安全生產(chǎn)風險分級管控管理手冊1.總則1.1目的為規(guī)范企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控工作，有效識別、評估和控制生產(chǎn)經(jīng)營活動中的潛在風險，防止和減少生產(chǎn)安全事故，保障員工生命財產(chǎn)安全，促進企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)相關法律法規(guī)和標準，制定本手冊。1.2依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（2021修正）《中共中央國務院關于推進安全生產(chǎn)領域改革發(fā)展的意見》（中發(fā)〔2016〕32號）《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）GB/T2893.____《圖形符號安全色》GB/T____《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》1.3適用范圍本手冊適用于企業(yè)所有生產(chǎn)經(jīng)營活動（包括生產(chǎn)、檢修、運輸、儲存、辦公等）、場所（車間、倉庫、辦公樓等）、人員（員工、承包商、訪客等）及設備設施的風險分級管控工作。1.4基本原則風險優(yōu)先：以風險為核心，優(yōu)先管控高等級風險；全員參與：從主要負責人到一線員工，均需參與風險識別、評估與管控；動態(tài)管控：根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部變化（如工藝調整、法規(guī)更新）及時更新風險信息；持續(xù)改進：通過定期評審與優(yōu)化，提升風險管控有效性。2.術語與定義2.1安全生產(chǎn)風險指生產(chǎn)經(jīng)營活動中，可能導致人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或聲譽損害的潛在危險。2.2風險分級管控按照風險等級（紅、橙、黃、藍），采取針對性管控措施，將風險控制在可接受范圍的過程。2.3風險識別識別生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的風險點（如作業(yè)環(huán)節(jié)、設備設施）及危險源（如人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)）的過程。2.4風險評估對風險點的可能性（發(fā)生概率）和后果嚴重性（人員傷亡、財產(chǎn)損失等）進行分析，確定風險等級的過程。2.5風險等級根據(jù)風險評估結果，將風險劃分為四個等級（符合GB/T2893.____要求）：紅色（重大風險）：可能導致群死群傷、重大財產(chǎn)損失或重大環(huán)境破壞的風險；橙色（較大風險）：可能導致較大人員傷亡、較大財產(chǎn)損失或較大環(huán)境破壞的風險；黃色（一般風險）：可能導致人員輕傷、財產(chǎn)損失或輕微環(huán)境破壞的風險；藍色（低風險）：風險程度較低，無需特別管控的風險。3.管理機構及職責3.1安全生產(chǎn)委員會（安委會）統(tǒng)籌協(xié)調風險分級管控工作，審議風險管控方案；監(jiān)督管控措施落實情況，解決工作中的重大問題；定期聽取風險管控工作匯報（每季度至少1次）。3.2主要負責人對企業(yè)風險分級管控工作全面負責；批準《安全生產(chǎn)風險分級管控管理手冊》，保障所需人力、物力、財力；簽署風險管控目標責任書，督促分管負責人落實職責。3.3分管負責人協(xié)助主要負責人開展工作，負責分管領域的風險管控；審核分管領域的風險識別評估結果及管控措施；定期檢查分管領域的管控措施落實情況（每月至少1次）。3.4安全管理部門組織實施風險識別、評估、管控工作，指導各部門開展相關工作；匯總風險信息，建立風險分級管控檔案；定期向安委會報告風險管控工作情況（每季度至少1次）；監(jiān)督檢查各部門的管控措施落實情況，督促整改問題。3.5各部門及崗位部門負責人：負責本部門風險管控工作，組織員工參與風險識別，落實管控措施，定期檢查（每月至少1次）；員工：遵守風險管控規(guī)定，參與風險識別，發(fā)現(xiàn)問題及時報告；執(zhí)行管控措施，做好記錄。4.風險識別4.1識別范圍覆蓋企業(yè)所有生產(chǎn)經(jīng)營活動及相關要素，包括：生產(chǎn)、檢修、運輸、儲存等作業(yè)活動；車間、倉庫、辦公樓等場所；員工、承包商、訪客等人員；機器、管道、電氣設備等設備設施；溫度、濕度、粉塵等環(huán)境因素。