構應當按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務。

A.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構銷售產(chǎn)品或提供服務應遵循的原則。A選項：將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者是期貨經(jīng)營機構銷售產(chǎn)品或者提供服務應遵循的基本原則。這一原則旨在確保投資者購買的產(chǎn)品或接受的服務與其風險承受能力、投資目標、投資經(jīng)驗等相匹配，能夠有效保護投資者的合法權益，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此該選項正確。B選項：期貨市場具有不確定性和風險性，幫助投資者實現(xiàn)收益最大化的目標是不現(xiàn)實且不符合市場規(guī)律的。期貨經(jīng)營機構的職責是在合規(guī)的前提下，根據(jù)投資者的情況提供合適的產(chǎn)品和服務，而不是保證投資者實現(xiàn)收益最大化。所以該選項錯誤。C選項：期貨經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應遵循公平、公正、公開的原則，無論自然人投資者還是法人投資者，都應一視同仁，根據(jù)投資者的自身情況進行適當性評估和產(chǎn)品服務推薦，而不是區(qū)別對待。故該選項錯誤。D選項：投資者利益優(yōu)先并不是期貨經(jīng)營機構銷售產(chǎn)品或提供服務的特定原則表述，雖然投資者利益保護很重要，但將產(chǎn)品匹配給合適的投資者才是核心原則。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。45、期貨公司辦理以下事項時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是()。

A.變更法定代表人

B.變更住所

C.終止境內(nèi)分支機構

D.終止境外期貨類經(jīng)營機構

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A變更法定代表人屬于期貨公司內(nèi)部的人事變動和組織架構調(diào)整的常規(guī)事項，通常只需按照公司內(nèi)部的章程和規(guī)定，在相關行政管理部門進行變更登記等常規(guī)程序即可，并不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項B變更住所一般是公司經(jīng)營場所的變更，雖然需要辦理相關的工商登記等手續(xù)，但這是常見的企業(yè)經(jīng)營過程中的正常變更情況，通常按照相關行政管理流程進行操作，無需國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項C終止境內(nèi)分支機構，是期貨公司在國內(nèi)業(yè)務布局的調(diào)整，主要涉及到與國內(nèi)分支機構相關的工商注銷、稅務清算等一系列程序，按照國內(nèi)相關的法律法規(guī)和行政管理要求進行處理，通常不要求國務院期貨監(jiān)督管理機構進行批準。選項D終止境外期貨類經(jīng)營機構，涉及到境外業(yè)務的結束，境外市場的金融監(jiān)管環(huán)境、政策法規(guī)與國內(nèi)存在差異，且境外業(yè)務可能對國際金融市場、外匯管理等方面產(chǎn)生影響。為了維護國家金融安全、加強對期貨公司境外業(yè)務的監(jiān)管以及規(guī)范市場秩序，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機構時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。綜上，答案選D。46、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過方可認定。

A.期貨經(jīng)營機構

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.行業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者的證明材料審核主體。分析各選項A選項：期貨經(jīng)營機構負責對自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者所提交的證明材料進行審核，審核通過后方可認定。因此，該選項正確。B選項：中國證監(jiān)會主要負責制定相關的監(jiān)管政策、法規(guī)，對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接對自然人投資者申請專業(yè)投資者的證明材料進行審核，所以該選項錯誤。C選項：中國證監(jiān)會派出機構受中國證監(jiān)會垂直領導，主要承擔轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責，但通常不負責自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的具體審核工作，故該選項錯誤。D選項：行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理、服務等作用，一般不參與自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的審核認定工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。47、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業(yè)務的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結算會員

