系統(tǒng)應(yīng)用軟件管理辦法一、總則（一）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有系統(tǒng)應(yīng)用軟件的采購、安裝、使用、維護(hù)、升級(jí)及退役等全生命周期管理活動(dòng)。（二）目的為規(guī)范公司系統(tǒng)應(yīng)用軟件管理，確保軟件資產(chǎn)的安全、穩(wěn)定、有效運(yùn)行，提高工作效率，降低運(yùn)營成本，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（三）管理原則1.合法性原則：系統(tǒng)應(yīng)用軟件的管理活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)，確保公司在軟件使用方面的合規(guī)性。2.安全性原則：保障系統(tǒng)應(yīng)用軟件的安全性，防止數(shù)據(jù)泄露、惡意攻擊等安全事件發(fā)生，保護(hù)公司和用戶的信息安全。3.實(shí)用性原則：根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求，選擇合適的系統(tǒng)應(yīng)用軟件，確保其能夠滿足實(shí)際工作需要，提高工作效率。4.規(guī)范性原則：建立規(guī)范的管理流程和標(biāo)準(zhǔn)，確保系統(tǒng)應(yīng)用軟件管理工作的有序進(jìn)行。5.成本效益原則：在滿足業(yè)務(wù)需求的前提下，合理控制軟件采購、使用和維護(hù)成本，提高公司的經(jīng)濟(jì)效益。二、職責(zé)分工（一）信息技術(shù)部門1.負(fù)責(zé)制定系統(tǒng)應(yīng)用軟件的總體發(fā)展規(guī)劃和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。2.組織系統(tǒng)應(yīng)用軟件的選型、采購、測試、驗(yàn)收等工作。3.負(fù)責(zé)系統(tǒng)應(yīng)用軟件的安裝、配置、維護(hù)、升級(jí)等技術(shù)支持工作。4.建立系統(tǒng)應(yīng)用軟件的技術(shù)檔案，記錄軟件的相關(guān)信息和維護(hù)情況。5.對(duì)系統(tǒng)應(yīng)用軟件的安全進(jìn)行監(jiān)控和管理，及時(shí)處理安全事件。（二）業(yè)務(wù)部門1.根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提出系統(tǒng)應(yīng)用軟件的功能需求和使用要求。2.參與系統(tǒng)應(yīng)用軟件的選型、測試、驗(yàn)收等工作，提供業(yè)務(wù)方面的意見和建議。3.負(fù)責(zé)本部門系統(tǒng)應(yīng)用軟件的日常使用和數(shù)據(jù)維護(hù)工作，及時(shí)反饋使用過程中出現(xiàn)的問題。4.配合信息技術(shù)部門進(jìn)行系統(tǒng)應(yīng)用軟件的升級(jí)、優(yōu)化等工作。（三）采購部門1.按照公司采購管理制度，負(fù)責(zé)系統(tǒng)應(yīng)用軟件的采購工作，確保采購過程的合規(guī)性。2.與供應(yīng)商簽訂采購合同，明確軟件的功能、價(jià)格、服務(wù)等條款。3.負(fù)責(zé)采購軟件的到貨驗(yàn)收工作，確保軟件符合合同要求。（四）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)審核系統(tǒng)應(yīng)用軟件采購、使用和維護(hù)等費(fèi)用的預(yù)算和支出，確保費(fèi)用的合理性和合規(guī)性。2.對(duì)系統(tǒng)應(yīng)用軟件的成本進(jìn)行核算和分析，為公司決策提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持。（五）審計(jì)部門1.對(duì)系統(tǒng)應(yīng)用軟件的采購、使用、維護(hù)等管理活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保各項(xiàng)工作符合公司規(guī)定和法律法規(guī)要求。2.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出審計(jì)意見和建議，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。三、采購管理（一）需求調(diào)研1.信息技術(shù)部門會(huì)同業(yè)務(wù)部門，對(duì)公司業(yè)務(wù)需求進(jìn)行全面調(diào)研，了解現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程和存在的問題，明確系統(tǒng)應(yīng)用軟件的功能需求和性能要求。2.需求調(diào)研應(yīng)形成詳細(xì)的調(diào)研報(bào)告，作為系統(tǒng)應(yīng)用軟件選型的依據(jù)。（二）選型1.根據(jù)需求調(diào)研報(bào)告，信息技術(shù)部門組織相關(guān)人員進(jìn)行系統(tǒng)應(yīng)用軟件的選型工作。選型應(yīng)綜合考慮軟件的功能、性能、安全性、穩(wěn)定性、易用性、可擴(kuò)展性、售后服務(wù)等因素。2.選型過程中，應(yīng)邀請(qǐng)業(yè)務(wù)部門、技術(shù)專家等參與，對(duì)候選軟件進(jìn)行評(píng)估和比較，選擇最適合公司業(yè)務(wù)需求的軟件產(chǎn)品。3.對(duì)于重要的系統(tǒng)應(yīng)用軟件選型，應(yīng)進(jìn)行招標(biāo)或競爭性談判等采購方式，確保采購過程的公平、公正、公開。（三）采購1.采購部門根據(jù)選型結(jié)果，按照公司采購管理制度進(jìn)行采購。采購過程中，應(yīng)與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的采購合同，明確軟件的功能、價(jià)格、服務(wù)、交付時(shí)間、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等條款。2.采購合同應(yīng)報(bào)公司相關(guān)部門審核備案，確保合同的合法性和有效性。（四）驗(yàn)收1.