4.2識別方法根據(jù)識別對象選擇合適的方法（見表1）：識別對象推薦方法說明作業(yè)活動工作危害分析（JHA）分解作業(yè)步驟，識別每個步驟的危險源（如“焊接作業(yè)”分解為“準備材料→焊接→清理”）設備設施安全檢查表法（SCL）列出設備設施的檢查項目，識別潛在隱患（如“壓力容器”檢查壓力、溫度、防護裝置）工藝過程危險與可操作性分析（HAZOP）分析工藝參數(shù)（如流量、溫度）偏離的風險（如“化工反應釜”的“進料量超標”風險）復雜系統(tǒng)故障樹分析（FTA）從事故結果倒推原因，識別系統(tǒng)薄弱環(huán)節(jié)（如“電氣火災”的故障樹分析）4.3識別流程1.制定計劃：明確識別范圍、方法、人員（如部門負責人、技術人員、員工代表）、時間；2.收集信息：收集法律法規(guī)、標準、事故案例、設備說明書、作業(yè)指導書等資料；3.識別風險點：列出生產(chǎn)經(jīng)營活動中的具體環(huán)節(jié)（如“沖壓作業(yè)”中的“上料→沖壓→下料”）；4.確定危險源：識別每個風險點中的危險源（如“上料”中的“未戴手套”（人的不安全行為）、“設備防護欄缺失”（物的不安全狀態(tài)））；5.記錄結果：填寫《風險識別表》（見表2），報安全管理部門匯總。表2風險識別表風險點名稱所在部門活動/設備危險源描述可能導致的事故類型識別方法識別人員日期沖壓作業(yè)生產(chǎn)車間沖壓設備未戴防護手套操作機械傷害JHA張三2023-XX-XX化學品儲存?zhèn)}庫化學品倉庫滅火器過期火災SCL李四2023-XX-XX5.風險評估5.1評估方法采用LEC法（作業(yè)條件危險性評價法），計算公式為：\[R=L\timesE\timesC\]其中：\(R\)：風險值；\(L\)：發(fā)生事故的可能性（見表3）；\(E\)：人員暴露于危險環(huán)境的頻率（見表4）；\(C\)：事故后果的嚴重性（見表5）。5.2評估指標評分標準表3可能性（L）評分標準分值描述1極不可能發(fā)生（如百年一遇）2不太可能發(fā)生（如十年一遇）3可能發(fā)生（如每年一遇）4很可能發(fā)生（如每月一遇）5極有可能發(fā)生（如每日一遇）表4暴露頻率（E）評分標準分值描述1很少暴露（如每年1次）2偶爾暴露（如每月1次）3經(jīng)常暴露（如每周1次）4每日暴露（如每天工作時間內(nèi)均暴露）6連續(xù)暴露（如每時每刻都暴露）表5后果嚴重性（C）評分標準分值人員傷亡財產(chǎn)損失環(huán)境影響聲譽影響1無傷亡輕微損失（<1萬元）無影響無影響2輕傷（1-2人）較小損失（1-5萬元）輕微影響輕微影響3重傷（1-2人）中等損失（5-10萬元）中等影響中等影響4死亡（1人）重大損失（10-50萬元）重大影響重大影響5死亡（2-3人）特大損失（>50萬元）特大影響特大影響5.3風險等級劃分根據(jù)風險值（R）劃分風險等級（見表6）：表6風險等級劃分標準風險值（R）風險等級顏色標識≥160重大風險紅色____較大風險橙色20-69一般風險黃色<20低風險藍色5.4評估流程1.填寫評估表：各部門根據(jù)《風險識別表》，填寫《風險評估記錄表》（見表7）；2.審核：部門負責人審核評估結果，報安全管理部門；3.匯總：安全管理部門匯總所有評估結果，形成《企業(yè)風險清單》；4.審批：安委會審議《企業(yè)風險清單》，主要負責人批準。表7風險評估記錄表風險點名稱危險源描述L分值E分值C分值R值風險等級評估人員日期沖壓作業(yè)未戴防護手套操作34336黃色張三2023-XX-XX化學品儲存滅火器過期23424黃色李四6.風險分級管控6.1管控原則分級負責：按風險等級明確管控責任（主要負責人→分管負責人→部門負責人→員工）；分類管控：根據(jù)危險源類型采取針對性措施（工程技術、管理、培訓、個體防護等）；動態(tài)調整：定期評審風險等級，及時更新管控措施。6.2分級管控要求風險等級管控責任主體管控要求紅色（重大）主要負責人制定專項管控方案，明確管控目標、措施、責任人和完成時限；每月檢查落實情況；啟動應急預案。橙色（較大）分管負責人制定具體管控措施（如工程改造、加強培訓）；每季度檢查落實情況；定期演練應急預案。黃色（一般）部門負責人落實日常管控措施（如定期檢查設備、遵守作業(yè)規(guī)程）；每月檢查落實情況；做好記錄。藍色（低）崗位員工自行落實管控措施（如佩戴防護用品、遵守操作規(guī)程）；每日檢查；發(fā)現(xiàn)問題及時報告。6.3管控措施類型工程技術措施：改造設備（如安裝防護欄）、優(yōu)化工藝（如采用自動化生產(chǎn)線）、設置警示標識（如“禁止煙火”牌）；管理措施：制定規(guī)章制度（如《沖壓作業(yè)安全規(guī)程》）、完善作業(yè)流程（如明確上料、沖壓、下料的操作步驟）、加強監(jiān)督檢查（如每日現(xiàn)場巡查）；培訓教育措施：開展安全培訓（如講解沖壓作業(yè)風險及防護措施）、考核員工知識（如筆試、實操）、告知風險信息（如張貼風險告知牌）；個體防護措施：佩戴防護用品（如安全帽、防護手套、防毒面具）；應急措施：制定應急預案（如《化學品泄漏應急預案》）、配備應急設備（如滅火器、急救箱）、定期演練（如每半年1次）。