企業(yè)法律事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查清單工具使用指南引言企業(yè)經(jīng)營范圍擴(kuò)大、監(jiān)管政策趨嚴(yán)及市場競爭加劇，法律風(fēng)險(xiǎn)已成為影響企業(yè)生存與發(fā)展的關(guān)鍵因素。為幫助企業(yè)系統(tǒng)、全面地識別日常運(yùn)營中的法律隱患，提前采取防控措施，特制定本《企業(yè)法律事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查清單工具》。本工具通過標(biāo)準(zhǔn)化操作流程、結(jié)構(gòu)化自查表格及實(shí)用化使用提示，為企業(yè)提供了一套可落地、可復(fù)制的法律風(fēng)險(xiǎn)自查方法論，助力企業(yè)構(gòu)建“事前預(yù)防、事中控制、事后改進(jìn)”的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。一、工具適用范圍本工具適用于各類企業(yè)開展法律風(fēng)險(xiǎn)自查工作，具體場景包括但不限于以下五類：（一）日常運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)排查企業(yè)在常規(guī)經(jīng)營活動(dòng)中，需定期對合同管理、人力資源、知識產(chǎn)權(quán)等核心模塊進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)掃描，及時(shí)發(fā)覺并糾正不規(guī)范操作，避免小問題演變?yōu)橹卮蠓杉m紛。例如每季度對勞動(dòng)合同簽訂、社保繳納、合同審批流程等進(jìn)行自查，保證日常運(yùn)營符合法律法規(guī)要求。（二）重大決策前風(fēng)險(xiǎn)評估企業(yè)在進(jìn)行重大投資、并購重組、資產(chǎn)處置等決策前，需通過本工具全面評估相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)，為決策層提供客觀依據(jù)。例如在簽訂并購協(xié)議前，對目標(biāo)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、重大合同、訴訟仲裁等情況進(jìn)行專項(xiàng)自查，避免“踩坑”。（三）合規(guī)專項(xiàng)審計(jì)當(dāng)企業(yè)面臨行業(yè)監(jiān)管檢查（如稅務(wù)、數(shù)據(jù)安全、反壟斷等）或內(nèi)部合規(guī)審計(jì)需求時(shí)，可借助本工具快速定位合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)，制定整改方案。例如根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》要求，對企業(yè)數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、使用等環(huán)節(jié)開展合規(guī)自查。（四）新業(yè)務(wù)拓展風(fēng)險(xiǎn)前置企業(yè)在推出新產(chǎn)品、進(jìn)入新市場或采用新商業(yè)模式時(shí)，需提前評估業(yè)務(wù)模式的法律合規(guī)性，規(guī)避政策風(fēng)險(xiǎn)。例如互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在上線新APP前，對用戶隱私協(xié)議、內(nèi)容審核機(jī)制等進(jìn)行自查，避免違反《個(gè)人信息保護(hù)法》。（五）訴訟/糾紛復(fù)盤改進(jìn)企業(yè)發(fā)生法律糾紛后，可通過本工具復(fù)盤糾紛根源，梳理管理漏洞，完善內(nèi)部制度。例如因合同條款漏洞導(dǎo)致敗訴后，對合同模板審批、履行跟蹤流程進(jìn)行全面自查，防止同類問題再次發(fā)生。二、自查操作流程企業(yè)開展法律風(fēng)險(xiǎn)自查需遵循“計(jì)劃-準(zhǔn)備-實(shí)施-分析-整改”的標(biāo)準(zhǔn)化流程，保證自查工作有序、高效、全面。具體步驟（一）成立專項(xiàng)自查小組操作說明：確定組長：由企業(yè)法務(wù)負(fù)責(zé)人（或分管法務(wù)的副總*）擔(dān)任自查小組組長，全面統(tǒng)籌自查工作，保證資源投入與進(jìn)度推進(jìn)。組建團(tuán)隊(duì)：根據(jù)自查范圍，吸納法務(wù)、財(cái)務(wù)、人力資源、業(yè)務(wù)部門骨干及外部法律顧問（如需）作為成員，形成“法務(wù)牽頭、業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)、專業(yè)支撐”的團(tuán)隊(duì)架構(gòu)。例如若自查范圍包含合同管理，需邀請銷售/采購部門負(fù)責(zé)人參與；若涉及人力資源，則需人力資源經(jīng)理*加入。