上海技術(shù)轉(zhuǎn)讓管理辦法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)上海技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的管理，規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在本市行政區(qū)域內(nèi)發(fā)生的技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和其他具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值的技術(shù)轉(zhuǎn)移行為。（三）基本原則1.自愿平等原則技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循自愿、平等、公平、誠實(shí)信用的原則，當(dāng)事人依法享有自主決定技術(shù)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，任何單位和個(gè)人不得非法干預(yù)。2.合法合規(guī)原則技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。3.鼓勵(lì)創(chuàng)新原則鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，提高本市的自主創(chuàng)新能力和科技競爭力。4.保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)原則加強(qiáng)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，維護(hù)技術(shù)轉(zhuǎn)讓各方的合法權(quán)益，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用和管理。二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主體與條件（一）轉(zhuǎn)讓方主體資格1.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)是具有合法資格的法人、其他組織或者自然人。2.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)對其擁有的技術(shù)享有合法處分權(quán)，保證所轉(zhuǎn)讓的技術(shù)真實(shí)、完整、有效，不存在侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等違法違規(guī)行為。（二）受讓方主體資格1.受讓方應(yīng)當(dāng)是具有相應(yīng)民事行為能力的法人、其他組織或者自然人。2.受讓方應(yīng)當(dāng)具備實(shí)施受讓技術(shù)的能力和條件，包括資金、設(shè)備、技術(shù)人員等方面。（三）技術(shù)轉(zhuǎn)讓的條件1.所轉(zhuǎn)讓的技術(shù)應(yīng)當(dāng)屬于合法擁有的技術(shù)，具備實(shí)用性、可靠性和市場價(jià)值。2.技術(shù)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，包括技術(shù)的內(nèi)容、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、支付方式、實(shí)施范圍、保密條款、違約責(zé)任等。3.技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記，未經(jīng)登記的，不得對抗善意第三人。三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同（一）合同的訂立1.技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式，由雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，并由雙方簽字或者蓋章。2.合同應(yīng)當(dāng)明確約定技術(shù)的名稱、內(nèi)容、范圍、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、支付方式、實(shí)施期限、保密條款、違約責(zé)任等主要條款。3.當(dāng)事人可以參照技術(shù)合同示范文本訂立合同，也可以根據(jù)實(shí)際情況自行約定合同條款，但不得違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。（二）合同的效力1.技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同自雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章之日起生效，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。2.合同生效后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照合同約定履行義務(wù)，不得擅自變更或者解除合同。3.有下列情形之一的，合同無效：一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國家利益；惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益；以合法形式掩蓋非法目的；損害社會(huì)公共利益；違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。（三）合同的履行1.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照合同約定提供技術(shù)資料、進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，保證技術(shù)的實(shí)用性、可靠性和完整性。2.受讓方應(yīng)當(dāng)按照合同約定支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)用，實(shí)施受讓技術(shù)，并按照約定的范圍和方式使用技術(shù)。3.當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照合同約定履行保密義務(wù)，不得泄露對方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。（四）合同的變更與解除1.經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，可以變更或者解除技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。2.有下列情形之一的，當(dāng)事人一方可以解除合同：因不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的；在履行期限屆滿之前，當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務(wù)；當(dāng)事人一方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；當(dāng)事人一方遲延履行債務(wù)或者有其他違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的；法律規(guī)定的其他情形。3.合同變更或者解除后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，返還財(cái)產(chǎn)，有過錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對方因此所受到的損失。（五）合同的糾紛解決1.技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同發(fā)生糾紛的，當(dāng)事人可以通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或者訴訟等方式解決。2.當(dāng)事人可以在合同中約定仲裁條款或者事后達(dá)成書面仲裁協(xié)議，將合同糾紛提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。