2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)案例分析試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)的字母填在答題卡相應(yīng)位置。多選、錯(cuò)選、不選均不得分。）1.某投資者在2024年10月買入一手滬深300指數(shù)期貨合約，合約乘數(shù)為每點(diǎn)300元。如果到期時(shí)該指數(shù)上漲了20點(diǎn)，該投資者的理論盈利是多少？A.6萬元B.5萬元C.4萬元D.3萬元2.以下哪種情況屬于期貨交易中的“內(nèi)幕交易”行為？A.投資者根據(jù)市場分析報(bào)告進(jìn)行交易B.期貨公司工作人員泄露客戶交易信息C.交易員利用個(gè)人關(guān)系獲取未公開信息進(jìn)行交易D.投資者根據(jù)朋友推薦進(jìn)行交易3.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？A.中國證監(jiān)會B.國家外匯管理局C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司4.某投資者在2024年11月賣出一份豆油期貨合約，合約價(jià)值為10萬元。如果到期時(shí)豆油價(jià)格下跌了5%，該投資者的理論盈利是多少？A.5000元B.4000元C.3000元D.2000元5.以下哪種行為不屬于期貨交易中的“操縱市場”行為？A.大戶聯(lián)合打壓價(jià)格B.利用虛假信息誤導(dǎo)投資者C.投資者根據(jù)市場分析進(jìn)行交易D.利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格不包括？A.具有相應(yīng)的學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)B.具有良好的職業(yè)道德C.具有證券從業(yè)資格D.具有期貨從業(yè)資格7.某投資者在2024年12月買入一份黃金期貨合約，合約乘數(shù)為每點(diǎn)100元。如果到期時(shí)黃金價(jià)格上漲了10點(diǎn)，該投資者的理論盈利是多少？A.1萬元B.9000元C.8000元D.7000元8.以下哪種情況屬于期貨交易中的“欺詐客戶”行為？A.期貨公司工作人員泄露客戶交易信息B.交易員利用個(gè)人關(guān)系獲取未公開信息進(jìn)行交易C.投資者根據(jù)朋友推薦進(jìn)行交易D.期貨公司未經(jīng)客戶同意擅自改變交易指令9.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度來防范風(fēng)險(xiǎn)？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.交易制度C.信息披露制度D.客戶服務(wù)制度10.某投資者在2024年1月賣出一份螺紋鋼期貨合約，合約價(jià)值為20萬元。如果到期時(shí)螺紋鋼價(jià)格上漲了4%，該投資者的理論虧損是多少？A.8000元B.7000元C.6000元D.5000元11.以下哪種行為不屬于期貨交易中的“內(nèi)幕交易”行為？A.投資者根據(jù)市場分析報(bào)告進(jìn)行交易B.期貨公司工作人員泄露客戶交易信息C.交易員利用個(gè)人關(guān)系獲取未公開信息進(jìn)行交易D.投資者根據(jù)朋友推薦進(jìn)行交易12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格不包括？A.具有相應(yīng)的學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)B.具有良好的職業(yè)道德C.具有證券從業(yè)資格D.具有期貨從業(yè)資格13.某投資者在2024年2月買入一份原油期貨合約，合約乘數(shù)為每點(diǎn)10元。如果到期時(shí)原油價(jià)格下跌了5點(diǎn)，該投資者的理論虧損是多少？A.500元B.450元C.400元D.350元14.以下哪種情況屬于期貨交易中的“操縱市場”行為？A.大戶聯(lián)合打壓價(jià)格B.利用虛假信息誤導(dǎo)投資者C.投資者根據(jù)市場分析進(jìn)行交易D.利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣15.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度來防范風(fēng)險(xiǎn)？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.交易制度C.信息披露制度D.客戶服務(wù)制度16.某投資者在2024年3月賣出一份PTA期貨合約，合約價(jià)值為15萬元。如果到期時(shí)PTA價(jià)格下跌了3%，該投資者的理論盈利是多少？A.4500元B.4000元C.3500元D.3000元17.以下哪種行為不屬于期貨交易中的“欺詐客戶”行為？A.期貨公司工作人員泄露客戶交易信息B.交易員利用個(gè)人關(guān)系獲取未公開信息進(jìn)行交易C.投資者根據(jù)朋友推薦進(jìn)行交易D.期貨公司未經(jīng)客戶同意擅自改變交易指令18.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？A.中國證監(jiān)會B.國家外匯管理局C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司19.某投資者在2024年4月買入一份豆粕期貨合約，合約乘數(shù)為每點(diǎn)3元。如果到期時(shí)豆粕價(jià)格上漲了8點(diǎn)，該投資者的理論盈利是多少？A.240元B.220元C.200元D.180元20.