第十章論文寫作（中）：文獻回顧、研究方法第十章個案研究第一節(jié)

個案研究的概念與類型第二節(jié)

個案研究的特征與設(shè)計第三節(jié)

個案研究的意義與應(yīng)用第四節(jié)

個案研究結(jié)果的推廣問題第一節(jié)

個案研究的概念與類型一、個案與個案研究個案個案（case）也稱案例，是法學(xué)、醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、社會工作等學(xué)科中普遍使用的一個概念。在實際的社會科學(xué)研究中，最為常見的個案往往是特定的個人，或者某一群體（比如家庭）、某一組織（比如學(xué)校、企業(yè)、醫(yī)院），又或者某一社區(qū)（比如城市、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、村莊）。在個案的這種定義中，“有界限”是重要的界定。它強調(diào)個案是發(fā)生在特定時間和地點的現(xiàn)象。第一節(jié)

個案研究的概念與類型一、個案與個案研究個案研究個案研究（casestudies，也稱案例研究）就是對一個特定的個案，比如一個人、一戶家庭、一個小群體、一個工廠、一所學(xué)校、一個社區(qū)、一個事件、一種社會產(chǎn)物所進行的深入全面的研究。個案研究的方式對于深入實地研究一個特定的單位，或者是出于比較的目的而研究幾個單位來說特別有用。第一節(jié)

個案研究的概念與類型二、個案研究的類型斯達克（Stake）將個案研究分為以下三種類型：內(nèi)在的個案研究、工具性的個案研究、集體的個案研究?！皟?nèi)在的個案研究”，就是“對特定的個人、組織或事件進行的深度描述，是為了了解該特定案例，重點不在于歸納概括”?！肮ぞ咝缘膫€案研究”，指的“是為了洞察某個問題，或是為了形成、完善或修改某些理論解釋而開展的個案研究。“集體的個案研究”，也稱“比較的個案研究”，它涉及“對兩個或多個案例進行廣泛的研究”。第一節(jié)

個案研究的概念與類型二、個案研究的類型與個案研究的類型有關(guān)的還有單個案研究與多個案研究、個案研究與跨個案研究的區(qū)分問題。單個案研究，就是只關(guān)注一個個案，只對一個個案進行研究；而多個案研究是指同一研究中包含兩個及以上的個案，即對兩個及以上（通常不超過10個）的少數(shù)幾個個案進行研究?？鐐€案研究，通常指的是對很多個個案（至少大于30個）進行的研究。當(dāng)研究的個案是一個社區(qū)時，通常又稱社區(qū)研究（communitystudy）。第一節(jié)

個案研究的概念與類型三、與個案研究有關(guān)的幾種定性研究方式許多著名的實地研究、參與觀察研究、民族志研究的研究對象都是一個單獨的個案，因而，個案研究方式與這些方式之間具有緊密聯(lián)系。實地研究就是將參與觀察應(yīng)用在對一個（或有限的幾個）個案所進行的研究中。德沃斯教授：“個案研究經(jīng)常被等同于定性方法，尤其是參與觀察法和非結(jié)構(gòu)化的深度訪談法。毫無疑問，這種判斷部分是由于一些早期的、具有影響力的個案研究（如《街角社會》《中鎮(zhèn)》）采用了參與觀察法。與之類似，社會人類學(xué)中的大多數(shù)民族志個案研究也采用了參與觀察法，因而民族志和個案研究有時也被看作一回事。在其他情況下，個案研究也被等同于非結(jié)構(gòu)化的深度訪談……”第二節(jié)

個案研究的特征與設(shè)計一、個案研究的主要特征焦點特別集中，對現(xiàn)象的了解特別深入、特別詳細。個案研究的一個突出特點就是集中于一個（或少數(shù)幾個）特定的個案，展開深入、詳細、全面的研究，以達到最好的認識和理解。個案研究特別注重個案的整體性。它通過盡可能全面、詳細地收集個案的各方面信息，保證個案的完整性。它也注意到特定個案與社會背景之間的關(guān)系，力求在自然情境下深度地了解個案，并通過對這些資料的分析，呈現(xiàn)出一個豐滿的、完整的個案。第二節(jié)

個案研究的特征與設(shè)計一、個案研究的主要特征利用多種不同的資料來源和多種不同的資料收集手段。雖然個案研究中最經(jīng)常使用的主要是參與觀察、深度訪談等定性的資料收集方法，但在實踐中，個案研究可以采用多種不同性質(zhì)的資料。為了收集這些不同類型的資料，個案研究也可以采取多種不同的方法，如深度訪談、參與觀察、問卷調(diào)查、現(xiàn)有統(tǒng)計分析等。第二節(jié)

個案研究的特征與設(shè)計一、個案研究的主要特征個案研究主要來建構(gòu)理論，但它也可以用來檢驗理論。雖然個案研究主要用來提出概念、命題和建構(gòu)理論，但它也可以用于檢驗理論。個案研究用來檢驗理論時，往往只是對否定理論起到較大作用，即當(dāng)個案研究的結(jié)果與理論不相符合時，我們就有理由懷疑理論的正確性。當(dāng)個案研究的結(jié)果與理論相吻合時，也不能說理論得到了“證明”，而只能說理論得到了這個特定個案的“支持”。第二節(jié)

