2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)綜合能力測試試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在題后的括號內(nèi)）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期（）年。A.3B.4C.5D.62.下列關(guān)于期貨公司注冊資本的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于人民幣1億元B.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于人民幣3000萬元C.期貨公司經(jīng)營期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于人民幣2000萬元D.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于人民幣5000萬元3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備（）年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗。A.1B.2C.3D.44.下列行為中，不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的禁止性行為的是（）。A.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.期貨公司為其股東或者關(guān)聯(lián)人提供融資C.期貨交易所在期貨交易中造謠、誹謗D.期貨公司工作人員私下接受客戶委托，代客戶進(jìn)行期貨交易5.根據(jù)《期貨保證金安全存管制度實施辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)（）。A.對期貨保證金進(jìn)行獨立核算B.將期貨保證金與銀行自有資金分開管理C.確保期貨保證金的安全完整D.以上都是6.期貨交易所會員在期貨交易中不得（）。A.挪用保證金B(yǎng).偽造交易記錄C.聯(lián)合他人操縱期貨交易價格D.以上都是7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送（）。A.財務(wù)報表B.業(yè)務(wù)資料C.內(nèi)部控制制度D.以上都是8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）委員會，負(fù)責(zé)制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。A.理事會B.董事會C.業(yè)務(wù)規(guī)則D.以上都不是9.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所對會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)（）。A.限制會員的交易B.強制平倉C.責(zé)令會員追加保證金D.以上都是10.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實客戶的身份B.了解客戶的財務(wù)狀況C.告知客戶期貨交易的風(fēng)險D.以上都是11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）。A.期貨從業(yè)資格B.資格證書C.考試合格證明D.以上都不是12.期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)（）。A.自行追加保證金B(yǎng).向期貨交易所申請調(diào)倉C.被期貨交易所強制平倉D.以上都是13.根據(jù)《期貨保證金安全存管制度實施辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.保證金監(jiān)控制B.保證金查詢C.保證金安全D.以上都是14.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.與客戶簽訂書面委托協(xié)議B.根據(jù)客戶的委托執(zhí)行交易C.對交易結(jié)果承擔(dān)有限責(zé)任D.以上都是15.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.風(fēng)險管理B.交易規(guī)則C.監(jiān)督檢查D.以上都是16.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立（）制度。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.以上都是17.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）報送業(yè)務(wù)資料。A.期貨交易所B.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.以上都是18.期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)（）。A.自行追加保證金B(yǎng).向期貨交易所申請調(diào)倉C.被期貨交易所強制平倉D.以上都是19.《期貨保證金安全存管制度實施辦法》規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.保證金監(jiān)控制B.保證金查詢C.保證金安全D.以上都是20.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.與客戶簽訂書面委托協(xié)議B.根據(jù)客戶的委托執(zhí)行交易C.對交易結(jié)果承擔(dān)有限責(zé)任D.以上都是21.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.風(fēng)險管理B.交易規(guī)則C.監(jiān)督檢查D.以上都是22.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立（）制度。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.以上都是23.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）報送業(yè)務(wù)資料。A.期貨交易所B.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.以上都是24.期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)（）。A.自行追加保證金B(yǎng).向期貨交易所申請調(diào)倉C.被期貨交易所強制平倉D.以上都是25.《期貨保證金安全存管制度實施辦法》規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.保證金監(jiān)控制B.保證金查詢C.保證金安全D.以上都是26.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.與客戶簽訂書面委托協(xié)議B.根據(jù)客戶的委托執(zhí)行交易C.對交易結(jié)果承擔(dān)有限責(zé)任D.以上都是27.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.風(fēng)險管理B.交易規(guī)則C.監(jiān)督檢查D.以上都是28.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立（）制度。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.以上都是29.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）報送業(yè)務(wù)資料。A.期貨交易所B.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.