明確職責(zé)：制定《自查小組職責(zé)分工表》，細(xì)化各成員任務(wù)。例如法務(wù)部負(fù)責(zé)法律條款審核與風(fēng)險(xiǎn)等級判定，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提供流程資料與實(shí)際情況說明，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)資金往來合規(guī)性核查。注意事項(xiàng)：小組成員需具備一定法律意識與業(yè)務(wù)理解能力，避免因?qū)I(yè)盲區(qū)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)遺漏。（二）制定自查工作計(jì)劃操作說明：明確自查范圍：根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，確定本次自查覆蓋的業(yè)務(wù)模塊（如全公司范圍/特定部門/某類業(yè)務(wù)）、時(shí)間跨度（如近1年/近3年）及重點(diǎn)領(lǐng)域（如合同/知識產(chǎn)權(quán)/稅務(wù)）。例如針對新設(shè)立的子公司，可優(yōu)先自查公司設(shè)立、證照辦理、基本制度構(gòu)建等基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)：制定詳細(xì)自查進(jìn)度表，明確資料收集、現(xiàn)場檢查、報(bào)告撰寫等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的完成時(shí)間。例如：第1-2天完成資料收集，第3-5天開展逐項(xiàng)檢查，第6天匯總分析，第7天輸出報(bào)告。確定檢查方法：結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)選擇合適方法，包括：資料審查：查閱合同、制度、財(cái)務(wù)憑證、會(huì)議紀(jì)要等書面文件；人員訪談：與關(guān)鍵崗位員工（如采購經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管、車間主任*）溝通，知曉實(shí)際操作流程；抽樣檢查：隨機(jī)抽取樣本（如20份合同、30份勞動(dòng)合同）進(jìn)行深度核查；流程穿行：跟隨某項(xiàng)業(yè)務(wù)（如合同簽訂）全流程，驗(yàn)證各環(huán)節(jié)控制點(diǎn)是否有效。輸出成果：《法律風(fēng)險(xiǎn)自查工作計(jì)劃表》（含范圍、時(shí)間、分工、方法等要素）。（三）收集整理基礎(chǔ)資料操作說明：根據(jù)自查范圍，提前準(zhǔn)備以下基礎(chǔ)資料，保證自查工作有據(jù)可依：公司基礎(chǔ)資料：營業(yè)執(zhí)照、公司章程、股東會(huì)/董事會(huì)決議、工商變更登記記錄；合同管理資料：標(biāo)準(zhǔn)合同模板、已簽訂合同臺(tái)賬、重大合同審批單、合同履行跟蹤表；人力資源資料：勞動(dòng)合同臺(tái)賬、社保/公積金繳納記錄、員工手冊、考勤表、薪酬結(jié)構(gòu)表、離職證明；知識產(chǎn)權(quán)資料：專利/商標(biāo)/著作權(quán)證書、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、保密協(xié)議、研發(fā)項(xiàng)目文檔；合規(guī)經(jīng)營資料：稅務(wù)申報(bào)表、發(fā)票領(lǐng)用存記錄、行業(yè)許可證（如食品生產(chǎn)許可證、增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證）、廣告宣傳物料；訴訟仲裁資料：起訴狀/仲裁申請書、法院/仲裁委傳票、判決書/裁決書、案件執(zhí)行記錄。注意事項(xiàng)：資料需保證真實(shí)、完整、最新，復(fù)印件需注明“與原件一致”并由經(jīng)辦人簽字（如張*）。（四）逐項(xiàng)對照自查填表操作說明：使用自查表：參照本工具“三、風(fēng)險(xiǎn)自查表模板”，按風(fēng)險(xiǎn)類別逐項(xiàng)檢查。例如先檢查“公司設(shè)立與治理風(fēng)險(xiǎn)”，再檢查“合同管理風(fēng)險(xiǎn)”，保證不遺漏模塊。核對自查標(biāo)準(zhǔn)：針對每個(gè)“具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，嚴(yán)格對照“自查標(biāo)準(zhǔn)”進(jìn)行核查。例如自查“合同審批流程是否規(guī)范”時(shí)，需核對是否按公司《合同管理辦法》履行了“業(yè)務(wù)部門起草→法務(wù)審核→財(cái)務(wù)審核→總經(jīng)理審批→蓋章用印”流程，并留存審批記錄。填寫自查情況：根據(jù)核查結(jié)果，在“自查情況”欄選擇“是”（符合標(biāo)準(zhǔn)）、“否”（不符合標(biāo)準(zhǔn)）或“不適用”（如企業(yè)無相關(guān)業(yè)務(wù)）。