期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測試卷附有答案詳解第一部分單選題(50題)1、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應當承擔賠償責任

B.期貨公司應當承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任

【答案】：A

【解析】本題主要考查在期貨公司未按每日無負債結算制度履行金錢給付義務，期貨交易所也未代其履行導致交易對方損失的情況下，賠償責任的承擔主體。《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。選項B，期貨公司未履行金錢給付義務是引發(fā)該情況的源頭，但在這種特定情形下，按照規(guī)定是期貨交易所承擔賠償責任，所以該項錯誤。選項C，在本題所涉及的這種情況里，并沒有規(guī)定期貨交易所承擔不超過80％的賠償責任，該項不符合規(guī)定，錯誤。選項D，同樣，本題情形下也不是期貨公司承擔不超過60％的賠償責任，該項錯誤。綜上，正確答案是A選項。2、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。以下是對本題各選項的分析：A選項：中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司負責客戶開戶管理的具體實施工作。該機構在期貨市場的客戶開戶等相關管理方面承擔著具體且重要的職責，對客戶開戶信息進行監(jiān)控和管理，以保障期貨市場的規(guī)范運作和客戶資金安全，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會派出機構主要是在中國證監(jiān)會的授權范圍內(nèi)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并非負責客戶開戶管理的具體實施工作，故B選項錯誤。C選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、維護會員合法權益等自律管理工作，并非負責客戶開戶管理的具體實施，所以C選項錯誤。D選項：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職責是依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，而不是具體負責客戶開戶管理的實施，因此D選項錯誤。3、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔?？蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨，結果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施相關知識。題干分析李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔?？蛻舭雌浣ㄗh購買期貨后損失慘重，李某的這種行為違反了相關從業(yè)規(guī)定。選項分析A選項：給予警告處分一般針對情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某私下做出保證客戶盈利、承擔損失的承諾，這種行為嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關規(guī)定，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范行業(yè)秩序的作用，所以A選項不符合要求。B選項：認定承諾無效并給予3萬元以下罰款，通常是由中國證監(jiān)會及其派出機構等行政監(jiān)管部門來執(zhí)行的處罰方式，并非期貨業(yè)協(xié)會的處罰措施，所以B選項錯誤。C選項：根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員向投資者作出獲利保證或者承擔共擔風險承諾的，情節(jié)嚴重的，期貨業(yè)協(xié)會可以撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。李某私下對客戶做出盈利保證和承擔損失的承諾，導致客戶損失慘重，屬于情節(jié)嚴重的違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請的處罰措施，C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有權對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行處罰和管理，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。4、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨公司任用人員相關規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。"5、對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】：A

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構解除對期貨公司采取有關措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關法律法規(guī)，對于經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。所以本題正確答案是A選項。6、期貨公司應當于年度結束后()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司在年度結束后的相關時間規(guī)定。題目問期貨公司應當于年度結束后多久進行某事項（題干未明確具體事項，但不影響答案判斷），給出了四個選項分別為1、2、3、5。正確答案是C選項，即3，這表明按照相關規(guī)定，期貨公司應當于年度結束后3個時間單位（可能是月或其他合適的單位，但題干未明確）開展相應工作。"7、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中指令傳遞的相關規(guī)定。在期貨交易里，期貨公司應當遵循“時間優(yōu)先”的原則來傳遞客戶指令。“時間優(yōu)先”指的是當多個客戶下達指令時，按照客戶指令到達期貨公司的先后順序進行傳遞。題干中明確表示期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這意味著王某的指令先到達期貨公司。雖然李某出具的價格比王某高，且承諾給期貨公司10％的勞務費，但這些因素并不影響指令傳遞遵循“時間優(yōu)先”的原則。所以，期貨公司應當先傳遞王某的指令。因此答案選A。8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員（）。

A.調(diào)離

B.罰款

C.免職

D.降級

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對被認定為不適當人選的董事、監(jiān)事和高級管理人員的處理措施。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選時，期貨公司應當將該人員免職。調(diào)離崗位可能無法從根本上解決問題，不能體現(xiàn)對不適當人選的嚴肅處理；罰款主要是針對違法行為的經(jīng)濟處罰手段，并非針對被認定為不適當人選的常規(guī)處理方式；降級雖然也是一種處理方式，但相比之下，免職更能符合監(jiān)管要求和規(guī)范公司治理。所以本題正確答案是C。9、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中關于經(jīng)營機構對特定資料保存期限的規(guī)定。《證券期貨投資者適當性管理辦法》明確規(guī)定，經(jīng)營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。所以該題正確答案是選項A。10、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的相關業(yè)務流程和規(guī)定來進行分析。證券公司受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，其主要職責是按照規(guī)定對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終審核開戶和存檔的主體應該是最初委托證券公司辦理相關事宜的期貨公司。選項A，證券公司主要是協(xié)助辦理相關手續(xù)，并非審核開戶和存檔的主體。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等活動，并不負責具體客戶開戶的審核和存檔工作。選項C，期貨結算機構主要負責期貨交易的結算業(yè)務，保證交易的順利進行和資金的安全流轉(zhuǎn)，也不參與客戶開戶的審核和存檔。因此，正確答案是D。11、下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.特別結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.以上都不正確

【答案】：B

【解析】本題主要考查不同類型會員辦理結算業(yè)務的相關規(guī)定。在期貨交易所會員體系中，全面結算會員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務，特別結算會員也可以為非結算會員辦理結算業(yè)務。而交易結算會員只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。因此，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務的是交易結算會員，本題答案選B。12、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨公司應當將該人員免職