以下哪種情況屬于期貨交易中的“內(nèi)幕交易”行為？A.投資者根據(jù)市場分析報(bào)告進(jìn)行交易B.期貨公司工作人員泄露客戶交易信息C.交易員利用個(gè)人關(guān)系獲取未公開信息進(jìn)行交易D.投資者根據(jù)朋友推薦進(jìn)行交易21.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格不包括？A.具有相應(yīng)的學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)B.具有良好的職業(yè)道德C.具有證券從業(yè)資格D.具有期貨從業(yè)資格22.某投資者在2024年5月賣出一份甲醇期貨合約，合約價(jià)值為25萬元。如果到期時(shí)甲醇價(jià)格下跌了2%，該投資者的理論盈利是多少？A.5000元B.4500元C.4000元D.3500元23.以下哪種行為不屬于期貨交易中的“操縱市場”行為？A.大戶聯(lián)合打壓價(jià)格B.利用虛假信息誤導(dǎo)投資者C.投資者根據(jù)市場分析進(jìn)行交易D.利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣24.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度來防范風(fēng)險(xiǎn)？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.交易制度C.信息披露制度D.客戶服務(wù)制度25.某投資者在2024年6月買入一份白銀期貨合約，合約乘數(shù)為每點(diǎn)1元。如果到期時(shí)白銀價(jià)格下跌了10點(diǎn)，該投資者的理論虧損是多少？A.100元B.90元C.80元D.70元26.以下哪種情況屬于期貨交易中的“欺詐客戶”行為？A.期貨公司工作人員泄露客戶交易信息B.交易員利用個(gè)人關(guān)系獲取未公開信息進(jìn)行交易C.投資者根據(jù)朋友推薦進(jìn)行交易D.期貨公司未經(jīng)客戶同意擅自改變交易指令27.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？A.中國證監(jiān)會B.國家外匯管理局C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司28.某投資者在2024年7月賣出一份棕櫚油期貨合約，合約價(jià)值為30萬元。如果到期時(shí)棕櫚油價(jià)格上漲了5%，該投資者的理論虧損是多少？A.15000元B.14000元C.13000元D.12000元29.以下哪種行為不屬于期貨交易中的“內(nèi)幕交易”行為？A.投資者根據(jù)市場分析報(bào)告進(jìn)行交易B.期貨公司工作人員泄露客戶交易信息C.交易員利用個(gè)人關(guān)系獲取未公開信息進(jìn)行交易D.投資者根據(jù)朋友推薦進(jìn)行交易30.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格不包括？A.具有相應(yīng)的學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)B.具有良好的職業(yè)道德C.具有證券從業(yè)資格D.具有期貨從業(yè)資格31.某投資者在2024年8月買入一份棉花期貨合約，合約乘數(shù)為每點(diǎn)2元。如果到期時(shí)棉花價(jià)格下跌了6點(diǎn)，該投資者的理論虧損是多少？A.120元B.110元C.100元D.90元32.以下哪種情況屬于期貨交易中的“操縱市場”行為？A.大戶聯(lián)合打壓價(jià)格B.利用虛假信息誤導(dǎo)投資者C.投資者根據(jù)市場分析進(jìn)行交易D.利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣33.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度來防范風(fēng)險(xiǎn)？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.交易制度C.信息披露制度D.客戶服務(wù)制度34.某投資者在2024年9月賣出一份PTA期貨合約，合約價(jià)值為20萬元。如果到期時(shí)PTA價(jià)格下跌了4%，該投資者的理論盈利是多少？A.8000元B.7000元C.6000元D.5000元35.以下哪種行為不屬于期貨交易中的“欺詐客戶”行為？A.期貨公司工作人員泄露客戶交易信息B.交易員利用個(gè)人關(guān)系獲取未公開信息進(jìn)行交易C.投資者根據(jù)朋友推薦進(jìn)行交易D.期貨公司未經(jīng)客戶同意擅自改變交易指令36.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？A.中國證監(jiān)會B.國家外匯管理局C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司37.某投資者在2024年10月買入一份黃金期貨合約，合約乘數(shù)為每點(diǎn)100元。如果到期時(shí)黃金價(jià)格上漲了12點(diǎn)，該投資者的理論盈利是多少？A.1200元B.1100元C.1000元D.900元38.以下哪種情況屬于期貨交易中的“內(nèi)幕交易”行為？A.投資者根據(jù)市場分析報(bào)告進(jìn)行交易B.期貨公司工作人員泄露客戶交易信息C.交易員利用個(gè)人關(guān)系獲取未公開信息進(jìn)行交易D.投資者根據(jù)朋友推薦進(jìn)行交易39.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格不包括？