第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試g及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格的是指（）。

A.代理買賣

B.信用交易

C.證券投資咨詢

D.證券承銷

2.根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于證券公司設(shè)立條件的表述，錯誤的是（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣1億元

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無重大違法違規(guī)記錄

D.有健全的內(nèi)部控制制度

3.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、財(cái)產(chǎn)狀況、信用狀況等，并以書面和電子方式向客戶充分揭示（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)

C.流動性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

4.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)信息披露的表述，正確的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日開市前向市場披露融資融券業(yè)務(wù)匯總信息

B.證券公司只需披露客戶的信用賬戶信息，無需披露自身的風(fēng)險(xiǎn)狀況

C.融資融券信息僅限于證券公司內(nèi)部使用，無需對外披露

D.披露的融資融券信息僅限于客戶的融資買入信息

5.投資者參與證券交易，需要通過證券公司開立證券交易賬戶。下列關(guān)于證券交易賬戶的表述，錯誤的是（）。

A.證券交易賬戶可以用于從事股票、債券、基金等多種證券交易

B.投資者只能開立一個證券交易賬戶

C.證券公司應(yīng)當(dāng)對投資者的證券交易賬戶進(jìn)行實(shí)名管理

D.投資者可以通過證券交易賬戶進(jìn)行融資融券交易

6.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員不得從事（）。

A.代理客戶買賣證券

B.為客戶管理資產(chǎn)

C.利用客戶資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

D.對客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作

7.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備（）年以上證券自營業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（）。

A.證券交易委托協(xié)議

B.融資融券合同

C.證券投資顧問協(xié)議

D.資產(chǎn)管理合同

9.證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.公開、公平、公正

B.客戶利益至上、誠實(shí)守信、專業(yè)盡職

C.自主經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)可控、合法合規(guī)

D.效率優(yōu)先、合理配置、創(chuàng)新發(fā)展

10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券自營業(yè)務(wù)的（）制度，明確自營業(yè)務(wù)的決策、執(zhí)行、監(jiān)控職責(zé)。

A.決策與執(zhí)行分離

B.業(yè)務(wù)與風(fēng)控分離

C.部門與崗位分離

D.以上都是

11.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對證券自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期評估。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)處置

12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的獨(dú)立性

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的盈利性

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的創(chuàng)新性

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范性

13.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶（）。

A.充分揭示信用風(fēng)險(xiǎn)

B.提供高額利息

C.承諾保本保息

D.提供高額回報(bào)

14.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定進(jìn)行。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《中華人民共和國合同法》

D.《中華人民共和國票據(jù)法》

15.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶（）。

A.提供虛假信息

B.提供誤導(dǎo)性信息

C.充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

D.承諾投資收益

16.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對證券自營業(yè)務(wù)的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行監(jiān)控。

A.資金管理

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

C.內(nèi)部控制

D.信息披露

17.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.對客戶資產(chǎn)進(jìn)行保本保息

B.確?？蛻糍Y產(chǎn)的保值增值

C.允許客戶隨意提取資產(chǎn)

D.將客戶資產(chǎn)與自身資產(chǎn)混合管理

18.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對證券自營業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)控。

A.關(guān)聯(lián)交易審批

B.關(guān)聯(lián)交易披露

C.關(guān)聯(lián)交易監(jiān)控

D.關(guān)聯(lián)交易禁止

19.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.具有相應(yīng)的資質(zhì)

B.具有豐富的經(jīng)驗(yàn)

C.具有良好的信譽(yù)

D.以上都是

20.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對證券自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作情況進(jìn)行檢查。

A.合規(guī)檢查

B.內(nèi)部審計(jì)

C.風(fēng)險(xiǎn)評估

D.信息披露

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.自營業(yè)務(wù)

C.投資銀行業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

E.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

22.證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.保障客戶的交易安全

B.充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

C.為客戶爭取最大利益

D.維護(hù)市場秩序

E.遵守有關(guān)法律法規(guī)

23.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.分散投資

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.信息披露

D.獨(dú)立運(yùn)作

E.自主經(jīng)營

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.對客戶資產(chǎn)進(jìn)行保管

B.對客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作

C.對客戶資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制

D.對客戶資產(chǎn)進(jìn)行收益分配

E.對客戶資產(chǎn)進(jìn)行信息披露

25.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.具有相應(yīng)的資質(zhì)