個案研究的特征與設(shè)計一、個案研究的主要特征研究結(jié)論難以進行概化和推廣。個案研究最大的不足，或者說其最困難的一個方面，是如何發(fā)掘個案研究所具有的概括意義。一般來說，研究者除了對所研究的對象進行詳細、全面的描述外，更多的是努力從所研究的具體個案中抽出一些有價值的命題，或提出一些具有更深刻理論意義的研究題目，為后續(xù)的研究提供一些有啟發(fā)性的思路和有價值的方向，而通常很難將從個案研究中所得到的結(jié)果進行推廣。第二節(jié)

個案研究的特征與設(shè)計二、個案研究的設(shè)計第一，個案研究設(shè)計同樣必須以回答研究問題為目標，即研究設(shè)計的出發(fā)點同樣還是研究問題。第二，要選擇和決定研究所依據(jù)的個案。恰當(dāng)?shù)膫€案選擇是研究得以順利開展和取得預(yù)期效果的基礎(chǔ)。第三，個案研究中要盡可能利用多種不同的資料來源，并運用多種不同的資料收集方法去收集來源不同的資料。第四，要注意研究者主觀因素的影響。第五，要以原始證據(jù)而非其他二手的或轉(zhuǎn)述的證據(jù)為主，并要提供反映這些證據(jù)原始特性的足夠的細節(jié)。第二節(jié)

個案研究的特征與設(shè)計三、個案的選擇選擇典型個案選擇典型個案是研究者在個案研究中使用最多的個案選擇方法。這種個案選擇方法往往包含著一個潛在的假定，即典型個案對同一類型的個案具有較好的代表性。選擇典型個案的方法在實踐中也會有一定的局限。因為一方面對有些典型特征的判定主要依據(jù)研究者的主觀分析，而另一方面這種根據(jù)若干變量上的分布特征來進行選取的方式也會由于不同的個案在不同變量上的不同表現(xiàn)而變得難以取舍，即有的個案可能在甲變量上符合標準但在乙變量上差距太大；而另一個個案則可能在乙變量上符合標準但在甲變量或者丙變量上差距太大。第二節(jié)

個案研究的特征與設(shè)計三、個案的選擇選擇極端個案所謂極端個案，指的是在研究者感興趣的變量上具有極值的個案。選擇極端個案展開研究，往往是為了更好地凸顯研究者所關(guān)注的焦點問題。比如，美國人類學(xué)者馮文博士在研究中國青少年在獨生子女政策下成年的問題時，就選擇了八個極端個案。第二節(jié)

個案研究的特征與設(shè)計三、個案的選擇選擇反常的個案反常個案往往指的是“相對于因果關(guān)系的某個一般模型而言”。“分析反常案例的目的通常是尋求新的——尚未被詳細闡述的——解釋?！比绻芯空哌x擇一個看起來與自己的觀點或理論明顯“相反”的個案，其所得出的結(jié)論的說服力就會更強，對理論的檢驗效果就會更好。研究者通過分析反常個案，可以去尋找這個反常個案會如此不同的原因，并進行解釋，這也可能起到對已有理論進行修正或澄清的作用。第二節(jié)

個案研究的特征與設(shè)計三、個案的選擇選擇擁有豐富信息的個案在實際研究中，一些研究者也經(jīng)常采取這樣一種個案選擇方法，即選擇那些在研究現(xiàn)象中擁有豐富信息的個案，特別是對于研究來說是關(guān)鍵信息提供者的個案。擁有豐富信息的標準對于滿足個案研究所需要的深入、全面、詳細的特征來說特別重要。選擇他們作為個案，無論是在獲得各種相關(guān)信息的數(shù)量上，還是信息的重要性程度上，都會比選擇一般的個案的效果更好，收效也更大。第二節(jié)

個案研究的特征與設(shè)計三、個案的選擇選擇不同類型的個案個案之間要有利于進行比較。因此，研究者在選擇個案時往往會關(guān)注不同類型的典型。研究者會因希望盡可能反映研究對象的整體狀況而采用分類的選擇方法，即先按一種、兩種或多種標準將總體現(xiàn)象劃分出不同的類型，然后在每一種類型中選擇一個個案開展研究。最后需要注意的是，無論研究所選擇的個案是典型的、極端的、異常的或是其他類型的，研究者都必須對做出這樣選擇的理由給出清楚的說明和解釋，并最好有其道理。第三節(jié)

個案研究的意義與應(yīng)用一、個案研究的意義首先是研究目標的角度。從事個案研究實際上有著三種不同的目標。一是聚焦于某個特定個案，力圖深入、全面、詳細地掌握這一個案盡可能多的資料和情況。二是力圖從對特定個案的詳細了解和分析中，歸納出、總結(jié)出某種內(nèi)在的關(guān)系、原因或機理，以便為理解這一特定類型的現(xiàn)象提供一般性的理論解釋，供后續(xù)研究者進行檢驗和驗證。三是通過對多個不同類型個案的深入了解和比較分析，力圖反映出某一類現(xiàn)象的一般狀況。第三節(jié)

