第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試速通及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，客戶信用證券賬戶的初始額度一般不低于人民幣（）萬元。

A.10

B.50

C.100

D.500

2.下列關(guān)于融資融券交易保證金比例的表述，正確的是（）。

A.保證金比例不得低于50%

B.保證金比例由交易所統(tǒng)一規(guī)定，不得調(diào)整

C.客戶可自行決定保證金比例的高低

D.保證金比例與市場風(fēng)險等級成正比

3.在證券自營業(yè)務(wù)中，證券公司的主要風(fēng)險來源不包括（）。

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.客戶信用風(fēng)險

4.下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.證券投資咨詢機構(gòu)可以為特定客戶制定投資計劃

B.證券投資咨詢?nèi)藛T可以代理客戶進行證券交易

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)需要遵守《證券法》的監(jiān)管要求

D.證券投資咨詢機構(gòu)可以提供證券分析報告

5.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，其注冊資本不低于人民幣（）萬元。

A.1

B.5

C.10

D.20

6.下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票的表述，正確的是（）。

A.發(fā)行人必須采用網(wǎng)下詢價和網(wǎng)上發(fā)行相結(jié)合的方式

B.發(fā)行人可以自行決定發(fā)行價格

C.發(fā)行人必須聘請保薦機構(gòu)

D.發(fā)行人可以發(fā)行不固定數(shù)量的股票

7.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.1

C.5

D.10

8.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述，錯誤的是（）。

A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿業(yè)務(wù)活動的始終

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由董事會負責(zé)制定

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進行評估和測試

D.內(nèi)部控制制度可以完全依賴外部審計師

9.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，客戶信用評級一般分為（）個等級。

A.3

B.5

C.6

D.10

10.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.1

C.5

D.10

11.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

12.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.1

C.5

D.10

13.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不低于人民幣（）萬元。

A.5000

B.1

C.5

D.10

14.證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.1

C.5

D.10

15.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，其通過證券從業(yè)人員資格考試的人員不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

16.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，通過證券從業(yè)人員資格考試的人員不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

17.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員中，具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于（）人。

A.1

B.2

C.3

D.4

18.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員中，具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于（）人。

A.1

B.2

C.3

D.4

19.證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員中，具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于（）人。

A.1

B.2

C.3

D.4

20.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，其高級管理人員中，具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于（）人。

A.1

B.2

C.3

D.4

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.注冊資本不低于人民幣1億元

B.有健全的內(nèi)部控制制度

C.有合格的高級管理人員和從業(yè)人員

D.風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定

22.證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

23.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.注冊資本不低于人民幣1億元

B.有健全的內(nèi)部控制制度

C.有合格的高級管理人員和從業(yè)人員

D.風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定

24.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.注冊資本不低于人民幣1億元

B.有健全的內(nèi)部控制制度

C.有合格的高級管理人員和從業(yè)人員

D.風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定

25.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.注冊資本不低于人民幣1億元

B.有健全的內(nèi)部控制制度

C.有合格的高級管理人員和從業(yè)人員

D.風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定

26.證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.注冊資本不低于人民幣1億元

B.有健全的內(nèi)部控制制度

C.有合格的高級管理人員和從業(yè)人員

D.風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定

27.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.注冊資本不低于人民幣1億元

B.有健全的內(nèi)部控制制度

C.有合格的高級管理人員和從業(yè)人員

D.風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定

28.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.注冊資本不低于人民幣1億元

B.有健全的內(nèi)部控制制度

C.有合格的高級管理人員和從業(yè)人員

D.風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定

29.證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。

A.公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.自愿原則

30.證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括（）。

A.遵守法律、行政法規(guī)

B.遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范

C.誠實守信，勤勉盡責(zé)

D.保護客戶的合法權(quán)益

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，不得損害客戶的合法權(quán)益。

32.證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，也可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

33.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實行集中管理、統(tǒng)一核算，確保客戶資產(chǎn)的安全。

34.證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以代理客戶進行證券交易。

35.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不低于人民幣2億元。

36.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬保薦的上市公司進行盡職調(diào)查。

37.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照合同的約定，投資于股票、債券、期貨、期權(quán)等金融工具。

38.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為客戶開立證券賬戶和資金賬戶。

39.證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供證券市場信息、分析報告等。

40.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，其通過證券從業(yè)人員資格考試的人員不少于20人。

四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣________萬元。

42.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣________萬元。

43.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣________萬元。

44.證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣________萬元。

45.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不低于人民幣________萬元。

46.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，其注冊資本不低于人民幣________萬元。

47.證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守________、公平、公正和自愿原則。

48.證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括遵守法律、行政法規(guī)和________。

49.證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括保護客戶的合法權(quán)益，不得________。

50.證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括按照規(guī)定，向有關(guān)部門報送________和報表。

五、簡答題（共25分）

51.簡述證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

52.簡述證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

53.簡述證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

54.簡述證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

55.簡述證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件。

六、案例分析題（共20分）

56.某證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶張某在證券公司開立了證券賬戶和資金賬戶。張某在未開通融資融券業(yè)務(wù)的情況下，通過證券公司融資買入股票。請分析該證券公司及張某的行為是否合規(guī)，并說明理由。

一、單選題（共20分）

1.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，客戶信用證券賬戶的初始額度一般不低于人民幣100萬元。

2.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，保證金比例不得低于50%。

3.D

解析：客戶信用風(fēng)險是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險來源，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險和操作風(fēng)險。

4.B

解析：根據(jù)《證券法》第177條，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得代理客戶進行證券交易。

