押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫第一部分單選題(50題)1、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司（）。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)針對期貨公司未能準確確認預計負債的處理措施。選項A，雖然期貨公司未能準確確認預計負債可能需要重新確認，但題干問的是中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司采取的措施，重新進行預計負債確認并非直接的要求舉措，所以A選項不符合題意。選項B，當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，為了更準確地反映期貨公司的財務(wù)狀況和風險水平，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)會要求期貨公司核減凈資本金額。因為不準確確認預計負債可能導致公司財務(wù)數(shù)據(jù)失真，核減凈資本金額可以使公司凈資本更接近真實水平，符合監(jiān)管要求，所以B選項正確。選項C，增加凈資本總額并不能解決期貨公司未能準確確認預計負債的問題，該行為與解決預計負債不準確的關(guān)聯(lián)性不大，故C選項錯誤。選項D，增加風險準備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險，但這并不是針對期貨公司未能準確確認預計負債的直接處理方式，所以D選項不合適。綜上，答案選B。2、（2018年真題）下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)漲跌停板的相關(guān)概念，對每個選項逐一分析：A選項：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度。該選項說可以低于規(guī)定價格，表述不完整，只有在規(guī)定漲跌幅度之內(nèi)的價格才是有效的，并非單純可以低于規(guī)定價格，所以A選項錯誤。B選項：漲跌停板是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。因此，合約在一個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效，B選項正確。C選項：當交易價格超出規(guī)定的漲跌幅度時，超出部分的報價本身就無效，不存在擅自撤銷交易價格的問題，因為根本未能達成有效交易，所以C選項錯誤。D選項：該選項描述的是持倉限額制度，即期貨交易者所持有合約在一個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額，而非漲跌停板制度的內(nèi)容，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。3、風險監(jiān)管指標設(shè)置預警標準，“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查的是風險監(jiān)管指標設(shè)置預警標準中“不得低于”的預警標準與規(guī)定標準的比例關(guān)系。在風險監(jiān)管指標設(shè)置預警標準時，“不得低于”的預警標準是規(guī)定標準的120％。也就是說，當規(guī)定了某一風險監(jiān)管指標的標準后，為了提前對可能出現(xiàn)的風險進行預警，將預警標準設(shè)定為該規(guī)定標準的120％，一旦實際指標低于這個預警標準，就需要引起重視并采取相應(yīng)措施。所以本題答案選C。4、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時對外擔保及或有負債與凈資產(chǎn)的比例限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以本題正確答案是C選項。5、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時應(yīng)按規(guī)定申請注銷的內(nèi)容。選項A，結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，在客戶銷戶時，雖涉及資金結(jié)算等后續(xù)處理，但不是期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時應(yīng)及時按規(guī)定向期貨交易所申請注銷的內(nèi)容，所以A選項錯誤。選項B，交易賬戶是客戶進行交易操作的賬戶統(tǒng)稱，并非期貨交易所相關(guān)規(guī)定中辦理銷戶時需申請注銷的特定對象，故B選項錯誤。選項C，交易編碼是客戶進行期貨交易的身份標識，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，按照規(guī)定應(yīng)當及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，以確保交易信息的準確和規(guī)范，所以C選項正確。選項D，結(jié)算編碼主要用于結(jié)算過程中的標識和區(qū)分，不是銷戶時應(yīng)向期貨交易所申請注銷的關(guān)鍵內(nèi)容，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。6、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查取得期貨交易所會員資格的批準主體。逐一分析各選項：-選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但取得期貨交易所會員資格并不需經(jīng)中國證監(jiān)會批準，所以該選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非批準期貨交易所會員資格的主體，所以該選項錯誤。-選項C：國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨交易所會員資格的批準并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。-選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，它有權(quán)對會員資格進行審核和批準，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)期貨交易所批準，所以該選項正確。綜上，答案選D。7、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定中控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度需連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，同時控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。所以本題正確答案是A選項。8、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒不包括（）。

A.訓誡

B.公開譴責

C.暫?；虺蜂N從業(yè)資格

D.罰款

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予的紀律懲戒范圍。逐一分析各選項：-選項A：訓誡是一種較為輕微的紀律懲戒方式，常用于對違規(guī)行為較輕的從業(yè)人員進行警示和教育，期貨業(yè)協(xié)會在對違反自律規(guī)則情節(jié)相對較輕的期貨從業(yè)人員進行處理時，會采用訓誡這種方式，所以該選項不符合題意。-選項B：公開譴責是一種較為嚴厲的懲戒措施，會將違規(guī)從業(yè)人員的違規(guī)行為公開披露，對其聲譽產(chǎn)生較大影響，當期貨從業(yè)人員違規(guī)情節(jié)較為嚴重時，期貨業(yè)協(xié)會會給予公開譴責，所以該選項不符合題意。-選項C：暫停或撤銷從業(yè)資格是非常嚴肅的紀律懲戒，針對違規(guī)情節(jié)嚴重、影響惡劣的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)暫?；虺蜂N其從業(yè)資格，使其在一定期限內(nèi)或永久失去從事期貨相關(guān)工作的資格，所以該選項不符合題意。-選項D：罰款通常是具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)作出的行政行為，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其主要職責是進行行業(yè)自律管理，不具備罰款的權(quán)力，罰款不屬于其給予的紀律懲戒范疇，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。9、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間要求是()。