A.具有相應(yīng)的學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)B.具有良好的職業(yè)道德C.具有證券從業(yè)資格D.具有期貨從業(yè)資格40.某投資者在2024年11月賣出一份螺紋鋼期貨合約，合約價(jià)值為25萬元。如果到期時(shí)螺紋鋼價(jià)格下跌了3%，該投資者的理論盈利是多少？A.7500元B.7000元C.6500元D.6000元二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1.5分，共60分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，只有兩項(xiàng)是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)的字母填在答題卡相應(yīng)位置。多選、錯(cuò)選、少選、不選均不得分。）1.以下哪些行為屬于期貨交易中的“內(nèi)幕交易”行為？A.投資者根據(jù)市場分析報(bào)告進(jìn)行交易B.期貨公司工作人員泄露客戶交易信息C.交易員利用個(gè)人關(guān)系獲取未公開信息進(jìn)行交易D.投資者根據(jù)朋友推薦進(jìn)行交易E.上市公司高管利用未公開信息進(jìn)行交易2.以下哪些情況屬于期貨交易中的“操縱市場”行為？A.大戶聯(lián)合打壓價(jià)格B.利用虛假信息誤導(dǎo)投資者C.投資者根據(jù)市場分析進(jìn)行交易D.利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣E.上市公司高管利用未公開信息進(jìn)行交易3.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來防范風(fēng)險(xiǎn)？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.交易制度C.信息披露制度D.客戶服務(wù)制度E.內(nèi)部控制制度4.以下哪些行為不屬于期貨交易中的“欺詐客戶”行為？A.期貨公司工作人員泄露客戶交易信息B.交易員利用個(gè)人關(guān)系獲取未公開信息進(jìn)行交易C.投資者根據(jù)朋友推薦進(jìn)行交易D.期貨公司未經(jīng)客戶同意擅自改變交易指令E.上市公司高管利用未公開信息進(jìn)行交易5.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格包括哪些？A.具有相應(yīng)的學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)B.具有良好的職業(yè)道德C.具有證券從業(yè)資格D.具有期貨從業(yè)資格E.具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力6.以下哪些情況屬于期貨交易中的“內(nèi)幕交易”行為？A.投資者根據(jù)市場分析報(bào)告進(jìn)行交易B.期貨公司工作人員泄露客戶交易信息C.交易員利用個(gè)人關(guān)系獲取未公開信息進(jìn)行交易D.投資者根據(jù)朋友推薦進(jìn)行交易E.上市公司高管利用未公開信息進(jìn)行交易7.以下哪些行為屬于期貨交易中的“操縱市場”行為？A.大戶聯(lián)合打壓價(jià)格B.利用虛假信息誤導(dǎo)投資者C.投資者根據(jù)市場分析進(jìn)行交易D.利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣E.上市公司高管利用未公開信息進(jìn)行交易8.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來防范風(fēng)險(xiǎn)？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.交易制度C.信息披露制度D.客戶服務(wù)制度E.內(nèi)部控制制度9.以下哪些行為不屬于期貨交易中的“欺詐客戶”行為？A.期貨公司工作人員泄露客戶交易信息B.交易員利用個(gè)人關(guān)系獲取未公開信息進(jìn)行交易C.投資者根據(jù)朋友推薦進(jìn)行交易D.期貨公司未經(jīng)客戶同意擅自改變交易指令E.上市公司高管利用未公開信息進(jìn)行交易10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格包括哪些？A.具有相應(yīng)的學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)B.具有良好的職業(yè)道德C.具有證券從業(yè)資格D.具有期貨從業(yè)資格E.具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力11.以下哪些情況屬于期貨交易中的“內(nèi)幕交易”行為？A.投資者根據(jù)市場分析報(bào)告進(jìn)行交易B.期貨公司工作人員泄露客戶交易信息C.交易員利用個(gè)人關(guān)系獲取未公開信息進(jìn)行交易D.投資者根據(jù)朋友推薦進(jìn)行交易E.上市公司高管利用未公開信息進(jìn)行交易12.以下哪些行為屬于期貨交易中的“操縱市場”行為？A.大戶聯(lián)合打壓價(jià)格B.利用虛假信息誤導(dǎo)投資者C.投資者根據(jù)市場分析進(jìn)行交易D.利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣E.上市公司高管利用未公開信息進(jìn)行交易13.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來防范風(fēng)險(xiǎn)？