押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司書面月度及年度風險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，期貨公司有義務保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，并且相應責任人員需在書面報表上簽字，同時加蓋公司印章，這是為了確保報表的真實性和規(guī)范性。而對于此類報表的保存期限，有著明確的法規(guī)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該報表的保存期限應當不少于5年。所以本題中正確答案是C選項。2、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，應()。

A.撤銷其從業(yè)資格

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格12個月

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為處理措施的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，且情節(jié)嚴重的情況，需要依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理。選項A“撤銷其從業(yè)資格”，僅撤銷從業(yè)資格這一處理未涵蓋對于此類嚴重違規(guī)行為后續(xù)的限制，處罰力度不夠全面，不符合情節(jié)嚴重時應有的處理要求。選項B“暫停其從業(yè)資格6個月至12個月”，暫停從業(yè)資格只是在一定時間內(nèi)限制其從業(yè)活動，并沒有從根本上對嚴重違規(guī)行為進行有力懲處，也未體現(xiàn)出對其再次申請資格的限制，不適用于情節(jié)嚴重的情形。選項C“予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格12個月”，訓誡和暫停從業(yè)資格的處理方式同樣沒有達到對情節(jié)嚴重違規(guī)行為應有的處罰強度，不能有效警示和遏制此類嚴重違規(guī)行為的發(fā)生。選項D“撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請”，既撤銷了其當前的從業(yè)資格，又在一定期限內(nèi)甚至永久性限制其再次獲得從業(yè)資格的機會，這種處理方式全面且嚴格，符合對從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等情節(jié)嚴重行為的處罰要求。綜上，本題正確答案是D。3、下列屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議情形的是（）

A.監(jiān)事長提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.總經(jīng)理提議

D.1/4以上理事聯(lián)名提議

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議的情形。選項A監(jiān)事長主要負責監(jiān)督等職責，在相關(guān)規(guī)定中，監(jiān)事長提議并非是會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議的情形，所以選項A錯誤。選項B中國證監(jiān)會作為期貨市場的重要監(jiān)管機構(gòu)，其提議具有權(quán)威性和重要性，根據(jù)規(guī)定，中國證監(jiān)會提議時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議，所以選項B正確。選項C總經(jīng)理主要負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，總經(jīng)理提議不屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議的法定情形，所以選項C錯誤。選項D按照規(guī)定，應當是1/3以上理事聯(lián)名提議時，會員制期貨交易所才應當召開理事會臨時會議，而不是1/4以上理事聯(lián)名提議，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。4、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的途徑?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員的資格管理等相關(guān)工作，其網(wǎng)站是專門用于公布期貨行業(yè)相關(guān)信息的權(quán)威平臺，能為客戶提供準確、全面的從業(yè)人員資格公示信息。而中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非專門用于查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的渠道；中國證監(jiān)會指定媒體主要承擔證監(jiān)會指定信息披露等工作，一般也不是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)途徑。所以本題正確答案選D。5、期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶辦理相關(guān)業(yè)務時應申請、注銷的事項。選項A，交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼，該選項正確。選項B，交易賬戶是客戶用于存放交易資金、進行交易操作的賬戶，通常不是由期貨公司直接為客戶申請、注銷的主要對象，故該選項錯誤。選項C，結(jié)算編碼一般與結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算業(yè)務相關(guān)，并非期貨公司按照規(guī)定為客戶申請、注銷的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項D，結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，也不是期貨公司按規(guī)定為客戶申請、注銷的核心要素，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。6、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：-選項A：期貨公司必須嚴格遵守實名制要求，不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，這是保障期貨交易規(guī)范、安全以及維護市場秩序的重要舉措。所以該選項表述正確。-選項B：期貨公司為客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，由監(jiān)控中心進行相關(guān)處理。該選項表述符合規(guī)定，是正確的。-選項C：監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進行復核后，會將當日通過復核的資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以完成交易編碼申請流程。因此該選項表述無誤。-選項D：當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所并不是于當日就允許客戶使用，通常需要經(jīng)過一定的程序和時間安排。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。7、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，下列關(guān)于該機構(gòu)適當性義務的表述錯誤的是（）。

A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認

C.應當向投資者提供特別風險警示書

D.應當追加了解投資者的相關(guān)信息

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風險等級產(chǎn)品或服務時的適當性義務相關(guān)知識。選項A根據(jù)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，應給予投資者至少24小時的冷靜期，而非48小時。所以選項A表述錯誤。選項B特別風險警示書由投資者簽字確認，這是為了確保投資者充分知曉高風險產(chǎn)品或服務的風險，強化投資者的風險意識，是適當性義務的合理要求，該選項表述正確。選項C向投資者提供特別風險警示書是期貨經(jīng)營機構(gòu)履行告知義務的重要體現(xiàn)，可讓投資者清晰了解所購買高風險產(chǎn)品或服務的特殊風險，該選項表述正確。選項D追加了解投資者的相關(guān)信息有助于期貨經(jīng)營機構(gòu)更全面地評估投資者的風險承受能力和投資目標，從而判斷該高風險產(chǎn)品或服務是否真正適合投資者，這是適當性義務中了解客戶原則的體現(xiàn)，該選項表述正確。綜上，答案選A。8、如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補合約損失的，

A.以公司風險準備金和自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權(quán)

