期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫第一部分單選題(50題)1、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的概念。漲跌停板規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動范圍，即交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。所以，這里指的是在1個交易日中，答案選A。"2、A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示()。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責任自負承諾書

D.風險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司簽訂委托合同時應向客戶出示的文件。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司在與客戶簽訂委托合同時，應當首先向客戶出示風險說明書，以充分告知客戶期貨交易可能面臨的風險，讓客戶在充分了解風險的基礎上做出決策。選項A，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，并非簽訂期貨委托合同時需首先向客戶出示的文件。選項B，書面合同是雙方約定權(quán)利義務的載體，但在簽訂合同前，需要先讓客戶知曉交易風險，所以不是首先出示的。選項C，責任自負承諾書并不能替代風險說明書的作用，其重點在于強調(diào)客戶自行承擔責任，而不是對風險進行全面告知。綜上，答案選D。3、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的理解與應用。破題點在于分析題干中劉某的行為，并將其與各選項所涉及的準則進行對比判斷。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機構(gòu)同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這種行為涉及到在本職工作之外與其他組織產(chǎn)生業(yè)務關(guān)聯(lián)，需要判斷其是否違反相關(guān)執(zhí)業(yè)行為準則。選項分析A選項：“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中并未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的行為，所以該選項不符合題意。B選項：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干描述的是劉某將客戶介紹給其他公司，并非以他人名義參與期貨交易，因此該選項也不正確。C選項：“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為可看作是在未獲甲公司同意的情況下，與乙公司產(chǎn)生業(yè)務關(guān)聯(lián)，極有可能與他在甲公司的職務產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突，所以該選項正確。D選項：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點在于劉某私自介紹客戶的行為，而非返還傭金的問題，所以該選項不符合題干情形。綜上，答案選C。4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員是指在期貨公司、期貨投資咨詢機構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)等從事期貨業(yè)務相關(guān)工作的人員。選項A，期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員，明顯屬于期貨從業(yè)人員；選項C，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員，也屬于從事期貨業(yè)務相關(guān)工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員；選項D，期貨公司的管理人員，屬于期貨公司這一主體內(nèi)從事相關(guān)工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員。而選項B，期貨交易所自營會員中的工作人員，其工作性質(zhì)與從事期貨業(yè)務本身關(guān)聯(lián)不大，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇。"5、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當（）。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東虛假出資或抽逃出資行為時國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的處理措施。選項A，僅責令限期改正并處罰款，沒有涉及到對股東持有期貨公司股權(quán)的處理，不能從根本上解決虛假出資或抽逃出資可能帶來的問題，所以該選項不準確。選項B，通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪且可能逃逸等特定情形下才會采取的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，此措施并非直接和常規(guī)的處理方式，所以該選項不符合規(guī)定。選項C，當期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)責令其限期改正，以促使股東糾正不當行為；并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)，這樣能避免因股東的違規(guī)行為對期貨公司的穩(wěn)定運營造成持續(xù)影響，該項符合相關(guān)規(guī)定。選項D，限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利，這主要是對財產(chǎn)權(quán)的一種限制，不能直接解決股東出資不實的核心問題，也不是針對該行為的主要處理方式，所以該選項不合適。綜上，答案選C。6、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。

A.代股東接收交易密碼

B.利用客戶的交易偏好進行交易

C.代股東下達交易指令

D.按規(guī)定履行信息披露義務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司在介紹其控股股東參與期貨交易時的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項代股東接收交易密碼是不符合規(guī)定的行為。交易密碼是保障股東交易安全和隱私的重要信息，證券公司代股東接收交易密碼可能會導致股東信息泄露，增加交易風險，也違背了保護客戶信息安全的原則，因此該做法不正確。B選項利用客戶的交易偏好進行交易這種行為侵犯了客戶對自身交易的自主決策權(quán)。每個客戶的交易偏好是基于自身的投資目標、風險承受能力等因素形成的，證券公司未經(jīng)客戶同意利用其交易偏好進行交易，是對客戶權(quán)益的不尊重，這種做法不合法也不合理，所以該選項錯誤。C選項代股東下達交易指令同樣是違規(guī)操作。交易指令應該由股東根據(jù)自己的意愿獨立下達，證券公司代股東下達交易指令可能會使股東失去對交易的控制權(quán)，從而面臨不必要的交易風險，不符合相關(guān)交易規(guī)定，該選項也不正確。D選項按規(guī)定履行信息披露義務是證券公司在介紹其控股股東參與期貨交易時應盡的責任。信息披露能夠保證市場的透明度和公正性，使投資者可以充分了解相關(guān)情況，做出合理的決策。所以該做法正確。綜上，本題的正確答案是D。7、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴重的，（）。

