上海qdlp管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）試點(diǎn)業(yè)務(wù)，促進(jìn)上海金融市場(chǎng)健康發(fā)展，加強(qiáng)對(duì)QDLP基金運(yùn)作的監(jiān)督管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合上海實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在上海行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的QDLP基金及其管理企業(yè)，以及參與QDLP試點(diǎn)業(yè)務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則QDLP試點(diǎn)業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管規(guī)定以及本辦法的各項(xiàng)要求，確保業(yè)務(wù)運(yùn)作合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則注重防范QDLP基金運(yùn)作過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，有效控制風(fēng)險(xiǎn)水平。3.服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)原則引導(dǎo)QDLP基金合理配置境外資產(chǎn)，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)上海國際金融中心建設(shè)與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。4.投資者保護(hù)原則強(qiáng)化對(duì)投資者權(quán)益的保護(hù)，確保投資者充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)與收益特征，保障投資者的知情權(quán)、參與權(quán)和財(cái)產(chǎn)安全。二、QDLP基金及管理企業(yè)的設(shè)立與變更（一）設(shè)立條件1.管理企業(yè)在上海依法設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的企業(yè)，且具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度。實(shí)繳注冊(cè)資本不低于人民幣[X]萬元，且以貨幣形式出資。擁有具備專業(yè)資質(zhì)和豐富經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員及投資團(tuán)隊(duì)，其中至少有[X]名具備[相關(guān)金融從業(yè)年限]年以上境外投資管理經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員。具有良好的財(cái)務(wù)狀況和信譽(yù)，近三年無重大違法違規(guī)記錄。2.QDLP基金由符合條件的管理企業(yè)作為基金管理人發(fā)起設(shè)立，采用有限合伙形式?；鹫J(rèn)繳出資總額不低于人民幣[X]萬元，單個(gè)投資者認(rèn)繳出資額不低于人民幣[X]萬元?；鸬耐顿Y范圍應(yīng)符合國家有關(guān)規(guī)定和本辦法的要求，主要投向境外二級(jí)市場(chǎng)股票、債券、基金、衍生品等金融產(chǎn)品。（二）設(shè)立程序1.申請(qǐng)管理企業(yè)向上海市金融工作局提交設(shè)立QDLP基金的申請(qǐng)材料，申請(qǐng)材料應(yīng)包括但不限于：申請(qǐng)書、可行性研究報(bào)告、公司章程或合伙協(xié)議草案、高級(jí)管理人員及投資團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)歷、財(cái)務(wù)狀況報(bào)告、無重大違法違規(guī)記錄的聲明等。2.受理與審核上海市金融工作局對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行受理，并會(huì)同相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括管理企業(yè)的設(shè)立條件、基金的投資計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。審核通過后，出具審核意見。3.登記備案管理企業(yè)憑審核意見，按照相關(guān)規(guī)定向工商行政管理部門辦理QDLP基金的注冊(cè)登記手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案。（三）變更事項(xiàng)QDLP基金及管理企業(yè)發(fā)生下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)在變更前向上海市金融工作局提交變更申請(qǐng)，并按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)：1.管理企業(yè)名稱、住所、法定代表人變更；2.QDLP基金名稱、合伙期限、認(rèn)繳出資總額變更；3.基金管理人更換；4.投資范圍重大調(diào)整；5.其他可能影響基金運(yùn)作的重大事項(xiàng)變更。三、QDLP基金的運(yùn)作與管理（一）投資運(yùn)作1.QDLP基金應(yīng)按照基金合同約定的投資范圍和投資策略進(jìn)行投資運(yùn)作，不得從事法律法規(guī)禁止的投資活動(dòng)。2.基金管理人應(yīng)建立健全投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，確保投資決策科學(xué)合理，風(fēng)險(xiǎn)可控。3.QDLP基金的投資比例應(yīng)符合國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，不得過度集中投資于單一資產(chǎn)或單一行業(yè)。（二）資金募集與管理1.QDLP基金的資金募集應(yīng)向合格投資者進(jìn)行，合格投資者應(yīng)符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的條件。2.基金管理人應(yīng)按照基金合同約定的方式和期限進(jìn)行資金募集，不得向投資者承諾保底收益或最低收益。3.QDLP基金應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的托管賬戶，由具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行應(yīng)按照法律法規(guī)和托管協(xié)議的要求，對(duì)基金資金進(jìn)行安全保管、資金清算和會(huì)計(jì)核算等工作。（三）信息披露1.基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求，定期向投資者披露QDLP基金的投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、收益分配等信息。2.信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得隱瞞或虛假披露信息。3.基金管理人應(yīng)在上海金融工作局指定的網(wǎng)站上進(jìn)行信息披露，同時(shí)應(yīng)將信息披露文件報(bào)送上海市金融工作局備案。（四）內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理1.基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，涵蓋投資決策、資金募集、財(cái)務(wù)管理、合規(guī)風(fēng)控等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范有序。2.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制機(jī)制，定期對(duì)QDLP基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)采取有效措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。3.設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)控部門，配備專業(yè)的合規(guī)風(fēng)控人員，對(duì)基金運(yùn)作全過程進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制。四、監(jiān)督管理（一）日常監(jiān)管1.上海市金融工作局負(fù)責(zé)對(duì)QDLP基金及管理企業(yè)進(jìn)行日常監(jiān)督管理，定期檢查其業(yè)務(wù)運(yùn)作情況、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況等。2.相關(guān)部門應(yīng)按照各自職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)QDLP試點(diǎn)業(yè)務(wù)的協(xié)同監(jiān)管，形成監(jiān)管合力。（二）違規(guī)處理1.QDLP基金及管理企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，上海市金融工作局將責(zé)令其限期改正；逾期未改正的，將采取暫停業(yè)務(wù)、限制整改等措施，并依法予以處罰。2.對(duì)違反法律法規(guī)的QDLP基金及管理企業(yè)，相關(guān)部門將依法追究其法律責(zé)任。（三）行業(yè)自律1.上海證券交易所、上海期貨交易所、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織應(yīng)加強(qiáng)對(duì)QDLP基金及管理企業(yè)的自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和自律公約。2.鼓勵(lì)QDLP基金及管理企業(yè)加入行業(yè)自律組織，自覺遵守自律規(guī)則，接受自律管理。五、投資者保護(hù)（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示1.基金管理人在向投資者募集資金前，應(yīng)充分揭示QDLP基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，并提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書。2.風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)明確告知投資者投資可能面臨的損失及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方式，確保投資者充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征。（二）投訴處理1.建立健全投資者投訴處理機(jī)制，設(shè)立專門的投訴受理渠道，及時(shí)受理投資者的投訴和舉報(bào)。2.對(duì)投資者的投訴，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果及時(shí)反饋給投資者。（三）投資者教育1.加強(qiáng)對(duì)QDLP投資