C.丁是非結算會員

D.戊是全面結算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查不同會員類型可委托進行貨幣結算業(yè)務的對象。選項A：甲期貨公司作為期貨交易所交易結算會員，為其客戶提供結算服務是常見且符合規(guī)定的業(yè)務內(nèi)容。乙作為甲期貨公司的客戶，是可以委托甲期貨公司進行貨幣結算業(yè)務的，所以該選項正確。選項B：交易所結算會員自身具備結算能力，通常不需要委托同為結算會員的甲期貨公司進行貨幣結算業(yè)務，所以丙是交易所結算會員不能委托甲期貨公司進行貨幣結算業(yè)務，該選項錯誤。選項C：非結算會員需要委托全面結算會員期貨公司進行結算，而不是交易結算會員，所以丁是非結算會員不能委托甲期貨公司進行貨幣結算業(yè)務，該選項錯誤。選項D：全面結算會員期貨公司本身就承擔著為非結算會員等進行結算的職責，不需要委托交易結算會員進行貨幣結算業(yè)務，所以戊是全面結算會員期貨公司不能委托甲期貨公司進行貨幣結算業(yè)務，該選項錯誤。綜上，答案選A。48、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是C選項。A選項3日、B選項7日和D選項15日均不符合該規(guī)定。49、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員的兼職規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，同時不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，也不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。因此本題答案選B。"50、從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學專科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長學歷放寬條件對應的期貨業(yè)務從業(yè)年限。根據(jù)相關規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長時，學歷可以放寬至大學?？?。本題中選項A的3年、選項B的5年、選項C的8年均不符合學歷放寬至大學?？频膹臉I(yè)年限要求，而選項D的10年符合規(guī)定。所以本題正確答案為D。第二部分多選題(20題)1、《期貨公司管理辦法》的制定目的是()。

A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動

B.加強對期貨公司的監(jiān)督管理

C.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

D.保護客戶的合法權益

【答案】：ABCD"

【解析】該題答案選ABCD?！镀谪浌竟芾磙k法》具有多方面重要的制定目的。A選項，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動是其重要目的之一，只有規(guī)范經(jīng)營，才能使期貨公司在合理合法的框架內(nèi)開展業(yè)務，維護期貨市場的正常秩序。B選項，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，通過一系列的規(guī)定和制度，對期貨公司的各個方面進行監(jiān)管，有利于防范風險，促進期貨行業(yè)的健康發(fā)展。C選項，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，期貨公司作為期貨市場的重要參與主體，規(guī)范管理期貨公司能夠推動期貨市場的穩(wěn)定運行，實現(xiàn)積極穩(wěn)妥發(fā)展的目標。D選項，保護客戶的合法權益，期貨公司的經(jīng)營涉及眾多客戶的資金和利益，《期貨公司管理辦法》的制定可以促使期貨公司合法合規(guī)運營，切實保障客戶的合法權益。所以ABCD四個選項均是《期貨公司管理辦法》的制定目的。"2、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取的措施有（）。

A.責令停業(yè)整頓

B.指定其他機構托管

C.指定其他機構接管

D.宣告破產(chǎn)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A：當期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益時，國務院期貨監(jiān)督管理機構責令其停業(yè)整頓是合理且有效的監(jiān)管措施。責令停業(yè)整頓可以讓期貨公司暫停業(yè)務，對自身存在的問題進行全面排查和整改，以消除對市場秩序和客戶利益的危害，因此該選項正確。選項B：指定其他機構托管也是監(jiān)管部門可以采取的措施。當期貨公司面臨困境時，指定專業(yè)的其他機構對其進行托管，能夠確保公司的資產(chǎn)得到妥善管理和運營，防止風險進一步擴大，保障客戶的權益，故該選項正確。選項C：在某些情況下，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以指定其他機構接管存在問題的期貨公司。接管能夠使公司的經(jīng)營管理得到更有效的把控，通過專業(yè)機構的介入，優(yōu)化公司的運營，恢復市場信心，維護期貨市場的穩(wěn)定，所以該選項正確。選項D：宣告破產(chǎn)并不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取的措施。宣告破產(chǎn)是一個法律程序，需要依據(jù)相關法律規(guī)定由人民法院進行裁定，而不是由國務院期貨監(jiān)督管理機構直接采取該行動，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。3、根據(jù)我國刑法，下列可能構成操縱證券、期貨市場罪的情形有（）。