A.處3年以上7年以下有期徒刑

B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易內(nèi)幕信息相關(guān)犯罪情節(jié)特別嚴重時的刑罰規(guī)定?！缎谭ā芬?guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。選項A“處3年以上7年以下有期徒刑”，該刑罰范圍不符合情節(jié)特別嚴重的刑罰規(guī)定，A選項錯誤。選項B“處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，同樣不符合情節(jié)特別嚴重的正確刑罰規(guī)定，B選項錯誤。選項C“處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，與法律規(guī)定一致，C選項正確。選項D“處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金”，罰金規(guī)定與法律條文不符，D選項錯誤。綜上，本題答案選C。8、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀合同的責任承擔主體。在期貨業(yè)務中，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，這意味著證券公司主要負責介紹業(yè)務方面的相關(guān)職責。而期貨經(jīng)紀合同是客戶與期貨公司之間就期貨交易相關(guān)事宜達成的合同，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和業(yè)務實際情況，基于該合同產(chǎn)生的責任應當由直接與客戶建立合同關(guān)系的主體來承擔。選項A，期貨公司是與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同的一方，所以基于期貨經(jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔，該選項正確。選項B，證券公司主要承擔介紹業(yè)務受托責任，并非基于期貨經(jīng)紀合同的責任承擔主體，所以該選項錯誤。選項C，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不承擔基于期貨經(jīng)紀合同的責任，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不直接對客戶承擔基于期貨經(jīng)紀合同的責任，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。9、期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務記錄的保存年限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司須建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，其中交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。本題選項A的5年、選項B的10年、選項C的15年均不符合法規(guī)要求的保存時長，所以正確答案選D。"10、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題主要考查居間經(jīng)紀關(guān)系中民事責任的承擔主體。在期貨交易中，當公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務時，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和法理邏輯，基于這種居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應由居間人承擔。選項A，期貨公司在正常業(yè)務中承擔其自身業(yè)務行為的相關(guān)責任，但對于居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生的民事責任，不應由其承擔。選項B，客戶同樣僅對自身的交易等行為負責，居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生的民事責任并非客戶承擔范圍。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，居間經(jīng)紀關(guān)系的民事責任與其無關(guān)。所以本題正確答案是D。11、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市場.用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全.穩(wěn)健

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項A“取之于民，用之于民”通常是一般性公共財政資金的使用理念，并非專門針對期貨投資者保障基金的籌集原則，所以該選項不符合題意。選項B“取之于市場，用之于市場”準確地描述了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是從期貨市場相關(guān)參與者中籌集資金，并且這些資金用于補償期貨市場因相關(guān)風險事件而遭受損失的投資者等市場參與者身上，體現(xiàn)了資金來源于市場又服務于市場的特點，該選項正確。選項C“保障投資者合法權(quán)益”是期貨投資者保障基金的設立目的，而非籌集原則，所以該選項不正確。選項D“安全、穩(wěn)健”一般是對金融投資或資金管理的目標要求等，并非期貨投資者保障基金的籌集原則，該選項也不正確。綜上，正確答案是B。12、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。[*密押題]

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務時可提供的服務類型，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》來進行判斷。選項A證券公司不得代理客戶進行期貨交易。因為期貨交易具有專業(yè)性和風險性，代理客戶進行交易可能導致證券公司過度干預客戶的投資決策，增加客戶的交易風險，同時也可能引發(fā)證券公司與客戶之間的利益沖突。所以選項A錯誤。選項B代期貨公司收付期貨保證金是不被允許的。期貨保證金的收付需要嚴格的監(jiān)管和規(guī)范的流程，由證券公司代收付可能會出現(xiàn)資金管理不規(guī)范、挪用保證金等問題，嚴重影響期貨市場的正常秩序和投資者的資金安全。所以選項B錯誤。選項C證券公司可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)。這是證券公司開展中間介紹業(yè)務時可以提供的一項合理服務，在協(xié)助辦理開戶手續(xù)過程中，證券公司可以利用自身的資源和優(yōu)勢，為客戶提供便利，同時也有助于期貨公司拓展業(yè)務。所以選項C正確。選項D證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是分別獨立的賬戶體系，這樣做是為了保證資金的安全性和獨立性，防止資金混用和違規(guī)操作。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。13、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)對與履行投資者適當性管理職責有關(guān)信息和資料的保存期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)有義務妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料，并且保存期限不得少于20年。所以本題正確答案是D。14、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并處五萬元以上十萬元以下罰金

B.并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金

C.并處一萬元以上十萬元以下罰金

D.并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

【答案】：D"

【解析】本題考查傳播影響證券交易虛假信息且擾亂證券交易市場造成嚴重后果的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律，傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。選項A中“并處五萬元以上十萬元以下罰金”表述不準確；選項B“并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金”金額范圍錯誤；選項C“并處一萬元以上十萬元以下罰金”缺少“單處”這一情形。所以正確答案是D。"15、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)這一規(guī)定所針對的機構(gòu)從業(yè)人員。選項A：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)，其主要職責是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)中間業(yè)務，并不直接管理客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對此類機構(gòu)的從業(yè)人員。選項B：期貨公司直接與客戶進行業(yè)務往來，負責管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)。若期貨公司從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，將嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序。因此，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對期貨公司的從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C：期貨投資咨詢機構(gòu)主要為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務，一般不直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以該項不符合要求。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非直接從事期貨業(yè)務的機構(gòu)，不存在挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)的情況，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。16、首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官報告對象的相關(guān)知識。首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。董事會是公司的決策機構(gòu)，對公司的整體運營和發(fā)展負責，首席風險官向董事會報告可以使董事會及時了解公司在合法合規(guī)和風險管理方面的情況，以便董事會做出合理決策。而監(jiān)事會主要是對公司的財務和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督；股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要是決定公司的重大事項；董事長是董事會的負責人。這些主體并不符合首席風險官報告的特定要求。因此，本題正確答案選A。17、總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風險官的報告對象相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，在總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的情況下，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告。而對于未設監(jiān)事會的期貨公司，首席風險官可報告對象為監(jiān)事。選項A董事并非未設監(jiān)事會時期貨公司的報告對象；選項C總經(jīng)理或者相關(guān)負責人是存在問題需要整改的主體，并非報告對象；選項D期貨公司表述過于寬泛，不準確。所以正確答案是B。"18、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】：C"