系統(tǒng)應(yīng)用軟件到貨后，采購部門應(yīng)及時(shí)通知信息技術(shù)部門、業(yè)務(wù)部門等相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收應(yīng)按照采購合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，主要包括軟件功能、性能、安全性、兼容性等方面的測試。驗(yàn)收合格后，應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。3.對(duì)于驗(yàn)收不合格的軟件，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通，要求其限期整改或更換軟件產(chǎn)品。整改或更換后仍不符合要求的，應(yīng)按照合同約定追究供應(yīng)商的責(zé)任。四、使用管理（一）授權(quán)管理1.信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)對(duì)系統(tǒng)應(yīng)用軟件的使用權(quán)限進(jìn)行統(tǒng)一管理，根據(jù)用戶的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，授予相應(yīng)的使用權(quán)限。2.用戶應(yīng)妥善保管自己的賬號(hào)和密碼，不得將賬號(hào)轉(zhuǎn)借他人使用。如發(fā)現(xiàn)賬號(hào)被盜用或存在安全風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)通知信息技術(shù)部門進(jìn)行處理。（二）數(shù)據(jù)管理1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門系統(tǒng)應(yīng)用軟件的數(shù)據(jù)錄入、維護(hù)和管理工作，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。2.信息技術(shù)部門應(yīng)建立數(shù)據(jù)備份機(jī)制，定期對(duì)系統(tǒng)應(yīng)用軟件的數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。備份數(shù)據(jù)應(yīng)妥善保管，存儲(chǔ)在安全可靠的介質(zhì)上，并異地存放。3.在進(jìn)行數(shù)據(jù)處理和傳輸過程中，應(yīng)采取必要的安全措施，防止數(shù)據(jù)泄露和篡改。（三）培訓(xùn)管理1.信息技術(shù)部門應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)應(yīng)用軟件的使用要求，組織相關(guān)用戶進(jìn)行培訓(xùn)，確保用戶熟悉軟件的功能和操作方法。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括軟件的基本操作、業(yè)務(wù)流程、數(shù)據(jù)處理、安全注意事項(xiàng)等方面。培訓(xùn)方式可采用集中培訓(xùn)、在線培訓(xùn)、現(xiàn)場指導(dǎo)等多種形式。3.用戶應(yīng)積極參加培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)軟件的使用知識(shí)和技能，提高自身的業(yè)務(wù)水平。（四）使用規(guī)范1.用戶應(yīng)按照系統(tǒng)應(yīng)用軟件的使用說明書和操作規(guī)程進(jìn)行操作，不得擅自更改軟件的設(shè)置和參數(shù)。2.在使用過程中，如發(fā)現(xiàn)軟件出現(xiàn)故障或異常情況，應(yīng)及時(shí)通知信息技術(shù)部門進(jìn)行處理。不得自行拆卸、維修軟件設(shè)備。3.禁止在系統(tǒng)應(yīng)用軟件上安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件或插件，以免影響系統(tǒng)的正常運(yùn)行和安全。五、維護(hù)管理（一）日常維護(hù)1.信息技術(shù)部門應(yīng)建立系統(tǒng)應(yīng)用軟件的日常維護(hù)機(jī)制，定期對(duì)軟件進(jìn)行巡檢，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決軟件運(yùn)行過程中出現(xiàn)的問題。2.日常維護(hù)內(nèi)容包括軟件的性能優(yōu)化、故障排除、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、安全防護(hù)等方面。（二）故障處理1.當(dāng)系統(tǒng)應(yīng)用軟件出現(xiàn)故障時(shí)，用戶應(yīng)及時(shí)向信息技術(shù)部門報(bào)告。信息技術(shù)部門應(yīng)迅速響應(yīng)，對(duì)故障進(jìn)行診斷和排除。2.對(duì)于一般性故障，信息技術(shù)部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)解決；對(duì)于復(fù)雜故障，應(yīng)組織技術(shù)人員進(jìn)行會(huì)診，制定解決方案，并及時(shí)向用戶反饋處理進(jìn)度。3.故障處理過程中，應(yīng)做好記錄，包括故障現(xiàn)象、發(fā)生時(shí)間、處理過程、處理結(jié)果等信息，以便后續(xù)進(jìn)行分析和總結(jié)。（三）升級(jí)管理1.信息技術(shù)部門應(yīng)關(guān)注系統(tǒng)應(yīng)用軟件的技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)，根據(jù)軟件供應(yīng)商提供的升級(jí)信息和公司業(yè)務(wù)需求，及時(shí)對(duì)軟件進(jìn)行升級(jí)。2.升級(jí)前，應(yīng)制定詳細(xì)的升級(jí)計(jì)劃，包括升級(jí)時(shí)間、升級(jí)內(nèi)容、測試方案、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。升級(jí)計(jì)劃應(yīng)報(bào)公司相關(guān)部門審批后實(shí)施。3.升級(jí)過程中，應(yīng)密切關(guān)注系統(tǒng)運(yùn)行情況，及時(shí)處理升級(jí)過程中出現(xiàn)的問題。