A.與他人串通，以事先約定的時間.價格和方式相互進行證券.期貨交易，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量

B.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢.持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量

C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易。或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量

D.編造并且傳播影響證券.期貨交易的虛假信息，擾亂證券.期貨市場

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)操縱證券、期貨市場罪的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)相關法律規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的行為，屬于操縱證券、期貨市場的一種常見手段，該行為破壞了證券、期貨市場的正常交易秩序，可能構成操縱證券、期貨市場罪，所以選項A正確。選項B單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，這種行為通過不正當手段控制市場價格和交易量，干擾了市場的正常供求關系和價格形成機制，損害了其他投資者的利益，符合操縱證券、期貨市場罪的構成要件，因此選項B正確。選項C在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，這種自買自賣的行為制造了虛假的交易活躍假象，誤導其他投資者，破壞了市場的公平、公正和透明，屬于操縱證券、期貨市場的行為，可能構成操縱證券、期貨市場罪，所以選項C正確。選項D編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨市場，這種行為構成的是編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪，而非操縱證券、期貨市場罪，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。4、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列表述中正確的是（）.

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心應當確保開戶資料的合格、真實、準確和完整

B.期貨交易所負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作，應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼

D.期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關內(nèi)容，對各選項逐一分析。選項A中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責客戶開戶管理的具體實施工作，其職責是對期貨公司報送的客戶資料進行復核等，而確保開戶資料合格、真實、準確和完整是期貨公司的責任，并非中國期貨保證金監(jiān)控中心。所以選項A表述錯誤。選項B期貨交易所負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，這是期貨交易所的重要職能之一，符合相關規(guī)定。所以選項B表述正確。選項C中國期貨保證金監(jiān)控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作，為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，以實現(xiàn)對客戶開戶信息的統(tǒng)一管理和監(jiān)控。所以選項C表述正確。選項D期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理，這樣有利于規(guī)范期貨市場開戶管理，保證交易編碼的正確分配和使用。所以選項D表述正確。綜上，正確答案是BCD。5、甲是某期貨公司客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，按照有關司法解釋的規(guī)定，下列情形構成透支交易的是（）。

A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

B.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易

C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易

D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)透支交易的相關規(guī)定，結合題干中期貨交易所和期貨公司規(guī)定的保證金比例，對各選項進行分析判斷。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在客戶保證金不足期貨交易所規(guī)定的保證金比例時允許客戶繼續(xù)持倉，或者在客戶保證金不足期貨公司規(guī)定的保證金比例時允許客戶開倉交易，均構成透支交易。對各選項的分析A選項：期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，甲保證金水平為6%，這表明甲的保證金是滿足期貨交易所規(guī)定的保證金比例的。雖然甲的保證金水平未達到期貨公司收取的7%的比例，但在客戶保證金滿足期貨交易所規(guī)定比例時，期貨公司允許其繼續(xù)持倉并不構成透支交易，所以A選項不符合題意。B選項：甲保證金水平為4%，小于期貨公司對甲收取的7%的保證金比例，此時期貨公司允許甲開倉交易，符合“客戶保證金不足期貨公司規(guī)定的保證金比例時允許客戶開倉交易”這一構成透支交易的條件，所以B選項構成透支交易。C選項：甲保證金水平為6%，大于期貨交易所規(guī)定的5%的保證金比例，雖然未達到期貨公司規(guī)定的7%，但在客戶保證金滿足期貨交易所規(guī)定比例的情況下，期貨公司允許其開倉交易不構成透支交易，所以C選項不符合題意。D選項：甲保證金水平為4%，小于期貨交易所規(guī)定的5%的保證金比例，此時期貨公司允許甲繼續(xù)持倉，符合“期貨公司在客戶保證金不足期貨交易所規(guī)定的保證金比例時允許客戶繼續(xù)持倉”這一構成透支交易的條件，所以D選項構成透支交易。綜上，本題正確答案為BD。6、期貨交易所收到監(jiān)控中心轉發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行（），并將各類申請的處理結果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。