以上都是30.期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)（）。A.自行追加保證金B(yǎng).向期貨交易所申請調(diào)倉C.被期貨交易所強制平倉D.以上都是31.《期貨保證金安全存管制度實施辦法》規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.保證金監(jiān)控制B.保證金查詢C.保證金安全D.以上都是32.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.與客戶簽訂書面委托協(xié)議B.根據(jù)客戶的委托執(zhí)行交易C.對交易結(jié)果承擔(dān)有限責(zé)任D.以上都是33.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.風(fēng)險管理B.交易規(guī)則C.監(jiān)督檢查D.以上都是34.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立（）制度。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.以上都是35.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）報送業(yè)務(wù)資料。A.期貨交易所B.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.以上都是36.期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)（）。A.自行追加保證金B(yǎng).向期貨交易所申請調(diào)倉C.被期貨交易所強制平倉D.以上都是37.《期貨保證金安全存管制度實施辦法》規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.保證金監(jiān)控制B.保證金查詢C.保證金安全D.以上都是38.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.與客戶簽訂書面委托協(xié)議B.根據(jù)客戶的委托執(zhí)行交易C.對交易結(jié)果承擔(dān)有限責(zé)任D.以上都是39.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.風(fēng)險管理B.交易規(guī)則C.監(jiān)督檢查D.以上都是40.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立（）制度。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.以上都是二、多項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。在每小題列出的五個選項中，只有兩項是符合題目要求的，請將正確選項字母填在題后的括號內(nèi)）1.下列關(guān)于期貨交易所的表述，正確的有（）。A.期貨交易所是期貨交易的場所B.期貨交易所是期貨交易的監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨交易所是期貨市場的組織者D.期貨交易所是期貨市場的服務(wù)者E.期貨交易所是期貨市場的投資者2.期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.期貨交易業(yè)務(wù)E.期貨經(jīng)紀(jì)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)3.《期貨交易管理條例》規(guī)定的禁止性行為包括（）。A.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.期貨公司為其股東或者關(guān)聯(lián)人提供融資C.期貨交易所在期貨交易中造謠、誹謗D.期貨公司工作人員私下接受客戶委托，代客戶進(jìn)行期貨交易E.期貨公司挪用客戶保證金4.期貨交易所會員的權(quán)利包括（）。A.參加期貨交易B.買賣期貨合約C.退出期貨交易所D.獲得期貨交易所提供的服務(wù)E.對期貨交易所事務(wù)提出建議5.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立（）制度。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.客戶投訴處理E.保證金監(jiān)控制6.根據(jù)《期貨保證金安全存管制度實施辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)（）。A.對期貨保證金進(jìn)行獨立核算B.將期貨保證金與銀行自有資金分開管理C.確保期貨保證金的安全完整D.建立保證金監(jiān)控制度E.建立保證金查詢制度7.期貨交易所會員的義務(wù)包括（）。A.遵守期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.維護(hù)期貨市場的正常秩序C.按時繳納會費D.對期貨交易所事務(wù)提出建議E.服從期貨交易所的監(jiān)督管理8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）。A.期貨從業(yè)資格B.資格證書C.考試合格證明D.培訓(xùn)合格證明E.以上都不是9.期貨交易所對會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)（）。A.限制會員的交易B.強制平倉C.責(zé)令會員追加保證金D.對會員進(jìn)行處罰E.以上都是10.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實客戶的身份B.了解客戶的財務(wù)狀況C.告知客戶期貨交易的風(fēng)險D.對客戶進(jìn)行風(fēng)險測評E.以上都是11.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.風(fēng)險管理B.交易規(guī)則C.監(jiān)督檢查D.信息披露E.以上都是12.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立（）制度。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.客戶投訴處理E.保證金監(jiān)控制13.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）報送業(yè)務(wù)資料。A.期貨交易所B.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.客戶E.以上都是14.期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)（）。A.自行追加保證金B(yǎng).向期貨交易所申請調(diào)倉C.被期貨交易所強制平倉D.對期貨交易所進(jìn)行投訴E.以上都是15.《期貨保證金安全存管制度實施辦法》規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.保證金監(jiān)控制B.保證金查詢C.保證金安全D.保證金風(fēng)險控制E.以上都是16.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.與客戶簽訂書面委托協(xié)議B.根據(jù)客戶的委托執(zhí)行交易C.對交易結(jié)果承擔(dān)有限責(zé)任D.對客戶進(jìn)行風(fēng)險測評E.以上都是17.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.風(fēng)險管理B.交易規(guī)則C.監(jiān)督檢查D.信息披露E.以上都是18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立（）制度。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.