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。選項A資本是用于投資得到利潤的本金和財產(chǎn)，并非凈資本計算基礎；選項B凈資本本身就是按照規(guī)定計算得出的指標，不能作為計算自身的基礎；選項D流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，也不符合凈資本計算基礎的定義。所以本題答案為C。"19、申請設立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%

【答案】：D

【解析】本題考查申請設立期貨公司時，持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)與實收資本的比例要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%。所以本題正確答案是D。20、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。這一規(guī)定能保證投資方案和交易策略的科學性、合理性與客觀性，具有合理性與合規(guī)性，因此該選項表述正確。選項B：期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。此規(guī)定既保障了客戶的自主決策權(quán)和交易后果自負原則，又維護了客戶的信息安全，是期貨公司在提供咨詢服務時應遵循的重要原則，所以該選項表述正確。選項C：市場行情是復雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟狀況、政治局勢、自然環(huán)境等的影響，期貨公司無法也不應該就市場行情做出確定性判斷。做出確定性判斷可能會誤導客戶，使客戶在不了解真實風險的情況下做出錯誤的投資決策，因此該選項表述錯誤。選項D：期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險。這有助于客戶在充分了解相關(guān)情況的基礎上，做出理性的投資決策，保護客戶的合法權(quán)益，符合期貨市場的規(guī)范要求，所以該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項C。21、期貨交易所的負責人由（）任免

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國銀監(jiān)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所負責人的任免主體相關(guān)知識。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理、提供行業(yè)服務、推動行業(yè)發(fā)展等，并不負責任免期貨交易所的負責人。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，該選項正確。選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所負責人的任免無關(guān)。選項D，商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，不涉及期貨交易所負責人的任免事宜。綜上，答案選B。22、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應當持續(xù)經(jīng)營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：D

【解析】本題考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東的相關(guān)持續(xù)經(jīng)營和合規(guī)要求。對于直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，其應當持續(xù)經(jīng)營5年以上，這一規(guī)定是為了確保境外股東具有足夠的經(jīng)營經(jīng)驗和穩(wěn)定性，能夠為期貨公司的長期發(fā)展提供有力支持。同時，要求其近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰，這是為了保證境外股東具備良好的合規(guī)記錄和信譽，避免將不良風險引入期貨公司。所以答案是D。23、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

B.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金

C.專戶存儲不得挪用

D.只能用于擔保期合約的履行

【答案】：B

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述是否正確。選項A：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金。在實際的期貨交易中，除了現(xiàn)金，一些符合規(guī)定的有價證券，如國債等，是可以作為保證金使用的，該表述符合實際情況，所以選項A正確。選項B：保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金，而不是結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金。結(jié)算保證金是指會員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶預先準備的資金；交易保證金是會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金，與保證金的分類概念不同，所以選項B錯誤。選項C：期貨交易所向會員收取的保證金應專戶存儲不得挪用。這是為了保證保證金的安全性和獨立性，確保其能嚴格按照規(guī)定用途使用，保障期貨交易的正常進行，該表述正確，所以選項C正確。選項D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行。這樣規(guī)定是為了確保在期貨交易過程中，當會員無法履行合約義務時，能夠使用保證金來彌補損失，保障交易的順利進行和市場的穩(wěn)定，所以選項D正確。綜上，答案選B。24、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。

A.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報告對象相關(guān)知識。當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所在采取緊急措施后，應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。選項A，當?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕撠煂徟懈黝惏讣?，與期貨交易所采取緊急措施后的報告事宜并無關(guān)聯(lián)。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后應報告的對象。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但在本題情境中，期貨交易所應報告的是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。綜上所述，正確答案是D。25、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨交易所

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請交易編碼的提交對象。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼時，應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心公司提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司在期貨市場中承擔著重要的監(jiān)控和管理職責，負責對期貨市場客戶開戶等相關(guān)信息進行集中監(jiān)控和管理，接收期貨公司提交的客戶交易編碼申請符合其職能定位。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設施等；中國證券登記結(jié)算公司主要負責證券登記、存管和結(jié)算業(yè)務；中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等。這三者均不是期貨公司為客戶申請交易編碼時提交申請的對象。所以本題正確答案為A。26、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起（）個月內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案選B。27、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。

A.為客戶提供融資

B.代客戶下達平倉指令

C.向客戶提示風險

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司在客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時的合規(guī)操作。下面對各選項進行分析：-選項A：為客戶提供融資。證券公司為客戶提供融資屬于違規(guī)行為，可能會加大客戶的投資風險，同時也不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，所以證券公司不可以為客戶提供融資，該選項錯誤。-選項B：代客戶下達平倉指令。客戶的交易指令應該由客戶自己下達，證券公司代客戶下達平倉指令侵犯了客戶的自主決策權(quán)，并且違反了相關(guān)的交易規(guī)則和監(jiān)管要求，所以證券公司不可以代客戶下達平倉指令，該選項錯誤。-選項C：向客戶提示風險。當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司有義務向客戶提示風險，讓客戶了解自己賬戶的情況，以便客戶做出合理的決策，這是符合規(guī)定且合理的操作，所以該選項正確。-選項D：利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。證券資金賬戶和期貨賬戶是相互獨立的，利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金會混淆不同賬戶的資金性質(zhì)，存在較大的風險，也不符合相關(guān)規(guī)定，所以證券公司不可以利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該選項錯誤。綜上，答案選C。28、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權(quán)益．保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》。