B.以公司的結(jié)算擔保金承擔違約責任

C.運用其他客戶的保證金彌補虧損

D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補合約損失時的處理方式。選項A當期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補合約損失時，以公司風險準備金和自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權(quán)，這種處理方式符合相關(guān)規(guī)定。因為公司的風險準備金是為應對可能出現(xiàn)的風險損失而設(shè)立的，自有資金也是公司資產(chǎn)的一部分，公司在承擔責任后取得對客戶的追償權(quán)，能夠保障公司的合法權(quán)益，同時也維護了市場的正常秩序，所以選項A正確。選項B結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結(jié)算會員違約風險等特定情況的資金，并非用于承擔期貨公司對客戶強行平倉后資金不足的違約責任，所以選項B錯誤。選項C其他客戶的保證金是客戶自己的資金，有其特定的用途和安全性要求，不能用于彌補該期貨公司對小王強行平倉后的虧損，運用其他客戶的保證金彌補虧損是嚴重違反規(guī)定且損害其他客戶權(quán)益的行為，所以選項C錯誤。選項D期貨公司在這種情況下應先以自身的風險準備金和自有資金承擔違約責任并取得追償權(quán)，而不是直接起訴小王等待其承擔違約責任后再將資金劃入期貨交易所，這種處理順序不符合規(guī)定要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。9、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的依據(jù)?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。期貨交易所章程是對期貨交易所的組織架構(gòu)、運營規(guī)則等方面進行全面規(guī)范的重要文件，董事會作為期貨交易所的重要決策機構(gòu)，其會議召開和議事規(guī)則必然要遵循章程的規(guī)定，以確保決策過程的規(guī)范性和合法性。選項A，交易規(guī)則主要是對期貨交易本身的具體操作流程、交易合約等進行規(guī)定，與董事會會議的召開和議事規(guī)則并無直接關(guān)聯(lián)。選項C，股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)，但它并不直接規(guī)定董事會會議的召開和議事規(guī)則。選項D，證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，制定相關(guān)監(jiān)管政策和法規(guī)，但并非是公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的直接依據(jù)。綜上，正確答案是B。10、期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景

B.執(zhí)業(yè)能力

C.人脈關(guān)系

D.經(jīng)濟狀況

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員對投資者應如實申明的內(nèi)容。選項A，行業(yè)背景通常指個人所在行業(yè)的整體情況以及其在該行業(yè)中的一些通用經(jīng)歷等信息，這并非是期貨從業(yè)人員在向投資者申明時的關(guān)鍵內(nèi)容，且行業(yè)背景與能否為投資者提供準確、真實的服務并無直接緊密的關(guān)聯(lián)，所以A選項不符合要求。選項B，執(zhí)業(yè)能力是期貨從業(yè)人員為投資者提供專業(yè)服務的基礎(chǔ)和核心。如實向投資者申明執(zhí)業(yè)能力，能讓投資者了解其專業(yè)水平和服務質(zhì)量，從而做出合理的投資決策。同時，不得向投資者提供虛假文件、材料也體現(xiàn)了對其執(zhí)業(yè)能力如實展示的要求，所以期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其執(zhí)業(yè)能力，B選項正確。選項C，人脈關(guān)系主要涉及個人在社交網(wǎng)絡(luò)中的人際關(guān)系，在期貨投資服務中，人脈關(guān)系并不能直接代表其為投資者提供專業(yè)服務的能力和水平，也不是向投資者必須如實申明的關(guān)鍵信息，所以C選項不正確。選項D，經(jīng)濟狀況是指個人的財務情況，與期貨從業(yè)人員為投資者提供服務時應重點強調(diào)的內(nèi)容沒有直接聯(lián)系，投資者關(guān)注的是其專業(yè)服務能力，而非個人經(jīng)濟狀況，所以D選項也不正確。綜上，本題正確答案為B。11、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來判斷正確選項。業(yè)績報酬的提取在金融監(jiān)管中有明確的規(guī)定，對于提取頻率和提取比例都有著嚴格的限制。根據(jù)規(guī)定，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過6個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的60%。選項A符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定；選項B中提取頻率設(shè)定為5個月和提取比例設(shè)定為50%，與規(guī)定內(nèi)容不符；選項C中3個月和30%的表述也不符合規(guī)定；選項D雖提取頻率正確，但提取比例50%錯誤。所以本題正確答案是A。12、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】該題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司相關(guān)業(yè)務規(guī)定中，明確指出證券公司開展期貨介紹業(yè)務時，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題應選擇B選項。13、（）應當明確規(guī)定首席風險官的任期.職責范圍.權(quán)利義務.工作報告的程序和方式。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務、工作報告的程序和方式。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；期貨交易所主要是提供交易場所等服務并進行自律管理；期貨業(yè)協(xié)會則側(cè)重于行業(yè)自律、服務和傳導等工作。而期貨公司章程是公司內(nèi)部治理的重要依據(jù)，涉及公司內(nèi)部各崗位的具體規(guī)定，所以明確首席風險官相關(guān)內(nèi)容應由期貨公司章程來完成，答案選C。"14、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當妥善處理適當性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應義務

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在適當性相關(guān)糾紛中應依法承擔相應法律責任的情形。選項A分析與投資者協(xié)商解決爭議是一種較為積極且常見的處理糾紛的方式，其目的在于通過雙方溝通協(xié)商來化解矛盾，避免糾紛進一步升級，這種行為本身并不會導致經(jīng)營機構(gòu)承擔法律責任，所以選項A不符合題意。選項B分析采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，體現(xiàn)了經(jīng)營機構(gòu)積極應對糾紛、促進問題解決的態(tài)度和行動，是有利于維護投資者權(quán)益和市場穩(wěn)定的做法，并非是要承擔法律責任的情形，因此選項B不正確。選項C分析當證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在履行適當性義務時存在過錯，并因此給投資者造成了損失，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)營機構(gòu)理應對自己的過錯行為負責，需要依法承擔相應的法律責任，所以選項C符合要求。選項D分析經(jīng)營機構(gòu)提供相關(guān)資料，證明自身已向投資者履行相應義務，這是在糾紛處理過程中證明自身合規(guī)性和無過錯的舉措，可作為其免責的依據(jù)，而不是承擔法律責任的依據(jù)，故選項D不符合。綜上，正確答案是C。15、期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)時，應當向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并不負責接收期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)的申請材料，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務院領(lǐng)導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定，并非負責期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)申請材料接收的主體，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并非期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)申請材料的接收方，所以選項C錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)時，應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料，因此選項D正確。綜上，本題答案選D。16、期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托的情況有（）。

