行業(yè)不良記錄管理辦法一、總則（一）目的為加強本行業(yè)的規(guī)范管理，維護行業(yè)秩序，保障行業(yè)內各主體的合法權益，促進本行業(yè)健康、有序發(fā)展，特制定本行業(yè)不良記錄管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在本行業(yè)內從事相關業(yè)務活動的所有企業(yè)、機構、組織及個人（以下統(tǒng)稱“行業(yè)主體”）。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：不良記錄的認定、記錄、公示及處理等各項工作，必須嚴格遵循國家法律法規(guī)及行業(yè)標準。2.客觀公正原則：以事實為依據，準確、全面地記錄行業(yè)主體的不良行為，確保記錄結果客觀公正，不受任何因素干擾。3.及時準確原則：對發(fā)現(xiàn)的不良行為應及時進行記錄，確保信息的時效性和準確性，避免遺漏或延誤。4.教育與懲戒相結合原則：通過不良記錄管理，一方面對違規(guī)行為進行懲戒，另一方面促使行業(yè)主體加強自律，規(guī)范自身行為。二、不良記錄的定義與分類（一）定義本辦法所稱不良記錄，是指行業(yè)主體在從事相關業(yè)務活動過程中，違反國家法律法規(guī)、行業(yè)標準、職業(yè)道德規(guī)范或本行業(yè)相關管理規(guī)定，給行業(yè)秩序、其他主體合法權益或社會公共利益造成損害或不良影響的行為記錄。（二）分類1.經營違規(guī)類違反市場準入規(guī)定，未經許可擅自從事相關業(yè)務活動。虛假宣傳、夸大產品或服務功效，誤導消費者。不正當競爭行為，如惡意詆毀競爭對手、低價傾銷等。違反價格管理規(guī)定，哄抬物價、價格欺詐等。2.產品質量類生產、銷售不符合國家標準、行業(yè)標準或合同約定質量要求的產品。產品存在質量缺陷，導致消費者人身傷害或財產損失。偽造產品質量認證、檢驗檢測報告等虛假證明文件。3.服務質量類未按照服務承諾或合同約定提供服務，服務態(tài)度惡劣，引發(fā)客戶投訴。服務過程中存在欺詐行為，騙取服務費用。服務中斷、延誤或質量不達標，給客戶造成重大損失。4.誠信經營類拖欠貨款、服務費、稅款等各類款項，經催告后仍拒不支付。合同違約，擅自變更或解除合同，給對方造成損失。提供虛假財務報表、隱瞞重要財務信息等財務造假行為。商業(yè)賄賂、回扣等不正當利益輸送行為。5.安全生產類違反安全生產法律法規(guī)，未取得安全生產許可證從事生產經營活動。生產經營場所存在重大安全隱患，未及時整改。發(fā)生安全生產事故，造成人員傷亡或財產重大損失。6.環(huán)境保護類違反環(huán)保法律法規(guī)，超標排放污染物，對環(huán)境造成污染。未依法進行環(huán)境影響評價，擅自開工建設項目。非法處置危險廢物，造成環(huán)境污染事故。三、不良記錄的認定程序（一）線索收集1.行業(yè)監(jiān)管部門在日常監(jiān)督檢查、專項整治、投訴舉報處理等工作中發(fā)現(xiàn)行業(yè)主體存在不良行為線索的，應及時進行記錄和整理。2.行業(yè)協(xié)會、消費者協(xié)會、媒體等社會組織和機構發(fā)現(xiàn)行業(yè)主體不良行為線索的，應及時向行業(yè)監(jiān)管部門報告。3.其他行業(yè)主體或個人發(fā)現(xiàn)行業(yè)主體不良行為線索的，可以向行業(yè)監(jiān)管部門或行業(yè)協(xié)會舉報。（二）初步核實1.行業(yè)監(jiān)管部門接到不良行為線索后，應及時組織人員對線索進行初步核實。核實內容包括線索的真實性、關聯(lián)性、違法違規(guī)事實等。2.初步核實可以通過查閱資料、實地檢查、調查詢問等方式進行。必要時，可以要求被核查的行業(yè)主體提供相關證明材料或作出說明。（三）證據固定1.在初步核實過程中，發(fā)現(xiàn)行業(yè)主體存在不良行為的，應及時收集、固定相關證據。證據包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人陳述、鑒定意見、勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄等。2.證據應真實、合法、有效，能夠證明行業(yè)主體的不良行為事實。收集證據的過程應符合法定程序，確保證據的合法性。（四）認定告知1.經初步核實，確有證據證明行業(yè)主體存在不良行為的，行業(yè)監(jiān)管部門應制作《不良記錄認定告知書》，告知行業(yè)主體擬認定的不良記錄內容、認定依據及享有的陳述、申辯權利。2.《不良記錄認定告知書》應在作出認定決定前送達行業(yè)主體，送達方式可以采用直接送達、郵寄送達、留置送達等法定方式。3.行業(yè)主體應在收到《不良記錄認定告知書》之日起[X]個工作日內，向行業(yè)監(jiān)管部門提交書面陳述、申辯意見及相關證據材料。逾期未提交的，視為放棄陳述、申辯權利。（五）集體審議1.行業(yè)監(jiān)管部門對行業(yè)主體的陳述、申辯意見進行審核后，組織相關人員進行集體審議。