B.期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔任董事

C.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務

D.期貨公司應當將該人員開除

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：當人員被中國證監(jiān)會認定為不適當人選時，期貨公司為了保證公司合規(guī)運營以及符合監(jiān)管要求，應當將該人員免職，此做法符合規(guī)定，所以該選項說法正確。選項B：從監(jiān)管層面來看，為防止不適合擔任相關職務的人員在短期內(nèi)再次混入重要崗位，影響期貨公司正常運作和行業(yè)秩序，期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔任董事，該選項說法正確。選項C：被中國證監(jiān)會認定為不適當人選，主要是從其擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的角度考量，并不意味著其不能依法從事期貨業(yè)務，該選項說法正確。選項D：被認定為不適當人選，期貨公司應做的是將該人員免職，而不是直接開除。免職是針對其擔任的特定職務，而開除是一種更為嚴厲的人事處理方式，在這種情況下并非必要操作，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。13、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。

A.會員大會或者股東大會決定解散

B.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項A會員大會或者股東大會是期貨交易所的權力機構，它們有權對交易所的重大事項，包括解散事宜作出決定。當會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，這是符合相關規(guī)定和程序的，所以該情形下期貨交易所應當解散，選項A正確。選項B會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量，并不直接導致期貨交易所解散。一般來說，當出現(xiàn)這種情況時，可能會采取一些措施來增加會員數(shù)量或進行相應的整頓等，而不是直接解散，所以選項B錯誤。選項C總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負責日常的經(jīng)營管理工作，但并沒有權力決定交易所的解散。期貨交易所的解散是重大決策，需要權力機構來決定，所以選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理和服務等，并沒有請求解散期貨交易所的權力，且其請求也不能直接導致期貨交易所解散，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質(zhì)決定了它主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準則、道德規(guī)范等，對會員及從業(yè)人員的行為進行自我約束和規(guī)范，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理手段。選項C，行政管理一般是指政府行政部門運用行政權力對社會事務進行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關，不具備行政管理職能。選項D，全面管理表述過于寬泛，沒有準確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會的管理性質(zhì)和特點。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選B。15、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應當將來源于境內(nèi)和境外的保證金按（）分賬戶管理。

A.金額

B.來源

C.幣種

D.時間

【答案】：C

【解析】本題考查《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》中關于期貨公司保證金賬戶管理的規(guī)定。在期貨交易中，保證金的管理至關重要，不同方面的管理方式有其特定的意義和目的。選項A，按金額分賬戶管理，金額只是保證金的一個數(shù)量特征，不同來源和性質(zhì)的保證金可能具有相同金額，按金額分賬戶管理并不能有效區(qū)分來源于境內(nèi)和境外的保證金的性質(zhì)和特點，無法滿足對不同來源保證金進行精準管理和監(jiān)控的要求，所以該選項錯誤。選項B，按來源分賬戶管理，雖然來源是需要考慮的一個重要因素，但在實際的保證金管理操作中，幣種的差異對于資金的結算、匯率風險的管理等方面有著更為直接和關鍵的影響。僅僅按來源區(qū)分不能很好地適應金融交易中的實際需求，所以該選項錯誤。選項C，按幣種分賬戶管理是合理且必要的。由于境內(nèi)和境外的貨幣體系不同，不同幣種的保證金在資金流動、匯率波動等方面存在明顯差異。將來源于境內(nèi)和境外的保證金按幣種分賬戶管理，可以更清晰地對不同貨幣的資金進行核算、管理和監(jiān)控，便于進行資金結算和風險控制，符合實際的業(yè)務操作和管理要求，因此該選項正確。選項D，按時間分賬戶管理，時間因素對于保證金管理的意義相對較小。時間并不能直接體現(xiàn)保證金的來源和性質(zhì)差異，無法對境內(nèi)和境外保證金進行有效區(qū)分和管理，不能滿足期貨公司保證金管理的核心需求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。16、證券期貨經(jīng)營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構開展適當性自查的時間頻率規(guī)定。選項A，每季度進行一次適當性自查，頻率相對較高。但在相關規(guī)定中，并沒有要求證券期貨經(jīng)營機構按此頻率開展自查，所以A選項錯誤。選項B，證券期貨經(jīng)營機構應當每半年開展一次適當性自查，并形成自查報告。這是符合相關監(jiān)管要求的規(guī)定，所以B選項正確。選項C，每年開展一次的時間間隔較長，不能及時發(fā)現(xiàn)和解決適當性管理中可能出現(xiàn)的問題，不符合實際監(jiān)管需求，所以C選項錯誤。選項D，不定期開展自查缺乏明確的時間約束，難以保證自查工作的規(guī)律性和有效性，不利于監(jiān)管部門對證券期貨經(jīng)營機構的適當性管理情況進行監(jiān)督和評估，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。17、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和題干描述來進行分析判斷。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊公私財物的行為。而題干中是期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務便利挪用資金，并非秘密竊取，所以不構成盜竊罪，A選項錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員和受國家機關、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體委托管理、經(jīng)營國有財產(chǎn)的人員，利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。貪污罪的關鍵在于非法占有公共財物，而題干是挪用資金歸個人使用或借貸給他人，并非非法占有，所以不構成貪污罪，B選項錯誤。選項C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大且超過3個月未還，符合挪用資金罪的構成要件，C選項正確。選項D：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。其核心是非法占有，而題干是挪用資金，并非非法占有，所以不構成職務侵占罪，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。18、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定中關于罰款倍數(shù)的內(nèi)容?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。選項A符合此規(guī)定；選項B“1倍以上5倍以下”、選項C“3倍以上5倍以下”以及選項D“3倍以上10倍以下”均與法規(guī)規(guī)定的罰款倍數(shù)不符。所以本題正確答案是A。19、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表的時間頻率。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當每月向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。題目中選項A每日的時間間隔過短，不符合實際要求；選項C每季度和選項D每年的時間間隔相對較長，不利于及時掌握高風險期貨公司的財務狀況，以保障期貨投資者的權益。因此，答案選B。20、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構