若選擇“否”，需在“備注/整改措施”欄簡要描述問題表現(xiàn)（如“3份采購合同未附法定代表人身份復(fù)印件”）。評估風(fēng)險(xiǎn)等級：結(jié)合問題發(fā)生概率與影響程度，初步判定風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低）。判定標(biāo)準(zhǔn)可參考：高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)損失（如50萬元以上）、行政處罰（如吊銷許可證）、刑事責(zé)任或嚴(yán)重聲譽(yù)損害；中風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致一定經(jīng)濟(jì)損失（10萬-50萬元）、民事糾紛或行政處罰；低風(fēng)險(xiǎn)：影響較小，可通過簡單整改解決（如資料補(bǔ)全、流程優(yōu)化）。注意事項(xiàng)：自查過程需客觀公正，避免主觀臆斷；對復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如股權(quán)代持），可由法務(wù)部會(huì)同外部律師共同判定。（五）匯總分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)操作說明：統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)概況：完成所有自查項(xiàng)后，統(tǒng)計(jì)“高風(fēng)險(xiǎn)”“中風(fēng)險(xiǎn)”“低風(fēng)險(xiǎn)”數(shù)量及占比，分析主要風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。例如自查發(fā)覺“合同管理風(fēng)險(xiǎn)”占比達(dá)40%，其中“合同條款約定不明”為高頻問題。分析風(fēng)險(xiǎn)成因：針對“否”項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，深入剖析根源，區(qū)分“制度缺失”（如未制定《合同印章管理辦法》）、“執(zhí)行不到位”（如制度已規(guī)定但未執(zhí)行）、“外部環(huán)境變化”（如新《民法典》實(shí)施導(dǎo)致舊合同條款失效）等不同類型。確定整改優(yōu)先級：按照“高風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先、中風(fēng)險(xiǎn)次之、低風(fēng)險(xiǎn)逐步推進(jìn)”原則，制定整改順序。例如對“未為員工繳納社保”這一高風(fēng)險(xiǎn)問題，需立即整改；對“合同模板未約定爭議解決管轄地”這一中風(fēng)險(xiǎn)，可結(jié)合合同到期時(shí)間統(tǒng)籌安排。輸出成果：《法律風(fēng)險(xiǎn)自查匯總分析報(bào)告》（含風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)、成因分析、整改優(yōu)先級等內(nèi)容）。（六）制定并跟蹤整改方案操作說明：制定整改措施：針對每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確“整改措施、責(zé)任人、完成時(shí)限”。例如針對“3份采購合同未附法定代表人身份復(fù)印件”，整改措施為“補(bǔ)充收集身份復(fù)印件并由采購經(jīng)理李確認(rèn)”，責(zé)任人“李”，完成時(shí)限“3個(gè)工作日內(nèi)”。落實(shí)整改責(zé)任：由自查小組組長牽頭，將整改任務(wù)分解到具體部門/人員，簽訂《法律風(fēng)險(xiǎn)整改責(zé)任書》，保證責(zé)任到人。跟蹤整改進(jìn)度：建立整改臺(tái)賬，每周更新整改進(jìn)度，對逾期未完成的進(jìn)行督辦。例如通過周例會(huì)聽取各部門整改匯報(bào)，或使用項(xiàng)目管理工具（如釘釘/企業(yè)任務(wù)）實(shí)時(shí)跟蹤。驗(yàn)收整改效果：整改期限屆滿后，由自查小組對整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)是否消除。例如復(fù)查“勞動(dòng)合同簽訂率”是否達(dá)到100%，“合同審批流程”是否規(guī)范執(zhí)行。輸出成果：《法律風(fēng)險(xiǎn)整改臺(tái)賬》《整改驗(yàn)收報(bào)告》。三、風(fēng)險(xiǎn)自查表模板本模板涵蓋企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)六大核心領(lǐng)域，共40項(xiàng)常見風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，企業(yè)可根據(jù)自身行業(yè)特點(diǎn)（如制造業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)、服務(wù)業(yè)等）增刪調(diào)整。