B.具有豐富的經(jīng)驗(yàn)

C.具有良好的信譽(yù)

D.向客戶提供虛假信息

E.向客戶提供誤導(dǎo)性信息

26.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

B.對客戶的信用狀況進(jìn)行評估

C.對客戶的資金狀況進(jìn)行評估

D.對客戶的投資經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行評估

E.對客戶的開戶資料進(jìn)行審核

27.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.信息披露

D.合規(guī)經(jīng)營

E.人事管理

28.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.恪守職業(yè)道德

B.遵守有關(guān)法律法規(guī)

C.確保發(fā)行證券的公平、公正

D.確保發(fā)行證券的公開、透明

E.確保發(fā)行證券的順利發(fā)行

29.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以向客戶（）。

A.提供市場分析

B.提供投資建議

C.代理客戶買賣證券

D.代理客戶開立證券賬戶

E.代理客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)

30.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.對客戶資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立管理

B.對客戶資產(chǎn)進(jìn)行專業(yè)化管理

C.對客戶資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制

D.對客戶資產(chǎn)進(jìn)行信息披露

E.對客戶資產(chǎn)進(jìn)行收益分配

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。（）

32.證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以為客戶進(jìn)行融資融券交易。（）

33.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，可以將其自營賬戶用于從事證券承銷業(yè)務(wù)。（）

34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將客戶資產(chǎn)用于其他業(yè)務(wù)。（）

35.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以向客戶提供虛假信息。（）

36.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，可以不對客戶的信用狀況進(jìn)行評估。（）

37.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范利益沖突。（）

38.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，可以對發(fā)行證券進(jìn)行保薦。（）

39.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)。（）

40.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將客戶資產(chǎn)與自身資產(chǎn)混合管理。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循_________________________、_________________________和_________________________原則。

42.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全_________________________制度，確保自營業(yè)務(wù)的獨(dú)立運(yùn)作。

43.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保_________________________，防止利益沖突。

44.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循_________________________原則，向客戶提供客觀、公正的信息。

45.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示_________________________。

46.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全_________________________制度，對證券自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期評估。

47.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保_________________________。

48.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有_________________________。

49.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶資產(chǎn)進(jìn)行_________________________。

50.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全_________________________制度，對證券自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作情況進(jìn)行檢查。

五、簡答題（共3題，每題5分，共15分）

51.簡述證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要求。

52.簡述證券公司從事自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

53.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的獨(dú)立性要求。

六、案例分析題（共1題，共25分）

某證券公司A，從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)。2023年，A公司發(fā)生以下事件：

（1）A公司員工B，利用職務(wù)便利，將客戶C的資金用于個人投資，造成客戶C損失。

（2）A公司自營業(yè)務(wù)部門，違規(guī)將自營賬戶用于融資融券業(yè)務(wù)。

（3）A公司資產(chǎn)管理部門，將客戶D的資產(chǎn)與自身資產(chǎn)混合管理，導(dǎo)致客戶D的資產(chǎn)無法獨(dú)立核算。

（4）A公司投資咨詢部門，向客戶E提供虛假信息，導(dǎo)致客戶E投資損失。

請分析以上事件中，A公司存在的問題，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格的是指代理買賣。信用交易是指證券公司向客戶出借資金供客戶買賣證券，或者為客戶買賣證券提供擔(dān)保的行為。證券投資咨詢是指證券公司及其從業(yè)人員為客戶提供證券投資相關(guān)的咨詢服務(wù)。證券承銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

2.A

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，設(shè)立證券公司，注冊資本最低限額為人民幣1億元。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和證券公司業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)控制能力，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得低于前款規(guī)定的限額。因此，A選項(xiàng)表述錯誤。

3.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、財(cái)產(chǎn)狀況、信用狀況等，并以書面和電子方式向客戶充分揭示信用風(fēng)險(xiǎn)。

4.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日開市前向市場披露融資融券業(yè)務(wù)匯總信息。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，投資者參與證券交易，需要通過證券公司開立證券交易賬戶。投資者可以開立多個證券交易賬戶。證券公司應(yīng)當(dāng)對投資者的證券交易賬戶進(jìn)行實(shí)名管理。