C.中國證監(jiān)會相關派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報告對象相關知識。依據(jù)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。選項A中國證監(jiān)會，通常是對整個證券期貨市場進行宏觀管理和政策制定等的高層機構，期貨公司具體任用人員這類事務并非直接向其報告，所以A選項錯誤。選項B中國證監(jiān)會或其派出機構表述不準確，不是“或”的關系，而是明確要向相關派出機構報告，所以B選項錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負責行業(yè)自律管理、服務等工作，并非期貨公司任用人員報告的對象，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。21、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在相關規(guī)定中明確指出，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以本題正確答案是A。"22、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)()批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。

A.國務院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：D"

【解析】此題為關于期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務資格批準主體的考查。期貨市場的監(jiān)管和業(yè)務資格審批有著嚴格的規(guī)定和明確的主體。國務院主要負責宏觀層面的政策制定和整體發(fā)展規(guī)劃，并不直接負責期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格的審批，A選項不符合。期貨交易所主要是提供交易場所、組織和監(jiān)督交易等，不具備對期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格進行批準的職能，B選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，側(cè)重于規(guī)范行業(yè)行為、維護行業(yè)秩序等，并非負責審批業(yè)務資格，C選項也不正確。而中國證券監(jiān)督管理委員會是對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，需要經(jīng)其批準并取得相應資格，所以本題應選D。"23、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定，對選項逐一分析來判斷出資方案是否符合規(guī)定。首先分析選項A，題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資，出資總額為2億元，達到了期貨公司的注冊資本要求，所以該選項錯誤。接著看選項B，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。在此出資方案中，貨幣出資1.7億元，注冊資本為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以該選項錯誤。再看選項C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，對某公司的股權并不屬于期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)，不得用于出資，所以該出資方案不符合規(guī)定，此選項正確。最后看選項D，由于對某公司的股權不能用于出資，該出資方案不符合規(guī)定，所以此選項錯誤。綜上，答案選C。24、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風險官職務時向中國證監(jiān)會派出機構報告的時間規(guī)定。《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。所以本題正確答案選D。25、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。

A.營業(yè)場所和設施

B.客戶資產(chǎn)

C.工作人員工資和勞務合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機構時的處理要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機構時，應當先行妥善處理該分支機構的客戶資產(chǎn)，結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。這是因為客戶資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行交易和管理的資金等財產(chǎn)，其安全性和妥善處理關系到廣大客戶的切身利益。選項A，營業(yè)場所和設施的處理并非最為關鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產(chǎn)等核心事務后再進行相應處置。選項C，工作人員工資和勞務合同的處理雖然也是重要事項，但相較于客戶資產(chǎn)的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產(chǎn)的保障更為關鍵和緊迫。選項D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產(chǎn)交易而產(chǎn)生的相關信息，其處理也是以妥善處理客戶資產(chǎn)為基礎和前提的。綜上所述，答案選B。26、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查的是中國證監(jiān)會對金融期貨結算業(yè)務資格申請作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。所以該題答案選B。27、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的相關規(guī)定。在期貨交易開戶過程中，嚴格的身份審核是保障交易安全和規(guī)范的重要環(huán)節(jié)。選項A，雖然期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，開戶必須出具身份證原件，僅審查復印件和工作證件是不符合要求的，所以該期貨公司不能給張某開戶，A選項錯誤。選項B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件進行開戶操作，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這屬于代開戶行為，是違反相關規(guī)定的，B選項錯誤。選項C，按照期貨開戶的規(guī)范流程，未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶，該選項符合規(guī)定，C選項正確。選項D，期貨公司必須在開戶時對客戶身份進行嚴格審查，不能先開戶后補辦身份審查程序，這種做法違反了開戶的規(guī)范和流程，可能會帶來風險和隱患，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。28、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向()備案。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.其住所地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對象。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構負責對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，期貨公司向其備案期貨保證金賬戶相關信息，有助于保障保證金的安全以及對保證金的監(jiān)管，該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對象，該選項錯誤。選項C，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構主要對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場主體進行監(jiān)督管理，但期貨保證金賬戶的備案并非向其進行，該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不是期貨公司保證金賬戶備案的主體，該選項錯誤。綜上，答案是A。29、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所應繳納的費用相關知識。選項A，管理費通常是在對特定事務或主體進行管理過程中產(chǎn)生的費用，在期貨市場中，管理費一般不是期貨交易所按照國家有關規(guī)定需要繳納給期貨市場的特定費用，所以A選項不符合。選項B，教育費一般是與教育相關的收費項目，和期貨市場的運行及相關規(guī)定所要求繳納的費用沒有直接關聯(lián)，所以B選項不正確。選項C，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。監(jiān)管費是為了維持期貨市場的規(guī)范運行、保障市場秩序、促進市場健康發(fā)展，由期貨交易所向相關部門繳納的費用，符合規(guī)定要求，所以C選項正確。選項D，交易費是期貨交易過程中，交易參與者在進行交易時所產(chǎn)生的費用，并非期貨交易所按照國家規(guī)定向期貨市場繳納的費用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。30、標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率相關知識。對于標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃，要求至少每周披露一次，這是為了及時向投資者傳達資產(chǎn)的相關信息，讓投資者能夠較為頻繁地了解資產(chǎn)動態(tài)，以便做出合理的投資決策。而非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃，由于其本身的特性，比如交易不活躍、信息獲取難度相對較大等，披露頻率要求為至少每季度披露一次。每季度的披露頻率既能夠保證投資者獲得一定的信息更新，又考慮到了非標準化資產(chǎn)信息收集和整理的實際難度。綜上所述，標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案選A。31、在我國，依法對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理的機構。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等期貨市場交易環(huán)節(jié)的相關活動，其職責重點在于維護期貨交易的正常秩序和市場的平穩(wěn)運行，并不負責對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構負責對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理，以確保期貨公司合規(guī)運營和風險管理工作的有效開展，所以選項B正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等職能，通過制定行業(yè)規(guī)范和準則，促進行業(yè)的健康發(fā)展，但它并非對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理的法定機構，所以選項C錯誤。選項D：國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構主要負責監(jiān)管國有資產(chǎn)，確保國有資產(chǎn)的保值增值，其職責主要集中在國有資產(chǎn)的管理方面，與期貨公司首席風險官的監(jiān)督管理無關，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。32、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%