6.4風險告知公示方式：在車間、倉庫等場所張貼《風險告知牌》（見表8），內(nèi)容包括風險點名稱、風險等級、危險源、管控措施、責任人、聯(lián)系方式；培訓告知：通過安全培訓、會議等方式，向員工告知風險信息及管控要求；合同告知：與承包商、訪客簽訂安全協(xié)議，告知其作業(yè)區(qū)域的風險及注意事項。表8風險告知牌風險點名稱沖壓作業(yè)風險等級黃色（一般風險）危險源未戴防護手套操作、設備防護欄缺失可能導致的事故機械傷害管控措施1.必須戴防護手套操作；2.每日檢查防護欄；3.定期培訓責任人生產(chǎn)車間主任張三138-XXXX-XXXX監(jiān)督電話安全管理部門010-XXXXXXX7.運行與改進7.1運行流程1.風險公示：安全管理部門將《企業(yè)風險清單》及《風險告知牌》公示（如車間、辦公樓）；2.培訓教育：組織員工培訓（如每年至少1次），學習《風險分級管控管理手冊》、風險識別方法、管控措施等，考核合格后方可上崗；3.措施執(zhí)行：各部門及員工按照管控措施要求執(zhí)行，填寫《管控措施執(zhí)行記錄》（見表9）；4.檢查監(jiān)督：安全管理部門（每季度至少1次）、各部門（每月至少1次）檢查管控措施落實情況，填寫《檢查記錄》（見表10）；5.問題整改：對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題（如“防護欄損壞”），下達《整改通知書》，明確整改責任人和完成時限，跟蹤整改情況。表9管控措施執(zhí)行記錄風險點名稱管控措施執(zhí)行情況執(zhí)行人日期沖壓作業(yè)戴防護手套操作已執(zhí)行李四2023-XX-XX化學品儲存檢查滅火器有效期已執(zhí)行王五2023-XX-XX表10檢查記錄檢查時間檢查部門檢查內(nèi)容發(fā)現(xiàn)的問題整改要求整改責任人完成時限2023-XX-XX安全管理部門沖壓作業(yè)管控措施落實情況1臺沖壓設備防護欄損壞立即修復防護欄張三2023-XX-XX2023-XX-XX生產(chǎn)車間化學品儲存管控措施落實情況1個滅火器過期更換過期滅火器李四2023-XX-XX7.2動態(tài)更新即時更新：當發(fā)生以下情況時，及時重新識別評估風險，調整管控措施：（1）工藝變化、設備更新、人員變動；（2）法律法規(guī)、標準修訂；（3）發(fā)生生產(chǎn)安全事故；（4）員工提出重大風險改進建議。定期更新：每年12月，由安全管理部門組織對《企業(yè)風險清單》進行評審，根據(jù)評審結果修改完善。7.3應急管理應急預案：針對紅色風險和橙色風險，制定專項應急預案，內(nèi)容包括應急組織機構、職責、流程、物資、聯(lián)系方式；演練：每半年組織1次應急預案演練，檢驗預案的有效性，根據(jù)演練結果修改完善；響應：發(fā)生事故時，立即啟動應急預案，組織救援（如疏散人員、滅火、急救），防止事故擴大；及時報告當?shù)貞惫芾聿块T。7.4記錄管理記錄內(nèi)容：包括《風險識別表》《風險評估記錄表》《管控措施執(zhí)行記錄》《檢查記錄》《演練記錄》《評審報告》等；記錄要求：真實、完整、可追溯，填寫規(guī)范（如用鋼筆或簽字筆，不得涂改）；保存期限：至少保存3年，涉及重大風險的記錄保存至風險消除后5年。8.監(jiān)督與考核8.1監(jiān)督機制內(nèi)部監(jiān)督：安全管理部門、內(nèi)部審計部門定期（每季度）對風險分級管控工作進行監(jiān)督檢查，內(nèi)容包括：（1）風險識別的全面性；（2）風險評估的準確性；（3）管控措施的落實情況；（4）記錄的完整性。外部監(jiān)督：接受應急管理部門、行業(yè)主管部門的監(jiān)督檢查，配合提供相關資料。員工監(jiān)督：設立舉報電話（如010-XXXXXXX）、信箱，鼓勵員工舉報風險管控中的問題，對舉報有功人員給予獎勵（如____元）。8.2考核辦法考核指標：將風險分級管控工作納入企業(yè)績效考核體系，考核指標包括：（1）風險識別率（100%為達標）；（2）管控措施落實率（100%為達標）；（3）隱患整改率（100%為達標）；（4）事故發(fā)生率（0為達標）。獎懲措施：獎勵：對考核優(yōu)秀的部門（如得分≥90分）給予獎金（如5000元），對優(yōu)秀員工（如得分≥95分）給予評優(yōu)、加薪；處罰：對考核不合格的部門（如得分<70分）給予罰款（如3000元），對不合格員工（如得分<75分