規(guī)范基金公司管理辦法一、總則（一）目的為加強基金公司管理，規(guī)范基金公司運作，保護基金份額持有人的合法權益，促進基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內設立的基金公司及其子公司、分支機構，以及從事基金管理業(yè)務的其他機構。（三）基本原則基金公司管理應當遵循合法合規(guī)、穩(wěn)健經營、誠實守信、客戶利益至上的原則。二、基金公司設立、變更與終止（一）設立條件1.有符合《中華人民共和國公司法》和本辦法規(guī)定的章程。2.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。3.主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。4.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。5.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。6.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。（二）設立程序1.申請人向中國證監(jiān)會提交申請材料。2.中國證監(jiān)會對申請材料進行審查，并進行現(xiàn)場檢查。3.經審查符合條件的，中國證監(jiān)會作出批準設立的決定；不符合條件的，作出不予批準的決定，并書面說明理由。（三）變更與終止1.基金公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、法定代表人等重大事項，應當報中國證監(jiān)會批準。2.基金公司有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準后，依法辦理有關手續(xù)：合并、分立或者違反規(guī)定進行股權交易；變更經營范圍；變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人；修改章程；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項。3.基金公司因下列情形之一終止的，應當經中國證監(jiān)會批準，并按照有關規(guī)定進行清算：解散；被依法撤銷；被依法宣告破產。三、基金公司治理結構（一）股東會1.股東會是基金公司的權力機構，由全體股東組成。2.股東會依法行使下列職權：決定公司的經營方針和投資計劃；選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項；審議批準董事會的報告；審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；對公司增加或者減少注冊資本作出決議；對發(fā)行公司債券作出決議；對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；修改公司章程；公司章程規(guī)定的其他職權。（二）董事會1.董事會是基金公司的決策機構，對股東會負責。2.董事會由不少于三人的董事組成，其中獨立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的三分之一。3.董事會依法行使下列職權：召集股東會會議，并向股東會報告工作；執(zhí)行股東會的決議；決定公司的經營計劃和投資方案；制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；決定公司內部管理機構的設置；決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據(jù)經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項；制定公司的基本管理制度；公司章程規(guī)定的其他職權。（三）監(jiān)事會1.監(jiān)事會是基金公司的監(jiān)督機構，對股東會負責。2.監(jiān)事會由不少于三人的監(jiān)事組成，其中職工代表的比例不得低于監(jiān)事會人數(shù)的三分之一。3.監(jiān)事會依法行使下列職權：檢查公司財務；對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；向股東會會議提出提案；依照《中華人民共和國公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；公司章程規(guī)定的其他職權。（四）高級管理人員1.基金公司高級管理人員包括總經理、副總經理、督察長、合規(guī)負責人等。2.高級管理人員應當具備下列條件：取得基金從業(yè)資格；通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；具有三年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷；最近三年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。3.高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程，忠實、勤勉地履行職責，維護基金份額持有人的利益。四、基金公司內部控制（一）內部控制目標1.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和經營理念。2.防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。3.確?；?、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。（二）內部控制原則1.健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。2.有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。3.獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。4.相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。5.成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。（三）內部控制要素1.