產品打樣備案管理辦法一、總則（一）目的為加強公司產品打樣備案管理，規(guī)范打樣流程，確保產品打樣工作的順利進行，保證產品質量，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內所有涉及產品打樣的部門及相關活動。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：產品打樣備案管理必須嚴格遵守國家相關法律法規(guī)以及行業(yè)標準。2.準確性原則：打樣信息應準確無誤，確保后續(xù)生產及相關工作的順利開展。3.高效性原則：在保證質量的前提下，盡量簡化流程，提高打樣工作效率。二、打樣申請（一）申請部門及職責1.業(yè)務部門：根據(jù)客戶需求或公司新產品研發(fā)計劃，負責發(fā)起產品打樣申請。明確打樣產品的規(guī)格、數(shù)量、交付時間等具體要求，并對打樣需求的合理性負責。2.研發(fā)部門：協(xié)助業(yè)務部門確定打樣產品的技術參數(shù)、性能指標等技術要求，為打樣工作提供技術支持。（二）申請流程1.業(yè)務部門填寫《產品打樣申請表》，詳細注明打樣產品的名稱、型號、規(guī)格、技術要求、預計打樣數(shù)量、申請打樣原因、交付時間等信息。2.將填寫完整的申請表提交至部門負責人審核。部門負責人需對打樣需求的必要性、合理性進行審查，確認無誤后簽字批準。3.經部門負責人批準后的申請表，由業(yè)務部門提交至研發(fā)部門。研發(fā)部門根據(jù)申請表中的技術要求，評估打樣的可行性，并在申請表上簽署意見。4.申請表經研發(fā)部門審核通過后，返回業(yè)務部門。業(yè)務部門將申請表提交至打樣管理部門進行備案。三、打樣備案（一）備案部門及職責打樣管理部門負責對產品打樣申請進行備案管理。具體職責包括：1.接收業(yè)務部門提交的《產品打樣申請表》，對申請表的完整性、準確性進行審核。2.建立產品打樣備案檔案，記錄打樣產品的相關信息，包括申請表、技術文件、打樣記錄等。3.對打樣過程進行跟蹤和協(xié)調，確保打樣工作按計劃順利進行。（二）備案內容1.《產品打樣申請表》原件。2.打樣產品的技術文件，如設計圖紙、技術規(guī)格書等。3.與打樣相關的其他文件，如客戶需求文檔、變更通知等。（三）備案流程1.打樣管理部門收到業(yè)務部門提交的申請表及相關文件后，對其進行審核。審核內容包括申請表的填寫是否完整、技術文件是否齊全、相關要求是否明確等。2.如審核通過，打樣管理部門將申請表及相關文件進行編號，并錄入產品打樣備案管理系統(tǒng)。同時，建立紙質檔案，將申請表及相關文件按照編號順序進行整理歸檔。3.如審核不通過，打樣管理部門應及時通知業(yè)務部門，說明審核不通過的原因，并要求業(yè)務部門補充或修改相關信息。業(yè)務部門修改后重新提交審核，直至審核通過。四、打樣實施（一）打樣部門及職責生產部門負責按照業(yè)務部門的打樣要求進行產品打樣。具體職責包括：1.根據(jù)打樣需求，安排生產計劃，組織生產人員進行打樣生產。2.確保打樣產品的質量符合技術要求，嚴格執(zhí)行生產工藝和操作規(guī)程。3.記錄打樣過程中的各項數(shù)據(jù)，如原材料使用情況、生產設備運行參數(shù)、生產時間等，形成打樣記錄。（二）打樣過程控制1.生產部門在打樣前，應對生產設備進行調試和檢查，確保設備正常運行。2.打樣生產過程中，生產人員應嚴格按照技術文件和操作規(guī)程進行操作，確保產品質量。3.質量檢驗部門應安排專人對打樣產品進行檢驗，檢驗內容包括外觀、尺寸、性能等方面。如發(fā)現(xiàn)質量問題，應及時通知生產部門進行整改。4.打樣記錄應詳細、準確，包括打樣產品的批次號、生產日期、生產人員、檢驗結果等信息。打樣記錄應妥善保存，以備后續(xù)查詢和追溯。五、打樣驗收（一）驗收部門及職責質量檢驗部門負責對打樣產品進行驗收。具體職責包括：1.制定打樣產品驗收標準，明確驗收項目、驗收方法、驗收合格標準等。2.按照驗收標準對打樣產品進行檢驗，出具驗收報告。3.