個案研究的意義與應(yīng)用一、個案研究的意義其次是“研究對象的數(shù)量”與“研究的深度和強度”之間關(guān)系的角度。個案研究是取“研究的深度和強度”或者說取“研究對象的特征數(shù)量”，而放棄“研究對象的數(shù)量”，放棄“多個研究對象之間的比較”的典型。因此，當(dāng)我們需要對社會現(xiàn)象達到深度理解、全面了解時，個案研究就為我們提供了有效的途徑和方式。第三節(jié)

個案研究的意義與應(yīng)用二、個案研究的應(yīng)用個案研究方式所具有的深入、詳細、微觀、對象集中等特征，使其更適合于探討特定研究對象的方方面面，也適合于從特定的研究對象中發(fā)展出解釋一類現(xiàn)象的理論概念和命題。在選擇和運用個案研究方式時，除要對特征有所了解外，關(guān)鍵還是要看自己所研究的問題是什么，或者說要看研究究竟對什么樣的問題感興趣。個案研究也可以用于探索、描述和解釋三種目的。第三節(jié)

個案研究的意義與應(yīng)用三、個案研究的優(yōu)缺點優(yōu)點第一，個案研究可以幫助研究者詳細、全面、深入地描述、了解許多特殊的、不尋常的、目前還未被人們了解和認識的現(xiàn)象，增加人們對這一類現(xiàn)象的認識和理解。第二，由于個案研究具有深入性、詳細性的特征，因而它比調(diào)查研究等方式的效度相對更高。第三，個案研究通過對各種不同來源的資料的詳細描述和分析，可以更好地解釋現(xiàn)象之間因果關(guān)系的復(fù)雜性。第三節(jié)

個案研究的意義與應(yīng)用三、個案研究的優(yōu)缺點優(yōu)點第四，個案研究通過揭示某些典型個案的重要特征，不僅可以發(fā)展出對某一類個案的更為深入的理解，還可以為經(jīng)驗結(jié)果的概念化以及形成相關(guān)理論命題提供重要幫助。特別是便于歸納出相關(guān)的理論概念、假設(shè)和命題。第五，個案研究特別適合于對相關(guān)的社會過程以及因果機制的細節(jié)進行分析探討。第六，通過選取特定的個案展開研究和分析，不僅有助于構(gòu)建新的理論，還可以用來對現(xiàn)有理論進行驗證；第七，個案研究的結(jié)果也常常能為對后續(xù)大規(guī)模定量研究中相關(guān)概念的經(jīng)驗測量提供可靠的基礎(chǔ)。第三節(jié)

個案研究的意義與應(yīng)用三、個案研究的優(yōu)缺點缺點第一，個案研究的結(jié)果通常只能反映所研究的特定個案，很難將研究結(jié)論推廣到更大的范圍。這也是個案研究經(jīng)常受到責(zé)難的原因。第二，相比于實驗研究、調(diào)查研究來說，個案研究往往缺乏嚴密的、明確的、固定不變的程序，因而更容易受到研究者主觀因素的影響，給研究結(jié)果帶來偏差。第三，個案研究與實地研究一樣，在具有較高效度的同時，信度往往相對較低，即對于同樣一個現(xiàn)象或問題，選取不同的個案進行研究時，所得到的結(jié)果之間往往具有較低的一致性。第四節(jié)

個案研究結(jié)果的推廣問題個案研究方式在實際應(yīng)用中，最經(jīng)常遭到的質(zhì)疑和批評就是研究結(jié)果不能進行推廣（也稱概化，即generalization）。也就是說，人們往往認為個案研究的結(jié)果不能提供科學(xué)歸納的基礎(chǔ)，即研究者不能從對一個個案的研究中歸納出普遍的結(jié)論。對于這種質(zhì)疑，有兩點需要說明：一是，并非所有的個案研究都以推廣為目的，即對于那些本身就不是想要將結(jié)果進行推廣的個案研究來說，這個問題是不存在的。二是，個案研究的推論與定量研究中通過大規(guī)模隨機抽樣獲得數(shù)據(jù)所進行的推論有很大不同。第四節(jié)

個案研究結(jié)果的推廣問題那么，如何從個案研究中得出可推廣的結(jié)果或結(jié)論呢？有的研究者指出，從個案研究中得出的結(jié)果或結(jié)論，可能會通過兩種方式產(chǎn)生出可推廣的結(jié)果?！耙环N是通過概念化，另一種是通過形成命題。”個案研究資料的分析必須被引導(dǎo)到一個足夠抽象的層次。概念越抽象，它就越能夠推論。發(fā)展抽象的概念和命題使分析高于簡單描述。關(guān)于個案研究的概化問題，還有學(xué)者指出：“如果所選擇的案例是因其特殊性或極端特征而被選中的，這可能就不是一個重要問題。因為它是不尋常的，也許是獨一無