客戶投訴處理E.保證金監(jiān)控制19.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）報送業(yè)務(wù)資料。A.期貨交易所B.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.客戶E.以上都是20.期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)（）。A.自行追加保證金B(yǎng).向期貨交易所申請調(diào)倉C.被期貨交易所強制平倉D.對期貨交易所進(jìn)行投訴E.以上都是三、判斷題（本大題共20小題，每小題0.5分，共10分。請判斷下列表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例。（×）2.期貨公司可以為其股東或者關(guān)聯(lián)人提供融資。（×）3.期貨交易所會員的保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即強制平倉。（×）4.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。（√）5.期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立保證金查詢制度。（√）6.期貨交易所對會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令會員追加保證金。（√）7.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，不需要核實客戶的身份。（×）8.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立監(jiān)督檢查制度。（√）9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度。（√）10.期貨交易所會員的義務(wù)包括維護(hù)期貨市場的正常秩序。（√）11.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不需要取得資格證書。（×）12.期貨交易所對會員的保證金不足時，可以限制會員的交易。（√）13.《期貨保證金安全存管制度實施辦法》規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控制度。（√）14.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，不需要與客戶簽訂書面委托協(xié)議。（×）15.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度。（√）16.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險管理制度。（√）17.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國期貨業(yè)協(xié)會報送業(yè)務(wù)資料。（×）18.期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)自行追加保證金。（√）19.期貨保證金存管銀行不需要確保期貨保證金的安全完整。（×）20.期貨公司對交易結(jié)果承擔(dān)有限責(zé)任。（×）四、案例分析題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請根據(jù)案例內(nèi)容，回答問題）1.案例描述：某期貨公司會員A在期貨交易中保證金不足，期貨交易所通知其追加保證金，但A未能在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，期貨交易所決定強制平倉。A認(rèn)為期貨交易所的做法不合理，因為其保證金不足是由于市場波動導(dǎo)致的，并非其自身過錯。請問：（1）期貨交易所強制平倉的做法是否合理？（合理）（2）A可以采取哪些措施維護(hù)自身權(quán)益？（向期貨監(jiān)督管理機構(gòu)投訴、向法院提起訴訟）2.案例描述：某期貨公司會員B在期貨交易中使用了內(nèi)幕信息，獲利頗豐。期貨監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)后，對B進(jìn)行了處罰。請問：（1）B的行為違反了哪些規(guī)定？（違反了《期貨交易管理條例》關(guān)于內(nèi)幕交易的規(guī)定）（2）期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對B采取哪些處罰措施？（警告、罰款、暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)資格）3.案例描述：某期貨公司會員C在期貨交易中遇到了一個自稱是期貨公司工作人員的人，該人聲稱可以為其提供內(nèi)幕信息，并要求C支付一定費用。請問：（1）C應(yīng)該如何處理這種情況？（拒絕支付費用、向期貨公司報告）（2）如果C支付了費用，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？（對C進(jìn)行賠償）4.案例描述：某期貨公司會員D在期貨交易中遇到了一個自稱是期貨交易所工作人員的人，該人聲稱可以為其提供內(nèi)幕信息，并要求D支付一定費用。請問：（1）D應(yīng)該如何處理這種情況？（拒絕支付費用、向期貨交易所報告）（2）如果D支付了費用，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？（對D進(jìn)行賠償）5.案例描述：某期貨公司會員E在期貨交易中保證金不足，期貨交易所通知其追加保證金，但E未能在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，期貨交易所決定強制平倉。E認(rèn)為期貨交易所的做法不合理，因為其保證金不足是由于銀行系統(tǒng)故障導(dǎo)致的，并非其自身過錯。請問：（1）期貨交易所強制平倉的做法是否合理？（合理）（2）E可以采取哪些措施維護(hù)自身權(quán)益？（向期貨監(jiān)督管理機構(gòu)投訴、向法院提起訴訟）本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期六年。2.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于人民幣3000萬元；經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本不得低于人民幣1億元。選項D表述錯誤。3.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備3年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗。4.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十五條，期貨交易所在期貨交易中造謠、誹謗屬于禁止性行為。選項C不屬于禁止性行為。5.D解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管制度實施辦法》第三條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對期貨保證金進(jìn)行獨立核算，將期貨保證金與銀行自有資金分開管理，并確保期貨保證金的安全完整。選項D正確。6.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所會員在期貨交易中不得挪用保證金、偽造交易記錄、聯(lián)合他人操縱期貨交易價格。選項D正確。7.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)報表、業(yè)務(wù)資料、內(nèi)部控制制度等。8.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會，負(fù)責(zé)制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。9.