對驗收不合格的打樣產品，分析原因，提出整改意見，并跟蹤整改情況。（二）驗收流程1.打樣產品完成后，生產部門應及時通知質量檢驗部門進行驗收。2.質量檢驗部門收到通知后，安排檢驗人員按照驗收標準對打樣產品進行檢驗。3.檢驗人員檢驗完畢后，填寫《產品打樣驗收報告》，詳細記錄檢驗結果、驗收結論等信息。4.《產品打樣驗收報告》經檢驗人員簽字后，提交至質量檢驗部門負責人審核。質量檢驗部門負責人審核通過后，在報告上簽字批準。5.如打樣產品驗收合格，質量檢驗部門應將驗收報告副本提交至打樣管理部門和業(yè)務部門。如驗收不合格，質量檢驗部門應向生產部門出具《整改通知單》，明確整改要求和整改期限。生產部門應按照整改要求進行整改，整改完成后重新提交質量檢驗部門進行驗收，直至驗收合格。六、打樣結果處理（一）合格打樣產品的處理1.驗收合格的打樣產品，由業(yè)務部門根據(jù)客戶需求或公司新產品研發(fā)計劃進行后續(xù)處理。如用于客戶確認、產品研發(fā)改進、小批量試生產等。2.打樣管理部門應將驗收合格的打樣產品相關信息在備案檔案中進行標注，并更新產品打樣備案管理系統(tǒng)。（二）不合格打樣產品的處理1.驗收不合格的打樣產品，生產部門應按照質量檢驗部門出具的《整改通知單》進行整改。整改完成后，重新提交質量檢驗部門進行驗收。2.如經多次整改仍無法達到驗收標準，打樣管理部門應組織相關部門對打樣過程進行分析，查找原因，制定改進措施。同時，對相關責任人進行責任追究。3.對于因打樣產品不合格導致的損失，由責任部門或責任人承擔相應的賠償責任。七、打樣資料歸檔與保存（一）歸檔資料內容1.《產品打樣申請表》。2.打樣產品的技術文件，如設計圖紙、技術規(guī)格書等。3.打樣記錄，包括原材料使用情況、生產設備運行參數(shù)、生產時間等。4.《產品打樣驗收報告》。5.與打樣相關的其他文件，如客戶反饋意見、整改記錄等。（二）歸檔要求1.打樣資料應按照類別和時間順序進行整理，確保資料的完整性和準確性。2.歸檔資料應采用紙質和電子兩種形式保存。紙質資料應裝訂成冊，標明檔案名稱、檔案編號、歸檔日期等信息，并妥善保管。電子資料應存儲在專用的服務器或存儲設備上，建立備份機制，防止數(shù)據(jù)丟失。3.打樣資料的保存期限應符合國家相關法律法規(guī)和公司規(guī)定的要求。一般情況下，打樣資料應保存至產品停止生產后[X]年。八、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查部門及職責公司內部審計部門負責對產品打樣備案管理工作進行監(jiān)督檢查。具體職責包括：1.制定監(jiān)督檢查計劃，定期對產品打樣備案管理工作進行檢查。2.檢查打樣申請、備案、實施、驗收等環(huán)節(jié)的工作是否符合本辦法及相關規(guī)定的要求。3.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時提出整改意見，并跟蹤整改情況。（二）監(jiān)督檢查內容1.打樣申請流程的執(zhí)行情況，包括申請表的填寫、審核、提交等環(huán)節(jié)是否規(guī)范。2.打樣備案管理工作的開展情況，包括備案內容的完整性、準確性，備案檔案的建立和管理等。3.打樣實施過程的控制情況，包括生產計劃的安排、生產過程的質量控制、打樣記錄的填寫等。4.打樣驗收工作的執(zhí)行情況，包括驗收標準的制定、驗收過程的實施、驗收報告的出具等。5.打樣結果處理情況，包括合格打樣產品的后續(xù)處理、不合格打樣產品的整改及責任追究等。（三）檢查結果處理1.監(jiān)督檢查部門應定期向公司管理層匯報產品打樣備案管理工作的監(jiān)督檢查情況。2.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，責任部門應按照整改意見及時進行整改。整改完成后，將整改情況書面報告監(jiān)督檢查部門。3.對違反本辦法及相關規(guī)定的行為，公司將按照相關制度進行嚴肅處理，追究相關責任人的責任。九、附則（一）解釋權本辦法由公司打樣管理部門負責解釋。（二）修訂與廢止1.本辦法如有未盡事宜或與