A.委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)的一定比例時

B.期貨公司變更投資經(jīng)理

C.委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更

D.期貨公司更換了從業(yè)人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托的相關(guān)規(guī)定來分析判斷。選項A委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)的一定比例時，通常不會直接導致期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托。一般在資產(chǎn)管理合同中會對這種情況有相應的應對措施，比如設(shè)置預警線、止損線等，但這并不意味著達到一定虧損比例就必然提前終止委托。因此，選項A不符合要求。選項B期貨公司變更投資經(jīng)理，這屬于期貨公司內(nèi)部的人員調(diào)整。雖然投資經(jīng)理的變更可能會對資產(chǎn)管理業(yè)務產(chǎn)生一定影響，但這并不足以構(gòu)成提前終止資產(chǎn)管理委托的充分理由。通常期貨公司會有相應的流程和安排來確保業(yè)務的平穩(wěn)過渡，比如向委托方進行告知等。所以，選項B不正確。選項C當委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更時，意味著資產(chǎn)的所有權(quán)等權(quán)益發(fā)生了變化，這會對資產(chǎn)管理委托的基礎(chǔ)產(chǎn)生根本性的影響。資產(chǎn)管理委托是基于特定的委托資產(chǎn)進行的，資產(chǎn)權(quán)屬變更后，原有的委托關(guān)系可能無法按照原定條件繼續(xù)履行，所以期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托。因此，選項C符合題意。選項D期貨公司更換從業(yè)人員是較為常見的情況，公司日常經(jīng)營中人員流動是正?，F(xiàn)象。更換從業(yè)人員不一定會對資產(chǎn)管理委托業(yè)務造成實質(zhì)性的、足以導致提前終止委托的影響。只要公司能夠保證業(yè)務的正常開展和服務質(zhì)量，一般不會因更換從業(yè)人員就提前終止委托。所以，選項D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。17、客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以（）提出，期貨公司應當在約定時間內(nèi)進行核實。

A.電話方式

B.郵件方式

C.書面方式

D.任何方式

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶對交易結(jié)算報告有異議時的提出方式。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，為保證信息的準確性、可追溯性和規(guī)范性，當客戶對交易結(jié)算報告有異議時，應當以書面方式在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出，期貨公司也會在約定時間內(nèi)進行核實。書面方式能夠明確記錄客戶的異議內(nèi)容、時間等關(guān)鍵信息，相比電話方式的易逝性、隨意性以及郵件方式在某些情況下可能存在的接收和確認不及時等問題，書面方式更有利于保障雙方的合法權(quán)益和交易的規(guī)范進行，同時也便于后續(xù)的存檔和查詢。而“任何方式”表述過于寬泛，缺乏規(guī)范性和嚴謹性。所以本題正確答案是C。18、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.中國證監(jiān)會指定的媒體

B.期貨交易所網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項公告的指定媒體。《期貨交易管理條例》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可等情況，為保證信息的公開、準確與權(quán)威性，要求在特定的媒體上進行公告。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，指定的媒體能夠有效保證信息傳達的廣泛性和合規(guī)性。選項A，中國證監(jiān)會指定的媒體符合法規(guī)要求，可以確保相關(guān)信息及時、準確地傳達給市場參與者，保障市場的透明度和正常運行，所以該選項正確。選項B，期貨交易所網(wǎng)站主要側(cè)重于發(fā)布期貨交易相關(guān)的行情、規(guī)則等信息，并非是期貨公司設(shè)立、變更等事項公告的指定平臺，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要聚焦于行業(yè)自律管理、會員服務等方面的信息，并非期貨公司上述事項公告的法定指定媒體，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司網(wǎng)站發(fā)布的信息范圍相對局限，其公信力和傳播范圍不能滿足法規(guī)對于此類重要信息公告的要求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。19、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可通過分析題目中營業(yè)部經(jīng)理王某的行為，結(jié)合各選項規(guī)定的含義來判斷其違反的規(guī)定。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員擅自將客戶存放在期貨公司的保證金用于其他用途，并非按照客戶的意愿進行操作。在本題中，該客戶存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未進行交易，而營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進多手期貨合約。這一行為明顯是王某未經(jīng)客戶允許，將客戶的保證金挪作他用，符合挪用客戶保證金的定義，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常指違反相關(guān)規(guī)定對客戶保證金進行轉(zhuǎn)移的操作，重點在于“劃轉(zhuǎn)”這一行為。而本題中王某是直接利用客戶資金進行期貨合約的買入，并非是對保證金進行劃轉(zhuǎn)操作，所以選項B不符合。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相應的賬戶中。但題干中并沒有提及王某在收取客戶保證金時未入賬的情況，所以選項C不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要涉及在接受客戶交易指令時，未遵循相關(guān)規(guī)定的流程或要求。本題中客戶尚未進行委托交易，不存在王某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項D錯誤。綜上，答案選A。""20、期貨經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務時的處理規(guī)定。當期貨經(jīng)營機構(gòu)已明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務后，若投資者仍堅持購買，此時從規(guī)定上來說是允許經(jīng)營機構(gòu)向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務的。所以答案選A。21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項B，中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，主要針對證券行業(yè)進行自律管理，不負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格相關(guān)工作。選項D，各期貨公司是從事期貨業(yè)務的經(jīng)營機構(gòu)，主要業(yè)務是為投資者提供期貨交易服務等，沒有認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的權(quán)限。綜上，答案選C。22、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.甲有過錯的，也要承擔部分責任