6.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員不得利用客戶資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。

7.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券自營業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

8.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同。

9.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上、誠實(shí)守信、專業(yè)盡職原則。

10.D

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券自營業(yè)務(wù)的決策與執(zhí)行分離、業(yè)務(wù)與風(fēng)控分離、部門與崗位分離制度，明確自營業(yè)務(wù)的決策、執(zhí)行、監(jiān)控職責(zé)。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)評估制度，對證券自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期評估。

12.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的獨(dú)立性。

13.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示信用風(fēng)險(xiǎn)。

14.A

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定進(jìn)行。

15.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

16.A

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全資金管理制度，對證券自營業(yè)務(wù)的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行監(jiān)控。

17.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保客戶資產(chǎn)的保值增值。

18.C

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)聯(lián)交易監(jiān)控制度，對證券自營業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)控。

19.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)、豐富的經(jīng)驗(yàn)和良好的信譽(yù)。

20.B

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部審計(jì)制度，對證券自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作情況進(jìn)行檢查。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCDE

解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

22.ABDE

解析：證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保障客戶的交易安全、充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場秩序、遵守有關(guān)法律法規(guī)。

23.ABCDE

解析：證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分散投資、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、獨(dú)立運(yùn)作和自主經(jīng)營。

24.ABCDE

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶資產(chǎn)進(jìn)行保管、投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制、收益分配和信息披露。

25.ABCE

解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)、豐富的經(jīng)驗(yàn)、良好的信譽(yù)，不得向客戶提供虛假信息或誤導(dǎo)性信息。

26.ABCDE

解析：證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、對客戶的信用狀況、資金狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和開戶資料進(jìn)行審核。

27.ABCD

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露和合規(guī)經(jīng)營制度。

28.ABCDE

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德、遵守有關(guān)法律法規(guī)、確保發(fā)行證券的公平、公正、公開、透明和順利發(fā)行。

29.AB

解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以向客戶提供市場分析和投資建議，但不得代理客戶買賣證券、開立證券賬戶或辦理融資融券業(yè)務(wù)。

30.ABCDE

解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立管理、專業(yè)化管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露和收益分配。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

32.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得為客戶進(jìn)行融資融券交易。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，不得將其自營賬戶用于從事證券承銷業(yè)務(wù)。

34.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將客戶資產(chǎn)用于其他業(yè)務(wù)。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得向客戶提供虛假信息。

36.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的信用狀況進(jìn)行評估。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范利益沖突。

38.×

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》，保薦人是指接受發(fā)行人委托，為發(fā)行人的證券發(fā)行上市提供專業(yè)服務(wù)的證券公司或者其他機(jī)構(gòu)。

39.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)。

40.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將客戶資產(chǎn)與自身資產(chǎn)混合管理。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.公開、公平、公正

42.資金管理

43.利益沖突

44.客觀、公正

45.信用風(fēng)險(xiǎn)

46.風(fēng)險(xiǎn)評估

47.公開、透明

48.資質(zhì)

49.獨(dú)立管理

50.合規(guī)檢查

五、簡答題（共3題，每題5分，共15分）

51.證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要求包括：

（1）遵守有關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等；

（2）保障客戶的交易安全，建立健全交易系統(tǒng)，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（3）充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，向客戶說明證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并按照規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示；

（4）維護(hù)市場秩序，不得從事操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為；

（5）保護(hù)客戶合法權(quán)益，不得損害客戶的利益。

52.證券公司從事自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：

（1）建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

（2）實(shí)行集中管理，自營業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)與其他部門分開，實(shí)行集中管理；

（3）分散投資，自營業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)分散投資，避免集中投資于單一證券或單一行業(yè)；

（4）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，對自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期評估，及時發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險(xiǎn)；

（5）信息披露，按照規(guī)定披露自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況。

53.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的獨(dú)立性要求包括：

（1）人員獨(dú)立，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)的人員分開；

（2）賬戶獨(dú)立，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)賬戶分開；

（3）資金獨(dú)立，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)資金分開；

（4）賬簿獨(dú)立，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬簿應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)賬簿分開；