網(wǎng)下申購(gòu)新股管理辦法一、總則（一）目的與宗旨為規(guī)范公司網(wǎng)下申購(gòu)新股行為，保障公司及投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司參與網(wǎng)下申購(gòu)新股的各項(xiàng)活動(dòng)，包括但不限于申購(gòu)資格認(rèn)定、申購(gòu)流程管理、申購(gòu)資金安排、申購(gòu)信息披露等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定，確保網(wǎng)下申購(gòu)新股活動(dòng)合法合規(guī)。2.公平公正原則：對(duì)待所有參與申購(gòu)的投資者一視同仁，不偏袒、不歧視，保證申購(gòu)過(guò)程公平公正。3.風(fēng)險(xiǎn)控制原則：充分評(píng)估網(wǎng)下申購(gòu)新股過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，確保公司資金安全和申購(gòu)活動(dòng)平穩(wěn)進(jìn)行。4.信息披露原則：及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露網(wǎng)下申購(gòu)新股相關(guān)信息，保障投資者知情權(quán)。二、申購(gòu)資格認(rèn)定（一）公司主體資格1.公司須為依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司或有限責(zé)任公司，具備健全的法人治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度。2.公司最近三年無(wú)重大違法違規(guī)行為，財(cái)務(wù)狀況良好，具備持續(xù)盈利能力。（二）投資者資格1.參與網(wǎng)下申購(gòu)的投資者須為符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，包括證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司等。2.投資者須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為網(wǎng)下投資者，且在過(guò)去一定期限內(nèi)無(wú)不良申購(gòu)記錄。3.投資者應(yīng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資金實(shí)力，申購(gòu)資金來(lái)源合法合規(guī)。（三）資格審核與管理1.公司設(shè)立專門的申購(gòu)資格審核小組，負(fù)責(zé)對(duì)參與申購(gòu)的投資者資格進(jìn)行審核。審核小組應(yīng)制定嚴(yán)格的審核標(biāo)準(zhǔn)和流程，確保審核工作公正、客觀。2.審核小組應(yīng)要求投資者提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資格證明文件和申購(gòu)信息，并對(duì)其進(jìn)行實(shí)地核查或背景調(diào)查。3.對(duì)于審核通過(guò)的投資者，公司應(yīng)建立投資者檔案，記錄其基本信息、申購(gòu)歷史、信用狀況等，并定期進(jìn)行更新和維護(hù)。4.如發(fā)現(xiàn)投資者存在提供虛假信息、違規(guī)申購(gòu)等行為，公司應(yīng)立即取消其申購(gòu)資格，并向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。三、申購(gòu)流程管理（一）申購(gòu)準(zhǔn)備1.公司應(yīng)密切關(guān)注新股發(fā)行信息，及時(shí)了解新股發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、申購(gòu)時(shí)間等重要信息，并制定相應(yīng)的申購(gòu)計(jì)劃。2.申購(gòu)計(jì)劃應(yīng)包括申購(gòu)資金安排、申購(gòu)策略制定、申購(gòu)人員分工等內(nèi)容，確保申購(gòu)活動(dòng)有序進(jìn)行。3.公司應(yīng)組織申購(gòu)人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉新股申購(gòu)流程、相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，掌握申購(gòu)操作技能和風(fēng)險(xiǎn)防范措施。（二）申購(gòu)操作1.申購(gòu)人員應(yīng)按照證券交易所的規(guī)定和要求，在指定時(shí)間內(nèi)通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)進(jìn)行新股申購(gòu)操作。申購(gòu)信息應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤，包括申購(gòu)數(shù)量、申購(gòu)價(jià)格、投資者名稱等。2.公司應(yīng)確保申購(gòu)資金足額到賬，并按照申購(gòu)數(shù)量和申購(gòu)價(jià)格計(jì)算所需申購(gòu)資金金額。申購(gòu)資金應(yīng)?？顚Ｓ茫坏门沧魉?。3.在申購(gòu)過(guò)程中，如遇系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)異常等突發(fā)情況，申購(gòu)人員應(yīng)及時(shí)與證券交易所和相關(guān)技術(shù)支持部門聯(lián)系，采取有效措施進(jìn)行處理，確保申購(gòu)活動(dòng)不受影響。（三）申購(gòu)記錄與核對(duì)1.公司應(yīng)建立申購(gòu)記錄臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每一次新股申購(gòu)的相關(guān)信息，包括申購(gòu)時(shí)間、申購(gòu)數(shù)量、申購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)資金金額、投資者名稱等。2.申購(gòu)結(jié)束后，公司應(yīng)及時(shí)與證券交易所進(jìn)行申購(gòu)數(shù)據(jù)核對(duì)，確保申購(gòu)記錄與交易所數(shù)據(jù)一致。如發(fā)現(xiàn)差異，應(yīng)及時(shí)查明原因并進(jìn)行處理。3.公司應(yīng)對(duì)申購(gòu)記錄進(jìn)行妥善保管，保存期限不得少于規(guī)定年限，以備證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查和查詢。四、申購(gòu)資金安排（一）資金來(lái)源1.公司用于網(wǎng)下申購(gòu)新股的資金須為自有資金或依法籌集的資金，資金來(lái)源應(yīng)合法合規(guī)，不得使用募集資金或其他違規(guī)資金進(jìn)行申購(gòu)。2.公司應(yīng)制定明確的資金籌集計(jì)劃，確保申購(gòu)資金及時(shí)足額到位。資金籌集過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和財(cái)務(wù)管理制度，防范資金風(fēng)險(xiǎn)。（二）資金專戶管理1.公司應(yīng)設(shè)立專門的申購(gòu)資金專戶，用于存放申購(gòu)新股的資金。資金專戶應(yīng)實(shí)行專戶存儲(chǔ)、?？顚Ｓ?，不得與其他資金混用。2.公司應(yīng)與資金存放銀行簽訂資金監(jiān)管協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保申購(gòu)資金的安全和合規(guī)使用。3.資金專戶應(yīng)定期進(jìn)行資金核對(duì)和賬務(wù)處理，確保資金余額與申購(gòu)記錄一致。如發(fā)現(xiàn)資金異常情況，應(yīng)及時(shí)查明原因并采取措施進(jìn)行處理。（三）資金退還1.