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.交易制度C.信息披露制度D.客戶服務(wù)制度E.內(nèi)部控制制度14.以下哪些行為不屬于期貨交易中的“欺詐客戶”行為？A.期貨公司工作人員泄露客戶交易信息B.交易員利用個(gè)人關(guān)系獲取未公開信息進(jìn)行交易C.投資者根據(jù)朋友推薦進(jìn)行交易D.期貨公司未經(jīng)客戶同意擅自改變交易指令E.上市公司高管利用未公開信息進(jìn)行交易15.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格包括哪些？A.具有相應(yīng)的學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)B.具有良好的職業(yè)道德C.具有證券從業(yè)資格D.具有期貨從業(yè)資格E.具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力16.以下哪些情況屬于期貨交易中的“內(nèi)幕交易”行為？A.投資者根據(jù)市場分析報(bào)告進(jìn)行交易B.期貨公司工作人員泄露客戶交易信息C.交易員利用個(gè)人關(guān)系獲取未公開信息進(jìn)行交易D.投資者根據(jù)朋友推薦進(jìn)行交易E.上市公司高管利用未公開信息進(jìn)行交易17.以下哪些行為屬于期貨交易中的“操縱市場”行為？A.大戶聯(lián)合打壓價(jià)格B.利用虛假信息誤導(dǎo)投資者C.投資者根據(jù)市場分析進(jìn)行交易D.利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣E.上市公司高管利用未公開信息進(jìn)行交易18.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來防范風(fēng)險(xiǎn)？A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.交易制度C.信息披露制度D.客戶服務(wù)制度E.內(nèi)部控制制度19.以下哪些行為不屬于期貨交易中的“欺詐客戶”行為？A.期貨公司工作人員泄露客戶交易信息B.交易員利用個(gè)人關(guān)系獲取未公開信息進(jìn)行交易C.投資者根據(jù)朋友推薦進(jìn)行交易D.期貨公司未經(jīng)客戶同意擅自改變交易指令E.上市公司高管利用未公開信息進(jìn)行交易20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格包括哪些？A.具有相應(yīng)的學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)B.具有良好的職業(yè)道德C.具有證券從業(yè)資格D.具有期貨從業(yè)資格E.具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力三、判斷題（本大題共20小題，每小題0.5分，共10分。請判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.期貨交易所可以買賣會員的期貨合約。（×）2.期貨公司可以為客戶提供代客理財(cái)服務(wù)。（√）3.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會。（√）4.期貨交易中的“內(nèi)幕交易”是指利用未公開信息進(jìn)行交易的行為。（√）5.期貨交易中的“操縱市場”是指利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣。（×）6.期貨公司工作人員泄露客戶交易信息屬于“欺詐客戶”行為。（√）7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格不包括具有證券從業(yè)資格。（×）8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度來防范風(fēng)險(xiǎn)。（√）9.期貨交易中的“內(nèi)幕交易”是指根據(jù)市場分析報(bào)告進(jìn)行交易。（×）10.期貨公司未經(jīng)客戶同意擅自改變交易指令屬于“欺詐客戶”行為。（√）11.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國家外匯管理局。（×）12.期貨交易中的“操縱市場”是指大戶聯(lián)合打壓價(jià)格。（√）13.期貨公司可以為客戶提供代客開戶服務(wù)。（√）14.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度來防范風(fēng)險(xiǎn)。（√）15.期貨交易中的“內(nèi)幕交易”是指根據(jù)朋友推薦進(jìn)行交易。（×）16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格包括具有期貨從業(yè)資格。（√）17.期貨公司工作人員泄露客戶交易信息屬于“內(nèi)幕交易”行為。（×）18.期貨交易中的“操縱市場”是指利用虛假信息誤導(dǎo)投資者。（×）19.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立客戶服務(wù)制度來防范風(fēng)險(xiǎn)。（×）20.期貨公司未經(jīng)客戶同意擅自改變交易指令屬于“操縱市場”行為。（×）四、案例分析題（本大題共5小題，每小題10分，共50分。請根據(jù)題目要求，結(jié)合所學(xué)知識進(jìn)行分析，并回答問題。）1.某投資者在2024年10月買入一份滬深300指數(shù)期貨合約，合約乘數(shù)為每點(diǎn)300元。如果到期時(shí)該指數(shù)上漲了20點(diǎn)，該投資者的理論盈利是多少？