升級(jí)完成后，應(yīng)進(jìn)行全面測試，確保軟件升級(jí)后功能正常、性能穩(wěn)定。六、安全管理（一）安全策略制定1.信息技術(shù)部門應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定系統(tǒng)應(yīng)用軟件的安全策略，明確安全目標(biāo)、安全措施和安全責(zé)任。2.安全策略應(yīng)包括網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、用戶認(rèn)證與授權(quán)、訪問控制、安全審計(jì)等方面的內(nèi)容。（二）安全技術(shù)措施1.采用防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒軟件等安全技術(shù)手段，對(duì)系統(tǒng)應(yīng)用軟件進(jìn)行安全防護(hù)，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和惡意軟件入侵。2.對(duì)系統(tǒng)應(yīng)用軟件的網(wǎng)絡(luò)訪問進(jìn)行嚴(yán)格控制，設(shè)置訪問權(quán)限和訪問規(guī)則，防止非法訪問和數(shù)據(jù)泄露。3.定期對(duì)系統(tǒng)應(yīng)用軟件進(jìn)行安全漏洞掃描和修復(fù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決安全隱患。（三）安全審計(jì)1.建立系統(tǒng)應(yīng)用軟件的安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)用戶的操作行為、系統(tǒng)運(yùn)行日志等進(jìn)行審計(jì)，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理安全事件。2.安全審計(jì)記錄應(yīng)保存一定期限，以便進(jìn)行事后分析和追溯。（四）應(yīng)急處理1.制定系統(tǒng)應(yīng)用軟件的安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期進(jìn)行演練，確保在發(fā)生安全事件時(shí)能夠迅速響應(yīng)，有效處理。2.當(dāng)發(fā)生安全事件時(shí)，信息技術(shù)部門應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效的應(yīng)急措施，如隔離故障設(shè)備、恢復(fù)數(shù)據(jù)、調(diào)查事件原因等，最大限度地減少損失。3.安全事件處理完畢后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，分析事件發(fā)生的原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善安全管理措施。七、退役管理（一）退役評(píng)估1.當(dāng)系統(tǒng)應(yīng)用軟件不再滿足公司業(yè)務(wù)需求或技術(shù)過時(shí)等原因需要退役時(shí)，信息技術(shù)部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行退役評(píng)估。2.退役評(píng)估應(yīng)包括軟件的使用情況、業(yè)務(wù)影響、數(shù)據(jù)遷移、安全風(fēng)險(xiǎn)等方面的內(nèi)容，評(píng)估結(jié)果作為是否退役的依據(jù)。（二）數(shù)據(jù)遷移1.如果系統(tǒng)應(yīng)用軟件退役后仍需保留相關(guān)數(shù)據(jù)，信息技術(shù)部門應(yīng)制定數(shù)據(jù)遷移方案，確保數(shù)據(jù)能夠順利遷移到新的系統(tǒng)或存儲(chǔ)介質(zhì)上。2.數(shù)據(jù)遷移過程中，應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)驗(yàn)證和測試，確保遷移后的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整、可用。（三）軟件卸載與清理1.系統(tǒng)應(yīng)用軟件退役后，信息技術(shù)部門應(yīng)及時(shí)對(duì)軟件進(jìn)行卸載，并清理相關(guān)的系統(tǒng)配置和文件。2.卸載過程中，應(yīng)注意保護(hù)系統(tǒng)的正常運(yùn)行和數(shù)據(jù)安全，避免對(duì)其他軟件和系統(tǒng)造成影響。（四）資產(chǎn)核銷1.財(cái)務(wù)部門根據(jù)軟件退役情況，對(duì)相關(guān)軟件資產(chǎn)進(jìn)行核銷處理，確保公司資產(chǎn)賬實(shí)相符。2.信息技術(shù)部門應(yīng)配合財(cái)務(wù)部門做好資產(chǎn)核銷的相關(guān)工作，提供必要的資產(chǎn)信息和證明材料。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.審計(jì)部門定期對(duì)系統(tǒng)應(yīng)用軟件的管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括采購、使用、維護(hù)、安全等方面的工作是否符合本辦法和公司相關(guān)規(guī)定。2.信息技術(shù)部門應(yīng)定期對(duì)系統(tǒng)應(yīng)用軟件的運(yùn)行情況進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題，并向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)自查情況。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立系統(tǒng)應(yīng)用軟件管理的考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)信息技術(shù)部門、業(yè)務(wù)部門等相關(guān)部門和人員的管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核評(píng)價(jià)指標(biāo)包括軟件的運(yùn)行穩(wěn)定性、安全性、業(yè)務(wù)支持度、用戶滿意度、成本控