B.應由期貨公司承擔賠償責任

C.如果甲對交易結(jié)果進行追認，則損失由甲自行承擔

D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一分析：選項A：題干中明確是期貨公司工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易并造成損失，此情形下，若要客戶甲承擔部分責任缺乏依據(jù)。通常判定客戶是否承擔責任需綜合考慮客戶是否存在過錯行為，但題干未表明甲有過錯行為，所以該項錯誤。選項B：期貨公司工作人員是在履行職務過程中擅自以客戶甲名義進行交易，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和行業(yè)規(guī)則，公司工作人員執(zhí)行工作任務造成他人損害的，由用人單位承擔侵權(quán)責任。因此，應由期貨公司承擔賠償責任，該項正確。選項C：即便甲對交易結(jié)果進行追認，這也不能得出損失就由甲自行承擔的結(jié)論。追認并不改變期貨公司工作人員擅自交易這一違規(guī)行為的性質(zhì)，期貨公司仍需對其工作人員的不當行為負責，所以該項錯誤。選項D：期貨公司將該工作人員開除，這只是公司內(nèi)部對違規(guī)人員的處理方式，并不能因此免除期貨公司對客戶損失的賠償責任。工作人員的行為是職務行為，其后果應由公司承擔，所以該項錯誤。綜上，本題正確答案是B。23、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則來計算調(diào)整后的期末凈資本。已知該期貨公司期末凈資本為\(6000\)萬元，公司使用部分閑置自有資金申購新股，期末有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且未對這部分資金進行風險調(diào)整，申購新股資金的風險調(diào)整比例為\(10\%\)。因為在計算凈資本時，對于處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)的資金需要按照規(guī)定的風險調(diào)整比例進行扣除，所以需要從原凈資本中扣除這部分資金應調(diào)整的風險值。這部分資金應調(diào)整的風險值為申購新股凍結(jié)資金乘以風險調(diào)整比例，即\(2000\times10\%=200\)（萬元）。那么調(diào)整后的期末凈資本為原凈資本減去應調(diào)整的風險值，即\(6000-200=5800\)（萬元）。綜上，答案選C。24、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼的綜合評估得分要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。本題中選項A的50分、選項B的60分以及選項D的80分均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C。25、（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。公司制期貨交易所通常采用公司法人治理結(jié)構(gòu)，在其組織架構(gòu)中，不同的機構(gòu)有著不同的職責和權(quán)力。-選項A，董事會是公司的執(zhí)行機構(gòu)，主要負責公司的日常經(jīng)營管理決策等工作，并非公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以A選項錯誤。-選項B，理事會是會員制期貨交易所的權(quán)力執(zhí)行機構(gòu)，而不是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以B選項錯誤。-選項C，股東大會由全體股東組成，是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機構(gòu)，它決定公司的重大事項，在公司制期貨交易所中同樣如此，所以C選項正確。-選項D，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，負責監(jiān)督公司董事、高級管理人員等的行為，確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，并非權(quán)力機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。26、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示的送達形式。選項A，面談雖然能直接與投資者交流，但缺乏書面記錄，很難充分證明投資者已確認充分理解和接受相關(guān)告知與警示內(nèi)容，所以該選項不正確。選項B，公證是一種對法律行為、有法律意義的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動，并非期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示的常規(guī)送達形式，故該選項不符合題意。選項C，書面形式可以將告知、警示的內(nèi)容明確記錄下來，投資者進行確認后，能夠留存證據(jù)證明其已充分理解和接受，這符合期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示的規(guī)范要求，所以該選項正確。選項D，電話溝通同樣缺乏書面記錄，難以有效證明投資者已確認理解和接受告知、警示內(nèi)容，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是C。27、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：當客戶保證金不足時，為了維持持倉，客戶應當及時追加保證金，以滿足保證金要求，保證交易的正常進行，所以該選項說法正確。選項B：客戶在保證金不足的情況下，有權(quán)利自行選擇平倉來降低持倉風險，避免被強行平倉帶來更多損失，所以客戶應當自行平倉這一說法合理，該選項正確。選項C：當客戶保證金不足時，期貨公司應先按照約定方式及時通知客戶追加保證金或者自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才有權(quán)將該客戶的合約強行平倉，而不是立即將該客戶的合約強行平倉，所以該選項說法錯誤。選項D：依法強行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導致的，相關(guān)費用由該客戶承擔是合理的，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。28、最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查關(guān)于證券、期貨從業(yè)資格申請的時間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。所以答案選B。"29、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集臺資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%，所以本題答案選B。"30、非結(jié)算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的依據(jù)。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司之間會通過結(jié)算協(xié)議來明確雙方的權(quán)利和義務等內(nèi)容。對于非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，應按照雙方簽訂的結(jié)算協(xié)議約定來執(zhí)行。選項A，全面結(jié)算會員期貨公司雖在結(jié)算業(yè)務中有一定作用，但查詢交易結(jié)算報告的時間和方式不是由其單方面決定，而是依據(jù)協(xié)議，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所規(guī)定的是一些基礎(chǔ)性、通用性的交易規(guī)則等，并非針對非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的具體時間和方式，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定宏觀政策和規(guī)范市場秩序等，不會具體規(guī)定非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。31、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中的風險控制指標標準不包括（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中的風險控制指標標準。各選項分析選項A：根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，凈資本要求是不低于12億元，而不是10億元。所以“凈資本不低于10億元”不屬于該試行辦法中的風險控制指標標準，A選項符合題意。選項B：流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％，這是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》所規(guī)定的風險控制指標標準之一，所以該選項不符合題意。選項C：對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外，此為規(guī)定中的風險控制指標標準，該選項不符合題意。選項D：凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％也是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中的風險控制指標標準，該選項不符合題意。綜上，答案選A。32、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中對經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的處罰規(guī)定。根據(jù)該辦法，經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選D。33、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，（）依法給予行政處罰。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時給予行政處罰主體的知識點。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務等工作，并不具備行政處罰權(quán)，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的情況，中國證監(jiān)會有權(quán)依法給予行政處罰，選項B正確。選項C，公安機關(guān)主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等，并非是對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為實施行政處罰的主體，選項C錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不具有行政處罰權(quán)，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。34、期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機密