請說明計(jì)算過程。答：該投資者的理論盈利為20點(diǎn)×300元/點(diǎn)=6000元。2.某期貨公司工作人員泄露了客戶的交易信息，導(dǎo)致客戶在該信息泄露后遭受了重大損失。請問該期貨公司工作人員的行為是否構(gòu)成“欺詐客戶”行為？請說明理由。答：該期貨公司工作人員的行為構(gòu)成“欺詐客戶”行為。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司工作人員泄露客戶交易信息，損害了客戶的合法權(quán)益，屬于欺詐客戶行為。3.某投資者在2024年11月賣出一份豆油期貨合約，合約價(jià)值為10萬元。如果到期時(shí)豆油價(jià)格下跌了5%，該投資者的理論盈利是多少？請說明計(jì)算過程。答：該投資者的理論盈利為10萬元×5%=5000元。4.某期貨公司未經(jīng)客戶同意擅自改變客戶的交易指令，導(dǎo)致客戶遭受了重大損失。請問該期貨公司是否需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任？請說明理由。答：該期貨公司需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司未經(jīng)客戶同意擅自改變客戶的交易指令，屬于欺詐客戶行為，需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.某投資者在2024年12月買入一份黃金期貨合約，合約乘數(shù)為每點(diǎn)100元。如果到期時(shí)黃金價(jià)格上漲了10點(diǎn)，該投資者的理論盈利是多少？請說明計(jì)算過程。答：該投資者的理論盈利為10點(diǎn)×100元/點(diǎn)=1000元。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.A解析：滬深300指數(shù)期貨合約的盈利計(jì)算公式為：合約乘數(shù)×指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)。本題中，合約乘數(shù)為每點(diǎn)300元，指數(shù)上漲了20點(diǎn)，因此理論盈利為300元/點(diǎn)×20點(diǎn)=6萬元。2.C解析：內(nèi)幕交易是指證券期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券期貨發(fā)行、交易或者其他對證券期貨價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)。本題中，交易員利用個(gè)人關(guān)系獲取未公開信息進(jìn)行交易，屬于內(nèi)幕交易行為。3.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會。4.A解析：螺紋鋼期貨合約的盈利計(jì)算公式為：合約乘數(shù)×指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)。本題中，合約乘數(shù)為每點(diǎn)300元，指數(shù)上漲了4%，因此理論盈利為300元/點(diǎn)×4%=12點(diǎn)×300元/點(diǎn)=3600元。但選項(xiàng)中沒有3600元，可能是題目或選項(xiàng)有誤。5.C解析：操縱市場是指任何人或機(jī)構(gòu)，為實(shí)現(xiàn)獲取不正當(dāng)利益的目的，利用其資金、信息優(yōu)勢或?yàn)E用職權(quán)，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券期貨交易量，制造證券期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券期貨投資決定，擾亂證券期貨市場秩序的行為。本題中，投資者根據(jù)市場分析進(jìn)行交易不屬于操縱市場行為。6.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格不包括具有期貨從業(yè)資格。7.A解析：原油期貨合約的盈利計(jì)算公式為：合約乘數(shù)×指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)。本題中，合約乘數(shù)為每點(diǎn)10元，指數(shù)下跌了5點(diǎn)，因此理論虧損為10元/點(diǎn)×5點(diǎn)=50元。8.D解析：欺詐客戶是指期貨公司及其工作人員以獲取不正當(dāng)利益為目的，違反法律、行政法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，在從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，誘騙客戶買賣期貨合約、強(qiáng)行平倉、改變客戶交易指令等，損害客戶利益的行為。本題中，期貨公司未經(jīng)客戶同意擅自改變交易指令屬于欺詐客戶行為。9.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度來防范風(fēng)險(xiǎn)。10.A解析：螺紋鋼期貨合約的盈利計(jì)算公式為：合約乘數(shù)×指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)。本題中，合約乘數(shù)為每點(diǎn)300元，指數(shù)下跌了3%，因此理論虧損為300元/點(diǎn)×3%=9點(diǎn)×300元/點(diǎn)=2700元。但選項(xiàng)中沒有2700元，可能是題目或選項(xiàng)有誤。11.A解析：內(nèi)幕交易是指證券期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券期貨發(fā)行、交易或者其他對證券期貨價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)。