A.每三個月開展一次

B.每半年開展一次

C.每一年開展一次

D.每兩年開展一次

【答案】：B

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)每半年開展一次適當性自查。所以，選項B正確。選項A“每三個月開展一次”、選項C“每一年開展一次”、選項D“每兩年開展一次”均不符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間規(guī)定。綜上，本題答案選B。10、期貨交易所每年應(yīng)當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結(jié)果報告的對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會員遵守規(guī)則的檢查結(jié)果報告給中國證監(jiān)會，有助于其準確掌握市場情況，更好地履行監(jiān)管職責，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項A，會員大會或股東大會是期貨交易所或公司的內(nèi)部決策機構(gòu)，主要負責審議和決定重大事項，并非檢查結(jié)果報告的對象。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會員檢查結(jié)果報告的主體。選項D，商務(wù)部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與期貨交易所對會員的檢查及報告工作沒有直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是B。11、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級管理人員的報告對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試與管理等，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員通常不需要向其報告，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)進行監(jiān)督管理。期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員，按照規(guī)定需要向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，以便其掌握期貨公司的人事變動情況，進行有效的監(jiān)督管理，所以B選項正確。選項C，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等。其主要職責集中在期貨交易業(yè)務(wù)方面，并非期貨公司高級管理人員任用的報告對象，所以C選項錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)為中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，期貨公司不屬于其監(jiān)管范圍，所以期貨公司任用高級管理人員不需要向其報告，D選項錯誤。綜上，答案是B。12、首席風險官向（）負責。

A.期貨公司股東大會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官的負責對象。選項A，期貨公司股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要行使決定公司重大事項等權(quán)力，首席風險官并不直接向股東大會負責，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，負責監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和財務(wù)狀況等，首席風險官的職責與監(jiān)事會不同，且不向監(jiān)事會負責，所以B選項錯誤。選項C，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，其應(yīng)當向期貨公司董事會負責，故C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨公司等市場主體進行監(jiān)管，但首席風險官并非向中國證監(jiān)會負責，而是在履職過程中要向其派出機構(gòu)報告相關(guān)情況，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。13、非結(jié)算會員應(yīng)當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.結(jié)算協(xié)議約定

B.期貨交易所規(guī)定

C.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：結(jié)算協(xié)議是明確非結(jié)算會員與相關(guān)方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要依據(jù)，非結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告，既符合雙方的約定，也有利于保障交易結(jié)算報告查詢工作的有序進行，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責制定和執(zhí)行期貨交易的規(guī)則和制度等宏觀層面的管理，對于非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的具體時間和方式通常不會直接作出規(guī)定，而是由結(jié)算協(xié)議來明確，所以該選項錯誤。選項C：全面結(jié)算會員期貨公司雖然在結(jié)算業(yè)務(wù)中承擔一定職責，但對于非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，不是由其單方面規(guī)定，而是通過結(jié)算協(xié)議來確定，因此該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)的政策和法規(guī)，一般不會涉及非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的具體時間和方式，該事項通常由結(jié)算協(xié)議來約定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。期貨公司與客戶之間存在委托交易關(guān)系，期貨公司應(yīng)嚴格按照客戶的指令進行交易操作。在本題中，該期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，并從中賺取了100萬元差價，這屬于期貨公司未按客戶指令行事的違規(guī)行為。從法律層面和交易公平性來講，這100萬元差價利益本應(yīng)屬于客戶張某。因為該利益是基于張某委托的交易產(chǎn)生的，期貨公司沒有正當理由占有這部分利益。所以，100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，若張某提起訴訟，法院應(yīng)予以支持。選項A中說100萬元屬于非法所得應(yīng)上交國庫是不正確的，這100萬元是基于張某交易指令產(chǎn)生的利益，并非非法所得需上交國庫的情形。選項B稱100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得應(yīng)歸期貨公司所有，這顯然不符合委托交易的規(guī)則，期貨公司不能通過違規(guī)操作獲取本應(yīng)屬于客戶的利益。選項C提出客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元，這種分配方式?jīng)]有合理依據(jù)，期貨公司違規(guī)操作不應(yīng)使其獲得這部分利益分配。綜上，正確答案是D。15、期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。

A.理事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所獨立董事的提名主體。在期貨交易所的治理架構(gòu)中，獨立董事的提名與通過有著明確的規(guī)定。選項A，理事會主要負責期貨交易所的日常決策和管理等事務(wù)，并不承擔獨立董事的提名職責；選項C，財政部主要負責國家財政收支、財政政策等宏觀經(jīng)濟層面的管理工作，與期貨交易所獨立董事的提名無關(guān)；選項D，股東大會是對獨立董事選舉通過的機構(gòu)，并非提名機構(gòu)。而中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的規(guī)范運作負有監(jiān)管責任，為保證期貨交易所獨立董事的獨立性、公正性和專業(yè)性，由中國證監(jiān)會提名，再經(jīng)股東大會通過是合理的制度安排。所以本題正確答案是B。16、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()個工作日內(nèi)做出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】此題考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于中國證監(jiān)會審批證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的時間規(guī)定。依據(jù)該辦法，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)做出批準與否的決定，所以答案選D。"17、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查，給予（）。

A.紀律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的處罰類型適用的主體和情形，結(jié)合《期貨從業(yè)人員管理辦法》及協(xié)會自律規(guī)則來進行分析。選項A：紀律懲戒協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，有權(quán)進行調(diào)查并給予紀律懲戒。這是協(xié)會履行自律管理職能的一種體現(xiàn)，通過紀律懲戒來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)的正常秩序，所以該選項正確。選項B：行政處罰行政處罰是指行政機關(guān)或其他行政主體依法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。其實施主體是行政機關(guān)，而不是協(xié)會，所以協(xié)會不能給予行政處罰，該選項錯誤。選項C：刑事處罰刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當受到的刑法制裁，簡稱刑罰。刑事處罰由司法機關(guān)依據(jù)《刑法》等相關(guān)法律進行判定和執(zhí)行，協(xié)會并不具備給予刑事處罰的權(quán)力，該選項錯誤。選項D：行政處分行政處分是指國家機關(guān)、企事業(yè)單位對所屬的國家工作人員違法失職行為尚不構(gòu)成犯罪，依據(jù)法律、法規(guī)所規(guī)定的權(quán)限而給予的一種懲戒。行政處分的對象主要是國家工作人員，且實施主體是其所在單位或上級主管部門等，協(xié)會并非行政機關(guān)，不能給予行政處分，該選項錯誤。綜上，本題答案是A。18、甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

