跨境資料轉(zhuǎn)移管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司/組織跨境資料轉(zhuǎn)移活動(dòng)，保障資料安全，維護(hù)公司/組織合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部各部門、分支機(jī)構(gòu)以及涉及跨境資料轉(zhuǎn)移的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：跨境資料轉(zhuǎn)移活動(dòng)必須遵守國(guó)內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，確保活動(dòng)合法合規(guī)進(jìn)行。2.安全保障原則：采取有效措施保障轉(zhuǎn)移資料的安全性、完整性和保密性，防止資料泄露、篡改或丟失。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則：在進(jìn)行跨境資料轉(zhuǎn)移前，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。4.最小化原則：僅轉(zhuǎn)移開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的最小必要資料，避免過(guò)度轉(zhuǎn)移資料帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。二、跨境資料轉(zhuǎn)移的定義與范圍（一）定義跨境資料轉(zhuǎn)移是指公司/組織將存儲(chǔ)在境內(nèi)的資料傳輸、存儲(chǔ)或處理到境外，或者從境外接收、存儲(chǔ)或處理資料的行為。（二）范圍1.客戶資料：包括客戶的個(gè)人信息、交易記錄、聯(lián)系方式等。2.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)：如業(yè)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)等。3.技術(shù)文檔：涉及公司/組織技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等方面的文檔。4.其他相關(guān)資料：根據(jù)業(yè)務(wù)需要轉(zhuǎn)移的其他各類資料。三、跨境資料轉(zhuǎn)移的審批流程（一）申請(qǐng)1.各部門在開(kāi)展跨境資料轉(zhuǎn)移活動(dòng)前，應(yīng)填寫《跨境資料轉(zhuǎn)移申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明轉(zhuǎn)移資料的類型、數(shù)量、用途、接收方信息等內(nèi)容。2.申請(qǐng)表應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至公司/組織的資料管理部門。（二）審核1.資料管理部門收到申請(qǐng)表后，對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行初步審核，重點(diǎn)審核申請(qǐng)的必要性、資料的敏感性以及是否符合最小化原則。2.對(duì)于涉及重要資料或高風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的申請(qǐng)，資料管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)合審核，包括但不限于法務(wù)部門、安全部門等。3.審核過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)內(nèi)容不符合要求，資料管理部門應(yīng)及時(shí)通知申請(qǐng)部門進(jìn)行修改或補(bǔ)充。（三）審批1.經(jīng)審核通過(guò)的申請(qǐng)，提交至公司/組織的管理層進(jìn)行審批。2.管理層根據(jù)公司/組織的整體戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及相關(guān)法律法規(guī)要求，對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行最終審批。3.審批通過(guò)的申請(qǐng)，由資料管理部門發(fā)放《跨境資料轉(zhuǎn)移批準(zhǔn)通知書(shū)》；審批不通過(guò)的申請(qǐng)，資料管理部門應(yīng)向申請(qǐng)部門說(shuō)明原因。四、跨境資料轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.在進(jìn)行跨境資料轉(zhuǎn)移前，各部門應(yīng)協(xié)同資料管理部門、法務(wù)部門、安全部門等相關(guān)部門，對(duì)轉(zhuǎn)移活動(dòng)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)涵蓋法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)、隱私保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、接收方信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等方面。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)的跨境資料轉(zhuǎn)移活動(dòng)，應(yīng)采取以下風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：要求接收方提供充分的安全保障承諾，并簽訂詳細(xì)的安全協(xié)議。對(duì)轉(zhuǎn)移資料進(jìn)行加密處理，確保傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中的安全性。定期對(duì)接收方進(jìn)行安全審計(jì)，監(jiān)督資料的使用和管理情況。2.對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)的跨境資料轉(zhuǎn)移活動(dòng)，可采取以下風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：加強(qiáng)與接收方的溝通與協(xié)調(diào)，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。對(duì)轉(zhuǎn)移資料進(jìn)行必要的脫敏處理，降低隱私泄露風(fēng)險(xiǎn)。建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，及時(shí)處理可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件。3.對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)的跨境資料轉(zhuǎn)移活動(dòng)，可適當(dāng)簡(jiǎn)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，但仍需確保資料的安全和合規(guī)。五、跨境資料轉(zhuǎn)移的安全保障措施（一）技術(shù)措施1.采用先進(jìn)的加密技術(shù)，對(duì)轉(zhuǎn)移的資料進(jìn)行加密處理，確保在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中不被竊取或篡改。2.建立安全的網(wǎng)絡(luò)傳輸通道，限制訪問(wèn)權(quán)限，防止未經(jīng)授權(quán)的人員訪問(wèn)轉(zhuǎn)移的資料。3.定期對(duì)資料存儲(chǔ)系統(tǒng)進(jìn)行安全漏洞掃描和修復(fù)，確保系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。（二）管理措施1.建立健全跨境資料轉(zhuǎn)移管理制度，明確各部門的職責(zé)和權(quán)限，規(guī)范操作流程。2.對(duì)涉及跨境資料轉(zhuǎn)移的人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，提高其安全意識(shí)和操作技能。3.加強(qiáng)對(duì)接收方的管理和監(jiān)督，定期評(píng)估接收方的安全保障能力，確保其持續(xù)符合要求。（三）應(yīng)急措施1.制定跨境資料轉(zhuǎn)移應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工。2.定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保在發(fā)生安全事件時(shí)能夠迅速響應(yīng)，有效處置。3.及時(shí)報(bào)告和記錄安全事件的發(fā)生情況，并采取措施防止事件擴(kuò)大，同時(shí)配合相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查處理。六、跨境資料轉(zhuǎn)移的監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.資料管理部門負(fù)責(zé)對(duì)跨境資料轉(zhuǎn)移活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督，檢查各部門是否按照本辦法及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作。2.定期對(duì)跨境資料轉(zhuǎn)移的審批流程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施、安全保障措施等進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。（二）外部檢查1.積極配合國(guó)家相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，及時(shí)提供跨境資料轉(zhuǎn)移活動(dòng)的相關(guān)信息和資料。2.根據(jù)外部檢查意見(jiàn)，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并將整改情況及時(shí)反饋給相關(guān)部門。七、法律責(zé)任（一）對(duì)違反本辦法的部門和個(gè)人，公司/組織將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。（二）如因跨境資料轉(zhuǎn)移活動(dòng)違反法律法規(guī)導(dǎo)致公