B.投資決策計劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項：-選項A，商業(yè)機密通常是企業(yè)在商業(yè)活動中具有一定商業(yè)價值且采取保密措施的信息。一般來說，期貨交易中客戶的商業(yè)機密并非期貨公司禁止泄露的關(guān)鍵內(nèi)容，與期貨交易決策及后果承擔的直接關(guān)聯(lián)性不大。-選項B，投資決策計劃信息屬于客戶進行期貨交易的重要隱私內(nèi)容?？蛻糇灾髯龀銎谪浗灰讻Q策并獨立承擔后果，投資決策計劃信息是客戶決策過程中的關(guān)鍵部分，期貨公司有義務保護其不被泄露，所以該項正確。-選項C，資金狀況雖然也是客戶的重要信息，但它相對比較宏觀，并且在期貨交易中可能會基于交易需要在一定范圍內(nèi)有適當披露或監(jiān)管要求，并非是絕對不得泄露的核心信息。-選項D，盈利狀況在期貨交易中是動態(tài)變化的結(jié)果，且可能會在一定程度上受到市場等多種因素影響，其重要性不如投資決策計劃信息與客戶自主決策和后果承擔的關(guān)聯(lián)性緊密。35、下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權(quán)是（）

A.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告

B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C.批準期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)范圍，對各選項進行逐一分析。選項A會員大會作為會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，有審議批準理事會和總經(jīng)理工作報告的權(quán)力。這有助于會員了解期貨交易所的運營情況、工作進展以及取得的成果等，從而對管理層的工作進行監(jiān)督和評估，所以該選項屬于會員大會行使的職權(quán)。選項B財務預算方案和決算報告反映了期貨交易所的財務狀況和資金使用情況。會員大會審議批準這些報告，能夠確保交易所的財務活動公開透明，符合會員的利益和要求，保障資金的合理使用和有效管理，因此該選項屬于會員大會行使的職權(quán)。選項C期貨交易所的成立需要經(jīng)過嚴格的行政審批程序，由相關(guān)監(jiān)管部門依據(jù)法律法規(guī)和市場實際情況進行審查和批準，并非由會員制期貨交易所的會員大會批準，所以該選項不屬于會員大會行使的職權(quán)。選項D期貨交易所的合并、分立、解散和清算等事項，對期貨市場的穩(wěn)定和會員的權(quán)益有著重大影響。會員大會作為權(quán)力機構(gòu)，有權(quán)決定這些涉及期貨交易所根本性質(zhì)和未來發(fā)展走向的重大事項，所以該選項屬于會員大會行使的職權(quán)。綜上，答案選C。36、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露。

A.10

B.5

C.3

D.15

【答案】：B

【解析】本題主要考查在發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，向投資者披露的時間規(guī)定。當出現(xiàn)資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需在事項發(fā)生之日起5日內(nèi)向投資者披露。所以本題正確答案為B選項。37、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員的公開譴責

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額不足且未按約定處理時可采取的措施。選項A：及時向中國證監(jiān)會舉報并非處理此類情況的常規(guī)措施，題干描述的是在結(jié)算會員與非結(jié)算會員之間保證金及持倉的問題，向中國證監(jiān)會舉報不符合直接的處理邏輯，所以A選項錯誤。選項B：雖然全面結(jié)算會員期貨公司在一些情況下可能會向期貨交易所報告情況，但在非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未追加保證金或自行平倉時，直接向期貨交易所報告并非最直接有效的處理措施，所以B選項錯誤。選項C：當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了控制風險，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉，C選項正確。選項D：公開譴責一般不是全面結(jié)算會員期貨公司針對非結(jié)算會員此類情況采取的措施，該措施對于解決保證金不足和持倉風險問題沒有實際作用，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。38、從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？啤?/p>

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長時，在特定經(jīng)驗條件下學歷放寬的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長時，學歷可以放寬至大學?？?。選項A的3年、選項B的5年、選項C的8年均不符合該學歷放寬條件對應的經(jīng)驗要求，只有選項D符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。"39、期貨交易所章程應當載明下列（）事項。

A.所有業(yè)務制度

B.管理人員的職責明細

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所章程應載明事項的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：“所有業(yè)務制度”范圍過于寬泛，期貨交易所章程無需載明所有業(yè)務制度，只需要規(guī)定一些重要的、具有根本性的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項B：“管理人員的職責明細”通常是在具體的內(nèi)部管理制度之中進行詳細規(guī)定，并非期貨交易所章程必須載明的事項，章程主要側(cè)重于宏觀層面的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C：章程修改時間并非章程必須載明的核心內(nèi)容，章程重點在于規(guī)定交易所的組織架構(gòu)、運營規(guī)則等重要方面，而不是單純的修改時間，所以該選項錯誤。選項D：“變更、終止的條件、程序及清算辦法”對于期貨交易所而言是非常重要的內(nèi)容，這些事項關(guān)系到交易所的存續(xù)和市場的穩(wěn)定，屬于期貨交易所章程應當載明的事項，所以該選項正確。綜上，本題正確答案是D。40、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員義務的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是每個市場參與者應盡的基本義務。對于公司制期貨交易所會員而言，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和政策，有助于維護市場的正常秩序和穩(wěn)定，保障期貨交易的合法性和規(guī)范性，所以這屬于公司制期貨交易所會員的義務。選項B公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機構(gòu)是股東大會、董事會等。而會員大會、理事會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)和常設(shè)機構(gòu)，執(zhí)行會員大會、理事會的決議是會員制期貨交易所會員的義務，并非公司制期貨交易所會員的義務，所以該選項符合題意。選項C按規(guī)定繳納各種費用是公司制期貨交易所會員的一項重要義務。這些費用包括會員費、交易手續(xù)費等，是維持交易所正常運營和提供相關(guān)服務的資金來源，所以繳納費用屬于會員義務。選項D期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定是規(guī)范期貨交易行為的重要準則。公司制期貨交易所會員有義務遵守這些規(guī)定，以確保交易的公平、公正、公開進行，維護市場的良好秩序，所以這也屬于公司制期貨交易所會員的義務。綜上，答案選B。41、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好接市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約竟含的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨糾紛案件性質(zhì)的判斷。分析各選項A選項：雖然李某的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡單地僅認定為違約的期貨糾紛案件。因為在這一過程中，李某的行為不僅涉及違約，還可能侵犯了甲的利益，存在侵權(quán)的可能性，所以不能單純按違約處理，A選項不準確。B選項：同理，李某的行為造成甲損失看似侵犯了甲的利益，但此情況并非單純的侵權(quán)案件，還存在違約的事實，不能僅僅按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理，B選項不全面。C選項：對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和處理原則，有特定的認定方式，C選項錯誤。D選項：在侵權(quán)與違約競合的糾紛案件中，按照規(guī)定應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定案件性質(zhì)，該選項符合法律規(guī)定和此類案件的處理原則，D選項正確。綜上，本題答案選D。42、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗，故本題選B選項。"43、期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)（)審核。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本的審核主體。選項A，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司變更注冊資本屬于重要事項，需要經(jīng)過中國證監(jiān)會審核，以確保符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求，故該選項正確。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動，并不負責審核期貨公司變更注冊資本，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等職能，不具備審核期貨公司變更注冊資本的職能，因此該選項錯誤。選項D，國家工商總局（現(xiàn)市場監(jiān)督管理總局）主要負責市場監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，其職能側(cè)重于企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不對期貨公司變更注冊資本進行審核，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。44、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨公司主要是開展期貨業(yè)務活動的市場主體，它本身是被監(jiān)管的對象，并不具備對首席風險官進行監(jiān)督管理的職能，故A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，但對首席風險官的監(jiān)督管理并非僅由中國證監(jiān)會自身承擔，其派出機構(gòu)也參與其中，所以B項表述不全面。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非對首席風險官進行監(jiān)督管理的法定主體，故C項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨市場進行全面監(jiān)管，首席風險官作為期貨公司中的重要職位，其履職情況等受到中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理，該項符合題意。綜上，本題正確答案是D。""45、申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.國務院教育行政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家人事部