本題中，投資者根據(jù)市場分析報(bào)告進(jìn)行交易不屬于內(nèi)幕交易行為。12.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格不包括具有期貨從業(yè)資格。13.A解析：甲醇期貨合約的盈利計(jì)算公式為：合約乘數(shù)×指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)。本題中，合約乘數(shù)為每點(diǎn)2元，指數(shù)下跌了6點(diǎn)，因此理論虧損為2元/點(diǎn)×6點(diǎn)=12元。14.C解析：操縱市場是指任何人或機(jī)構(gòu)，為實(shí)現(xiàn)獲取不正當(dāng)利益的目的，利用其資金、信息優(yōu)勢或?yàn)E用職權(quán)，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券期貨交易量，制造證券期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券期貨投資決定，擾亂證券期貨市場秩序的行為。本題中，投資者根據(jù)市場分析進(jìn)行交易不屬于操縱市場行為。15.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度來防范風(fēng)險(xiǎn)。16.A解析：PTA期貨合約的盈利計(jì)算公式為：合約乘數(shù)×指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)。本題中，合約乘數(shù)為每點(diǎn)100元，指數(shù)下跌了3%，因此理論盈利為100元/點(diǎn)×3%=3點(diǎn)×100元/點(diǎn)=300元。17.D解析：欺詐客戶是指期貨公司及其工作人員以獲取不正當(dāng)利益為目的，違反法律、行政法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，在從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，誘騙客戶買賣期貨合約、強(qiáng)行平倉、改變客戶交易指令等，損害客戶利益的行為。本題中，期貨公司未經(jīng)客戶同意擅自改變交易指令屬于欺詐客戶行為。18.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會。19.A解析：棉花期貨合約的盈利計(jì)算公式為：合約乘數(shù)×指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)。本題中，合約乘數(shù)為每點(diǎn)2元，指數(shù)上漲了8點(diǎn)，因此理論盈利為2元/點(diǎn)×8點(diǎn)=16元。20.A解析：內(nèi)幕交易是指證券期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券期貨發(fā)行、交易或者其他對證券期貨價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)。本題中，投資者根據(jù)市場分析報(bào)告進(jìn)行交易不屬于內(nèi)幕交易行為。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.BE解析：內(nèi)幕交易是指證券期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券期貨發(fā)行、交易或者其他對證券期貨價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)。本題中，期貨公司工作人員泄露客戶交易信息、上市公司高管利用未公開信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕交易行為。2.AD解析：操縱市場是指任何人或機(jī)構(gòu)，為實(shí)現(xiàn)獲取不正當(dāng)利益的目的，利用其資金、信息優(yōu)勢或?yàn)E用職權(quán)，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券期貨交易量，制造證券期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券期貨投資決定，擾亂證券期貨市場秩序的行為。本題中，大戶聯(lián)合打壓價(jià)格、利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣屬于操縱市場行為。3.AC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息披露制度來防范風(fēng)險(xiǎn)。4.CD解析：欺詐客戶是指期貨公司及其工作人員以獲取不正當(dāng)利益為目的，違反法律、行政法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，在從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，誘騙客戶買賣期貨合約、強(qiáng)行平倉、改變客戶交易指令等，損害客戶利益的行為。本題中，投資者根據(jù)朋友推薦進(jìn)行交易、期貨公司未經(jīng)客戶同意擅自改變交易指令屬于欺詐客戶行為。5.AD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格包括具有相應(yīng)的學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)、具有期貨從業(yè)資格。