A.分級管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B"

【解析】本題主要考查《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》相關(guān)制度內(nèi)容。為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，進而保護投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，才制定了該規(guī)定。選項B“分類管理”符合制度規(guī)定。而選項A“分級管理”是按照一定標準進行等級劃分管理，與以了解客戶為核心構(gòu)建的客戶管理和服務制度理念不契合；選項C“分層管理”側(cè)重于按照層次對管理對象進行區(qū)分，并非該制度核心；選項D“分步管理”強調(diào)工作實施的步驟順序，也不是此制度核心內(nèi)容。所以本題正確答案是B。"29、（）應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員紀律懲戒及申訴機構(gòu)的了解。A選項中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非專門設立紀律懲戒及申訴機構(gòu)對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體。B選項中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)，主要職責是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，防范和化解系統(tǒng)性風險等，并非直接負責對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒及設立相關(guān)申訴機構(gòu)。C選項國家外匯管理局，其主要職責是負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務的管理，與期貨從業(yè)人員的紀律懲戒無關(guān)。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會，作為期貨行業(yè)的自律性組織，應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。所以本題正確答案是D。30、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者（）。

A.保障基金

B.風險基金

C.儲備基金

D.準備基金

【答案】：A

【解析】本題考查國家針對期貨市場為期貨投資者設立的基金類型。選項A，保障基金是國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，為了保護期貨投資者的合法權(quán)益，設立的期貨投資者保障基金。其作用是在期貨公司出現(xiàn)風險導致投資者利益受損時，對投資者給予一定的補償，以維護期貨市場的穩(wěn)定和信心，該選項正確。選項B，風險基金一般用于應對特定業(yè)務或項目中的風險，但并非專門針對期貨投資者設立的基金，與本題所描述的設立主體和適用對象不符，該選項錯誤。選項C，儲備基金通常是企業(yè)為了特定目的而儲備的資金，如企業(yè)用于擴大再生產(chǎn)、彌補虧損等，與期貨投資者無關(guān)，該選項錯誤。選項D，準備基金不是針對期貨投資者設立的特定基金類型，不符合本題情形，該選項錯誤。綜上，本題答案選A。31、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨公司主要是開展期貨業(yè)務活動的市場主體，它本身是被監(jiān)管的對象，并不具備對首席風險官進行監(jiān)督管理的職能，故A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，但對首席風險官的監(jiān)督管理并非僅由中國證監(jiān)會自身承擔，其派出機構(gòu)也參與其中，所以B項表述不全面。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非對首席風險官進行監(jiān)督管理的法定主體，故C項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨市場進行全面監(jiān)管，首席風險官作為期貨公司中的重要職位，其履職情況等受到中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理，該項符合題意。綜上，本題正確答案是D。""32、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國證監(jiān)會的工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷哪些人員屬于期貨從業(yè)人員。選項A期貨公司的管理人員主要負責期貨公司的日常運營、業(yè)務管理等工作，直接參與到期貨交易及相關(guān)業(yè)務活動中，其工作內(nèi)容與期貨業(yè)務緊密相關(guān)。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司的管理人員屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要承擔行業(yè)自律管理、服務會員、規(guī)范行業(yè)秩序等職責。他們并不直接參與期貨交易或期貨業(yè)務的具體操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，因此選項B錯誤。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，其工作人員主要負責維護交易場所的正常運轉(zhuǎn)、制定和執(zhí)行交易規(guī)則等。他們的工作重點在于保障期貨交易的公平、公正、公開進行，而并非直接從事期貨交易或相關(guān)業(yè)務，所以不屬于期貨從業(yè)人員，選項C錯誤。選項D中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會的工作人員主要履行監(jiān)管職責，并不參與實際的期貨交易業(yè)務，不屬于期貨從業(yè)人員，選項D錯誤。綜上，答案選A。33、某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來分別計算甲、乙、丙投資者可獲得的保障基金補償金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償規(guī)則如下：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。計算甲投資者可獲得的補償金額甲個人投資者的保證金損失了5萬元，由于5萬元在10萬元以下（含10萬元），根據(jù)補償規(guī)則，這部分金額全額補償，所以甲投資者可獲得的保障基金補償金額為5萬元。計算乙投資者可獲得的補償金額乙個人投資者的保證金損失了10萬元，同樣因為10萬元在10萬元以下（含10萬元），按照補償規(guī)則應全額補償，因此乙投資者可獲得的保障基金補償金額為10萬元。計算丙投資者可獲得的補償金額丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元，其中10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為\(300-10=290\)萬元，這部分按80%補償，補償金額為\(290×80\%=232\)萬元。那么丙投資者總共可獲得的保障基金補償金額為\(10+232=242\)萬元。綜上，甲、乙、丙投資者可分別得到5萬元、10萬元、242萬元的保障基金補償，答案選D。34、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將賬戶的當天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。