5.D

解析：根據(jù)《證券法》第119條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣20億元。

6.C

解析：根據(jù)《證券法》第32條，發(fā)行人必須聘請保薦機構(gòu)。

7.D

解析：根據(jù)《證券法》第119條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣10億元。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第3條，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由董事會負責(zé)建立、健全和實施，不能完全依賴外部審計師。

9.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，客戶信用評級一般分為6個等級。

10.D

解析：根據(jù)《證券法》第119條，證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣10億元。

11.D

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員不少于20人。

12.D

解析：根據(jù)《證券法》第119條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣10億元。

13.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不低于人民幣5億元。

14.D

解析：根據(jù)《證券法》第119條，證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣10億元。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司申請保薦機構(gòu)資格，其通過證券從業(yè)人員資格考試的人員不少于20人。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，通過證券從業(yè)人員資格考試的人員不少于20人。

17.C

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員中，具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。

18.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員中，具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。

19.C

解析：根據(jù)《證券投資咨詢管理辦法》第6條，證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員中，具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。

20.C

解析：根據(jù)《證券公司保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司申請保薦機構(gòu)資格，其高級管理人員中，具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第119條，證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元；（二）有健全的內(nèi)部控制制度；（三）有合格的高級管理人員和從業(yè)人員；（四）風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第119條，證券公司可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：（一）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；（二）證券投資咨詢業(yè)務(wù)；（三）證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；（四）證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第119條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元；（二）有健全的內(nèi)部控制制度；（三）有合格的高級管理人員和從業(yè)人員；（四）風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第119條，證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元；（二）有健全的內(nèi)部控制制度；（三）有合格的高級管理人員和從業(yè)人員；（四）風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第119條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元；（二）有健全的內(nèi)部控制制度；（三）有合格的高級管理人員和從業(yè)人員；（四）風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第119條，證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元；（二）有健全的內(nèi)部控制制度；（三）有合格的高級管理人員和從業(yè)人員；（四）風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元；（二）有健全的內(nèi)部控制制度；（三）有合格的高級管理人員和從業(yè)人員；（四）風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元；（二）有健全的內(nèi)部控制制度；（三）有合格的高級管理人員和從業(yè)人員；（四）風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第4條，證券公司在經(jīng)營證券業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵守公開、公平、公正和自愿原則。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第5條，證券公司在經(jīng)營證券業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：（一）遵守法律、行政法規(guī)；（二）遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范；（三）誠實守信，勤勉盡責(zé)；（四）保護客戶的合法權(quán)益。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：根據(jù)《證券法》第4條，證券公司在經(jīng)營證券業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，不得損害客戶的合法權(quán)益。

32.√

解析：根據(jù)《證券法》第119條，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，也可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第4條，證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實行集中管理、統(tǒng)一核算，確保客戶資產(chǎn)的安全。

34.×

解析：根據(jù)《證券法》第177條，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得代理客戶進行證券交易。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不低于人民幣2億元。

36.√

解析：根據(jù)《證券法》第32條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬保薦的上市公司進行盡職調(diào)查。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第3條，證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照合同的約定，投資于股票、債券、期貨、期權(quán)等金融工具。

38.√

解析：根據(jù)《證券法》第120條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為客戶開立證券賬戶和資金賬戶。

39.√

解析：根據(jù)《證券法》第177條，證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供證券市場信息、分析報告等。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司申請保薦機構(gòu)資格，其通過證券從業(yè)人員資格考試的人員不少于20人。

四、填空題（共10分，每空1分）

41.20

解析：根據(jù)《證券法》第119條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣20億元。

42.10

解析：根據(jù)《證券法》第119條，證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣10億元。

43.10

解析：根據(jù)《證券法》第119條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣10億元。

44.10

解析：根據(jù)《證券法》第119條，證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣10億元。

45.5

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不低于人民幣5億元。

46.20

解析：根據(jù)《證券公司保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司申請保薦機構(gòu)資格，其注冊資本不低于人民幣20億元。

47.公開

解析：根據(jù)《證券法》第4條，證券公司在經(jīng)營證券業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵守公開、公平、公正和自愿原則。

48.業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范

解析：根據(jù)《證券法》第5條，證券公司在經(jīng)營證券業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：（一）遵守法律、行政法規(guī)；（二）遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。

49.操縱證券市場

解析：根據(jù)《證券法》第5條，證券公司在經(jīng)營證券業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括保護客戶的合法權(quán)益，不得操縱證券市場。

50.經(jīng)營報告

解析：根據(jù)《證券法》第5條，證券公司在經(jīng)營證券業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括按照規(guī)定，向有關(guān)部門報送經(jīng)營報告和報表。

五、簡答題（共25分）

51.答：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：

①建立健全的業(yè)務(wù)管理制度，明確業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)和權(quán)限；

②建立健全的風(fēng)險管理制度，明確風(fēng)險控制指標(biāo)和風(fēng)險防范措施；

③建立健全的合規(guī)管理制度，明確合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)和程序；

④建立健全的信息披露制度，明確信息披露的內(nèi)容、格式和程序；

⑤建立健全的內(nèi)部審計制度，明確內(nèi)部審計的職責(zé)和程序。

解析：以上要點均來自《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

52.答：證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：

①建立健全的業(yè)務(wù)管理制度，明確業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)和權(quán)限；

②建立健全的風(fēng)險管理制度，明確風(fēng)險控制指標(biāo)和風(fēng)險防范措施；

③建立健全的合規(guī)管理制度，明確合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)和程序；

④建立健全的信息披露制度，明確信息披露的內(nèi)容、格式和程序；

⑤建立健全的內(nèi)部審計制度，明確內(nèi)部審計的職責(zé)和程序。