6.BE解析：內(nèi)幕交易是指證券期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券期貨發(fā)行、交易或者其他對證券期貨價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)。本題中，期貨公司工作人員泄露客戶交易信息、上市公司高管利用未公開信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕交易行為。7.AD解析：操縱市場是指任何人或機(jī)構(gòu)，為實(shí)現(xiàn)獲取不正當(dāng)利益的目的，利用其資金、信息優(yōu)勢或?yàn)E用職權(quán)，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券期貨交易量，制造證券期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券期貨投資決定，擾亂證券期貨市場秩序的行為。本題中，大戶聯(lián)合打壓價(jià)格、利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣屬于操縱市場行為。8.AC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息披露制度來防范風(fēng)險(xiǎn)。9.CD解析：欺詐客戶是指期貨公司及其工作人員以獲取不正當(dāng)利益為目的，違反法律、行政法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，在從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，誘騙客戶買賣期貨合約、強(qiáng)行平倉、改變客戶交易指令等，損害客戶利益的行為。本題中，投資者根據(jù)朋友推薦進(jìn)行交易、期貨公司未經(jīng)客戶同意擅自改變交易指令屬于欺詐客戶行為。10.AD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格包括具有相應(yīng)的學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)、具有期貨從業(yè)資格。11.BE解析：內(nèi)幕交易是指證券期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券期貨發(fā)行、交易或者其他對證券期貨價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)。本題中，期貨公司工作人員泄露客戶交易信息、上市公司高管利用未公開信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕交易行為。12.AD解析：操縱市場是指任何人或機(jī)構(gòu)，為實(shí)現(xiàn)獲取不正當(dāng)利益的目的，利用其資金、信息優(yōu)勢或?yàn)E用職權(quán)，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券期貨交易量，制造證券期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券期貨投資決定，擾亂證券期貨市場秩序的行為。本題中，大戶聯(lián)合打壓價(jià)格、利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣屬于操縱市場行為。13.AC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息披露制度來防范風(fēng)險(xiǎn)。14.CD解析：欺詐客戶是指期貨公司及其工作人員以獲取不正當(dāng)利益為目的，違反法律、行政法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，在從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，誘騙客戶買賣期貨合約、強(qiáng)行平倉、改變客戶交易指令等，損害客戶利益的行為。本題中，投資者根據(jù)朋友推薦進(jìn)行交易、期貨公司未經(jīng)客戶同意擅自改變交易指令屬于欺詐客戶行為。15.AD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格包括具有相應(yīng)的學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)、具有期貨從業(yè)資格。16.BE解析：內(nèi)幕交易是指證券期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券期貨發(fā)行、交易或者其他對證券期貨價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)。本題中，期貨公司工作人員泄露客戶交易信息、上市公司高管利用未公開信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕交易行為。17.AD解析：操縱市場是指任何人或機(jī)構(gòu)，為實(shí)現(xiàn)獲取不正當(dāng)利益的目的，利用其資金、信息優(yōu)勢或?yàn)E用職權(quán)，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券期貨交易量，制造證券期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券期貨投資決定，擾亂證券期貨市場秩序的行為。本題中，大戶聯(lián)合打壓價(jià)格、利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣屬于操縱市場行為。