B.期貨公司次日應(yīng)當對甲的持倉進行強行平倉

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任

D.期貨公司的行為應(yīng)當認定為允許客戶透支交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定對各選項逐一進行分析。對選項A的分析期貨公司與客戶之間存在期貨經(jīng)紀合同，合同會對雙方的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容進行約定。在本題中，雖然期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，但如果甲后續(xù)的情況觸發(fā)了期貨經(jīng)紀合同中關(guān)于強行平倉的條件，那么期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉。所以選項A說法正確。對選項B的分析題干中明確表示經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，這說明期貨公司已經(jīng)給予了甲繼續(xù)持倉的許可，并沒有必須對甲的持倉進行強行平倉的要求。所以選項B說法錯誤。對選項C的分析甲賬戶因繼續(xù)持倉擴大損失，該損失的產(chǎn)生是甲自身決定繼續(xù)持倉以及期貨公司允許其繼續(xù)持倉的行為導致的，與期貨交易所并無直接關(guān)聯(lián)，期貨交易所不應(yīng)承擔主要賠償責任。所以選項C說法錯誤。對選項D的分析判斷是否屬于允許客戶透支交易，關(guān)鍵要看客戶保證金是否不足。而題干表明甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不屬于保證金不足的情況，因此不能認定期貨公司的行為是允許客戶透支交易。所以選項D說法錯誤。綜上，本題正確答案是A。""19、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中經(jīng)營機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。選項A分析投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金，與建立收錄投資者信息并及時更新的功能無關(guān)，所以選項A錯誤。選項B分析經(jīng)營機構(gòu)建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，能夠?qū)ν顿Y者的各類信息進行收錄，并根據(jù)投資者情況的變化及時更新數(shù)據(jù)庫中的信息，以實現(xiàn)對投資者適當性的有效管理，符合題意，所以選項B正確。選項C分析期貨產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄是對期貨產(chǎn)品或服務(wù)本身風險程度的分類和界定，并非用于收錄投資者信息，所以選項C錯誤。選項D分析投資者風險承受能力評估問卷是用于評估投資者風險承受能力的工具，而不是用于收錄投資者信息并及時更新的載體，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為B。20、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。以下是對本題各選項的分析：A選項：中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司負責客戶開戶管理的具體實施工作。該機構(gòu)在期貨市場的客戶開戶等相關(guān)管理方面承擔著具體且重要的職責，對客戶開戶信息進行監(jiān)控和管理，以保障期貨市場的規(guī)范運作和客戶資金安全，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是在中國證監(jiān)會的授權(quán)范圍內(nèi)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并非負責客戶開戶管理的具體實施工作，故B選項錯誤。C選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、維護會員合法權(quán)益等自律管理工作，并非負責客戶開戶管理的具體實施，所以C選項錯誤。D選項：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職責是依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，而不是具體負責客戶開戶管理的實施，因此D選項錯誤。21、公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副總經(jīng)理的人數(shù)設(shè)置。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。選項A符合這一規(guī)定；選項B“1至2人”、選項C“1人”和選項D“2人”均與實際規(guī)定的“若干人”不符。所以本題正確答案選A。"22、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。所以本題答案選B。23、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.法院

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所屬于期貨市場的重要事項，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行審批是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。選項B：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是進行行業(yè)自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職權(quán)，所以該選項錯誤。選項C：中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀金融管理職責，設(shè)立期貨交易所的審批不在其職責范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機關(guān)，主要職責是審理各類案件，進行司法審判工作，并非負責期貨交易所設(shè)立的審批機構(gòu)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列說法正確的是（）。

A.是否承擔責任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

B.如損失小，可不承擔責任

C.應(yīng)當承擔相應(yīng)責任

D.是否承擔責任由中國證監(jiān)會決定

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時的責任承擔問題。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責期貨從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓、制定行業(yè)規(guī)范等自律管理工作，并不決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失而承擔責任，所以該選項錯誤。選項B：無論損失大小，只要期貨從業(yè)人員存在執(zhí)業(yè)過錯并給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當承擔相應(yīng)責任，而不是根據(jù)損失大小來決定是否承擔責任，所以該選項錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，若因自身過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失，根據(jù)責任與過錯相匹配的原則，應(yīng)當承擔相應(yīng)責任，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不直接決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失而承擔責任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。25、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應(yīng)當將結(jié)算結(jié)果（）。

A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶

B.按照與法定的方式及時通知客戶

C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶

D.按照與法定的方式次日通知客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對客戶結(jié)算結(jié)果的通知方式。首先分析選項A，期貨公司與客戶之間存在具體的業(yè)務(wù)關(guān)系和約定，按照與客戶約定的方式及時通知客戶結(jié)算結(jié)果，既符合商業(yè)活動中尊重當事人約定的原則，也能保證客戶及時了解自身交易的結(jié)算情況，以便客戶做出相應(yīng)決策，該選項合理。選項B，“法定的方式”表述不準確，在期貨交易中，對于結(jié)算結(jié)果的通知，更強調(diào)按照與客戶的約定，而不是法定的特定方式，所以該選項錯誤。選項C，“次日通知客戶”不符合“及時通知”的要求，及時通知意味著在結(jié)算結(jié)果得出后應(yīng)盡快傳達給客戶，而不是等到次日，所以該選項錯誤。選項D，同樣既存在“法定的方式”不準確的問題，又存在“次日通知”不及時的問題，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。A選項，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由其制訂，所以A選項錯誤。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定期貨從業(yè)人員的自律管理辦法等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，B選項正確。C選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并不負責制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。D選項，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法制訂無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。27、作為機構(gòu)投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進行補償。

