2024年福建省土地估價師《基礎與法規(guī)》知識：證券法考試題1.依據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）日。A.30B.60C.90D.120答案：C分析：《證券法》規(guī)定證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。2.向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由（）和參與承銷的證券公司組成。A.主承銷的證券公司B.第一大股東C.證券交易所D.發(fā)行人答案：A分析：向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團由主承銷的證券公司和參與承銷的證券公司組成。3.根據(jù)證券法，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請（）擔任保薦人。A.商業(yè)銀行B.保薦機構C.財務顧問D.律師事務所答案：B分析：發(fā)行人符合相關發(fā)行條件依法采取承銷方式或?qū)嵭斜Ｋ]制度的，應聘請保薦機構擔任保薦人。4.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由（）確定。A.發(fā)行人自行B.承銷的證券公司自行C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商D.證券監(jiān)督管理機構答案：C分析：股票溢價發(fā)行時，發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。5.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是（）的證券。A.已發(fā)行B.已上市C.已承銷D.已核準答案：A分析：證券交易當事人依法買賣的證券，必須是已發(fā)行的證券。6.證券在證券交易所上市交易，應當采用（）或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。A.公開的集中交易方式B.做市商交易方式C.大宗交易方式D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式答案：A分析：證券在證券交易所上市交易，應采用公開的集中交易方式或國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。7.為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）個月內(nèi)，不得買賣該種股票。A.3B.6C.9D.12答案：B分析：相關證券服務機構和人員在股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。8.持有上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，投資者通過證券交易所的證券交易，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告。A.3%B.5%C.10%D.15%答案：B分析：投資者持有上市公司已發(fā)行股份達到5%時，需按規(guī)定報告。9.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到（）后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：A分析：達到5%后，后續(xù)增減5%需報告和公告。10.收購要約約定的收購期限不得少于（）日，并不得超過60日。A.10B.20C.30D.40答案：C分析：收購要約約定收購期限不得少于30日且不超60日。11.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6B.12C.18D.24答案：C分析：收購人收購完成后18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓被收購公司股票。12.發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有（）。A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.盈利預測偏差C.財務數(shù)據(jù)誤差D.文字表述錯誤答案：A分析：依法披露信息不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。13.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份（）以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有。A.1%B.3%C.5%D.10%答案：C分析：持有5%以上股份的相關人員存在短線交易，收益歸公司。14.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.1000B.2000C.5000D.10000答案：C分析：經(jīng)營上述業(yè)務的證券公司注冊資本最低5000萬元。15.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.5答案：D分析：經(jīng)營多項業(yè)務的證券公司注冊資本最低5億元。16.證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，保存期限不得少于（）年。A.10B.15C.20D.30答案：C分析：相關資料保存期限不得少于20年。17.證券登記結算機構應當按照規(guī)定以（）的名義為投資者開立證券賬戶。A.投資者本人B.證券公司C.證券登記結算機構D.證券交易所答案：A分析：以投資者本人名義開立證券賬戶。18.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于（）年。A.10B.15C.20D.30答案：C分析：保存期限不得少于20年。19.證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當（），對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。A.誠實守信B.獨立客觀C.勤勉盡責D.公正公平答案：C分析：證券服務機構應勤勉盡責進行核查驗證。20.證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得（）。A.代理委托人從事證券投資B.與客戶約定分享證券投資收益C.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票D.以上都是答案：D分析：證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員不得有上述行為。21.證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應當及時向（）報告。A.證券監(jiān)督管理機構B.證券交易所C.公安機關D.人民法院答案：A分析：應及時向證券監(jiān)督管理機構報告。22.國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。A.1B.2C.3D.4答案：B分析：監(jiān)督檢查、調(diào)查人員不得少于2人。23.國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員必須忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務便利牟取不正當利益，不得（）。A.泄露所知悉的有關單位和個人的商業(yè)秘密B.與被監(jiān)管對象有業(yè)務往來C.接受被監(jiān)管對象的禮品D.