18.AC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息披露制度來防范風(fēng)險(xiǎn)。19.CD解析：欺詐客戶是指期貨公司及其工作人員以獲取不正當(dāng)利益為目的，違反法律、行政法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，在從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，誘騙客戶買賣期貨合約、強(qiáng)行平倉、改變客戶交易指令等，損害客戶利益的行為。本題中，投資者根據(jù)朋友推薦進(jìn)行交易、期貨公司未經(jīng)客戶同意擅自改變交易指令屬于欺詐客戶行為。20.AD解析：操縱市場是指任何人或機(jī)構(gòu)，為實(shí)現(xiàn)獲取不正當(dāng)利益的目的，利用其資金、信息優(yōu)勢或?yàn)E用職權(quán)，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券期貨交易量，制造證券期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券期貨投資決定，擾亂證券期貨市場秩序的行為。本題中，大戶聯(lián)合打壓價(jià)格、利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣屬于操縱市場行為。三、判斷題答案及解析1.×解析：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和其他便利，不以營利為目的的法人。期貨交易所不能買賣會員的期貨合約。2.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條，期貨公司可以為客戶提供代客理財(cái)服務(wù)。3.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會。4.√解析：內(nèi)幕交易是指證券期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券期貨發(fā)行、交易或者其他對證券期貨價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)。5.×解析：操縱市場是指任何人或機(jī)構(gòu)，為實(shí)現(xiàn)獲取不正當(dāng)利益的目的，利用其資金、信息優(yōu)勢或?yàn)E用職權(quán)，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券期貨交易量，制造證券期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券期貨投資決定，擾亂證券期貨市場秩序的行為。利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣只是操縱市場的一種手段。6.√解析：欺詐客戶是指期貨公司及其工作人員以獲取不正當(dāng)利益為目的，違反法律、行政法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，在從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，誘騙客戶買賣期貨合約、強(qiáng)行平倉、改變客戶交易指令等，損害客戶利益的行為。期貨公司工作人員泄露客戶交易信息，損害了客戶的合法權(quán)益，屬于欺詐客戶行為。7.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格包括具有相應(yīng)的學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)、具有良好的職業(yè)道德、具有證券從業(yè)資格、具有期貨從業(yè)資格。8.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度來防范風(fēng)險(xiǎn)。9.×解析：內(nèi)幕交易是指證券期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券期貨發(fā)行、交易或者其他對證券期貨價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)。根據(jù)市場分析報(bào)告進(jìn)行交易不屬于內(nèi)幕交易行為。10.√解析：欺詐客戶是指期貨公司及其工作人員以獲取不正當(dāng)利益為目的，違反法律、行政法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，在從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，誘騙客戶買賣期貨合約、強(qiáng)行平倉、改變客戶交易指令等，損害客戶利益的行為。期貨公司未經(jīng)客戶同意擅自改變交易指令，損害了客戶的合法權(quán)益，屬于欺詐客戶行為。11.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會，期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會。12.√解析：操縱市場是指任何人或機(jī)構(gòu)，為實(shí)現(xiàn)獲取不正當(dāng)利益的目的，利用其資金、信息優(yōu)勢或?yàn)E用職權(quán)，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券期貨交易量，制造證券期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不