A.向客戶提供虛假成交回報

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

D.以上都不是

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的案例情況，逐一分析各個選項來確定胡某違反的規(guī)定。選項A“向客戶提供虛假成交回報”指的是期貨公司或相關(guān)人員向客戶提供與實際交易情況不符的成交信息。而在本題案例中，并未提及胡某有向張某提供虛假成交回報的行為，所以胡某沒有違反這一規(guī)定，A選項不符合題意。選項B“不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易”，在本案例中，投資者張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下，私自做了幾筆交易，且都在當日平倉。這明顯屬于不按照規(guī)定接受客戶委托，擅自進行期貨交易的行為，所以胡某違反了這一規(guī)定，B選項符合題意。選項C“不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金”，案例中主要描述的是胡某未經(jīng)委托擅自交易以及李某違規(guī)結(jié)算交易到指定賬戶的情況，并未涉及胡某不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的內(nèi)容，所以胡某沒有違反這一規(guī)定，C選項不符合題意。綜上，答案選B。35、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時，資產(chǎn)管理計劃終止的是（）。

A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

C.證券期貨營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A：當托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接時，資產(chǎn)管理計劃將無法正常運作，這種情況下符合資產(chǎn)管理計劃終止的情形，該項正確。選項B：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，并不必然導致資產(chǎn)管理計劃終止，需遵循相關(guān)法律法規(guī)和合同約定的程序與條件，僅協(xié)商一致不能直接判定資產(chǎn)計劃終止，該項錯誤。選項C：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接時，才會導致資產(chǎn)管理計劃終止，而不是選項中所說的3個月，該項錯誤。選項D：集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)20個工作日投資者少于2人時，集合資產(chǎn)管理計劃應當終止，而非持續(xù)3個工作日投資者少于2人，該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以該題正確答案為B選項。37、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所上市交易品種的批準主體?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種需經(jīng)其批準，該選項正確。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)是其下屬的分支機構(gòu)，主要負責轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)監(jiān)管工作，并不具備批準期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職責，不具有批準上市交易品種的職能，該選項錯誤。選項D，國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準無關(guān)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。38、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務后，應受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務屬于期貨市場的業(yè)務范疇，必然要接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理，所以選項A正確。選項B：財政部門主要負責財政收支、財政政策制定與執(zhí)行等財政相關(guān)工作，并不直接對期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理，因此選項B錯誤。選項C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非是對期貨公司從事投資咨詢業(yè)務的主要監(jiān)督管理主體，所以選項C錯誤。選項D：證券公司主要從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等證券業(yè)務，與期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理并無關(guān)聯(lián)，故選項D錯誤。綜上，答案選A。39、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，負責制定和監(jiān)督執(zhí)行期貨市場相關(guān)業(yè)務規(guī)則與要求，在期貨公司業(yè)務規(guī)范和管理方面具有重要職責，所以對于期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理的保存年限和要求由其規(guī)定。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等；國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是比較寬泛的概念，在本題中明確規(guī)定此事項的是中國證監(jiān)會。綜上，答案選B。40、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）等措施。

A.進行調(diào)查.給予紀律懲戒

B.給予其測試.公開譴責

C.進行調(diào)查.限制其人身自由

D.采取責令改正.監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷正確答案。A選項中，紀律懲戒一般是由行業(yè)自律組織進行，并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的措施，所以A選項錯誤。B選項，“給予其測試”并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)針對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時采取的常規(guī)措施，所以B選項錯誤。C選項，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)并沒有限制人身自由的權(quán)力，限制人身自由屬于司法機關(guān)的權(quán)力范疇，所以C選項錯誤。D選項，當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話等措施，以促使從業(yè)人員改正違規(guī)行為，規(guī)范其從業(yè)活動，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。41、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)范內(nèi)容的理解?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。該準則通常會涵蓋執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力和職業(yè)品德等方面。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的一系列規(guī)則和要求，它有助于維護市場秩序和行業(yè)規(guī)范，是準則規(guī)范的重要內(nèi)容。選項B，專業(yè)勝任能力指從業(yè)人員應具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應的專業(yè)知識和技能，能夠熟練、準確地處理相關(guān)業(yè)務，這對于保障服務質(zhì)量和客戶利益至關(guān)重要，所以也是準則規(guī)范的內(nèi)容。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了從業(yè)人員在職業(yè)活動中應遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是行業(yè)健康發(fā)展的基礎，屬于準則規(guī)范范圍。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力側(cè)重于個人在工作中創(chuàng)造新方法、新思路的能力，雖然在一定程度上對個人和行業(yè)發(fā)展有積極作用，但并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》直接規(guī)范的核心內(nèi)容。綜上，不屬于該準則規(guī)范內(nèi)容的是D選項。42、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當日無負債結(jié)算

B.當日可負債結(jié)算

C.當日收盤價為結(jié)算價

D.累計結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的結(jié)算制度。首先分析選項A，當日無負債結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少會員的結(jié)算準備金。在期貨交易中，這是一種非常重要且普遍采用的結(jié)算制度，它能夠及時反映會員的資金狀況，降低市場風險，保障期貨市場的正常運轉(zhuǎn)，所以選項A正確。選項B，期貨市場實行當日無負債結(jié)算，而不是當日可負債結(jié)算。當日可負債結(jié)算會使市場參與者的風險敞口不斷累積，增加市場的不穩(wěn)定因素，不利于期貨市場的健康發(fā)展，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易的結(jié)算價并非簡單地以當日收盤價為結(jié)算價。結(jié)算價是根據(jù)一定的計算方法確定的，通常是加權(quán)平均價等，這樣能更合理地反映市場的整體交易情況和價格水平，避免收盤價被操縱等因素的影響，所以選項C錯誤。選項D，累計結(jié)算不是期貨交易實行的結(jié)算制度。累計結(jié)算不能及時反映每日的交易盈虧情況，無法有效管理和控制交易風險，不符合期貨交易結(jié)算的實際要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。43、（），人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。