以上都是答案：A分析：工作人員不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。24.違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。A.1%以上5%以下B.2%以上5%以下C.5%以上10%以下D.10%以上20%以下答案：B分析：欺詐發(fā)行的處罰是處非法所募資金2%5%罰款。25.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.50萬元以上500萬元以下C.60萬元以上100萬元以下D.100萬元以上200萬元以下答案：B分析：信息披露違規(guī)處50萬500萬罰款。26.證券公司違反證券法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處以（）的罰款。A.違法所得1倍以上5倍以下B.違法所得2倍以上5倍以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下答案：D分析：違規(guī)提供融資融券處50萬500萬罰款。27.證券登記結算機構、證券服務機構違反證券法規(guī)定或者依法制定的業(yè)務規(guī)則的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.違法所得1倍以上5倍以下B.違法所得2倍以上5倍以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下答案：A分析：違規(guī)處違法所得15倍罰款。28.證券投資咨詢機構違反證券法規(guī)定，擅自從事證券服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.違法所得1倍以上5倍以下B.違法所得2倍以上5倍以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下答案：A分析：擅自從事服務業(yè)務處違法所得15倍罰款。29.證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.違法所得1倍以上5倍以下B.違法所得2倍以上5倍以下C.違法所得10%以上1倍以下D.違法所得20%以上1倍以下答案：D分析：承銷違規(guī)處違法所得20%1倍罰款。30.收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上30萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下答案：B分析：收購人違規(guī)處20萬100萬罰款。31.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事信息披露違法的，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.50萬元以上500萬元以下C.60萬元以上100萬元以下D.100萬元以上200萬元以下答案：B分析：指使信息披露違法處50萬500萬罰款。32.證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準經(jīng)營非上市證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.違法所得1倍以上5倍以下B.違法所得2倍以上5倍以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下答案：A分析：違規(guī)經(jīng)營非上市證券交易處違法所得15倍罰款。33.證券公司成立后，無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。A.3；3B.3；6C.6；3D.6；6答案：A分析：無正當理由超3個月未營業(yè)或停業(yè)連續(xù)3個月以上吊銷執(zhí)照。34.證券交易所的設立和解散，由（）決定。A.國務院B.國務院證券監(jiān)督管理機構C.證券交易所理事會D.證券交易所會員大會答案：A分析：證券交易所設立和解散由國務院決定。35.證券交易所設總經(jīng)理一人，由（）任免。A.國務院B.國務院證券監(jiān)督管理機構C.證券交易所理事會D.證券交易所會員大會答案：B分析：證券交易所總經(jīng)理由國務院證券監(jiān)督管理機構任免。36.證券公司從每年的（）中提取交易風險準備金，用于彌補證券交易的損失。A.稅后利潤B.營業(yè)收入C.手續(xù)費收入D.凈利潤答案：A分析：從稅后利潤中提取交易風險準備金。37.證券投資者保護基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.國務院B.國務院證券監(jiān)督管理機構C.證券投資者保護基金公司D.證券交易所答案：C分析：由證券投資者保護基金公司集中管理、統(tǒng)籌使用。38.下列關于證券市場禁入的說法，錯誤的是（）。A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務B.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，可擔任其他上市公司的董事C.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施D.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施答案：B分析：被禁入人員在禁入期不得擔任上市公司董事等職務。39.公開發(fā)行公司債券，累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C分析：累計債券余額不超公司凈資產(chǎn)的40%。40.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）。A.公司有重大違法行為B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用D.以上都是答案：D分析：上述情形都會導致公司債券暫停上市交易。41.上市公司應當在每一會計年度的上半年結束之日起（）個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告。A.1B.2C.3D.4答案：B分析：應在上半年結束2個月內(nèi)報送中期報告。42.上市公司應當在每一會計年度結束之日起（）個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告。A.3B.4C.5D.6答案：B分析：應在年度結束4個月內(nèi)報送年度報告。43.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（）。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員B.持有公司3%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員D.由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員答案：B分析：應是持有公司5%以上股份的股東等才是知情人。44.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔（）責任。A.刑事B.民事賠償C.行政D.以上都是答案：B分析：內(nèi)幕交易造成損失應承擔民事賠償責任。45.操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔（）責任。A.刑事B.民事賠償C.行政D.以上都是答案：B分析：操縱市場造成損失承擔民事賠償責任。46.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.違法所得1倍以上5倍以下B.違法所得2倍以上5倍以下C.5萬元以上20萬