【答案】：D"

【解析】此題考查申請設立期貨公司時股東出資的貨幣出資比例規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，其中貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D。"33、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結果報告的對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會員遵守規(guī)則的檢查結果報告給中國證監(jiān)會，有助于其準確掌握市場情況，更好地履行監(jiān)管職責，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項A，會員大會或股東大會是期貨交易所或公司的內(nèi)部決策機構，主要負責審議和決定重大事項，并非檢查結果報告的對象。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會員檢查結果報告的主體。選項D，商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與期貨交易所對會員的檢查及報告工作沒有直接關聯(lián)。所以本題正確答案是B。34、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用股份制，有股東大會這一權力機構。在公司制期貨交易所中，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，最終需經(jīng)過股東大會通過。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，并非公司制期貨交易所獨立董事通過的途徑，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設機構，負責執(zhí)行會員大會的決議等工作，與公司制期貨交易所獨立董事通過機制無關，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策和管理機構，但獨立董事由中國證監(jiān)會提名后不是由董事會通過，所以C選項錯誤。而選項D，股東大會是公司制企業(yè)的最高權力機關，公司的重大事項包括獨立董事的通過等都由股東大會決定，所以該題答案選D。35、期貨交易所實行（）結算制度。

A.當日無負債

B.當月無負債

C.當日有負債

D.次日無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結算制度。期貨交易所實行當日無負債結算制度，這一制度是指在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少會員的結算準備金。其目的在于及時、準確地反映會員的保證金賬戶余額，防范市場風險，確保期貨市場的正常運行。而“當月無負債”“當日有負債”“次日無負債”均不是期貨交易所實行的結算制度。所以本題答案選A。"36、某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會的表決權占（）。

A.由公司章程自由約定

B.20％

C.6％

D.5％

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲公司的出資額與期貨公司注冊資本金來計算甲公司在期貨公司股東會的表決權占比。已知期貨公司注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元。在計算股東表決權占比時，通常按照股東的出資比例來確定。那么甲公司的出資比例（即其在期貨公司股東會的表決權占比）為：甲公司出資額÷期貨公司注冊資本金×100%，即\(480\div8000\times100\%=6\%\)。所以甲公司在期貨公司股東會的表決權占6%，答案選C。37、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所建立的結算擔保金制度，結算擔保金是由結算會員繳納的，其所有權屬于結算會員。選項A，期貨交易所主要是提供交易場所等相關服務和進行管理，結算擔保金并非屬于期貨交易所；選項B，期貨公司是代理客戶進行期貨交易等業(yè)務的中介機構，結算擔保金與期貨公司的所屬關系不對應；選項D，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)管的機構，并非結算擔保金的所有者。所以本題正確答案是C。"38、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易交割的組織主體。對各選項的分析A選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，在期貨市場中處于核心地位，對期貨交易的各項環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一組織和管理，其中就包括期貨交易的交割。所以期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，A選項正確。B選項：期貨公司是連接投資者與期貨交易所的橋梁，主要職能是為投資者提供期貨交易服務，如開戶、交易指導、風險控制等，并不負責統(tǒng)一組織期貨交易的交割，B選項錯誤。C選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和標準，對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并非組織期貨交易交割的主體，C選項錯誤。D選項：國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關的規(guī)章政策，對期貨市場的違法違規(guī)行為進行查處等，不直接組織期貨交易的交割工作，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨居間人責任承擔的相關知識。根據(jù)規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務，期貨公司或者客戶按約定向居間人支付報酬。而居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托，從事期貨交易的代理等業(yè)務，并非承擔基于居間經(jīng)紀關系產(chǎn)生的民事責任的主體，所以該選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，不承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任，該選項錯誤。選項D，客戶是委托期貨交易等相關業(yè)務的主體，也不承擔基于居間經(jīng)紀關系產(chǎn)生的民事責任，該選項錯誤。選項B，居間人在提供居間服務過程中，基于其與期貨公司或客戶之間的居間經(jīng)紀關系，需獨立承擔相應的民事責任，所以該選項正確。綜上，答案選B。40、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是（）。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請設立期貨交易所應提交的材料相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A申請書是申請設立期貨交易所時必須提交的基礎材料，它能夠明確表達申請人設立期貨交易所的意愿和基本訴求，所以申請書屬于應當提交的材料，該選項不符合題意。選項B章程和交易規(guī)則草案對于期貨交易所至關重要。章程規(guī)定了期貨交易所的組織架構、運營原則等基本內(nèi)容，交易規(guī)則草案則明確了期貨交易的具體操作規(guī)范和流程，它們是保障期貨交易所合法、有序運行的重要依據(jù)，因此屬于應當提交的材料，該選項不符合題意。選項C期貨交易所的經(jīng)營計劃包含了交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務規(guī)劃、市場定位等重要信息，有助于監(jiān)管部門了解申請人對期貨交易所的運營設想和發(fā)展預期，判斷其設立的可行性和合理性，所以屬于應當提交的材料，該選項不符合題意。選項D申請設立期貨交易所時，重點關注的是理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的任職資格、專業(yè)能力、管理經(jīng)驗等與履行職責相關的方面，而成員的財產(chǎn)情況與設立期貨交易所并無直接關聯(lián)，不屬于申請設立期貨交易所應當提交的材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。41、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理。其定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，有助于監(jiān)管部門全面掌握行業(yè)動態(tài)，加強對期貨市場的有效監(jiān)管。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，其職能并非接收協(xié)會關于從業(yè)人員管理情況的報告；期貨公司董事會是期貨公司內(nèi)部的決策機構，與協(xié)會的報告對象無關；中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構進行監(jiān)管，并非期貨行業(yè)的直接監(jiān)管部門，所以A、B、C選項均不符合要求。"42、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設立一分所，根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準