A.個人投資者

B.機構(gòu)投資者

C.個人投資者和機構(gòu)投資者

D.保證金損失的50％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失時的補償規(guī)則。對于以機構(gòu)投資者身份但以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的情況，應(yīng)按照機構(gòu)投資者的補償規(guī)則進行補償。選項A個人投資者補償規(guī)則不適用于本題這種情況；選項C個人投資者和機構(gòu)投資者表述錯誤；選項D保證金損失的50％并非本題適用的補償規(guī)則。因此，正確答案是B。"28、期貨公司向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.期貨公司

B.會員

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨交易管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向會員收取的保證金的歸屬問題。期貨交易中，保證金是會員為了進行期貨交易而存入期貨公司的資金。期貨公司只是負責代為保管和管理這些保證金，它本身并不擁有這些資金的所有權(quán)。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并不直接占有會員的保證金。國務(wù)院期貨交易管理機構(gòu)主要是對期貨市場進行宏觀管理和監(jiān)督，也不涉及保證金的所有權(quán)。而會員作為保證金的實際繳納者，保證金是其參與期貨交易的資金保障，所以期貨公司向會員收取的保證金，屬于會員所有。因此本題答案選B。29、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來判斷正確選項。業(yè)績報酬的提取在金融監(jiān)管中有明確的規(guī)定，對于提取頻率和提取比例都有著嚴格的限制。根據(jù)規(guī)定，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過6個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的60%。選項A符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定；選項B中提取頻率設(shè)定為5個月和提取比例設(shè)定為50%，與規(guī)定內(nèi)容不符；選項C中3個月和30%的表述也不符合規(guī)定；選項D雖提取頻率正確，但提取比例50%錯誤。所以本題正確答案是A。30、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本

【答案】：D

【解析】該題主要考查申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料相關(guān)知識。選項A，章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運行的基本規(guī)則和準則，是申請設(shè)立時必須提交的重要文件，它規(guī)定了交易所的組織架構(gòu)、交易流程等關(guān)鍵內(nèi)容，所以A選項不符合題意。選項B，擬加入會員或者股東名單能夠讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與者構(gòu)成，有助于評估交易所的市場影響力和潛在風險等情況，因此是申請設(shè)立時需要提供的，B選項不符合題意。選項C，擬任用高級管理人員的名單及簡歷可以使監(jiān)管部門對交易所的管理團隊素質(zhì)和能力有清晰認識，高級管理人員的專業(yè)能力和經(jīng)驗對交易所的運營至關(guān)重要，所以C選項也不符合題意。而選項D，通常申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本等，“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”這種表述不準確，且該項并非申請設(shè)立期貨交易所必須提交的文件和材料，所以答案選D。31、期貨公司辦理以下事項時，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

A.終止境內(nèi)分支機構(gòu)

B.終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

C.變更住所

D.變更法定代表人

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A，終止境內(nèi)分支機構(gòu)并非一定需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，一般有相應(yīng)的規(guī)范流程，但不屬于必須經(jīng)其批準的事項。選項B，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)涉及到境外業(yè)務(wù)以及金融監(jiān)管等多方面復雜因素，按照規(guī)定，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，所以該選項正確。選項C，變更住所通常只要滿足相關(guān)的登記和管理要求，在一定的程序內(nèi)完成變更即可，不需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項D，變更法定代表人主要是公司內(nèi)部重要人事變動，按照公司管理和相關(guān)登記規(guī)則進行變更登記等操作，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。綜上，答案選B。32、期貨公司變更法定代表人的．應(yīng)當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.期貨公司住所地的期貨交易所

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨公司變更法定代表人的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責在于組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并不負責接收期貨公司變更法定代表人的申請材料。所以，期貨公司變更法定代表人無需向期貨公司住所地的期貨交易所提交申請材料，A選項錯誤。選項B中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)進行監(jiān)管。期貨公司變更法定代表人屬于重要事項變更，應(yīng)當向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更法定代表人申請書等申請材料。因此，B選項正確。選項C工商行政管理機構(gòu)主要負責企業(yè)的注冊登記、營業(yè)執(zhí)照管理等工商事務(wù)。雖然法定代表人變更最終可能會涉及工商登記的變更，但在前期提交變更法定代表人申請材料這一環(huán)節(jié)，并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)提交，C選項錯誤。選項D國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責監(jiān)管國有資產(chǎn)，推動國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整等工作。它與期貨公司變更法定代表人的申請?zhí)峤皇马棽o直接關(guān)聯(lián)，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。33、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作負責主體的知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，并制定相關(guān)自律管理辦法，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不具體負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等具體自律管理工作，該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導，依法在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責，但并非負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作以及制定自律管理辦法的主體，該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而不是負責具體的資格考試、認定及日常管理等自律工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。34、下列不屬于期貨交易所職責的是()。

A.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則

B.對保證金安全存管實施監(jiān)控

C.發(fā)布市場信息

D.監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易需要遵循特定的規(guī)則和細則來確保交易的公平、公正、有序進行。期貨交易所作為交易的組織和管理機構(gòu)，有責任制定并實施交易規(guī)則及其實施細則，以此規(guī)范交易行為，維護市場秩序，所以該選項屬于期貨交易所的職責。選項B：對保證金安全存管實施監(jiān)控通常是由期貨保證金監(jiān)控機構(gòu)負責，并非期貨交易所的職責。期貨保證金監(jiān)控機構(gòu)專門對保證金的安全存管情況進行監(jiān)督、核查，保障投資者保證金的安全，故該選項符合題意。選項C：市場信息對于期貨市場的參與者至關(guān)重要，他們需要依據(jù)這些信息做出交易決策。期貨交易所掌握著大量的交易數(shù)據(jù)和市場動態(tài)，有義務(wù)向市場發(fā)布相關(guān)的市場信息，以保證市場的透明度，便于投資者進行交易操作，所以該選項屬于期貨交易所的職責。選項D：指定交割倉庫是期貨交易中實物交割的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其業(yè)務(wù)操作的規(guī)范與否直接影響到期貨交易的順利進行和市場的穩(wěn)定。期貨交易所對指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，可以保證交割環(huán)節(jié)的正常運作，防范交割風險，因此該選項屬于期貨交易所的職責。綜上，答案選B。35、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不負責頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明，所以A選項錯誤。選項B，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，具有組織從業(yè)資格考試、頒發(fā)考試證明等職能，故B選項正確。選項C，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，所在期貨公司主要是為客戶提供期貨交易等相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)，并沒有頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明的權(quán)限，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。36、期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的80％

