物資購(gòu)買審批管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司物資購(gòu)買審批流程，加強(qiáng)物資采購(gòu)管理，確保物資采購(gòu)符合公司實(shí)際需求，提高資金使用效益，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各部門因生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理等需要進(jìn)行的各類物資購(gòu)買活動(dòng)，包括但不限于原材料、設(shè)備、辦公用品、勞保用品等。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：物資購(gòu)買活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.預(yù)算控制原則：物資購(gòu)買應(yīng)嚴(yán)格按照公司預(yù)算執(zhí)行，確保預(yù)算的嚴(yán)肅性和有效性。3.需求導(dǎo)向原則：物資購(gòu)買應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際需求進(jìn)行，避免盲目采購(gòu)和浪費(fèi)。4.采購(gòu)效益原則：在保證物資質(zhì)量的前提下，通過(guò)合理的采購(gòu)方式和供應(yīng)商選擇，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。5.監(jiān)督制衡原則：建立健全物資購(gòu)買審批監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)過(guò)程的全程監(jiān)督，確保審批流程公開、公正、透明。二、審批流程（一）需求部門提出申請(qǐng)1.各部門根據(jù)工作需要，填寫《物資購(gòu)買申請(qǐng)表》，詳細(xì)注明物資名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、用途、預(yù)計(jì)采購(gòu)金額等信息。2.《物資購(gòu)買申請(qǐng)表》由部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，提交至歸口管理部門。（二）歸口管理部門審核1.歸口管理部門收到《物資購(gòu)買申請(qǐng)表》后，對(duì)申請(qǐng)物資的必要性、合理性進(jìn)行審核。2.審核內(nèi)容包括但不限于：是否符合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算安排；是否有替代物資可供選擇；是否需要進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)等。3.如審核通過(guò)，歸口管理部門負(fù)責(zé)人在《物資購(gòu)買申請(qǐng)表》上簽字，并提交至財(cái)務(wù)部門進(jìn)行預(yù)算審核。（三）財(cái)務(wù)部門預(yù)算審核1.財(cái)務(wù)部門收到《物資購(gòu)買申請(qǐng)表》后，對(duì)申請(qǐng)物資的預(yù)算情況進(jìn)行審核。2.審核內(nèi)容包括但不限于：是否在部門預(yù)算額度內(nèi)；是否有相應(yīng)的資金來(lái)源等。3.如預(yù)算審核通過(guò)，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人在《物資購(gòu)買申請(qǐng)表》上簽字，并提交至分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（四）分管領(lǐng)導(dǎo)審批1.分管領(lǐng)導(dǎo)收到《物資購(gòu)買申請(qǐng)表》后，對(duì)申請(qǐng)物資的整體情況進(jìn)行審批。2.審批內(nèi)容包括但不限于：是否符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展需求；是否存在重大風(fēng)險(xiǎn)等。3.如審批通過(guò)，分管領(lǐng)導(dǎo)在《物資購(gòu)買申請(qǐng)表》上簽字，并提交至總經(jīng)理審批。（五）總經(jīng)理審批1.總經(jīng)理收到《物資購(gòu)買申請(qǐng)表》后，對(duì)申請(qǐng)物資進(jìn)行最終審批。2.總經(jīng)理根據(jù)公司實(shí)際情況，對(duì)申請(qǐng)物資的必要性、合理性、預(yù)算情況等進(jìn)行綜合判斷，并做出審批決定。3.如總經(jīng)理審批通過(guò)，《物資購(gòu)買申請(qǐng)表》作為物資采購(gòu)的依據(jù)，由采購(gòu)部門組織實(shí)施采購(gòu)。（六）特殊情況處理1.對(duì)于緊急采購(gòu)的物資，需求部門可先電話或口頭向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，經(jīng)同意后進(jìn)行采購(gòu)，但事后必須及時(shí)補(bǔ)辦《物資購(gòu)買申請(qǐng)表》及相關(guān)審批手續(xù)。2.對(duì)于預(yù)算外的物資購(gòu)買申請(qǐng)，需求部門應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明原因，并按照公司預(yù)算調(diào)整流程進(jìn)行申報(bào)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可進(jìn)行采購(gòu)。三、采購(gòu)方式（一）招標(biāo)采購(gòu)1.對(duì)于達(dá)到國(guó)家規(guī)定的招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)或公司規(guī)定的招標(biāo)采購(gòu)限額的物資，應(yīng)采用招標(biāo)采購(gòu)方式。2.招標(biāo)采購(gòu)應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行，遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。3.招標(biāo)采購(gòu)流程包括：編制招標(biāo)文件、發(fā)布招標(biāo)公告、發(fā)售招標(biāo)文件、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等環(huán)節(jié)。（二）競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)1.對(duì)于技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求或者受自然環(huán)境限制，只有少量潛在供應(yīng)商可供選擇的物資，可采用競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)方式。2.競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行，成立談判小組，與不少于三家的供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。3.競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)流程包括：成立談判小組、制定談判文件、確定邀請(qǐng)參加談判的供應(yīng)商名單、談判、確定成交供應(yīng)商等環(huán)節(jié)。（三）詢價(jià)采購(gòu)1.對(duì)于采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的物資，可采用詢價(jià)采購(gòu)方式。