D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設立分所的相關規(guī)定。根據(jù)相關法律法規(guī)，期貨交易所作為重要的金融市場組織，其設立、變更、終止等重大事項都受到嚴格監(jiān)管，目的是維護金融市場的穩(wěn)定和有序運行。期貨交易所設立分所屬于重大事項變更，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項A，某期貨交易所若要在外地設立分所，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，該選項符合規(guī)定。選項B，設立分所不是進行備案，而是需要經(jīng)過批準，所以該選項錯誤。選項C，設立分所不能僅向工商行政管理部門登記，還必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準，所以該選項錯誤。選項D，同樣，設立分所需要經(jīng)過批準而非僅僅備案，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。43、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會的報告對象。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需要將期貨從業(yè)人員管理的有關情況定期向監(jiān)管機構報告，以便監(jiān)管機構全面了解行業(yè)動態(tài)，實施有效的監(jiān)督管理。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務活動，并非中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項B，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，主要負責轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，但中國期貨業(yè)協(xié)會一般是向中國證監(jiān)會整體報告情況，而不是直接向派出機構定期報告期貨從業(yè)人員管理情況。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況無關。選項D，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，對期貨行業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管。中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，定期向其報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，有助于中國證監(jiān)會掌握行業(yè)人員管理狀況，加強對期貨行業(yè)的規(guī)范管理。所以中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，本題答案選D。44、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-其他調(diào)整項。在本題中，未提及客戶未足額追加的保證金及其他調(diào)整項，可認為其值為0。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300=2800（萬元）所以該公司期末凈資本為2800萬元，答案選D。45、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"46、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失（）。

A.應免除期貨公司的責任

B.應減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.客戶應承擔主要責任

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨公司責任免除情形的理解。在期貨交易中，期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，有提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容并讓客戶簽字或蓋章的義務。然而，存在特殊情況即能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷時，對于客戶在交易中的損失處理有相應規(guī)定。已有交易經(jīng)歷意味著客戶對期貨交易的風險有一定的認識和了解，即便期貨公司未履行提示義務，也不能單純認定期貨公司應該承擔責任。從公平以及風險與認知相匹配的角度出發(fā)，這種情況下應免除期貨公司的責任。所以當能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷時，對于客戶在交易中的損失，應免除期貨公司的責任，故答案選A。47、經(jīng)營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】在經(jīng)營機構對普通投資者進行管理的相關規(guī)定中，為了科學、準確地評估和匹配投資者的風險承受能力與投資產(chǎn)品或服務的風險等級，需要對普通投資者按其風險承受能力進行分類。經(jīng)營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為5類，這樣的劃分有助于經(jīng)營機構更細致地了解不同投資者的風險偏好和承受水平，進而為其提供合適的投資建議和產(chǎn)品選擇，以保障投資者的權益和市場的穩(wěn)定運行。所以本題正確答案是D。"48、期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布（）情況。

A.標準倉單數(shù)量

B.標準倉單數(shù)量和可用庫容

C.可用庫容

D.以上都不準確

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所的相關規(guī)定。在期貨交易涉及商品實物交割的情況下，為了使市場參與者充分了解實物交割相關的情況，期貨交易所需要發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。標準倉單數(shù)量反映了可用于實物交割的商品憑證數(shù)量，而可用庫容則體現(xiàn)了倉庫能夠容納實物商品的剩余空間，這兩者對于參與期貨實物交割的各方了解市場情況、安排交割計劃等方面具有重要意義。僅發(fā)布標準倉單數(shù)量或僅發(fā)布可用庫容，都不能全面反映實物交割的相關信息，因此A選項和C選項表述不完整；D選項“以上都不準確”顯然錯誤。所以本題正確答案是B。"49、最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查關于證券、期貨從業(yè)資格申請的時間條件。根據(jù)相關規(guī)定，最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。所以答案選B。"50、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得（）批準的業(yè)務資格。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：A