B.承擔50％的賠償責任

C.賠償額不超過損失的30％

D.不承擔賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在未能提供證據(jù)證明向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時，對客戶因繼續(xù)持倉造成擴大損失的責任承擔問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，在法律、行政法規(guī)沒有另有規(guī)定的情況下，期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％。所以選項A正確。選項B，規(guī)定期貨公司承擔50％的賠償責任，不符合相關(guān)規(guī)定中關(guān)于此類情況的責任承擔表述，故排除。選項C，賠償額不超過損失的30％與實際應(yīng)承擔的主要賠償責任及對應(yīng)比例不符，因此排除。選項D，不承擔賠償責任不符合期貨公司在此種情形下需承擔相應(yīng)責任的規(guī)定，所以排除。綜上，本題正確答案是A。37、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計賬簿，情節(jié)嚴重的，并處或者單處（）的罰金。

A.二萬元以上二十萬元以下

B.二萬元以上十五萬元以下

C.五萬元以上十五萬元以下

D.五萬元以上二十萬元以下

【答案】：A

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計賬簿情節(jié)嚴重時的罰金標準?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。所以隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計賬簿，情節(jié)嚴重的，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金，答案選A。38、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫的相關(guān)規(guī)定來對各選項進行分析判斷。選項A：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息，是投資者基本情況、財務(wù)狀況、投資知識和經(jīng)驗、風險偏好等方面的重要內(nèi)容，這些信息對于期貨經(jīng)營機構(gòu)準確評估投資者的適當性至關(guān)重要，是構(gòu)建投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫必須收錄的信息，所以選項A正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄，雖然在投資者適當性管理過程中有一定的參考價值，但并非數(shù)據(jù)庫中必須至少包含的核心信息內(nèi)容，故選項B錯誤。選項C：投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄，投資成敗記錄不是評估投資者適當性的關(guān)鍵必備信息，數(shù)據(jù)庫收錄的重點通常是投資者的基本屬性、風險承受能力等信息，所以選項C錯誤。選項D：投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等，準確來說應(yīng)該是最新的風險承受能力評估相關(guān)內(nèi)容，而“最近一次次”表述不嚴謹，且不是必須至少包含的信息，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度的備案機關(guān)是（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.工商行政管理部門

【答案】：B

【解析】本題考查投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度的備案機關(guān)。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨經(jīng)營機構(gòu)和從業(yè)人員進行自律管理等工作，并非投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度的備案機關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，對期貨交易活動進行組織和監(jiān)管。投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度需要向期貨交易所備案，由期貨交易所對其合規(guī)性等進行監(jiān)督，故B選項正確。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不是該制度的備案機關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，工商行政管理部門主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的有關(guān)工作，承擔查處取締無照經(jīng)營行為的責任等，與投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度的備案無關(guān)，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。40、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營業(yè)場所

【答案】：C

【解析】本題主要考查應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的期貨公司辦理事項。選項A變更法定代表人通常不屬于需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的重大事項，一般按照期貨公司內(nèi)部規(guī)定和相關(guān)行政管理要求，在一定程序下即可完成變更，不需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，所以選項A錯誤。選項B設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，通常由期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)進行審核和監(jiān)管，并非必須由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，所以選項B錯誤。選項C變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)屬于期貨公司的重大事項，會對公司的資本實力、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及經(jīng)營穩(wěn)定性等方面產(chǎn)生重要影響，可能涉及到公司的治理結(jié)構(gòu)調(diào)整、投資者權(quán)益變動等問題，因此需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，選項C正確。選項D變更住所或者營業(yè)場所，主要涉及到公司的經(jīng)營地址變動，在符合相關(guān)規(guī)定和辦理一定的登記手續(xù)后即可進行，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。41、監(jiān)控中心應(yīng)當依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。（）應(yīng)當建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險管理責任主體的認知。解題關(guān)鍵在于明確各監(jiān)管主體和機構(gòu)在期貨市場中的職能，從而判斷哪個主體負責建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的應(yīng)急處理機制以防范風險。分析題干題干強調(diào)要找出建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的主體。分析各選項A選項中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的工作，并非直接針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險防范建立應(yīng)急處理機制，所以該選項錯誤。B選項期貨交易所：期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，重點在于交易環(huán)節(jié)的管理，而不是統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的應(yīng)急處理，所以該選項錯誤。C選項監(jiān)控中心：監(jiān)控中心在期貨市場客戶開戶管理等方面承擔具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定等工作，它對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行情況最為了解，所以由其建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險是合理且符合實際職責分工的，該選項正確。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，發(fā)揮行業(yè)服務(wù)、行業(yè)協(xié)調(diào)和行業(yè)代表等作用，不負責統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的應(yīng)急處理相關(guān)工作，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。42、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)時資料提交審核和存檔的主體。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，其職責是對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終需要將這些資料與其他資料一起提交給相關(guān)主體進行審核開戶和存檔。選項A，證券公司主要是協(xié)助辦理開戶手續(xù)，本身并非審核開戶和存檔這些資料的主體，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并不承擔客戶開戶資料的審核和存檔工作，所以B選項錯誤。選項C，期貨結(jié)算機構(gòu)主要負責期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)等，并非客戶開戶資料的審核和存檔主體，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司是客戶開戶的責任主體，證券公司協(xié)助收集的客戶資料最終應(yīng)提交給期貨公司進行審核開戶和存檔，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。43、期貨公司應(yīng)當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）

A.決策權(quán)

B.知情權(quán)

C.報告權(quán)