企業(yè)法律事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查表風(fēng)險(xiǎn)類別具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查標(biāo)準(zhǔn)自查情況（是/否/不適用）風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低）備注/整改措施一、公司設(shè)立與治理風(fēng)險(xiǎn)1.1公司注冊資本未實(shí)繳或抽逃出資認(rèn)繳期限是否超過公司章程約定，是否存在通過虛假交易、關(guān)聯(lián)轉(zhuǎn)移等方式抽逃出資行為1.2公司章程未依法制定或備案章程內(nèi)容是否符合《公司法》規(guī)定，是否包含法定代表人、表決權(quán)安排、解散事由等核心條款，是否向市場監(jiān)督管理部門備案1.3“三會(huì)一層”運(yùn)作不規(guī)范股東會(huì)/董事會(huì)決議未形成書面文件或參會(huì)人員、表決程序不符合章程規(guī)定1.4經(jīng)營許可證件過期或超范圍經(jīng)營企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證（如食品經(jīng)營許可證）是否在有效期內(nèi)，實(shí)際經(jīng)營范圍是否與登記一致1.5對外投資未履行內(nèi)部決策程序?qū)ν馔顿Y金額超過公司章程規(guī)定限額時(shí)，是否未經(jīng)股東會(huì)/董事會(huì)審議通過二、合同管理風(fēng)險(xiǎn)2.1合同審批流程不規(guī)范未按公司《合同管理辦法》履行起草、法務(wù)、財(cái)務(wù)、多級審批流程2.2合同核心條款約定不明合同中未明確約定標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等核心條款2.3合同簽訂主體不適格簽約方為自然人時(shí)未核查身份證與授權(quán)委托書，為企業(yè)時(shí)未核查營業(yè)執(zhí)照與授權(quán)文件2.4合同履行未跟蹤管理未建立合同履行臺(tái)賬，未定期跟蹤交貨、付款、驗(yàn)收進(jìn)度，導(dǎo)致逾期或違約2.5合同檔案未妥善保管已簽訂合同未按編號分類歸檔，電子合同未加密備份，借閱無登記記錄2.6格式條款未履行提示義務(wù)合同中含格式條款（如“最終解釋權(quán)歸本公司所有”）時(shí)，未以顯著方式提示對方注意三、人力資源風(fēng)險(xiǎn)3.1勞動(dòng)合同未簽訂或簽訂不規(guī)范員工入職后1個(gè)月內(nèi)未簽訂書面勞動(dòng)合同，合同未約定工作內(nèi)容、地點(diǎn)、時(shí)間、勞動(dòng)報(bào)酬等3.2社保/公積金未依法繳納未為員工足額繳納社保/公積金，或未按戶籍性質(zhì)（城鎮(zhèn)/農(nóng)村）區(qū)分繳納標(biāo)準(zhǔn)3.3試用期約定違法試用期超過法定上限（勞動(dòng)合同期限1年以上不滿3年的，試用期超過2個(gè)月），或重復(fù)約定試用期3.4薪酬結(jié)構(gòu)未明確或未及時(shí)足額支付員工手冊中未明確薪酬構(gòu)成（基本工資、績效、獎(jiǎng)金），或存在拖欠、克扣工資情況3.5解雇程序違法或補(bǔ)償金計(jì)算錯(cuò)誤員工解雇未提前30日書面通知或支付代通知金，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金未按工作年限N+1計(jì)算3.6保密協(xié)議與競業(yè)限制未規(guī)范簽訂對涉密崗位員工未簽訂保密協(xié)議，或競業(yè)限制范圍、地域、期限超出法定限制（地域過廣、期限超2年）四、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)4.1專利/商標(biāo)未及時(shí)注冊企業(yè)研發(fā)的新技術(shù)、新品牌未申請專利/商標(biāo)，導(dǎo)致被他人搶注或仿冒4.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬約定不明員工入職時(shí)未簽署《知識產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議》，或合作開發(fā)合同未約定成果歸屬4.3侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)使用的軟件、圖片、文字、技術(shù)方案等未獲授權(quán)，或存在專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)4.4商業(yè)秘密未采取保護(hù)措施未建立涉密信息清單，未對涉密文檔加密管理，或未與員工簽訂保密協(xié)議4.5知識產(chǎn)權(quán)未定期維護(hù)專利未繳納年費(fèi)、商標(biāo)未續(xù)展，導(dǎo)致權(quán)利失效五、合