【答案】：B

【解析】本題主要考查對申請人提交境外教育文憑時所需學歷學位認證文件出具部門的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。選項A中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，與學歷學位認證無關(guān)。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨行業(yè)間的橋梁和紐帶作用，并不負責學歷學位認證工作。選項D國家人事部（現(xiàn)為國家公務員局等相關(guān)部門）主要負責公務員的綜合管理等人事方面的工作，并非學歷學位認證的主管部門。因此，正確答案是B選項。46、經(jīng)營機構(gòu)應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間頻率。經(jīng)營機構(gòu)需要定期開展適當性自查并形成自查報告，這對于保障業(yè)務合規(guī)性、維護市場秩序以及保護投資者權(quán)益等方面具有重要意義。選項A，每年開展一次適當性自查，時間間隔過長，可能無法及時發(fā)現(xiàn)和解決在經(jīng)營過程中出現(xiàn)的適當性問題，不利于及時防范風險，因此該選項不符合要求。選項B，每半年開展一次適當性自查，既能保證有一定的時間周期對經(jīng)營活動進行較為全面的審查，又能相對及時地發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以整改，符合經(jīng)營機構(gòu)對適當性管理的及時性和有效性要求，所以該選項正確。選項C，每季度開展一次適當性自查，雖然審查頻率較高，但可能會耗費經(jīng)營機構(gòu)過多的人力、物力和時間成本，在一定程度上影響經(jīng)營效率，并非最適宜的選擇，故該選項不正確。選項D，每月開展一次適當性自查，過于頻繁，會給經(jīng)營機構(gòu)帶來極大的負擔，不利于其正常的業(yè)務開展，且在實際操作中也缺乏必要性，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。47、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】此題主要考查會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免主體相關(guān)知識點。在期貨市場的管理體系中，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于會員制期貨交易所的總經(jīng)理任免這種涉及期貨市場重要管理崗位人事安排的事項，是由中國證監(jiān)會來實施任免的。而董事會是公司或企業(yè)的經(jīng)營決策機構(gòu)，其主要職責是對公司的重大事項進行決策等，并不負責會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導的職能，不具備任免會員制期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要負責檢查公司財務，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督等，也不涉及總經(jīng)理任免事宜。所以，會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由中國證監(jiān)會任免，答案選A。48、（）應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在期貨市場的投資者適當性管理工作中，期貨經(jīng)營機構(gòu)是直接與投資者接觸并開展業(yè)務的主體，其有責任和義務保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，以有效滿足投資者適當性管理需求，從而更好地了解投資者的風險承受能力、投資目標等情況，為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務，保護投資者的合法權(quán)益。而期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管作用；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動；中國證監(jiān)會則是對整個期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)政策法規(guī)等。所以保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行并滿足投資者適當性管理需求應由期貨經(jīng)營機構(gòu)承擔，答案選A。"49、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源。在期貨交易中，當客戶違約導致保證金不足時，為了保障交易的正常進行和維護市場秩序，期貨公司需要采取一定措施來墊付資金。選項A，“其他客戶資金和自有資金”，使用其他客戶資金墊付不符合期貨交易的規(guī)范和風險控制原則，可能會損害其他客戶的利益，所以該選項不正確。選項B，“自有資金”，僅依靠自有資金可能不足以應對客戶違約造成的保證金缺口，無法全面有效地解決問題，因此該選項也不準確。選項C，“風險準備金和其他客戶資金”，同樣，動用其他客戶資金存在較大風險且不符合規(guī)定，故該選項錯誤。選項D，“風險準備金和自有資金”，風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而預先提取的資金，自有資金則是期貨公司自身可支配的資金。當客戶違約造成保證金不足時，期貨公司以風險準備金和自有資金墊付，既能體現(xiàn)對風險的有效管理，又能保障其他客戶的利益，這種方式是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案是D。50、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金

C.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)