【解析】本題考查從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構取得業(yè)務資格的批準主體。選項A國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其有權對期貨經(jīng)營機構的相關業(yè)務資格進行審批。從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格。所以選項A正確。選項B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、維護會員的合法權益、組織業(yè)務培訓等作用，并不具有批準期貨經(jīng)營機構業(yè)務資格的權力，故選項B錯誤。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要履行組織并監(jiān)督交易、結算和交割等職能，不負責批準期貨經(jīng)營機構的業(yè)務資格，因此選項C錯誤。選項D證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與期貨經(jīng)營機構的業(yè)務資格批準無關，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設立專門委員會包括（）。

A.調(diào)解委員會

B.結算委員會

C.財務委員會

D.監(jiān)察委員會

【答案】：ABCD

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會可設立的專門委員會。會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設立專門委員會，這些專門委員會有助于對期貨交易所的各項事務進行更專業(yè)、細致的管理和監(jiān)督。選項A，調(diào)解委員會主要負責調(diào)解期貨交易過程中產(chǎn)生的各種糾紛，維護期貨市場的和諧穩(wěn)定，保障交易的公平、公正進行，因此會員制期貨交易所理事會可以設立調(diào)解委員會。選項B，結算委員會主要負責期貨交易的結算工作，包括交易資金的清算、交割等重要環(huán)節(jié)，對于保障期貨交易的正常運轉(zhuǎn)和資金安全具有關鍵作用，所以會員制期貨交易所理事會有必要根據(jù)需要設立結算委員會。選項C，財務委員會負責對期貨交易所的財務狀況進行管理和監(jiān)督，包括預算編制、財務審計、資金管理等方面，確保交易所的財務運作規(guī)范、透明，所以會員制期貨交易所理事會可以設立財務委員會。選項D，監(jiān)察委員會負責對期貨交易所的各項業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，防范和查處違規(guī)行為，維護市場秩序和交易安全，因此會員制期貨交易所理事會也可以設立監(jiān)察委員會。綜上所述，會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設立調(diào)解委員會、結算委員會、財務委員會和監(jiān)察委員會，本題正確答案為ABCD。2、任何單位或者個人（），操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對操縱期貨交易價格相關行為及處罰規(guī)定的理解。題目描述了任何單位或個人操縱期貨交易價格的處罰措施，要求從選項中選出屬于操縱期貨交易價格的行為。選項A蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的行為，這種行為通過人為的約定交易來干擾正常的市場價格和交易量，破壞了市場的公平競爭和價格形成機制，屬于操縱期貨交易價格的常見手段，所以選項A正確。選項B為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的行為，通過控制現(xiàn)貨的供應和流通量，進而影響期貨市場的預期和價格走勢，達到操縱期貨交易價格的目的，這也是一種操縱期貨交易的方式，因此選項B正確。選項C以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的行為，這種虛假交易行為會造成市場交易活躍的假象，誤導其他投資者，從而影響期貨交易價格和交易量，屬于操縱期貨交易價格的行為，所以選項C正確。選項D單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的行為，利用自身的資金、持倉或信息優(yōu)勢，通過大規(guī)模的買賣來控制期貨價格，破壞了市場的正常運行，屬于典型的操縱期貨交易價格的行為，故選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均屬于操縱期貨交易價格的行為，本題答案選ABCD。3、關于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

B.會員制期貨交易所不具有法人資格

C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳

D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所組織形式的相關知識，對各選項逐一進行分析。選項A期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式。在實際的期貨市場運作中，這兩種組織形式都是存在的。會員制期貨交易所由會員共同出資組建，實行自律性管理；公司制期貨交易所則是以營利為目的的企業(yè)法人，按照《公司法》的規(guī)定設立。所以選項A說法正確。選項B會員制期貨交易所是具有法人資格的。它是經(jīng)國家批準，為期貨交易提供場所、設施及相關服務，履行相關職責，按照其章程實行自律性管理的法人。所以選項B說法錯誤。選項C會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建的非營利性組織，其注冊資本由會員出資認繳。會員通過繳納一定的會員資格費等方式成為交易所的會員，并為交易所的運營和發(fā)展提供資金支持。所以選項C說法正確。選項D公司制期貨交易所通常采用股份有限公司的組織形式，按照股份有限公司的治理結構進行管理，即設有股東大會、董事會、監(jiān)事會等機構，以實現(xiàn)決策、執(zhí)行和監(jiān)督的相互制衡。所以選項D說法正確。綜上，本題正確答案為ACD。4、期貨交易所的()應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