D.經(jīng)營權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況所擁有的權(quán)利。首先分析選項A，決策權(quán)是指在經(jīng)營管理中對相關(guān)事務(wù)作出決定的權(quán)力，通常是公司管理層、股東會等擁有的權(quán)力，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責并非對公司經(jīng)營進行決策，所以選項A錯誤。選項B，知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于其對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督和檢查，因此選項B正確。選項C，報告權(quán)是指將相關(guān)情況進行匯報的權(quán)利，它強調(diào)的是信息的傳遞，而不是對公司經(jīng)營情況本身的了解，這與題目所強調(diào)的對公司經(jīng)營情況的了解這一權(quán)利不符，所以選項C錯誤。選項D，經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司日常運營中從事生產(chǎn)、銷售等活動的權(quán)力，這是公司管理層等執(zhí)行部門的權(quán)力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權(quán)力范疇，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。44、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國證監(jiān)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，其工作直接涉及期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)，屬于期貨業(yè)務(wù)的關(guān)鍵崗位。為了保障期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)、規(guī)范進行，維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，此類人員應(yīng)當取得期貨從業(yè)人員資格，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會工作人員主要負責對期貨市場進行監(jiān)管和管理，其職責側(cè)重于行政監(jiān)管方面，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)操作，因此不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項錯誤。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員的主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障保證金的安全和規(guī)范使用，其工作并非直接的期貨業(yè)務(wù)操作，所以不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員主要負責行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，不直接參與期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，依據(jù)規(guī)定不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。45、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理條例》，會導致資產(chǎn)管理計劃終止的情形有：

A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人

C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理條例》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷導致資產(chǎn)管理計劃終止的情形。選項A：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，這種情況下并不必然導致資產(chǎn)管理計劃終止。通常在實際的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，即使雙方協(xié)商一致，也需要按照規(guī)定的程序和相關(guān)要求來處理，還可能涉及到投資者的權(quán)益等諸多方面的考量，不能僅因雙方協(xié)商一致就直接終止資產(chǎn)管理計劃，所以該選項不符合要求。選項B：集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人，這通常也不會直接導致資產(chǎn)管理計劃終止。在集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，對于投資者數(shù)量的情況可能會有一定的應(yīng)對措施和緩沖機制，持續(xù)三個工作日投資者少于二人并不足以構(gòu)成資產(chǎn)管理計劃終止的充分條件，所以該選項也不正確。選項C：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，此時并不一定意味著資產(chǎn)管理計劃就會立即終止。在這種情況下，可能會有相應(yīng)的后續(xù)處理安排，比如將資產(chǎn)管理計劃進行妥善轉(zhuǎn)移等，而不是直接導致計劃終止，所以該選項不符合題意。選項D：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理條例》，托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接，這會嚴重影響資產(chǎn)管理計劃的正常運作。托管人在資產(chǎn)管理計劃中起著重要的監(jiān)督和保管等作用，若失去合格的托管人且在規(guī)定時間內(nèi)無法找到新的承接方，資產(chǎn)管理計劃難以繼續(xù)有效運行，會導致資產(chǎn)管理計劃終止，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。46、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。

A.給予其訓誡.公開譴責

B.進行調(diào)查.給予紀律懲戒

C.采取責令改正.監(jiān)管談話等措施

D.進行調(diào)查，限制其人身自由

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員可采取的措施。首先分析選項A，給予訓誡、公開譴責通常是自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會）對從業(yè)人員違規(guī)行為的處理方式，并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的措施，所以選項A錯誤。接著看選項B，進行調(diào)查是監(jiān)管部門的常見動作，但給予紀律懲戒一般也是由行業(yè)自律組織來執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要采取監(jiān)管措施而非進行紀律懲戒，所以選項B錯誤。再看選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，可以采取責令改正、監(jiān)管談話等措施，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。最后看選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為監(jiān)管部門，主要是對違規(guī)行為進行監(jiān)管和處理，并沒有限制人身自由的權(quán)力，限制人身自由屬于司法機關(guān)的職權(quán)范圍，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。47、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所以答案選D。"48、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整(申購新股資金的風險調(diào)整比例為5%1；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算規(guī)則，結(jié)合題目所給的問題情況，對原報表凈資本進行調(diào)整，從而得出調(diào)整后的凈資本數(shù)值。步驟一：分析需要進行的調(diào)整事項根據(jù)題目，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在兩個問題，需要對凈資本進行相應(yīng)調(diào)整：申購新股凍結(jié)資金的風險調(diào)整：公司有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且未對這部分資金進行風險調(diào)整，申購新股資金的風險調(diào)整比例為5%。這意味著需要從凈資本中扣除這部分資金應(yīng)調(diào)整的風險值。期貨風險準備金的處理：在計算凈資本時，期貨風險準備金應(yīng)計入凈資本。步驟二：計算申購新股凍結(jié)資金的風險調(diào)整值已知申購新股凍結(jié)資金為2000萬元，風險調(diào)整比例為5%，則這部分資金的風險調(diào)整值為：\(2000\times5\%=100\)（萬元），即需要從原凈資本中扣除100萬元。步驟三：考慮期貨風險準備金對凈資本的影響公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，在計算凈資本時應(yīng)將其計入凈資本，所以需要在扣除申購新股風險調(diào)整值后的基礎(chǔ)上再加上200萬元。步驟四：計算調(diào)整后的凈資本原報表凈資本為6000萬元，扣除申購新股凍結(jié)資金的風險調(diào)整值100萬元，再加上期貨風險準備金200萬元，可得調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。49、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當事人選擇的訴由

B.侵權(quán)