A.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的

B.無證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

C.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)的

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件。選項A，僅有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分，若結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)，人民法院就不能輕易依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金，所以該選項不全面。選項B，無證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分，僅結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，缺乏有證據(jù)證明存在超出部分這一關(guān)鍵前提，不符合人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的要求。選項C，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分，并且結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，滿足人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件，該選項正確。選項D，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分，但結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出了相反證據(jù)，這種情況下人民法院不能依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。綜上，答案選C。44、期貨交易所應當在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納保障基金的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應當在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應繳納的保障基金。選項D正確，而A選項20個工作日、B選項15個工作日、C選項10個工作日均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。"45、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算凈資本時的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)等項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。根據(jù)企業(yè)會計準則的規(guī)定，在計算凈資本時，需要對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。資產(chǎn)減值準備是指由于資產(chǎn)市價持續(xù)下跌，或技術(shù)陳舊、損壞、長期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價值的，應當將可收回金額低于其賬面價值的差額作為減值準備金額。計提資產(chǎn)減值準備可以更準確地反映資產(chǎn)的實際價值，使凈資本的計算更具真實性和可靠性。風險準備金是期貨公司從稅后利潤中提取的，用于應對可能出現(xiàn)的風險，并非計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關(guān)項目計提的內(nèi)容。保證金是客戶向期貨公司繳存的，用于交易結(jié)算和保證履約的資金，與凈資本計算時對相關(guān)項目的計提無關(guān)。負債總額是企業(yè)承擔的能以貨幣計量，需以資產(chǎn)或勞務償付的債務，它不是計算凈資本時需要對相關(guān)項目計提的內(nèi)容。因此，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備，答案選A。46、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于通過期貨從業(yè)資格考試后可取得何種證明的單項選擇題。解答本題的關(guān)鍵在于明確期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。選項B符合這一規(guī)定。選項A中提到的資格證書并非通過考試后直接取得的，而是在后續(xù)滿足一定條件后才可能獲得，所以A選項錯誤。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明和從業(yè)資格證書，因此選項C和選項D均不正確。綜上，本題正確答案是B。47、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權(quán)訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，當當事人既以違約又以侵權(quán)起訴時，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實踐，是以當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。選項B，單純以侵權(quán)訴訟請求確定管轄不符合規(guī)定，因為這種情況下不能僅依據(jù)侵權(quán)請求，而有明確的確定方式為起訴狀中在先的訴訟請求。選項C，同理，并非以違約訴訟請求來確定管轄，不能片面地選擇違約請求作為管轄確定依據(jù)。選項D，標的額較大的訴訟請求也不是確定此類糾紛案件管轄的依據(jù)，這種說法沒有法律依據(jù)和相關(guān)規(guī)定支持。所以本題正確答案是A。48、下列依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能包括對期貨公司等會員單位進行自律管理，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非實行自律管理，所以B選項錯誤。C選項：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責對證券行業(yè)進行自律管理，而不是對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務進行自律管理，所以C選項錯誤。D選項：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設部門，主要承擔監(jiān)管期貨市場等職責，屬于行政監(jiān)管，不是自律管理機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。49、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識。會員制期貨交易所是一種不以營利為目的的期貨交易所組織形式。在會員制期貨交易所中，總經(jīng)理負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并且按照相關(guān)規(guī)定，總經(jīng)理是會員制期貨交易所的法定代表人。選項A，董事長一般是公司制企業(yè)或組織中的核心領導職位，在會員制期貨交易所中通常不存在董事長這一職務，所以A選項錯誤。選項C，理事長是會員制期貨交易所理事會的負責人，主要職責是召集和主持理事會會議等，并非法定代表人，所以C選項錯誤。選項D，監(jiān)事長負責監(jiān)督期貨交易所的經(jīng)營管理活動，以確保其合規(guī)運行，并不承擔法定代表人的職責，所以D選項錯誤。綜上所述，答案選B。50、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

A.信息共享機制

B.信息隔離機制

C.信息互動機制

D.信息公開機制

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司防范業(yè)務間利益沖突應建立的機制。期貨公司在開展業(yè)務過程中，為有效防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間的利益沖突，需建立相應的管理制度和機制。選項A，信息共享機制是指不同部門或業(yè)務之間分享信息，這可能會導致利益沖突加劇，因為不同業(yè)務可能存在不同的利益訴求，信息共享可能使一方業(yè)務利用另一方業(yè)務的信息謀取不正當利益，不利于防范利益沖突，所以A選項錯誤。選項B，信息隔離機制能夠?qū)⒉煌瑯I(yè)務之間的信息進行有效分隔，避免信息不當流通，使得各業(yè)務在相對獨立的信息環(huán)境中運行，減少因信息互通導致的利益沖突風險，有助于期貨公司防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間的利益沖突，同時配合辦公場所和辦公設備相對獨立等措施，能更好地保障業(yè)務的獨立性和公正性，所以B選項正確。選項C，信息互動機制強調(diào)信息的相互交流和動態(tài)變化，同樣可能增加不同業(yè)務之間的利益關(guān)聯(lián)，難以有效防范利益沖突，所以C選項錯誤。選項D，信息公開機制主要是面向外部，將公司的相關(guān)信息向社會公眾披露，其重點在于對外的透明度，而非解決公司內(nèi)部不同業(yè)務之間的利益沖突問題，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。第二部分多選題(20題)1、以下屬于期貨交易所章程應當載明的事項有（）。