2.詢價(jià)采購(gòu)應(yīng)向不少于三家的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，要求其一次報(bào)出不得更改的價(jià)格，采購(gòu)人根據(jù)符合采購(gòu)需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商。3.詢價(jià)采購(gòu)流程包括：確定被詢價(jià)的供應(yīng)商名單、發(fā)出詢價(jià)通知書、接收?qǐng)?bào)價(jià)文件、評(píng)審報(bào)價(jià)文件、確定成交供應(yīng)商等環(huán)節(jié)。（四）單一來(lái)源采購(gòu)1.符合下列情形之一的物資，可以采用單一來(lái)源采購(gòu)方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。2.單一來(lái)源采購(gòu)應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行，與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，確定成交價(jià)格。3.單一來(lái)源采購(gòu)流程包括：成立采購(gòu)小組、與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商、確定成交價(jià)格、簽訂采購(gòu)合同等環(huán)節(jié)。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.采購(gòu)部門應(yīng)建立供應(yīng)商庫(kù)，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理和動(dòng)態(tài)評(píng)估。2.在選擇供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)綜合考慮供應(yīng)商的資質(zhì)信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等因素，通過(guò)招標(biāo)、談判、詢價(jià)等方式確定合格供應(yīng)商。3.對(duì)于新供應(yīng)商的引入，采購(gòu)部門應(yīng)進(jìn)行實(shí)地考察和資質(zhì)審核，確保其具備提供合格物資的能力。（二）供應(yīng)商評(píng)估1.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括但不限于：產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、價(jià)格變動(dòng)等。2.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)和優(yōu)先合作機(jī)會(huì)，對(duì)于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行警告、整改或淘汰。3.供應(yīng)商評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為后續(xù)采購(gòu)決策的重要依據(jù)。（三）供應(yīng)商考核1.采購(gòu)部門應(yīng)建立供應(yīng)商考核機(jī)制，對(duì)供應(yīng)商的供貨情況進(jìn)行量化考核。2.考核指標(biāo)包括但不限于：交貨及時(shí)率、產(chǎn)品合格率、售后服務(wù)滿意度等。3.根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)懲措施，激勵(lì)供應(yīng)商提高供貨質(zhì)量和服務(wù)水平。五、合同管理（一）合同簽訂1.采購(gòu)部門應(yīng)在確定成交供應(yīng)商后，及時(shí)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。2.采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括物資名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款。3.采購(gòu)合同應(yīng)采用書面形式，由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章。（二）合同執(zhí)行1.采購(gòu)部門應(yīng)跟蹤采購(gòu)合同的執(zhí)行情況，確保供應(yīng)商按照合同約定履行義務(wù)。2.如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在違約行為，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求其采取措施予以糾正，并按照合同約定追究其違約責(zé)任。3.在合同執(zhí)行過(guò)程中，如因特殊原因需要變更合同條款，采購(gòu)部門應(yīng)按照合同變更程序進(jìn)行審批，并與供應(yīng)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（三）合同驗(yàn)收1.物資到貨后，采購(gòu)部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收內(nèi)容包括但不限于：物資的數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否符合合同約定。3.驗(yàn)收合格后，驗(yàn)收人員應(yīng)在《物資驗(yàn)收單》上簽字確認(rèn)。如驗(yàn)收不合格，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商聯(lián)系，要求其更換或處理不合格物資，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)物資購(gòu)買審批流程和采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查是否存在違規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)隱患。2.審計(jì)內(nèi)容包括但不限于：審批流程的執(zhí)行情況、采購(gòu)方式的選擇是否合規(guī)、供應(yīng)商管理是否規(guī)范、合同簽訂與執(zhí)行是否嚴(yán)格等。3.對(duì)于審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督1.公司紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)物資購(gòu)買審批和采購(gòu)活動(dòng)的監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處違規(guī)違紀(jì)行為。2.監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于：是否存在利益輸送、商業(yè)賄賂等違法違紀(jì)行為；是否存在濫用職權(quán)、玩忽職守等失職行為。3.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)問(wèn)題，紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行處理，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。（三）定期檢查與不定期抽查1.公司應(yīng)定期對(duì)物資購(gòu)買審批管理情況進(jìn)行檢查，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)