訂單合同評(píng)審管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司訂單合同評(píng)審流程，確保合同簽訂的合法性、合理性和有效性，保障公司和客戶的合法權(quán)益，提高公司運(yùn)營(yíng)效率，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司與客戶簽訂的各類訂單合同，包括但不限于銷售合同、采購(gòu)合同、服務(wù)合同等。（三）職責(zé)分工1.銷售部門負(fù)責(zé)訂單合同的發(fā)起，收集客戶需求，與客戶溝通合同條款。對(duì)合同條款的完整性、準(zhǔn)確性、合理性進(jìn)行初步審核。組織相關(guān)部門進(jìn)行合同評(píng)審，跟蹤評(píng)審意見的落實(shí)情況。2.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)訂單合同的合法性進(jìn)行審查，確保合同符合法律法規(guī)要求。對(duì)合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，提出法律意見和建議。3.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)訂單合同的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，包括價(jià)格、付款方式、結(jié)算周期等。評(píng)估合同對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響，提出財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控建議。4.技術(shù)部門負(fù)責(zé)對(duì)訂單合同中涉及技術(shù)要求的條款進(jìn)行審核，確保技術(shù)方案可行。對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)格等進(jìn)行確認(rèn)，提供技術(shù)支持。5.其他相關(guān)部門根據(jù)合同具體內(nèi)容，參與相關(guān)條款的評(píng)審，提供專業(yè)意見和建議。（四）評(píng)審原則1.合法性原則：訂單合同必須符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，不得違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性條款。2.合理性原則：合同條款應(yīng)公平合理，充分考慮公司和客戶的利益，避免顯失公平的條款。3.完整性原則：合同條款應(yīng)完整無(wú)缺，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免模糊不清或歧義條款。4.可行性原則：合同條款應(yīng)具有可操作性，能夠在實(shí)際履行過程中得到有效執(zhí)行。二、訂單合同評(píng)審流程（一）合同發(fā)起銷售部門在收到客戶訂單或意向后，應(yīng)及時(shí)整理客戶需求，起草合同初稿。合同初稿應(yīng)包括以下基本內(nèi)容：1.合同雙方的基本信息，包括名稱、地址、聯(lián)系方式等。2.訂單的詳細(xì)內(nèi)容，如產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨期等。3.付款方式、結(jié)算周期等財(cái)務(wù)條款。4.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式等質(zhì)量條款。5.違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等條款。（二）部門初審銷售部門將合同初稿提交給各相關(guān)部門進(jìn)行初審。各部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成初審，并將初審意見反饋給銷售部門。初審意見應(yīng)明確指出合同條款中存在的問題及修改建議。（三）集中評(píng)審銷售部門根據(jù)各部門的初審意見，對(duì)合同初稿進(jìn)行修改完善后，組織相關(guān)部門進(jìn)行集中評(píng)審。集中評(píng)審會(huì)議由銷售部門負(fù)責(zé)人主持，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及評(píng)審人員參加。評(píng)審人員應(yīng)根據(jù)本部門的職責(zé)，對(duì)合同條款進(jìn)行詳細(xì)審查，并發(fā)表評(píng)審意見。評(píng)審意見應(yīng)包括對(duì)合同條款的合法性、合理性、完整性、可行性等方面的評(píng)價(jià)，以及是否同意簽訂合同的建議。（四）評(píng)審決策根據(jù)集中評(píng)審意見，銷售部門對(duì)合同進(jìn)行綜合評(píng)估，形成評(píng)審報(bào)告。評(píng)審報(bào)告應(yīng)包括合同的基本情況、評(píng)審過程、評(píng)審意見匯總、評(píng)審結(jié)論等內(nèi)容。評(píng)審結(jié)論分為同意簽訂、修改后簽訂、不同意簽訂三種。1.同意簽訂：合同條款符合評(píng)審原則，各相關(guān)部門均無(wú)異議，可提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批后簽訂合同。2.修改后簽訂：合同條款存在部分問題，需要進(jìn)一步修改完善。