A.基本業(yè)務制度

B.風險準備金管理制度

C.財務會計、內(nèi)部控制制度

D.交易糾紛的處理方式

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所章程應當載明的事項相關(guān)知識。選項A，基本業(yè)務制度是期貨交易所運營的核心內(nèi)容之一，明確規(guī)定基本業(yè)務制度有助于交易所規(guī)范、有序地開展各項業(yè)務，保障交易活動的順利進行，所以基本業(yè)務制度應當在期貨交易所章程中載明。選項B，風險準備金管理制度對于期貨交易所抵御風險至關(guān)重要。期貨市場具有一定的風險性，通過建立風險準備金管理制度，可以在市場出現(xiàn)異常波動等情況時，有效應對潛在風險，保護投資者利益和市場穩(wěn)定，因此該制度也應在章程中體現(xiàn)。選項C，財務會計、內(nèi)部控制制度是保障期貨交易所財務健康和規(guī)范運營的重要制度。良好的財務會計制度能夠準確反映交易所的財務狀況和經(jīng)營成果，而有效的內(nèi)部控制制度可以防范內(nèi)部管理風險、確保各項業(yè)務合規(guī)開展，所以這一制度也應當在章程中載明。選項D，交易糾紛的處理方式一般是通過相關(guān)的交易規(guī)則、監(jiān)管規(guī)定以及具體的糾紛解決機制來確定，并非是期貨交易所章程必須載明的事項。綜上，答案選ABC。2、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透漏一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關(guān)信息，對其暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費10萬元。下列說法中，正確的是（）。

A.李某屬于“知情人士”，不得向外透漏期貨交易的內(nèi)幕

B.李某的行為已構(gòu)成商業(yè)賄賂

C.應當沒收李某違法所得，并處3萬元以下罰款

D.情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以暫?；蛘叱蜂N李某的任職資格，依法追究其刑事責任

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)和規(guī)定，對每個選項逐一進行分析。選項A李某作為期貨公司的總經(jīng)理，屬于“知情人士”。根據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，不得泄露內(nèi)幕信息，不得利用內(nèi)幕信息從事期貨交易。所以李某不得向外透漏期貨交易的內(nèi)幕，選項A正確。選項B商業(yè)賄賂是指經(jīng)營者以排斥競爭對手為目的，為爭取交易機會，暗中給予交易對方有關(guān)人員和能夠影響交易的其他相關(guān)人員以財物或其他好處的不正當競爭行為。在本題中，李某利用職務之便為王某提供期貨信息，王某從中獲利后給予李某好處費10萬元，這種行為符合商業(yè)賄賂的特征，李某的行為已構(gòu)成商業(yè)賄賂，選項B正確。選項C依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對于內(nèi)幕交易等違法行為，應當沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。李某通過向王某透露內(nèi)幕信息獲取了10萬元好處費，這屬于違法所得，所以應當沒收李某違法所得，并處3萬元以下罰款，選項C正確。選項D如果李某的行為情節(jié)嚴重，中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定暫?；蛘叱蜂N李某的任職資格。同時，由于李某的行為可能違反了《刑法》中關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息等相關(guān)條款，因此要依法追究其刑事責任，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均正確。3、期貨公司首席風險官制定的宗旨是（）。

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B.加強內(nèi)部控制和風險管理

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

D.維護期貨投資者合法權(quán)益

【答案】：ABCD

【解析】本題可從期貨公司首席風險官制定的多方面意義來分析各選項。選項A：完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)期貨公司首席風險官的設立是公司治理的重要環(huán)節(jié)。首席風險官能夠?qū)镜母黜椊?jīng)營管理活動進行監(jiān)督和評估，發(fā)現(xiàn)并指出治理結(jié)構(gòu)中可能存在的問題和漏洞，提出改進建議，從而促進期貨公司治理結(jié)構(gòu)的不斷完善。所以完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)是其制定宗旨之一。選項B：加強內(nèi)部控制和風險管理首席風險官的核心職責之一就是對公司的內(nèi)部控制制度和風險管理體系進行監(jiān)督和檢查。通過建立健全的風險監(jiān)測和預警機制，及時發(fā)現(xiàn)和識別公司面臨的各種風險，如市場風險、信用風險、操作風險等，并采取有效的措施進行防范和控制，以加強期貨公司的內(nèi)部控制和風險管理水平。因此，加強內(nèi)部控制和風險管理屬于其制定宗旨。選項C：促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營首席風險官需要確保期貨公司的經(jīng)營活動符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求。在日常工作中，對公司的業(yè)務操作進行合規(guī)性審查，及時糾正違規(guī)行為，避免因違法違規(guī)而給公司帶來重大損失，保障公司在合法合規(guī)的軌道上穩(wěn)健經(jīng)營。所以促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營是其重要的制定宗旨。選項D：維護期貨投資者合法權(quán)益期貨投資者是期貨市場的重要參與者。首席風險官通過對期貨公司經(jīng)營活動的監(jiān)督和管理，確保公司誠信經(jīng)營、規(guī)范運作，防止出現(xiàn)欺詐、操縱市場等損害投資者利益的行為。同時，在投資者權(quán)益受到侵害時，能夠及時介入并協(xié)助解決，從而維護期貨投資者的合法權(quán)益。故維護期貨投資者合法權(quán)益也是其制定宗旨。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司首席風險官制定的宗旨，本題答案選ABCD。4、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以對（）進行延伸檢查。