A.漲跌停板制度

B.交易結算業(yè)務

C.風險準備金制度

D.交易結算系統(tǒng)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容與期貨保證金安全存管監(jiān)控及會員保證金變動情況反映的關聯(lián)性來逐一分析。選項A：漲跌停板制度漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度的制度，其主要作用是控制市場風險，防止價格出現(xiàn)過度劇烈的波動，與期貨保證金安全存管監(jiān)控以及會員保證金的變動情況并無直接關聯(lián)，所以該選項不符合題意。選項B：交易結算業(yè)務交易結算業(yè)務涉及到對期貨交易的資金結算和清算，會員保證金會隨著交易的盈虧、手續(xù)費的扣除等交易結算業(yè)務活動而發(fā)生變動。準確、真實地進行交易結算業(yè)務，能夠清晰反映會員保證金的變動情況，同時也能滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，因此該選項符合題意。選項C：風險準備金制度風險準備金制度是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為應對突發(fā)風險的資金保障制度。它主要是用于防范市場風險，并非用于反映會員保證金的變動情況以及滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的直接要求，所以該選項不符合題意。選項D：交易結算系統(tǒng)交易結算系統(tǒng)是對期貨交易進行結算的技術平臺和工具，它能夠記錄和處理會員的交易數(shù)據(jù)、保證金的收支等信息。一個良好的交易結算系統(tǒng)應當能夠真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況，以滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，因此該選項符合題意。綜上，答案選BD。5、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具備的條件有()。

A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

B.具有期貨從業(yè)人員資格

C.具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗

D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請期貨公司首席風險官任職資格應具備的條件。以下對各選項進行逐一分析：A選項：具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位是對任職人員知識水平和教育背景的基本要求。較高的學歷層次往往意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識和較強的學習能力，能夠更好地理解和處理期貨公司復雜的風險事務，所以該選項正確。B選項：具有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關業(yè)務的基本準入門檻。這表明任職人員對期貨行業(yè)的基本規(guī)則、業(yè)務流程等有一定的了解和掌握，能夠規(guī)范地開展期貨業(yè)務活動，對于期貨公司首席風險官而言，這是必備的專業(yè)素養(yǎng)，所以該選項正確。C選項：具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗，這樣的經(jīng)驗要求有助于任職人員深入了解期貨市場的運行規(guī)律以及金融機構風險管理和合規(guī)業(yè)務的具體操作。豐富的實踐經(jīng)驗能夠使其在面對期貨公司復雜的風險狀況時，做出更準確的判斷和更有效的應對措施，所以該選項正確。D選項：通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，說明任職人員具備了符合監(jiān)管機構要求的專業(yè)知識和能力標準。這可以確保其在履行期貨公司首席風險官職責時，能夠準確理解和執(zhí)行相關的監(jiān)管政策和法規(guī)，保障公司的合規(guī)運營，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是申請期貨公司首席風險官任職資格應當具備的條件，本題答案選ABCD。6、導致期貨從業(yè)資格注銷的情形有（）。

A.期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司

C.期貨公司人員辭職后，準備去一家基金公司

D.期貨公司從業(yè)人員因工傷住院

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)資格注銷的相關情形，對各選項逐一進行分析：選項A：當期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷時，意味著該機構從事相關期貨業(yè)務的資格喪失，從業(yè)人員在該機構的相關期貨從業(yè)基礎也不復存在，所以這種情形會導致期貨從業(yè)資格注銷，該選項正確。選項B：期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司。在其辭職后到新的期貨公司入職并重新注冊之前，其當前的期貨從業(yè)資格會處于注銷狀態(tài)，該選項正確。選項C：期貨公司人員辭職后準備去一家基金公司，由于基金公司不屬于期貨從業(yè)范疇，該人員不再從事期貨業(yè)務，其期貨從業(yè)資格會被注銷，該選項正確。選項D：期貨公司從業(yè)人員因工傷住院，這只是暫時的身體狀況問題，從業(yè)人員所在機構及從業(yè)狀態(tài)并未發(fā)生本質(zhì)改變，不影響其期貨從業(yè)資格，不會導致期貨從業(yè)資格注銷，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。7、首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果首席風險官（），中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。

A.某次培訓缺席

B.連續(xù)兩次培訓考試成績不合格

C.連續(xù)兩次不參加培訓

D.某次培訓考試成績不合格

【答案】：BC

【解析】本題主要考查對于首席風險官參加培訓相關監(jiān)管措施適用情形的掌握。選項A分析某次培訓缺席，雖然這是一種違反培訓要求的行為，但僅一次缺席并不一定會導致中國證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，這種偶爾的一次缺席可能存在多種合理原因，且情節(jié)相對較輕，所以選項A不符合題意。選項B分析連續(xù)兩次培訓考試成績不合格，這反映出首席風險官可能對相關知識掌握不足，無法達到培訓應有的效果，可能會影響其履行風險管控職責。這種情況說明問題具有一定的持續(xù)性和嚴重性，中國證監(jiān)會及其派出機構為督促其提升專業(yè)能力、履行好職責，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，所以選項B符合題意。選項C分析連續(xù)兩次不參加培訓，這是明顯不遵守培訓要求的行為，連續(xù)兩次不參加表明首席風險官對培訓的漠視，不重視自身業(yè)務能力的提升以及相關工作要求，可能會對風險防控工作造成不利影響。鑒于此，中國證監(jiān)會及其派出機構有必要采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，所以選項C符合題意。選項D分析某次培訓考試成績不合格，有可能是因偶然因素導致，如考試時狀態(tài)不佳等，不能僅憑一次考試成績不合格就判定首席風險官存在較大問題，進而采取監(jiān)管措施。這種單次情況相對不那么嚴重，所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案選BC。8、下列選項中，（）的任職資格自離任之日起不會自動失效。