集體審議應邀請行業(yè)專家、法律專業(yè)人員等參加，必要時可以舉行聽證會。2.集體審議應形成書面審議意見，對行業(yè)主體的不良行為是否成立、不良記錄的內容及等級等進行認定。審議意見應經參會人員簽字確認。（六）認定決定1.行業(yè)監(jiān)管部門根據集體審議意見，作出《不良記錄認定決定書》?！恫涣加涗浾J定決定書》應載明行業(yè)主體的基本信息、不良行為事實、認定依據、不良記錄內容及等級、申訴途徑等內容。2.《不良記錄認定決定書》應在作出決定之日起[X]個工作日內送達行業(yè)主體。行業(yè)主體對認定決定不服的，可以在收到決定書之日起[X]個工作日內，向上一級行業(yè)監(jiān)管部門申請復議或向有管轄權的人民法院提起訴訟。四、不良記錄的記錄與公示（一）記錄方式1.行業(yè)監(jiān)管部門應建立行業(yè)不良記錄管理信息系統(tǒng)，對行業(yè)主體的不良記錄進行電子化記錄。記錄內容應包括不良行為發(fā)生的時間、地點、事實、認定依據、處理結果等詳細信息。2.同時，應建立紙質檔案，將相關證據材料、認定文書等進行歸檔保存，以備查閱。（二）記錄期限1.一般不良記錄的記錄期限為[X]年，自不良行為認定之日起計算。2.嚴重不良記錄的記錄期限為[X]年，自不良行為認定之日起計算。記錄期限屆滿后，自動解除記錄，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。（三）公示平臺1.行業(yè)監(jiān)管部門應在本部門官方網站設立不良記錄公示專欄，定期公示行業(yè)主體的不良記錄信息。2.同時，應將不良記錄信息推送至行業(yè)協(xié)會網站、信用信息共享平臺等相關平臺，實現(xiàn)信息共享和聯(lián)合懲戒。（四）公示內容1.公示內容應包括行業(yè)主體名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人姓名、不良行為事實、認定依據、處理結果、記錄期限等基本信息。2.公示信息應確保真實、準確、完整，不得泄露行業(yè)主體的商業(yè)秘密和個人隱私等敏感信息。（五）公示期限1.一般不良記錄的公示期限為[X]個月，自公示之日起計算。2.嚴重不良記錄的公示期限為[X]個月，自公示之日起計算。公示期限屆滿后，自動撤下公示信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。五、不良記錄的處理措施（一）警告與告誡1.對于初次發(fā)生一般不良行為的行業(yè)主體，行業(yè)監(jiān)管部門可給予警告，并下達告誡書，要求其限期整改，消除不良影響。2.告誡書應明確整改要求、整改期限及逾期未整改的后果等內容。（二）行業(yè)內通報批評1.對于多次發(fā)生一般不良行為或發(fā)生嚴重不良行為但情節(jié)較輕的行業(yè)主體，行業(yè)監(jiān)管部門在行業(yè)內進行通報批評，公開曝光其不良行為。2.通報批評應通過行業(yè)監(jiān)管部門官方網站、行業(yè)協(xié)會網站、媒體等渠道發(fā)布，引起行業(yè)內關注，促使其他行業(yè)主體引以為戒。（三）限制業(yè)務活動1.對于不良記錄較多或不良行為情節(jié)嚴重的行業(yè)主體，行業(yè)監(jiān)管部門可根據情節(jié)輕重，限制其在一定期限內從事部分或全部相關業(yè)務活動。2.限制業(yè)務活動的范圍和期限應在《不良記錄認定決定書》中明確載明，并向社會公示。（四）市場準入限制1.對于存在嚴重不良記錄的行業(yè)主體，在一定期限內禁止其進入本行業(yè)相關市場領域，限制其參與行業(yè)招投標、項目承接等活動。2.市場準入限制期限屆滿后，行業(yè)主體需向行業(yè)監(jiān)管部門提交整改報告及相關證明材料，經審核通過后方可恢復正常市場準入。（五）聯(lián)合懲戒1.行業(yè)監(jiān)管部門應與其他相關部門建立聯(lián)合懲戒機制，將存在不良記錄的行業(yè)主體信息推送至信用信息共享平臺，各相關部門依據各自職責，依法對其采取聯(lián)合懲戒措施。2.聯(lián)合懲戒措施包括但不限于限制融資授信、禁止參加政府采購活動、限制乘坐高鐵飛機、限制出入境等，通過多部門協(xié)同發(fā)力，加大對失信行為的懲戒力度。六、不良記錄的申訴與復查（一）申訴渠道1.行業(yè)主體對不良記錄認定結果不服的，可以在收到《不良記錄認定決定書》之日起[X]個工作日內，向作出認定決定的行業(yè)監(jiān)管部門提出書面申訴。2.申訴書應載明申訴請求、事實和理由，并提供相關證據材料。（二）申訴處理1.行業(yè)監(jiān)管部門收到申訴書后，應在[X]個工作日內進行審查。經審查，認為申訴理由成立的，應撤銷原認定決定，并重新進行調查核實和認定；認為申訴理由不成立的，應書面答復申訴人，并說明理由。2.申訴處理期間，不停止對原不良記錄的公示和處理措施的執(zhí)行。（三）復查程序1.行業(yè)主體對申訴處理結果仍不服的，可以在收到申訴處理決定書之日起[X]個工作日內，向上一級行業(yè)監(jiān)管部門申請復查。2