銷售部門應(yīng)根據(jù)評(píng)審意見對(duì)合同進(jìn)行修改，再次提交相關(guān)部門進(jìn)行審核，審核通過后提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批后簽訂合同。3.不同意簽訂：合同條款存在重大問題，不符合評(píng)審原則，無(wú)法簽訂合同。銷售部門應(yīng)及時(shí)與客戶溝通，說明原因，協(xié)商解決方案。（五）合同審批評(píng)審?fù)ㄟ^的合同，由銷售部門提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審批，并簽署審批意見。審批通過的合同，方可正式簽訂。（六）合同簽訂合同經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，由銷售部門負(fù)責(zé)與客戶簽訂合同。簽訂合同應(yīng)使用公司統(tǒng)一制定的合同文本，并按照合同簽訂流程進(jìn)行操作。合同簽訂后，銷售部門應(yīng)及時(shí)將合同副本分發(fā)給各相關(guān)部門存檔。三、訂單合同評(píng)審內(nèi)容（一）合法性評(píng)審1.合同主體資格審查：審查合同雙方是否具有合法的經(jīng)營(yíng)資格和簽約能力，是否為依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人或其他組織。2.合同內(nèi)容合法性審查：審查合同條款是否符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，是否存在違法違規(guī)的內(nèi)容，如是否涉及非法集資、傳銷、壟斷等違法行為。3.合同簽訂程序合法性審查：審查合同簽訂是否符合公司內(nèi)部規(guī)定的流程，是否經(jīng)過必要的審批環(huán)節(jié)。（二）合理性評(píng)審1.價(jià)格條款合理性審查：審查合同價(jià)格是否合理，是否符合市場(chǎng)行情和公司定價(jià)政策。對(duì)于價(jià)格明顯低于或高于市場(chǎng)價(jià)格的合同，應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)審查，并要求銷售部門提供合理的解釋。2.付款方式合理性審查：審查合同付款方式是否合理，是否有利于公司資金回籠和風(fēng)險(xiǎn)控制。對(duì)于付款周期過長(zhǎng)、付款方式過于復(fù)雜或存在較大風(fēng)險(xiǎn)的付款方式，應(yīng)提出修改建議。3.質(zhì)量條款合理性審查：審查合同質(zhì)量條款是否明確、具體，是否符合公司質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和客戶要求。對(duì)于質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)模糊不清、驗(yàn)收方式不明確或存在爭(zhēng)議的質(zhì)量條款，應(yīng)要求銷售部門與客戶進(jìn)一步溝通明確。（三）完整性評(píng)審1.合同條款完整性審查：審查合同條款是否完整，是否涵蓋了雙方權(quán)利義務(wù)的各個(gè)方面，如產(chǎn)品或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等。對(duì)于合同條款缺失或不完整的情況，應(yīng)要求銷售部門補(bǔ)充完善。2.附件完整性審查：審查合同附件是否齊全，是否與合同正文內(nèi)容一致，是否具有法律效力。對(duì)于合同附件缺失或不完整的情況，應(yīng)要求銷售部門及時(shí)補(bǔ)充。（四）可行性評(píng)審1.技術(shù)可行性評(píng)審：對(duì)于涉及技術(shù)要求的合同，審查技術(shù)方案是否可行，是否能夠滿足客戶需求和公司生產(chǎn)能力。對(duì)于技術(shù)難度較大或存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的合同，應(yīng)要求技術(shù)部門進(jìn)行詳細(xì)論證，并提出技術(shù)解決方案。2.生產(chǎn)可行性評(píng)審：審查合同產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)能力等是否能夠滿足合同要求。對(duì)于生產(chǎn)難度較大或生產(chǎn)能力不足的合同，應(yīng)要求生產(chǎn)部門進(jìn)行評(píng)估，并提出生產(chǎn)計(jì)劃和保障措施。3.交貨期可行性評(píng)審：審查合同交貨期是否合理，是否能夠在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成交貨。對(duì)于交貨期過緊或存在交貨風(fēng)險(xiǎn)的合同，應(yīng)要求銷售部門與生產(chǎn)部門進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，制定合理的交貨計(jì)劃。四、訂單合同變更管理（一）變更申請(qǐng)合同履行過程中，如因客戶需求變更、市場(chǎng)情況變化、法律法規(guī)調(diào)整等原因需要對(duì)合同進(jìn)行變更的，合同執(zhí)行部門應(yīng)及時(shí)填寫《訂單合同變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容、對(duì)合同條款的影響等，并提交給銷售部門。（二）變更評(píng)審銷售部門收到《訂單合同變更申請(qǐng)表》后，應(yīng)按照訂單合同評(píng)審流程，組織相關(guān)部門對(duì)變更內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審內(nèi)容包括變更的合法性、合理性、完整性、可行性等方面。