控制環(huán)境?？刂骗h(huán)境構成公司內部控制的基礎，包括經營理念和內控文化、公司治理結構、組織結構、員工道德素質等內容。2.風險評估。公司應當建立科學嚴密的風險評估體系，對公司內外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。3.控制活動。公司應當根據(jù)風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內。4.信息溝通。公司應當建立健全信息管理系統(tǒng)，確保信息及時、準確、完整地傳遞，保證各部門、各崗位之間信息暢通。5.內部監(jiān)控。公司應當建立有效的內部監(jiān)控制度，定期對公司內部控制的執(zhí)行情況進行檢查、評價，確保內部控制的有效性。五、基金公司投資管理（一）投資決策機制1.基金公司應當建立健全投資決策機制，明確投資決策的權限、程序和責任。2.投資決策應當遵循科學、民主、透明的原則，充分考慮市場情況、投資目標、風險承受能力等因素。3.投資決策機構應當定期對投資決策的執(zhí)行情況進行評估和分析，及時調整投資策略。（二）投資風險管理1.基金公司應當建立健全投資風險管理制度，對投資風險進行識別、評估和控制。2.投資風險管理應當涵蓋市場風險、信用風險、流動性風險等各個方面。3.基金公司應當根據(jù)投資風險狀況，制定相應的風險控制措施，確保投資風險在可控范圍內。（三）投資限制1.基金公司應當遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對投資范圍、投資比例等進行限制。2.基金公司不得從事內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。3.基金公司應當按照合同約定，履行投資管理職責，不得擅自改變投資方向和投資比例。六、基金公司銷售與客戶服務（一）銷售管理1.基金公司應當建立健全銷售管理制度，規(guī)范銷售行為。2.基金公司應當對銷售人員進行培訓，提高銷售人員的業(yè)務水平和職業(yè)道德素質。3.基金公司應當按照規(guī)定向投資者充分披露基金產品的風險收益特征，不得隱瞞或者誤導投資者。（二）客戶服務1.基金公司應當建立健全客戶服務制度，提高客戶服務質量。2.基金公司應當及時處理投資者的投訴和建議，保護投資者的合法權益。3.基金公司應當加強與投資者的溝通和交流，定期向投資者披露基金運作情況和投資收益情況。七、基金公司合規(guī)管理（一）合規(guī)管理目標1.建立健全合規(guī)管理體系，確保公司經營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。2.識別、評估和控制合規(guī)風險，防范和化解合規(guī)風險。3.促進公司內部合規(guī)文化建設，提高員工合規(guī)意識。（二）合規(guī)管理原則1.獨立性原則。合規(guī)管理應當獨立于公司的業(yè)務經營活動，以確保合規(guī)管理的客觀性和公正性。2.客觀性原則。合規(guī)管理應當以事實為依據(jù)，以法律法規(guī)和監(jiān)管要求為準繩，客觀公正地評價公司的合規(guī)狀況。3.專業(yè)性原則。合規(guī)管理應當由具備專業(yè)知識和技能的人員負責，以確保合規(guī)管理的有效性。4.全員參與原則。合規(guī)管理應當貫穿于公司經營活動的全過程，全體員工應當積極參與合規(guī)管理。（三）合規(guī)管理職責1.董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。2.監(jiān)事會對董事會和高級管理人員的合規(guī)管理工作進行監(jiān)督。3.高級管理人員負責組織實施公司的合規(guī)管理工作。4.合規(guī)管理部門負責具體的合規(guī)管理工作，對公司的經營活動進行合規(guī)審查和監(jiān)督。（四）合規(guī)風險識別與評估1.合規(guī)管理部門應當定期對公司的經營活動進行合規(guī)風險識別和評估。2.合規(guī)風險識別和評估應當涵蓋公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員。3.合規(guī)管理部門應當根據(jù)合規(guī)風險識別和評估結果，制定相應的合規(guī)風險控制措施。八、基金公司信息披露（一）信息披露原則1.真實性原則。信息披露應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。2.準確性原則。信息披露應當使用明確、易懂的語言，不得使用模棱兩可、含混不清的語言。3.完整性原則。信息披露應當涵蓋基金公司的重要信息，不得隱瞞或者遺漏重要信息。4.及時性原則。信息披露應當及時，不得延遲披露重要信息。（二）信息披露內容1.基金公司應當按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，定期披露基金產品的運作情況、投資收益情況、風險狀況等信息。2.基金公司應當及時披露公司的重大事項，如公司治理結構變化、重大投資決策、重大訴訟等信息。3.基金公司應當按照規(guī)定向投資者披露基金產品的招募說明書、基金合同等法律文件。（三）信息披露方式1.基金公司應當通過公司網站、中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體等渠道披露信息。2.基金公司應當按照規(guī)定將信息披露文件報送中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會備案。九、監(jiān)督管理與法律責任（一）監(jiān)督管理措施1.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對基金公司進行監(jiān)督管理，有權采取下列措施：對基金公司進行現(xiàn)場檢查；進入基金公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查；詢問基金公司的工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明；查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；檢查基金公司運用管理的基金資產的情況；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他措施。2.基金公司應當按