中國(guó)石化投資管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強(qiáng)中國(guó)石化投資管理，規(guī)范投資行為，提高投資效益，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于中國(guó)石化總部及所屬各企事業(yè)單位的投資活動(dòng)，包括固定資產(chǎn)投資、股權(quán)投資、金融投資等各類(lèi)投資項(xiàng)目。（三）基本原則1.符合戰(zhàn)略原則：投資項(xiàng)目應(yīng)符合中國(guó)石化的發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)布局，有助于提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。2.效益優(yōu)先原則：注重投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，確保投資回報(bào)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值。3.科學(xué)決策原則：建立科學(xué)的投資決策程序，充分進(jìn)行可行性研究和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提高決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：加強(qiáng)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，有效識(shí)別、評(píng)估和控制投資風(fēng)險(xiǎn)，確保投資安全。二、投資決策程序（一）投資項(xiàng)目的提出與篩選各單位根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，結(jié)合市場(chǎng)情況和自身實(shí)際，提出投資項(xiàng)目建議。投資管理部門(mén)對(duì)項(xiàng)目建議進(jìn)行初步篩選，確定符合條件的項(xiàng)目進(jìn)入可行性研究階段。（二）可行性研究1.組織實(shí)施：由投資管理部門(mén)牽頭，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)參與，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全面的可行性研究。2.研究?jī)?nèi)容：包括項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、技術(shù)方案、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境影響、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面。3.報(bào)告編制：可行性研究完成后，編制可行性研究報(bào)告，明確項(xiàng)目的必要性、可行性、投資估算、資金來(lái)源、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等內(nèi)容。（三）項(xiàng)目評(píng)估1.評(píng)估機(jī)構(gòu)選擇：委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估。2.評(píng)估內(nèi)容：評(píng)估機(jī)構(gòu)從獨(dú)立、客觀、公正的角度，對(duì)項(xiàng)目的可行性、合理性、風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面評(píng)估，并出具評(píng)估報(bào)告。（四）決策審批1.決策機(jī)構(gòu)：中國(guó)石化設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)重大投資項(xiàng)目進(jìn)行決策。投資決策委員會(huì)由公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人等組成。2.決策程序：投資管理部門(mén)將可行性研究報(bào)告、評(píng)估報(bào)告等相關(guān)資料提交投資決策委員會(huì)審議。投資決策委員會(huì)成員根據(jù)審議情況進(jìn)行表決，形成決策意見(jiàn)。3.審批權(quán)限：根據(jù)投資項(xiàng)目的金額大小和性質(zhì)，明確不同層級(jí)的審批權(quán)限。重大投資項(xiàng)目需報(bào)上級(jí)主管部門(mén)或董事會(huì)審批。三、投資項(xiàng)目實(shí)施與管理（一）項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃制定投資項(xiàng)目決策通過(guò)后，項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)制定詳細(xì)的項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，明確項(xiàng)目進(jìn)度安排、質(zhì)量要求、資金使用計(jì)劃等內(nèi)容。（二）項(xiàng)目建設(shè)管理1.工程招標(biāo)：按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等進(jìn)行招標(biāo)，選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和信譽(yù)的單位承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)。2.工程質(zhì)量控制：建立健全工程質(zhì)量管理制度，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程的質(zhì)量監(jiān)督，確保工程質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求。3.工程進(jìn)度管理：定期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)解決項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，確保項(xiàng)目按時(shí)完成。（三）資金管理1.資金籌集：根據(jù)項(xiàng)目投資計(jì)劃和資金需求，合理確定資金籌集方式，確保資金及時(shí)足額到位。2.資金使用：嚴(yán)格按照項(xiàng)目資金使用計(jì)劃和相關(guān)規(guī)定使用資金，確保資金專(zhuān)款專(zhuān)用，不得挪用。3.資金核算與監(jiān)督：建立健全資金核算制度，加強(qiáng)對(duì)資金使用情況的核算和監(jiān)督，定期進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，確保資金安全。（四）項(xiàng)目竣工驗(yàn)收1.驗(yàn)收準(zhǔn)備：項(xiàng)目建設(shè)完成后，項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)組織進(jìn)行自查，整理相關(guān)資料，做好竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。2.驗(yàn)收組織：由投資管理部門(mén)牽頭，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)參與，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行竣工驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，辦理項(xiàng)目竣工驗(yàn)收手續(xù)。四、投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)（一）后評(píng)價(jià)的組織與實(shí)施1.組織部門(mén)：投資管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作。2.評(píng)價(jià)時(shí)間：項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后一定期限內(nèi)開(kāi)展后評(píng)價(jià)工作。3.評(píng)價(jià)方法：采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)項(xiàng)目的決策、實(shí)施、效益、影響等方面進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。（二）后評(píng)價(jià)內(nèi)容1.項(xiàng)目決策評(píng)價(jià)：對(duì)項(xiàng)目決策程序的合規(guī)性、科學(xué)性、合理性進(jìn)行評(píng)價(jià)。2.項(xiàng)目實(shí)施評(píng)價(jià)：對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的工程質(zhì)量、進(jìn)度、資金使用等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。3.項(xiàng)目效益評(píng)價(jià)：對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益等進(jìn)行評(píng)價(jià)。4.項(xiàng)目影響評(píng)價(jià)：對(duì)項(xiàng)目對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)布局、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等方面的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)。（三）后評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用1.總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)：通過(guò)后評(píng)價(jià)，總結(jié)項(xiàng)目成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，為今后的投資決策和項(xiàng)目管理提供參考。2.完善管理制度：針對(duì)后評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)完善投資管理制度和流程，提高投資管理水平。3.責(zé)任追究：對(duì)因決策失誤、管理不善等原因?qū)е马?xiàng)目出現(xiàn)重大問(wèn)題的，依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。五、投資風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：對(duì)投資項(xiàng)目可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面識(shí)別。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：采用科學(xué)的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較大、無(wú)法有效控制的投資項(xiàng)目，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，放棄投資。2.風(fēng)險(xiǎn)減輕：通過(guò)優(yōu)化項(xiàng)目方案、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理等措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)、簽訂合同等方式，將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較小、能夠承受的投資項(xiàng)目，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施，同時(shí)密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和閾值，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。六、投資監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)監(jiān)督：內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，檢查項(xiàng)目的決策程序、資金使用、經(jīng)濟(jì)效益等情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。2.財(cái)務(wù)監(jiān)督：財(cái)務(wù)部門(mén)加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目資金使用的監(jiān)督，確保資金安全、合規(guī)使用。3.業(yè)務(wù)監(jiān)督：相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)按照職責(zé)分工，對(duì)投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，確保項(xiàng)目順利