D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財產(chǎn)合并管理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A在期貨交易中，期貨公司存管的期貨保證金是客戶為進行期貨交易而存入的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。這是保障客戶合法權(quán)益的基本規(guī)定，期貨公司只是負責對這筆資金進行存管，所以選項A表述正確。選項B客戶的期貨保證金是客戶進行期貨交易的專項資金，除了依據(jù)法律規(guī)定進行劃轉(zhuǎn)，如用于客戶的交易結(jié)算等情況外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。這一規(guī)定是為了保證客戶資金的安全和獨立性，防止期貨公司或其他主體擅自使用客戶資金，損害客戶利益，所以選項B表述正確。選項C當期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金具有獨立性，不屬于期貨公司的破產(chǎn)財產(chǎn)。這是為了確?？蛻舻馁Y金在期貨公司出現(xiàn)經(jīng)營危機時不受影響，能夠得到妥善保護，保障客戶的合法權(quán)益，所以選項C表述正確。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶的保證金必須與期貨公司的自有財產(chǎn)嚴格分開管理。將客戶保證金與期貨公司自有財產(chǎn)合并管理，可能會導致資金混同，增加客戶資金被挪用或侵占的風險，不利于對客戶資產(chǎn)的保護。因此，選項D表述錯誤。綜上，本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元，擬以2500萬元人民幣，以及經(jīng)評估作價為2500萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)，抵債取得的對某公司的股權(quán)出資。下列關(guān)于證券公司對期貨公司出資方案的說法中，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

B.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)設(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項：選項A：根據(jù)規(guī)定，設(shè)立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，所以并非必須全部為貨幣出資，該選項錯誤。選項B：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，除法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的可用于出資的其他財產(chǎn)權(quán)利外，不得以股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)出資。所以抵債取得的對某公司的股權(quán)不得用于出資，該選項正確。選項C：《期貨交易管理條例》規(guī)定，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中，期貨公司注冊資本為1億元，貨幣出資為2500萬元，貨幣出資比例為2500÷10000×100%=25%，明顯低于85%的要求，貨幣出資比例過低，該選項正確。選項D：《期貨交易管理條例》規(guī)定，設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。本題中期貨公司注冊資本為1億元，已超過3000萬元的最低限額，該選項錯誤。綜上，答案選BC。2、從事期貨交易活動的，不得有（）行為。

A.欺詐

B.營利

C.操縱期貨價格

D.內(nèi)幕交易

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易活動相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：欺詐行為指以虛假陳述或欺騙手段誤導他人、獲取不正當利益。在期貨交易中，欺詐會破壞市場公平公正，使投資者基于錯誤信息做出決策，損害投資者利益、擾亂市場秩序。因此，從事期貨交易活動不得有欺詐行為。選項B：期貨交易本質(zhì)上是一種投資活動，投資者參與交易的目的通常是為了獲取利潤，營利是期貨交易的合理追求。所以，從事期貨交易活動允許有營利行為。選項C：操縱期貨價格是指通過不正當手段控制期貨市場價格，使其偏離正常供求關(guān)系形成的價格水平。這會扭曲市場價格信號，誤導投資者決策，破壞市場價格形成機制，損害其他投資者和市場整體利益。所以，從事期貨交易活動禁止操縱期貨價格。選項D：內(nèi)幕交易是指利用未公開的、對期貨價格有重大影響的信息進行交易。內(nèi)幕信息知情者利用信息優(yōu)勢提前布局，會使其他不知情投資者處于不公平競爭地位，破壞市場公平原則。因此，從事期貨交易活動嚴禁內(nèi)幕交易。綜上，答案選ACD。3、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料有（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書

B.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件

C.期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等

D.申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格所需提交申請材料的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析判斷。選項A期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書是期貨公司向相關(guān)部門表明其申請期貨投資咨詢業(yè)務資格意愿和基本情況的重要文件，是申請流程中必不可少的材料，故選項A正確。選項B股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策層對于開展該業(yè)務的統(tǒng)一意見和決策，是公司申請業(yè)務資格的重要內(nèi)部依據(jù)，所以也屬于應當提交的申請材料，選項B正確。選項C期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本包含了部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等內(nèi)容，它能反映出期貨公司對于期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)范和運營模式，有助于監(jiān)管部門評估公司是否具備開展該業(yè)務的能力和條件，因此屬于必要的申請材料，選項C正確。選項D申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表可以直觀地反映期貨公司在一定時期內(nèi)的財務狀況和風險水平，監(jiān)管部門通過查看該報表，能夠全面了解公司的經(jīng)營情況和風險控制能力，從而判斷其是否適合開展期貨投資咨詢業(yè)務，所以它也是申請時需要提交的材料之一，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料，本題答案選ABCD。4、假設(shè)甲證券公司想要申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合（）。

A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

D.具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準，而不是“3個月”，所以選項A錯誤。選項B：已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的必要條件之一，該選項符合要求，所以選項B正確。選項C：建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度，有助于防范業(yè)務風險，確保業(yè)務的規(guī)范運作，是符合申請資格要求的，所以選項C正確。選項D：具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)是開展業(yè)務的基礎(chǔ)，能夠保障業(yè)務的順利進行，也是申請資格的必備條件之一，所以選項D正確。綜上，本題正確答案選BCD。5、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的（）。

A.交易咨詢意見

B.風險管理意見.研究分析報告

C.期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明

D.風險揭示書.合同

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司對期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理時應保存的內(nèi)容?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的各類相關(guān)資料。-選項A：交易咨詢意見是期貨投資咨詢業(yè)務中針對具體交易給出的建議和看法，對客戶的交易決策有重要影響，是業(yè)務操作的重要成果，應當進行留痕保存。-選項B：風險管理意見和研究分析報告是期貨投資咨詢業(yè)務中對市場風險的評估、分析以及對投資策略的研究成果，有助于客戶了解市場動態(tài)和投資風險，是業(yè)務開展過程中的關(guān)鍵文件，需要妥善保存。-選項C：期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明，對于客戶了解交易工具的使用方法、功能特點等有重要作用，也是期貨投資咨詢業(yè)務的一部分內(nèi)容，理應進行留痕管理。-選項D：風險揭示書向客戶揭示了期貨交易可能面臨的風險，合同則明確了期貨公司與客戶之間的權(quán)利和義務關(guān)系，這兩者都是期貨投資咨詢業(yè)務中的重要文件，必須按照規(guī)定妥善保存。綜上所述，ABCD四個選項所涉及的內(nèi)容均屬于期貨公司應當按照規(guī)定保存的期貨投資咨詢業(yè)務相關(guān)資料，本題答案為ABCD。6、依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理的主體包括（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：AB