評(píng)審?fù)ㄟ^后，形成《訂單合同變更評(píng)審報(bào)告》，明確變更后的合同條款及相關(guān)事項(xiàng)。（三）變更審批《訂單合同變更評(píng)審報(bào)告》經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，合同執(zhí)行部門方可按照變更后的合同條款執(zhí)行。如變更涉及到價(jià)格調(diào)整、付款方式變更等重要條款的，還應(yīng)與客戶重新簽訂補(bǔ)充協(xié)議或變更協(xié)議。（四）變更記錄合同執(zhí)行部門應(yīng)及時(shí)將合同變更情況記錄在合同執(zhí)行臺(tái)賬中，并將變更后的合同文本及相關(guān)文件進(jìn)行存檔。同時(shí)，應(yīng)將合同變更情況通知相關(guān)部門，確保各部門對(duì)合同變更情況有清晰的了解。五、訂單合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：審查合同條款是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)，如是否存在無(wú)效條款、可撤銷條款、爭(zhēng)議解決條款是否合理等。2.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：評(píng)估合同對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響，如是否存在資金回籠風(fēng)險(xiǎn)、壞賬風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)成本增加等風(fēng)險(xiǎn)。3.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：分析市場(chǎng)情況變化對(duì)合同履行的影響，如市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、市場(chǎng)需求變化等風(fēng)險(xiǎn)。4.信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：審查客戶信用狀況，評(píng)估客戶是否存在違約風(fēng)險(xiǎn)、拖欠貨款風(fēng)險(xiǎn)等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)訂單合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用定性與定量相結(jié)合的方法，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。1.高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較大，且一旦發(fā)生將對(duì)公司造成重大損失。2.中風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性中等，且一旦發(fā)生將對(duì)公司造成較大損失。3.低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較小，且一旦發(fā)生對(duì)公司造成的損失較小。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。1.高風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)采取重點(diǎn)監(jiān)控、制定專項(xiàng)應(yīng)對(duì)方案等措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和損失程度。2.中風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制措施，如要求客戶提供擔(dān)保、增加預(yù)付款比例等，降低風(fēng)險(xiǎn)影響。3.低風(fēng)險(xiǎn)：可進(jìn)行一般監(jiān)控，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控建立訂單合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險(xiǎn)事件。如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。六、訂單合同檔案管理（一）檔案收集合同簽訂后，銷售部門應(yīng)及時(shí)將合同正本及相關(guān)附件、評(píng)審報(bào)告、審批文件等資料收集齊全，并移交公司檔案管理部門存檔。（二）檔案整理檔案管理部門應(yīng)按照檔案管理規(guī)定，對(duì)收集到的合同檔案進(jìn)行整理、分類、編號(hào)，建立合同檔案目錄。合同檔案應(yīng)按照合同類別、簽訂時(shí)間、項(xiàng)目名稱等進(jìn)行分類存放，便于查詢和管理。（三）檔案保管檔案管理部門應(yīng)妥善保管合同檔案，確保檔案的安全、完整。合同檔案應(yīng)存放在專門的檔案柜中，并有防火、防潮、防蟲、防盜等措施。同時(shí)，應(yīng)定期對(duì)合同檔案進(jìn)行檢查和盤點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。（四）檔案查閱因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后，到檔案管理部