如新股申購(gòu)未成功或部分未成功，公司應(yīng)按照證券交易所的規(guī)定和要求，及時(shí)將申購(gòu)資金退還投資者。資金退還應(yīng)通過(guò)原申購(gòu)資金劃出路徑進(jìn)行，確保資金安全、及時(shí)到賬。2.公司應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成資金退還工作，并向投資者出具資金退還證明。如因特殊原因無(wú)法按時(shí)退還資金，公司應(yīng)及時(shí)向投資者說(shuō)明情況，并制定合理的解決方案。五、申購(gòu)信息披露（一）信息披露內(nèi)容1.公司應(yīng)按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露網(wǎng)下申購(gòu)新股相關(guān)信息，包括申購(gòu)資格認(rèn)定情況、申購(gòu)流程、申購(gòu)資金安排、申購(gòu)結(jié)果等。2.信息披露內(nèi)容應(yīng)包括但不限于公告日期、公告編號(hào)、新股名稱、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、申購(gòu)時(shí)間、申購(gòu)數(shù)量、申購(gòu)資金金額、申購(gòu)結(jié)果等信息，確保投資者能夠全面了解公司網(wǎng)下申購(gòu)新股活動(dòng)情況。（二）信息披露方式1.公司應(yīng)通過(guò)公司官網(wǎng)、證券交易所指定信息披露媒體等渠道進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)新股信息披露。信息披露應(yīng)采用公告、通知等形式，確保信息傳播及時(shí)、廣泛。2.公司應(yīng)在信息披露前對(duì)披露內(nèi)容進(jìn)行審核，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如發(fā)現(xiàn)信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，公司應(yīng)及時(shí)更正并重新披露。（三）信息保密與管理1.公司應(yīng)對(duì)網(wǎng)下申購(gòu)新股過(guò)程中的各類信息嚴(yán)格保密，防止信息泄露給公司和投資者造成損失。2.參與申購(gòu)新股活動(dòng)的工作人員應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)。如因工作需要查閱或使用相關(guān)信息，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行，并妥善保管相關(guān)信息。3.公司應(yīng)建立信息保密管理制度，對(duì)信息的存儲(chǔ)、傳輸、使用等環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格管理，防止信息被非法獲取或篡改。六、申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.公司應(yīng)建立網(wǎng)下申購(gòu)新股風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)申購(gòu)活動(dòng)中可能面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涵蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等方面，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估結(jié)果，公司應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和措施，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，分析新股發(fā)行市場(chǎng)走勢(shì)，合理制定申購(gòu)策略，避免盲目跟風(fēng)申購(gòu)。同時(shí)，合理安排申購(gòu)資金，分散投資風(fēng)險(xiǎn)。2.信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)對(duì)投資者的信用管理，建立投資者信用評(píng)級(jí)體系，對(duì)信用狀況不佳的投資者采取限制申購(gòu)等措施。嚴(yán)格審核投資者資格，確保投資者具備良好的信用記錄和資金實(shí)力。3.操作風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：完善申購(gòu)流程和內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)申購(gòu)人員的培訓(xùn)和管理，提高操作技能和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。建立健全應(yīng)急處置機(jī)制，及時(shí)應(yīng)對(duì)申購(gòu)過(guò)程中的突發(fā)情況。4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)和研究，確保公司網(wǎng)下申購(gòu)新股活動(dòng)合法合規(guī)。定期進(jìn)行內(nèi)部合規(guī)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警1.公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，對(duì)網(wǎng)下申購(gòu)新股過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)應(yīng)包括申購(gòu)資金余額、申購(gòu)成功率、市場(chǎng)波動(dòng)情況等。2.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。同時(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警情況進(jìn)行記錄和分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警機(jī)制。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)下申購(gòu)新股活動(dòng)的全過(guò)程監(jiān)督。內(nèi)部監(jiān)督部門應(yīng)定期對(duì)申購(gòu)資格認(rèn)定、申購(gòu)流程管理、申購(gòu)資金安排、申購(gòu)信息披露等環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，確保各項(xiàng)工作符合法律法規(guī)和公司制度要求。2.內(nèi)部監(jiān)督部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)申購(gòu)人員的監(jiān)督管理，防止申購(gòu)人員利用職務(wù)之便謀取私利。如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并追究相關(guān)人員責(zé)任。（二）外部檢查1.公司應(yīng)積極配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查工作，按照要求提供相關(guān)資料和信息。對(duì)于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的整改意見(jiàn)，公司應(yīng)認(rèn)真落實(shí)，及時(shí)整改到位。2.公司應(yīng)定期聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)網(wǎng)下申購(gòu)新股活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，確保申購(gòu)活動(dòng)合法合