3.當(dāng)事人沒有約定仲裁條款或者事后沒有達(dá)成書面仲裁協(xié)議的，可以向人民法院提起訴訟。四、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的程序（一）申請與受理1.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向市科學(xué)技術(shù)行政部門提交技術(shù)轉(zhuǎn)讓申請材料，包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)評估報(bào)告、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明等。2.市科學(xué)技術(shù)行政部門應(yīng)當(dāng)對申請材料進(jìn)行審查，符合條件的予以受理，并出具受理通知書；不符合條件的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人并說明理由。（二）審查與評估1.市科學(xué)技術(shù)行政部門應(yīng)當(dāng)組織專家對技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目進(jìn)行審查和評估，重點(diǎn)審查技術(shù)的創(chuàng)新性、實(shí)用性、市場前景等方面。2.專家應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查和評估結(jié)果，出具書面意見，作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓決策的參考依據(jù)。（三）決策與公示1.市科學(xué)技術(shù)行政部門根據(jù)專家意見和審查情況，作出是否同意技術(shù)轉(zhuǎn)讓的決策。2.對同意技術(shù)轉(zhuǎn)讓的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在市科學(xué)技術(shù)行政部門網(wǎng)站上進(jìn)行公示，公示期為[X]個(gè)工作日。公示期間，任何單位和個(gè)人對技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目有異議的，可以向市科學(xué)技術(shù)行政部門提出書面意見。（四）登記與備案1.技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目經(jīng)公示無異議或者異議不成立的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理技術(shù)合同登記手續(xù)。2.市科學(xué)技術(shù)行政部門應(yīng)當(dāng)對技術(shù)合同登記情況進(jìn)行備案，建立技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目檔案。五、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的稅收政策（一）稅收優(yōu)惠政策1.對符合條件的技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得，按照國家有關(guān)規(guī)定享受企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策。2.技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同涉及的增值稅、營業(yè)稅等稅收，按照國家有關(guān)稅收政策執(zhí)行。（二）稅收管理1.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照國家稅收法律法規(guī)的規(guī)定，如實(shí)申報(bào)納稅，不得隱瞞或者虛報(bào)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入。2.稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對技術(shù)轉(zhuǎn)讓稅收的征收管理，依法查處偷逃稅等違法行為。六、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)督管理（一）監(jiān)督檢查1.市科學(xué)技術(shù)行政部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門對技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的簽訂、履行、登記等情況。2.監(jiān)督檢查可以采取書面檢查、實(shí)地檢查、抽查等方式進(jìn)行。被檢查單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供有關(guān)資料和情況。（二）投訴舉報(bào)處理1.任何單位和個(gè)人對技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中的違法違規(guī)行為有權(quán)向市科學(xué)技術(shù)行政部門或者其他有關(guān)部門投訴舉報(bào)。2.市科學(xué)技術(shù)行政部門或者其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理投訴舉報(bào)，并依法進(jìn)行調(diào)查處理。對查證屬實(shí)的違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)依法予以處罰。（三）信用管理1.建立技術(shù)轉(zhuǎn)讓信用檔案，記錄技術(shù)轉(zhuǎn)讓各方的信用信息，包括合同履行情況、納稅情況、投訴舉報(bào)處理情況等。2.對信用良好的技術(shù)轉(zhuǎn)讓主體，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對信用不良的技術(shù)轉(zhuǎn)讓主體，依法予以懲戒，并向社會(huì)公布。七、法律責(zé)任（一）轉(zhuǎn)讓方的法律責(zé)任1.轉(zhuǎn)讓方違反本辦法規(guī)定，提供虛假技術(shù)資料、隱瞞重要技術(shù)信息或者以欺詐手段騙取技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)返還受讓方已支付的轉(zhuǎn)讓費(fèi)用，并承擔(dān)違約責(zé)任；給受讓方造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法賠償損失。2.轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓的技術(shù)侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任；給受讓方造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法賠償損失。3.轉(zhuǎn)讓方違反本辦法規(guī)定，未按照合同約定履行義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；給受讓方造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法賠償損失。（二）受讓方的法律責(zé)任1.受讓方違反本辦法規(guī)定，未按照合同約定支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)用或者實(shí)施受讓技術(shù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；給轉(zhuǎn)讓方造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法賠償損失。2.受讓方違反本辦法規(guī)定，泄露轉(zhuǎn)讓方商業(yè)秘密或者技術(shù)秘密的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；給轉(zhuǎn)讓方造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法賠償損失；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（