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十五條，期貨交易所對會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)限制會員的交易、責(zé)令會員追加保證金，并可以強制平倉。10.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)核實客戶的身份、了解客戶的財務(wù)狀況、告知客戶期貨交易的風(fēng)險。11.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。12.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十七條，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)自行追加保證金、向期貨交易所申請調(diào)倉，或者被期貨交易所強制平倉。13.D解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管制度實施辦法》第六條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控制度、保證金查詢制度，并確保期貨保證金的安全完整。14.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面委托協(xié)議、根據(jù)客戶的委托執(zhí)行交易，并對交易結(jié)果承擔(dān)有限責(zé)任。15.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理、交易規(guī)則、監(jiān)督檢查、信息披露等制度。16.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、信息披露、客戶投訴處理等制度。17.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送業(yè)務(wù)資料。18.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十七條，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)自行追加保證金、向期貨交易所申請調(diào)倉，或者被期貨交易所強制平倉。19.D解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管制度實施辦法》第六條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控制度、保證金查詢制度，并確保期貨保證金的安全完整。20.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面委托協(xié)議、根據(jù)客戶的委托執(zhí)行交易，并對交易結(jié)果承擔(dān)有限責(zé)任。21.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理、交易規(guī)則、監(jiān)督檢查、信息披露等制度。22.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、信息披露、客戶投訴處理等制度。23.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送業(yè)務(wù)資料。24.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十七條，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)自行追加保證金、向期貨交易所申請調(diào)倉，或者被期貨交易所強制平倉。25.D解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管制度實施辦法》第六條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控制度、保證金查詢制度，并確保期貨保證金的安全完整。26.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面委托協(xié)議、根據(jù)客戶的委托執(zhí)行交易，并對交易結(jié)果承擔(dān)有限責(zé)任。27.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理、交易規(guī)則、監(jiān)督檢查、信息披露等制度。28.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、信息披露、客戶投訴處理等制度。29.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送業(yè)務(wù)資料。30.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十七條，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)自行追加保證金、向期貨交易所申請調(diào)倉，或者被期貨交易所強制平倉。31.D解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管制度實施辦法》第六條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控制度、保證金查詢制度，并確保期貨保證金的安全完整。32.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面委托協(xié)議、根據(jù)客戶的委托執(zhí)行交易，并對交易結(jié)果承擔(dān)有限責(zé)任。33.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理、交易規(guī)則、監(jiān)督檢查、信息披露等制度。34.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、信息披露、客戶投訴處理等制度。35.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送業(yè)務(wù)資料。36.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十七條，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)自行追加保證金、向期貨交易所申請調(diào)倉，或者被期貨交易所強制平倉。37.D解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管制度實施辦法》第六條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控制度、保證金查詢制度，并確保期貨保證金的安全完整。38.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面委托協(xié)議、根據(jù)客戶的委托執(zhí)行交易，并對交易結(jié)果承擔(dān)有限責(zé)任。39.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理、交易規(guī)則、監(jiān)督檢查、信息披露等制度。40.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、信息披露、客戶投訴處理等制度。二、多項選擇題答案及解析1.A,C,D解析：期貨交易所是期貨交易的場所、期貨市場的組織者、期貨市場的服務(wù)者，但不是期貨市場的投資者。2.A,B,C,E解析：期貨公司可以從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以及期貨經(jīng)紀(jì)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。