A.在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長

C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事

D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司相關任職資格自離任之日起是否自動失效的相關知識。選項A在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事，這種情況屬于在公司內(nèi)部不同類似職務間的轉(zhuǎn)換。從本質(zhì)上來說，該人員依舊在公司的治理架構內(nèi)擔任相關職務，其原有的任職資格所涉及的能力、資質(zhì)等方面依然適用于新的職務，所以任職資格自離任之日起不會自動失效。選項B在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，董事長和監(jiān)事會主席都屬于公司高層治理角色。他們在公司治理中雖然職責不同，但對任職者的綜合能力、資質(zhì)等要求有一定的相似性。當進行這種職務轉(zhuǎn)換時，原有的任職資格在新職務上仍然具有一定的適用性，因此任職資格不會因離任原職務而自動失效。選項C在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事。董事長和監(jiān)事會主席改任其他董事、監(jiān)事，同樣是在公司內(nèi)部治理結構的框架內(nèi)進行職務調(diào)整。這些職務對任職者的基本要求有一定的連貫性和相關性，原有的任職資格在新職務上仍有價值，所以任職資格自離任之日起不會自動失效。選項D在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人。不同營業(yè)部負責人的崗位性質(zhì)和要求具有較高的相似性，該人員在擔任一個營業(yè)部負責人時所具備的任職資格，如管理能力、業(yè)務知識等，同樣適用于其他營業(yè)部負責人的崗位。所以在這種改任情況下，任職資格自離任之日起也不會自動失效。綜上，ABCD四個選項中人員的任職資格自離任之日起均不會自動失效，本題答案選ABCD。9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應當符合的條件有（）。

A.具有高中以上文化程度

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.有履行職責所必需的時間和精力

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)資格考試應當符合的條件，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各個選項的正確性。選項A：具有高中以上文化程度是參加期貨從業(yè)資格考試的必要條件之一。具備高中以上文化程度能使考生有一定的知識基礎和學習能力，以理解和掌握期貨從業(yè)相關的專業(yè)知識，所以該選項正確。選項B：年滿18周歲是參加此考試的條件之一。18周歲是我國法律規(guī)定的成年人年齡界限，意味著考生在心理和生理上相對成熟，具備一定的責任意識和自我管理能力，能夠獨立承擔考試及后續(xù)從業(yè)可能面臨的各種情況，所以該選項正確。選項C：具有完全民事行為能力是參加期貨從業(yè)資格考試的要求。完全民事行為能力人能夠獨立實施民事法律行為，在考試及未來的從業(yè)過程中，能夠?qū)ψ约旱男袨樨撠?，做出符合法律?guī)定和職業(yè)規(guī)范的決策，所以該選項正確。選項D：“有履行職責所必需的時間和精力”并非參加期貨從業(yè)資格考試應當符合的條件，它更多的是之后從業(yè)過程中可能需要考慮的因素，與參加考試的準入條件無關，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。10、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所的負責人的有（）

A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務的證券公司董事長

B.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人

C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理

D.3年內(nèi)因違紀行為被撒銷資格的律師

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中關于不得擔任期貨交易所負責人的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A4年內(nèi)因違法行為被解除職務的證券公司董事長，符合《期貨交易管理條例》中關于“因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的從業(yè)人員，自被解除職務之日起未逾5年”不得擔任期貨交易所負責人的規(guī)定。所以該選項正確。選項B6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，由于已超過《期貨交易管理條例》規(guī)定的5年期限，因此該人員可以擔任期貨交易所的負責人。所以該選項錯誤。選項C5年內(nèi)因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理，符合《期貨交易管理條例》中關于“因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的從業(yè)人員，自被解除職務之日起未逾5年”不得擔任期貨交易所負責人的規(guī)定。所以該選項正確。選項D3年內(nèi)因違紀行為被撤銷資格的律師，符合《期貨交易管理條例》中關于“因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年”不得擔任期貨交易所負責人的規(guī)定。所以該選項正確。綜上，答案選ACD。11、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為（）。

A.應當認定為無效

B.客戶的交易損失自行承擔

C.期貨公司應賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

D.期貨公司與客戶均有過錯的，應根據(jù)過錯大小，分別承擔相應的賠償責任

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)相關法律法規(guī)及對期貨公司違規(guī)行為責任認定的常規(guī)理解，對各選項進行逐一分析：A選項：期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，違反了期貨交易的基本規(guī)則和相關法律法規(guī)，這種違規(guī)行為破壞了正常的市場交易秩序，損害了客戶的合法權益，依據(jù)法律規(guī)定和公平公正的原則，應當認定為無效。所以A選項正確。B選項：客戶按照正常程序下達指令進行期貨交易，本身并無過錯。而期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為是導致客戶交易異常的直接原因，客戶不應自行承擔交易損失。所以B選項錯誤。C選項：由于期貨公司的違規(guī)行為給客戶造成了經(jīng)濟損失，根據(jù)《民法典》等相關法律中關于侵權責任的規(guī)定，侵權方（即期貨公司）應當對被侵權方（即客戶）進行賠償，以彌補客戶所遭受的損失。所以C選項正確。D選項：在實際情況中，可能存在期貨公司與客戶均有過錯的情形。根據(jù)《民法典》中過錯責任的劃分原則，雙方應根據(jù)各自過錯的大小，分別承擔相應的賠償責任。這樣既能體現(xiàn)法律的公平公正，又能合理界定雙方的責任范圍。所以D選項正確。綜上，本題正確答案是ACD。12、（）違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。

A.社會保障基金管理機構

B.住房公積金管理機構

C.保險公司

D.證券投資基金管理公司

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)相關法律規(guī)定，社會保障基金管理機構、住房公積金管