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)5.1稅務(wù)申報(bào)不合規(guī)未按期申報(bào)納稅，或存在虛開發(fā)票、隱瞞收入等偷稅漏稅行為5.2反壟斷違規(guī)與競爭對手達(dá)成價(jià)格壟斷協(xié)議、劃分銷售市場等橫向壟斷行為，或?yàn)E用市場支配地位5.3數(shù)據(jù)安全與個(gè)人信息保護(hù)違規(guī)收集用戶個(gè)人信息未明示目的、取得同意，或未采取安全措施導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露5.4廣告宣傳存在虛假內(nèi)容對商品功能、功能、質(zhì)量作虛假或引人誤解的宣傳，使用“國家級”“最佳”等絕對化用語5.5環(huán)保未達(dá)標(biāo)未取得排污許可證，或污染物排放不符合國家/地方標(biāo)準(zhǔn)六、訴訟仲裁風(fēng)險(xiǎn)6.1未建立案件管理臺(tái)賬未對正在進(jìn)行的訴訟/仲裁案件統(tǒng)一登記，未跟蹤進(jìn)展與結(jié)果6.2證據(jù)收集與保存不規(guī)范未及時(shí)收集合同、郵件、聊天記錄等關(guān)鍵證據(jù)，或證據(jù)未原件保存6.3超過訴訟時(shí)效債權(quán)請求權(quán)已超過3年訴訟時(shí)效，未采取中斷、中止措施6.4判決/裁決未主動(dòng)履行生效法律文書確定的義務(wù)（如支付賠償款、停止侵權(quán)）未在指定期限內(nèi)履行6.5未建立法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制未定期對潛在糾紛（如客戶投訴、供應(yīng)商違約）進(jìn)行評估，未制定應(yīng)對預(yù)案四、使用要點(diǎn)提示為保證本工具發(fā)揮最大效用，企業(yè)在使用過程中需重點(diǎn)關(guān)注以下要點(diǎn)：（一）動(dòng)態(tài)調(diào)整清單內(nèi)容，適配企業(yè)發(fā)展法律法規(guī)、監(jiān)管政策及企業(yè)自身業(yè)務(wù)處于不斷變化中，風(fēng)險(xiǎn)清單需定期更新。建議：年度修訂：每年結(jié)合新出臺(tái)的法律法規(guī)（如《公司法》2024年修訂版、《民法典》相關(guān)司法解釋）調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；專項(xiàng)調(diào)整：當(dāng)企業(yè)進(jìn)入新行業(yè)、推出新產(chǎn)品或發(fā)生重大組織變革時(shí)，及時(shí)補(bǔ)充/刪減相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)。例如跨境電商企業(yè)需增加“跨境數(shù)據(jù)傳輸合規(guī)”“海外知識產(chǎn)權(quán)布局”等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（二）堅(jiān)持“自查-整改-復(fù)查”閉環(huán)管理自查不是目的，整改才是關(guān)鍵。企業(yè)需避免“為自查而自查”，建立“發(fā)覺問題→整改落實(shí)→復(fù)查驗(yàn)證→歸檔總結(jié)”的閉環(huán)機(jī)制：對高風(fēng)險(xiǎn)問題，需24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)整改，3個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)查；對中風(fēng)險(xiǎn)問題，需1周內(nèi)制定整改方案，1個(gè)月內(nèi)完成整改；整改完成后，需將相關(guān)證明材料（如補(bǔ)簽的合同、繳納社保的憑證）整理歸檔，保證可追溯。（三）強(qiáng)化跨部門協(xié)作，壓實(shí)主體責(zé)任法律風(fēng)險(xiǎn)涉及企業(yè)全流程，需打破“法務(wù)部門單打獨(dú)斗”的誤區(qū)：業(yè)務(wù)部門：作為風(fēng)險(xiǎn)防控的第一道防線，需主動(dòng)提供真實(shí)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，配合流程穿行檢查；法務(wù)部門：作為專業(yè)支撐部門，需提供法律解讀、整改方案設(shè)計(jì)等支持；管理層：需定期聽取自查匯報(bào)，協(xié)調(diào)資源解決跨部門問題，將風(fēng)險(xiǎn)防控納入績效考核。（四）注重記錄存檔，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)檔案自查過程及結(jié)果需形成書面記錄，作為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重要檔案：《自查工作計(jì)劃表》《自查匯總分析報(bào)告》《整改臺(tái)賬》《整改驗(yàn)收報(bào)告》需由自查小組組長簽字確認(rèn)；檔案保存期