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，由于存在侵權(quán)和違約兩種不同的法律關(guān)系及對應(yīng)的訴由。當事人在訴訟時有選擇以何種法律關(guān)系來主張權(quán)利的自由，即可以選擇以侵權(quán)為由起訴，也可以選擇以違約為由起訴。而管轄法院的確定通常依據(jù)當事人選擇的訴由來進行，不同的訴由可能導致適用不同的管轄規(guī)則。選項B“侵權(quán)”，如果僅依據(jù)侵權(quán)來確定管轄，忽略了當事人可能選擇以違約為由進行訴訟的情況，不具有全面性；選項C“違約”同理，只考慮了違約方面，不能涵蓋當事人選擇侵權(quán)訴由的情形；選項D“合約履行地”，合約履行地一般是在確定違約糾紛管轄時會考慮的因素之一，但不能作為侵權(quán)與違約競合案件確定管轄的通用依據(jù)，因為在選擇侵權(quán)訴由時，可能并不完全依據(jù)合約履行地來確定管轄。所以，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，應(yīng)依當事人選擇的訴由確定管轄，答案選A。50、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)的職責，結(jié)合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心的主要職責是建立和完善期貨保證金監(jiān)控、預警機制，及時發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報告影響期貨保證金安全的問題和風險等，并不負責客戶開戶資料的審核工作，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實施期貨市場交易規(guī)則，組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并非負責審核客戶開戶資料，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不承擔客戶開戶資料審核的具體工作，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機構(gòu)，負責對客戶開戶資料進行審核，確?？蛻糸_戶資料的真實性、準確性和完整性等，所以該選項正確。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應(yīng)當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復核。

A.客戶姓名或者名稱

B.內(nèi)部資金賬戶

C.期貨結(jié)算賬戶

D.交易編碼

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司對期貨公司報送信息進行一致性復核的內(nèi)容。選項A，客戶姓名或者名稱是識別客戶身份的關(guān)鍵信息，確保在保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中一致，有助于準確識別客戶，保障客戶權(quán)益以及期貨交易的合規(guī)性和安全性，所以中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司需要對其進行一致性復核。選項B，內(nèi)部資金賬戶是期貨公司用于管理客戶資金的重要賬戶，其在兩個系統(tǒng)中的信息一致是保證資金流轉(zhuǎn)和監(jiān)控準確無誤的基礎(chǔ)，能夠有效防止資金管理混亂和違規(guī)操作，因此該信息需要進行一致性復核。選項C，期貨結(jié)算賬戶涉及到期貨交易的資金結(jié)算，是整個期貨交易流程中的重要環(huán)節(jié)。保證其在保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中的一致性，有利于保障資金結(jié)算的準確性和及時性，防范結(jié)算風險，所以也是復核的內(nèi)容之一。選項D，交易編碼是客戶進行期貨交易的唯一標識，在保證金監(jiān)控系統(tǒng)和統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中保持一致，對于準確記錄和監(jiān)控客戶的交易行為至關(guān)重要，能夠有效防止交易數(shù)據(jù)的混亂和錯誤，所以也需要進行一致性復核。綜上所述，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應(yīng)當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進行一致性復核，答案選ABCD。2、某期貨公司的股東A集團公司持有該期貨公司10％的股份，在與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同時，以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的說法，正確的是（）。

A.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

B.A集團公司應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司

C.A集團公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準

D.期貨公司應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)質(zhì)押的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A期貨公司股權(quán)是可以質(zhì)押的，并非絕對禁止。只要符合相關(guān)規(guī)定和程序，股權(quán)質(zhì)押是有效的。所以“期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效”這一說法錯誤。選項B股東以其所持有的期貨公司股權(quán)進行質(zhì)押時，應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司。這是為了保障期貨公司能夠及時了解自身股權(quán)結(jié)構(gòu)的潛在變化，以便做好相應(yīng)的管理和應(yīng)對措施。所以A集團公司應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司，該選項正確。選項C一般情況下，并非所有的期貨公司股權(quán)質(zhì)押都需要經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準。通常只有涉及控股股東或者實際控制人變更等重大事項時，才需要監(jiān)管機構(gòu)批準。本題中A集團公司僅持有該期貨公司10％的股份，其股權(quán)質(zhì)押不屬于必須經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準的情形。所以該選項錯誤。選項D當期貨公司股東進行股權(quán)質(zhì)押時，期貨公司有義務(wù)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告。這有助于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握期貨公司的股權(quán)變動情況，加強對期貨市場的監(jiān)督管理，防范潛在風險。所以期貨公司應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告，該選項正確。綜上，本題正確答案是BD。3、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資者咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。

A.不得對期貨投資者咨詢服務(wù)能力進行虛假.誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶

B.應(yīng)當保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益

C.應(yīng)當采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利

D.應(yīng)當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資者咨詢服務(wù)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資者咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨市場是一個高度專業(yè)化和風險較高的市場，投資者往往依賴期貨公司及其從業(yè)人員提供的咨詢服務(wù)來做出投資決策。若期貨公司及其從業(yè)人員對咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導性的宣傳，或者欺詐、誤導客戶，將嚴重損害投資者的利益，破壞市場的正常秩序。所以，期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資者咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶，該選項表述正確。選項B：客戶的商業(yè)秘密包含了客戶的重要信息和投資策略等，這些信息對于客戶具有重要的商業(yè)價值和隱私性。期貨公司及其從業(yè)人員在為客戶提供服務(wù)的過程中，接觸到客戶的商業(yè)秘密，有責任和義務(wù)保守這些秘密，維護客戶的合法權(quán)益。這不僅是職業(yè)道德的要求，也是法律規(guī)定的義務(wù)，該選項表述正確。選項C：期貨市場具有不確定性和風險性，價格波動受到多種因素的影響，包括宏觀經(jīng)濟形勢、政策變化、市場供求關(guān)系等，即使是專業(yè)的期貨公司及其從業(yè)人員，也無法準確預測市場走勢并確?？蛻粲Ｒ虼?，期貨公司及其從業(yè)人員不能承諾確保接受服務(wù)的客戶盈利，該選項表述錯誤。選項D：期貨投資者咨詢服務(wù)需要專業(yè)的知識和技能，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)該憑借自身的專業(yè)能力，以謹慎、勤勉、盡責的態(tài)度為客戶提供服務(wù)。這要求他們在分析市場、提供建議時，充分考慮客戶的風險承受能力和投資目標，為客戶提供合理、準確的信息和建議，該選項表述正確。綜上，答案選ABD。4、期貨交易所有（）行為的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