A.期貨公司子公司

B.期貨公司的控股股東

C.期貨公司的實際控制人

D.期貨公司的客戶

【答案】：ABC

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可進行延伸檢查的對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以對期貨公司子公司、期貨公司的控股股東、期貨公司的實際控制人進行延伸檢查。選項A，期貨公司子公司的經(jīng)營活動與期貨公司密切相關(guān)，對其進行延伸檢查有助于全面了解期貨公司的業(yè)務情況和風險狀況等，故該選項正確。選項B，期貨公司的控股股東對期貨公司有著重大影響，其行為可能影響期貨公司的合規(guī)運營和穩(wěn)健發(fā)展，對其進行延伸檢查能夠更好地監(jiān)督期貨公司的實際控制力量，故該選項正確。選項C，期貨公司的實際控制人在一定程度上掌控著期貨公司的決策和運營，對其進行延伸檢查可以從源頭上把控期貨公司可能存在的風險和合規(guī)問題，故該選項正確。選項D，期貨公司的客戶是期貨公司業(yè)務的服務對象，客戶主要是參與期貨交易的個體或機構(gòu)，并非中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)延伸檢查的對象，故該選項錯誤。綜上，答案選ABC。5、當期貨市場出現(xiàn)（）等情形時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取暫時停止交易等緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.某會員操縱期貨產(chǎn)品交易價格

B.新引進的計算機交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易

C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅

D.某期貨產(chǎn)品價格達到漲停板

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所采取緊急措施的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A當某會員操縱期貨產(chǎn)品交易價格時，這種行為會嚴重破壞期貨市場的正常交易秩序，影響市場的公平、公正和透明。操縱價格可能導致期貨價格不能真實反映市場供求關(guān)系，誤導其他投資者，引發(fā)市場的不穩(wěn)定。為了維護市場的穩(wěn)定和正常運行，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取暫時停止交易等緊急措施，并立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。所以選項A符合要求。選項B如果新引進的計算機交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易，這會使得交易無法按照正常程序和規(guī)則進行，可能導致交易數(shù)據(jù)混亂、交易指令無法及時執(zhí)行等問題，嚴重影響市場的正常運轉(zhuǎn)。在這種情況下，為了避免更大的損失和混亂，期貨交易所有權(quán)采取暫時停止交易等緊急措施，并報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。因此選項B符合題意。選項C交易所收到恐怖分子炸彈威脅，這對交易所的人員安全和正常運營構(gòu)成了嚴重的威脅。在這種緊急且危險的情況下，為了保障人員生命安全和避免可能的重大損失，期貨交易所可以根據(jù)章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定暫時停止交易，并及時向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告。所以選項C也是合理的。選項D某期貨產(chǎn)品價格達到漲停板是期貨市場中的一種正常價格波動現(xiàn)象，是市場交易機制所允許的價格波動范圍。達到漲停板并不意味著市場出現(xiàn)了異?；蚓o急情況，不需要采取暫時停止交易等緊急措施。所以選項D不符合要求。綜上，本題的正確答案是ABC。6、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求()在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相關(guān)的資料。

A.期貨公司及其董事.監(jiān)事.高級管理人員

B.期貨公司的股東.實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

C.為期貨公司提供相關(guān)服務的會計師事務所

D.為期貨公司提供相關(guān)服務的律師事務所

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對相關(guān)主體的資料報送要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)為了全面了解期貨公司的經(jīng)營管理和財務狀況等情況，有權(quán)要求多類主體在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司相關(guān)的資料。選項A，期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員直接參與期貨公司的運營和管理，能夠提供期貨公司內(nèi)部最直接、最詳細的經(jīng)營管理和財務狀況等資料，所以中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求其報送相關(guān)資料。選項B，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，他們與期貨公司存在密切的利益關(guān)系和關(guān)聯(lián)，可能對期貨公司的經(jīng)營決策、資金流向等方面產(chǎn)生重要影響，其掌握的信息對于全面評估期貨公司的狀況具有重要意義，因而也在被要求報送資料的范圍內(nèi)。選項C，為期貨公司提供相關(guān)服務的會計師事務所，在為期貨公司進行審計、財務咨詢等業(yè)務過程中，掌握了期貨公司大量的財務數(shù)據(jù)和經(jīng)營信息，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求其報送相關(guān)資料，有助于準確核查期貨公司的財務狀況和經(jīng)營成果。選項D，為期貨公司提供相關(guān)服務的律師事務所，在處理期貨公司的法律事務時，了解期貨公司的合規(guī)情況、法律糾紛等信息，這些信息對于監(jiān)管部門了解期貨公司的整體運營和風險管理情況非常重要，所以也可以要求其報送相關(guān)資料。綜上，ABCD四個選項均符合要求，答案為ABCD。7、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。

A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系

B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C.甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D.甲隱瞞了期貨交易的風險’

【答案