3.A,B,D,E解析：期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易、期貨公司為其股東或者關(guān)聯(lián)人提供融資、期貨交易所在期貨交易中造謠、誹謗、期貨公司工作人員私下接受客戶委托，代客戶進(jìn)行期貨交易，以及期貨公司挪用客戶保證金，均屬于禁止性行為。4.A,B,D,E解析：期貨交易所會員的權(quán)利包括參加期貨交易、買賣期貨合約、對期貨交易所事務(wù)提出建議，以及獲得期貨交易所提供的服務(wù)。5.A,B,C,E解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、信息披露、保證金監(jiān)控制度。6.A,B,C,D,E解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管制度實施辦法》第六條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對期貨保證金進(jìn)行獨立核算，將期貨保證金與銀行自有資金分開管理，確保期貨保證金的安全完整，建立保證金監(jiān)控制度，以及建立保證金查詢制度。7.A,B,C,E解析：期貨交易所會員的義務(wù)包括遵守期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、維護(hù)期貨市場的正常秩序、按時繳納會費，以及服從期貨交易所的監(jiān)督管理。8.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格、資格證書，以及考試合格證明。9.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十五條，期貨交易所對會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)限制會員的交易、責(zé)令會員追加保證金，并可以強制平倉。10.A,B,C,D解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)核實客戶的身份、了解客戶的財務(wù)狀況、告知客戶期貨交易的風(fēng)險，以及對客戶進(jìn)行風(fēng)險測評。11.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理、交易規(guī)則、監(jiān)督檢查、信息披露等制度。12.A,B,C,D,E解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、信息披露、客戶投訴處理、保證金監(jiān)控制度。13.A,B,C,E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向期貨交易所、期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會報送業(yè)務(wù)資料。14.A,B,C,D,E解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十七條，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)自行追加保證金、向期貨交易所申請調(diào)倉，或者被期貨交易所強制平倉，并可以對期貨交易所進(jìn)行投訴。15.A,B,C,D,E解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管制度實施辦法》第六條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控制度、保證金查詢制度，確保期貨保證金的安全完整，建立保證金風(fēng)險控制制度。16.A,B,C,D,E解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面委托協(xié)議、根據(jù)客戶的委托執(zhí)行交易，對交易結(jié)果承擔(dān)有限責(zé)任，對客戶進(jìn)行風(fēng)險測評。17.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理、交易規(guī)則、監(jiān)督檢查、信息披露等制度。18.A,B,C,D,E解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、信息披露、客戶投訴處理、保證金監(jiān)控制度。19.A,B,C,D,E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向期貨交易所、期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、客戶報送業(yè)務(wù)資料。20.A,B,C,D,E解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十七條，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)自行追加保證金、向期貨交易所申請調(diào)倉，或者被期貨交易所強制平倉，并可以對期貨交易所進(jìn)行投訴。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十六條，期貨交易所調(diào)整保證金比例，應(yīng)當(dāng)提前5日公布。2.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十二條，期貨公司不得為其股東或者關(guān)聯(lián)人提供融資。3.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十五條，期貨交易所對會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)限制會員的交易、責(zé)令會員追加保證金，并可以強制平倉，但不是立即強制平倉。4.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。5.√解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管制度實施辦法》第六條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立保證金查詢制度。6.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十五條，期貨交易所對會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令會員追加保證金。7.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)核實客戶的身份。8.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立監(jiān)督檢查制度。9.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度。10.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十七條，期貨交易所會員的義務(wù)包括維護(hù)期貨市場的正常秩序。11.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。12.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十五條，期貨交易所對會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)限制會員的交易。13.√解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管制度實施辦法》第六條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)建立保證金監(jiān)控制度。14.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面委托協(xié)議。15.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度。16.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十