【解析】本題主要考查對證券公司介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理主體的掌握。選項A中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，負責在其轄區(qū)內(nèi)執(zhí)行中國證監(jiān)會的相關(guān)政策和規(guī)定，對當?shù)氐慕鹑跈C構(gòu)包括證券公司的業(yè)務活動進行日常監(jiān)督和管理。在證券公司的介紹業(yè)務活動中，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)能夠切實地對轄區(qū)內(nèi)證券公司的具體業(yè)務操作進行監(jiān)管，以確保其合法合規(guī)，所以中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理，選項A正確。選項B中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司作為證券市場的重要參與者，其介紹業(yè)務活動必然處于中國證監(jiān)會的監(jiān)管范圍之內(nèi)，中國證監(jiān)會有權(quán)制定相關(guān)法規(guī)和政策，對證券公司的各類業(yè)務包括介紹業(yè)務活動進行全面監(jiān)督和管理，選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨經(jīng)營機構(gòu)和期貨從業(yè)人員進行自律管理，維護期貨市場秩序等。雖然它在期貨市場中起著重要的自律作用，但它并不負責對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理，選項C錯誤。選項D中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責對證券行業(yè)的自律管理，包括對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等會員單位的自律監(jiān)督，推動行業(yè)誠信建設(shè)等。然而，對證券公司介紹業(yè)務活動的監(jiān)督管理并非其核心職責，這主要是由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責，選項D錯誤。綜上，依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理的主體包括中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國證監(jiān)會，答案選AB。7、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備的條件包括（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗

B.具有大學本科以上學歷

C.具有大學專科以上學歷

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務、經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗

【答案】：AC

【解析】本題主要考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事任職資格應具備的條件。選項A：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，這是符合相關(guān)任職資格條件規(guī)定的，在金融、法律、會計等領(lǐng)域有一定年限的從業(yè)經(jīng)驗，有助于董事、監(jiān)事更好地履行職責，對公司的運營和管理做出準確的判斷和決策，所以選項A正確。選項B：要求具有大學本科以上學歷不符合規(guī)定，正確的是大學?？埔陨蠈W歷，所以選項B錯誤。選項C：具有大學專科以上學歷是申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事任職資格應當具備的條件之一，該學歷要求能保證相關(guān)人員具備一定的知識基礎(chǔ)和學習能力，以適應崗位要求，所以選項C正確。選項D：表述不準確，規(guī)定是具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，而不是金融業(yè)務、法律、會計業(yè)務、經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗，所以選項D錯誤。綜上，答案選AC。8、期貨交易實行下列（）制度。

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.大戶持倉報告制度

D.以上都是

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易實行的制度。在期貨交易中，限倉制度是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度，該制度有助于維護期貨市場的穩(wěn)定和公平，所以期貨交易實行限倉制度，A選項正確。套期保值審批制度也是期貨交易中的重要制度。套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵銷被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。通過套期保值審批制度，能夠合理安排套期保值交易，確保其符合市場規(guī)則和企業(yè)實際需求，保障期貨市場的正常運行，故期貨交易實行套期保值審批制度，B選項正確。大戶持倉報告制度要求當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上（含本數(shù)）時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，通過該制度，交易所可以及時了解大戶的持倉動向，加強對市場的監(jiān)控，防范市場風險，因此期貨交易實行大戶持倉報告制度，C選項正確。綜上所述，A、B、C選項所涉及的制度期貨交易均有實行，所以答案選D，即以上都是。本題正確答案為ABCD。9、下列符合期貨從業(yè)資格申請條件的有()。

A.已經(jīng)刑滿釋放4年

B.已被期貨公司聘用

C.1年前受到了中國證監(jiān)會的行政處罰

D.市場禁入者

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)資格申請條件，可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對各選項逐一分析。選項A已經(jīng)刑滿釋放4年，說明曾經(jīng)的犯罪行為已經(jīng)結(jié)束且經(jīng)過了一定時間的改造，在滿足其他條件的情況下，刑滿釋放人員是可以申請期貨從業(yè)資格的。所以該選項符合期貨從業(yè)資格申請條件。選項B已被期貨公司聘用，這意味著個人具備了進入期貨行業(yè)工作的機會和平臺，通常是滿足申請期貨從業(yè)資格的一個條件，因為從業(yè)資格與實際從事相關(guān)工作是相匹配的。所以該選項符合期貨從業(yè)資格申請條件。選項C1年前受到了中國證監(jiān)會的行政處罰，受到中國證監(jiān)會行政處罰的人員在一定時期內(nèi)可能不符合期貨從業(yè)資格申請條件。為了維護期貨市場的規(guī)范和有序，對于有違規(guī)受罰記錄的人員會有相應限制，所以該選項不符合期貨從業(yè)資格申請條件。選項D市場禁入者是指被禁止進入特定市場的人員，這類人員由于存在嚴重的違規(guī)行為或不誠信記錄等，是不能申請期貨從業(yè)資格的。所以該選項不符合期貨從業(yè)資格申請條件。綜上，正確答案是AB。10、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。

A.財務負責人

B.獨立董事

C.監(jiān)事會主席

D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)人員任職資格核準的規(guī)定來逐一分析各個選項。選項A：財務負責人依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司財務負責人的任職資格可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。所以選項A正確。選項B：獨立董事獨立董事的任職資格核準通常有較為嚴格的規(guī)定和流程，一般不是由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行核準，所以選項B錯誤。