A.變更辦公地點

B.變更名稱

C.合并

D.變更注冊資本

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)行為需經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情況。選項A變更辦公地點通常是期貨交易所內(nèi)部運營管理中的一般性調(diào)整，對期貨市場的整體結(jié)構(gòu)、功能以及監(jiān)管體系的影響相對較小，一般不需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。選項B變更名稱屬于較為重要的事項，期貨交易所的名稱代表著其市場形象、信譽和業(yè)務(wù)標識，名稱的變更可能會對市場參與者的認知、交易活動以及市場秩序產(chǎn)生影響，因此需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準。選項C合并是期貨交易所重大的組織架構(gòu)調(diào)整，會涉及到市場資源的整合、交易規(guī)則的統(tǒng)一、監(jiān)管機制的協(xié)調(diào)等諸多方面，對期貨市場的格局和運行會產(chǎn)生重大影響，所以必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準，以確保合并過程合法、合規(guī)、平穩(wěn)進行。選項D變更注冊資本會直接影響期貨交易所的財務(wù)實力、抗風險能力以及市場地位等，注冊資本的變化可能會對期貨市場的穩(wěn)定和安全產(chǎn)生潛在影響，因此需要中國證監(jiān)會進行審批和監(jiān)管。綜上，答案選BCD。5、某期貨公司從業(yè)人員李某在執(zhí)業(yè)過程中，利用客戶的交易信息進行期貨交易，同時向其他期貨公司泄露其信息，但未對其造成損失。對李某的行為，中國證監(jiān)會可以采取的措施包括（）。

A.責令期貨公司開除

B.責令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

【答案】：BCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨公司從業(yè)人員違規(guī)行為可采取的措施。選項A分析責令期貨公司開除并不是中國證監(jiān)會可以直接采取的措施。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管措施通常圍繞對違規(guī)行為主體的糾正、警示和規(guī)范等方面，而開除員工屬于期貨公司內(nèi)部的人事管理決策，中國證監(jiān)會一般不會直接責令期貨公司做出開除員工的決定，所以選項A不符合要求。選項B分析責令改正指的是中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)李某存在利用客戶交易信息進行期貨交易、向其他期貨公司泄露客戶信息等違規(guī)行為后，要求其對這些違規(guī)行為進行糾正，使其行為符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。這是中國證監(jiān)會對違規(guī)行為進行管理和規(guī)范的常見措施之一，所以選項B符合要求。選項C分析監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會常用的監(jiān)管手段。通過與李某進行監(jiān)管談話，中國證監(jiān)會可以了解李某違規(guī)行為的具體情況、動機等，向其傳達監(jiān)管要求，指出其違規(guī)行為的嚴重性，并要求其采取措施加以改正。監(jiān)管談話有助于強化對違規(guī)人員的監(jiān)管和教育，促使其規(guī)范自身行為，所以選項C符合要求。選項D分析出具警示函是中國證監(jiān)會對李某的違規(guī)行為予以書面警示的一種方式。警示函會明確指出李某的違規(guī)事實和違反的相關(guān)規(guī)定，提醒李某應(yīng)重視并改正違規(guī)行為，避免再次出現(xiàn)類似問題。這也是中國證監(jiān)會加強市場監(jiān)管、維護市場秩序的重要手段，所以選項D符合要求。綜上，答案選BCD。6、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交（）。

A.相關(guān)會議的決議

B.相關(guān)人員的任職資格核準文件

C.任職決定文件

D.高級管理人員職責范圍的說明

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告應(yīng)提交的材料。選項A：相關(guān)會議的決議能夠反映出公司對于任用董事、監(jiān)事和高級管理人員這一事項的決策過程和結(jié)果，是重要的證明文件，所以需要提交，該選項正確。選項B：相關(guān)人員的任職資格核準文件是確認被任用人員具備相應(yīng)任職資格的關(guān)鍵依據(jù)，只有具備合法有效的任職資格，才能擔任相應(yīng)職務(wù)，因此需要提供，該選項正確。選項C：任職決定文件明確了公司任用相關(guān)人員擔任特定職務(wù)的決定，體現(xiàn)了公司的任用意向和安排，屬于必須提交的材料，該選項正確。選項D：高級管理人員職責范圍的說明有助于中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)了解公司對高級管理人員工作的具體安排和要求，以便進行后續(xù)的監(jiān)督和管理，所以也需要提交，該選項正確。綜上，ABCD選項均符合要求，本題答案為ABCD。7、以下機構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易的有（）。

A.期貨投資者咨詢機構(gòu)

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定來判斷其是否能代理客戶從事期貨交易。選項A期貨投資者咨詢機構(gòu)主要是為期貨投資者提供咨詢服務(wù)，如行情分析、投資建議等，其業(yè)務(wù)重點在于信息和咨詢方面，并不具備代理客戶進行期貨交易的資格。所以期貨投資者咨詢機構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易，選項A正確。選項B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員，其主要職能是為期貨交易所的會員提供結(jié)算等相關(guān)服務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍并不包括代理客戶從事期貨交易。因此，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員不得代理客戶從事期貨交易，選項B正確。選項C期貨公司是專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，其主要業(yè)務(wù)之一就是代理客戶進行期貨交易。期貨公司具備相應(yīng)的資質(zhì)和專業(yè)能力，能夠為客戶提供交易渠道、風險管理等服務(wù)。所以期貨公司可以代理客戶從事期貨交易，選項C錯誤。選項D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，主要是為期貨公司介紹客戶等，但自身不能直接代理客戶從事期貨交易，其主要起到一個橋梁和介紹的作用。故為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易，選項D正確。綜上，本題答案選ABD。8、某期貨公司工作人員王