A.分配

B.核對

C.發(fā)放

D.管理

【答案】：ACD"

【解析】該題的正確答案選ACD。期貨交易所收到監(jiān)控中心轉發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，依據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)則，會對客戶交易編碼進行一系列操作。首先是進行分配，即按照一定的規(guī)則和方法將交易編碼分配給符合條件的客戶，所以選項A正確；接著會進行發(fā)放，把分配好的交易編碼發(fā)放給相關客戶，選項C正確；此外，期貨交易所還需要對客戶交易編碼進行管理，以確保交易編碼使用的合規(guī)性和安全性等，選項D正確。而核對通常是對已有的信息進行準確性檢查，并非是在收到申請資料后對交易編碼進行的核心操作，故選項B錯誤。"7、下面（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

A.實時監(jiān)控期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種薪酬制度

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權范圍，逐一分析各選項。選項A實時監(jiān)控期貨交易所風險準備金使用情況，這一工作通常是由期貨交易所的相關管理部門或專門的監(jiān)督機構負責執(zhí)行，以確保風險準備金的合理使用和資金安全。它并非會員大會的職權，會員大會一般是對期貨交易所的重大事項進行決策，而實時監(jiān)控屬于日常的具體管理工作，所以選項A不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。選項B決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是期貨交易所的重大事項。注冊資本的調(diào)整會對期貨交易所的運營規(guī)模、財務狀況和市場影響力產(chǎn)生重要影響，會員大會作為期貨交易所的最高權力機構，有權對這類涉及期貨交易所根本性財務決策的事項進行決定，所以選項B屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。選項C決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項同樣是關系到期貨交易所生死存亡和重大變革的問題。這些決策會影響到眾多會員的利益以及整個期貨市場的格局，因此需要由會員大會來進行決策，以充分反映會員的意愿和利益，所以選項C屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。選項D制定交易所的各種薪酬制度屬于期貨交易所的內(nèi)部管理事項，通常由期貨交易所的管理層根據(jù)相關規(guī)定和實際情況制定，會員大會并不直接參與具體的薪酬制度制定工作，它的主要職責是對重大決策和宏觀事務進行審議和決定，所以選項D不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。綜上，答案選AD。8、對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》的會員單位，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒（）。

A.訓誡

B.協(xié)會內(nèi)通報批評

C.通過媒體公開譴責

D.取消會員資格并公告E

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》的會員單位的紀律懲戒措施?！镀谪浌緢?zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》明確規(guī)定，對于違反該規(guī)則的會員單位，協(xié)會會視情節(jié)輕重給予相應的紀律懲戒。選項A訓誡，是一種較輕的懲戒方式，用于對違規(guī)行為進行及時警示和教育；選項B協(xié)會內(nèi)通報批評，將違規(guī)會員單位的情況在協(xié)會內(nèi)部進行通報，起到一定的約束和警示作用；選項C通過媒體公開譴責，借助媒體的力量，擴大影響范圍，增強對違規(guī)行為的威懾力；選項D取消會員資格并公告，這是較為嚴厲的懲戒措施，意味著違規(guī)會員單位將失去在協(xié)會的會員身份，并向社會進行公告。所以，ABCD選項均為協(xié)會對違反規(guī)定的會員單位可能采取的紀律懲戒措施。綜上，本題正確答案是ABCD。9、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（）。

A.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣定期存折

B.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣活期存折

C.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的外幣定.活期存折

D.加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的存單

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明的相關規(guī)定。選項A，加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣定期存折，其能反映投資者一定時期內(nèi)存款的情況，具有較強的穩(wěn)定性和可信度，可作為銀行存款證明，是合理的證明形式。選項B，加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣活期存折，雖然活期存款的流動性較強，但同樣能體現(xiàn)投資者在銀行賬戶中的資金情況，可作為銀行存款證明使用。選項C，加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的外幣定、活期存折，對于有外幣存款的投資者而言，這能夠證明其在銀行的外幣資金狀況，在財務狀況評估中是有效的