qdlp試點管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）試點業(yè)務，促進跨境投資有序開展，防范金融風險，根據(jù)相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在境內(nèi)設立并經(jīng)相關部門批準開展QDLP試點業(yè)務的基金管理企業(yè)及其發(fā)起設立的QDLP基金。（三）基本原則1.合規(guī)運作原則：QDLP試點業(yè)務應嚴格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及本辦法規(guī)定，確保業(yè)務合法合規(guī)開展。2.風險可控原則：基金管理企業(yè)應建立健全風險管理體系，有效識別、評估和控制QDLP業(yè)務風險，保障投資者權益。3.專業(yè)管理原則：基金管理企業(yè)應具備專業(yè)的投資管理能力和經(jīng)驗，按照市場化原則進行投資運作，為投資者創(chuàng)造合理回報。二、試點資格與條件（一）基金管理企業(yè)1.主體資格：在中國境內(nèi)依法設立的有限責任公司或股份有限公司，具有健全的公司治理結構和內(nèi)部控制制度。2.經(jīng)營業(yè)績：最近三年連續(xù)盈利，凈資產(chǎn)不低于[X]萬元人民幣，且不存在重大違法違規(guī)行為。3.專業(yè)團隊：擁有具備豐富跨境投資經(jīng)驗和專業(yè)知識的投資管理團隊，核心成員具有[X]年以上相關工作經(jīng)驗。4.風險管理能力：具備完善的風險管理體系，能夠有效識別、評估和控制各類風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險等。（二）QDLP基金1.基金形式：采用有限合伙形式設立，普通合伙人由基金管理企業(yè)擔任，有限合伙人由境內(nèi)外投資者組成。2.募集規(guī)模：單只QDLP基金的募集規(guī)模不得低于[X]萬元人民幣，且不得超過[X]億元人民幣。3.投資范圍：QDLP基金的投資范圍應符合國家有關規(guī)定，主要包括境外證券市場的股票、債券、基金、衍生品等金融產(chǎn)品。三、設立與備案（一）申請材料基金管理企業(yè)申請開展QDLP試點業(yè)務，應向相關部門提交以下申請材料：1.申請書：包括企業(yè)基本情況、申請試點業(yè)務的理由和可行性分析等。2.營業(yè)執(zhí)照副本復印件：證明企業(yè)的合法經(jīng)營資格。3.公司章程或合伙協(xié)議：明確企業(yè)的組織架構、運作方式、管理權限等。4.最近三年經(jīng)審計的財務報告：反映企業(yè)的財務狀況和經(jīng)營業(yè)績。5.投資管理團隊成員簡歷：介紹核心成員的專業(yè)背景、工作經(jīng)驗等。6.風險管理體系文件：包括風險管理制度、風險評估方法、風險控制措施等。7.募集說明書：詳細說明QDLP基金的基本情況、投資策略、收益分配方式等。8.法律意見書：由具有資質(zhì)的律師事務所出具，對企業(yè)申請試點業(yè)務的合法性、合規(guī)性進行審查。（二）審核程序1.受理：相關部門收到申請材料后，對材料的完整性和合規(guī)性進行初審，符合要求的予以受理。2.審核：相關部門組織專家對申請材料進行審核，必要時可進行實地考察，對基金管理企業(yè)的試點資格和條件進行綜合評估。3.公示：審核通過的企業(yè)名單在相關媒體上進行公示，公示期為[X]個工作日。公示無異議的，予以批準開展QDLP試點業(yè)務。（三）備案管理基金管理企業(yè)應在QDLP基金設立后[X]個工作日內(nèi)，向相關部門辦理備案手續(xù)，并提交以下備案材料：1.備案申請書：包括基金基本情況、設立情況、投資運作計劃等。2.基金合同：明確基金的投資范圍、投資策略、收益分配方式、費用標準等。3.托管協(xié)議：與具有托管資質(zhì)的銀行簽訂的托管協(xié)議，明確托管人的職責和義務。4.投資者名單及身份證明文件：包括投資者的姓名、聯(lián)系方式、投資金額等信息。5.法律意見書：由具有資質(zhì)的律師事務所出具，對基金設立的合法性、合規(guī)性進行審查。四、運作與管理（一）投資運作1.投資決策：QDLP基金應建立健全投資決策機制，明確投資決策程序和權限，確保投資決策的科學性和合理性。2.投資限制：QDLP基金的投資應符合國家有關規(guī)定，不得投資于法律法規(guī)禁止或限制的領域。同時，應遵守單只基金的投資限制，如投資于單一標的的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的[X]%等。3.信息披露：基金管理企業(yè)應定期向投資者披露QDLP基金的投資運作情況、收益分配情況、風險狀況等信息，確保投資者及時了解基金的運作情況。（二）資金募集與管理1.募集方式：QDLP基金可以通過非公開方式向境內(nèi)外合格投資者募集資金，不得進行公開宣傳或變相公開募集。2.投資者資格：境內(nèi)投資者應符合相關規(guī)定的合格投資者標準，境外投資者應符合所在國家或地區(qū)的法律法規(guī)及監(jiān)管要求。3.資金托管：QDLP基金應委托具有托管資質(zhì)的銀行進行資金托管，確保資金安全。托管銀行應按照托管協(xié)議的約定，對基金資金的收付、投資運作等進行監(jiān)督管理。（三）收益分配與清算1.收益分配：QDLP基金的收益分配應按照基金合同的約定進行，原則上每年至少進行一次收益分配。收益分配方式可以采用現(xiàn)金分紅、紅利再投資等方式。2.清算程序：QDLP基金在存續(xù)期屆滿或提前終止時，應按照基金合同的約定進行清算。清算程序包括資產(chǎn)變現(xiàn)、債務清償、剩余財產(chǎn)分配等環(huán)節(jié)。五、風險管理與內(nèi)部控制（一）風險管理體系基金管理企業(yè)應建立健全風險管理體系，包括風險管理制度、風險評估方法、風險控制措施等，有效識別、評估和控制QDLP業(yè)務風險。（二）內(nèi)部控制制度基金管理企業(yè)應建立健全內(nèi)部控制制度，包括內(nèi)部審計、合規(guī)管理、風險管理等部門，明確各部門的職責和權限，確保業(yè)務運作的規(guī)范、透明和高效。（三）風險監(jiān)測與預警基金管理企業(yè)應建立風險監(jiān)測與預警機制，及時跟蹤市場動態(tài)和基金運作情況，對潛在風險進行監(jiān)測和預警，并采取相應的風險控制措施。六、監(jiān)督管理（一）日常監(jiān)管相關部門應加強對QDLP試點業(yè)務的日常監(jiān)管，定期對基金管理企業(yè)和QDLP基金的運作情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。（二）違規(guī)處理基金管理企業(yè)和QDLP基金違反本辦法規(guī)定的，相關部門將依法采取責令改正、暫停業(yè)務、取消試點資格等措施，并依法追究相關責任人的責任。（三）行業(yè)自律鼓勵成立QDLP行業(yè)協(xié)會，加強行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和自律公約，促進QDLP試點業(yè)務健康發(fā)展。七、信息披露（一）披露內(nèi)容基金管理企業(yè)應按照相關規(guī)定，定期向投資者披露QDLP基金的投資運作情況、收益分配情況、風險狀況等信息，包括但不限于基金凈值、投資組合、業(yè)績表現(xiàn)、重大事項等。（二）披露方