2024年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題1.關(guān)于證券交易的特征，下列說法錯誤的是（）。A.證券的流動性、收益性和風(fēng)險性三者之間互相聯(lián)系B.證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力C.證券在流動中存在因其價格變化給持有者帶來損失的風(fēng)險D.因為證券具有流動性，所以持有者可以自由地將證券變現(xiàn)答案：D。證券具有流動性，但并不意味著持有者可以自由地將證券變現(xiàn)。比如一些限售股，在限售期內(nèi)就不能隨意變現(xiàn)，所以D說法錯誤。A選項，流動性、收益性和風(fēng)險性相互關(guān)聯(lián)是正確的；B選項證券通過流動才有強變現(xiàn)能力正確；C選項證券流動中存在價格變動帶來損失風(fēng)險也是正確的。2.下列不屬于證券交易機(jī)制目標(biāo)的是（）。A.流動性B.有效性C.穩(wěn)定性D.收益性答案：D。證券交易機(jī)制的目標(biāo)包括流動性、有效性、穩(wěn)定性等，收益性不是交易機(jī)制目標(biāo)，而是投資者追求的，所以選D。3.下列關(guān)于證券交易所的說法，錯誤的是（）。A.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定B.證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣C.證券交易所對交易雙方進(jìn)行監(jiān)督D.證券交易所的組織形式有公司制和會員制兩種，我國采用公司制答案：D。我國證券交易所的組織形式是會員制，不是公司制，所以D說法錯誤。A選項國務(wù)院決定證券交易所設(shè)立和解散正確；B選項證券交易所不持有和買賣證券正確；C選項對交易雙方監(jiān)督也是其職能之一。4.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)商以自有資金進(jìn)行證券買賣B.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶墊付資金C.證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券買方和賣方的代理人D.證券經(jīng)紀(jì)商直接承擔(dān)交易風(fēng)險答案：C。證券經(jīng)紀(jì)商是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，不使用自有資金買賣證券，不向客戶墊付資金，也不直接承擔(dān)交易風(fēng)險，所以C正確，A、B、D錯誤。5.投資者在委托買賣證券時，需要支付的傭金不包括（）。A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金B(yǎng).證券交易所手續(xù)費C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算費D.證券交易監(jiān)管費答案：C。投資者支付的傭金包括證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費、證券交易監(jiān)管費等，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算費不屬于傭金范疇，所以選C。6.按照（）劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A.交易場所B.賬戶用途C.投資主體D.開戶幣種答案：A。按交易場所劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，所以選A。按賬戶用途有不同分類；按投資主體也有相應(yīng)分類；開戶幣種也不是劃分這兩類賬戶的依據(jù)。7.下列關(guān)于委托指令撤銷的說法，錯誤的是（）。A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托B.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷C.客戶變更或撤銷委托，要通過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行D.客戶可以隨時撤銷所有委托答案：D。在委托未成交前客戶有權(quán)變更和撤銷委托，但不是隨時能撤銷所有委托，比如在一些特殊情況下可能無法撤銷，所以D說法錯誤。A、B、C選項說法均正確。8.某投資者買入甲股票，成交價格為10元/股，賣出價格為12元/股，其持有期收益率為（）。A.10%B.20%C.30%D.40%答案：B。持有期收益率=（賣出價格買入價格）÷買入價格×100%=（1210）÷10×100%=20%，所以選B。9.證券交易的競價原則是（）。A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先B.時間優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先D.客戶優(yōu)先、時間優(yōu)先答案：A。證券交易的競價原則是價格優(yōu)先、時間優(yōu)先，所以選A。10.集合競價確定成交價的原則不包括（）。A.可實現(xiàn)最大成交量的價格B.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格C.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格D.最高買入申報與最低賣出申報價格相同的價格答案：D。集合競價確定成交價原則包括可實現(xiàn)最大成交量的價格、高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格、與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格，不包括最高買入申報與最低賣出申報價格相同的價格，所以選D。11.連續(xù)競價時，某股票申報賣出價格為15元，若此時市場上的最低買入價格為14.98元，則（）。A.該申報不能成交B.該申報以14.98元成交C.該申報以15元成交D.該申報以市場價格成交答案：A。連續(xù)競價時，賣出申報價格高于最低買入價格，該申報不能成交，所以選A。12.下列關(guān)于大宗交易的說法，錯誤的是（）。A.大宗交易的申報包括意向申報和成交申報B.大宗交易的成交價格由買賣雙方在當(dāng)日已成交的最高和最低成交價格之間確定C.大宗交易不納入指數(shù)計算D.大宗交易的成交量在收盤后計入該證券的成交總量答案：D。大宗交易的成交量在大宗交易結(jié)束后計入該證券的成交總量，不是收盤后，所以D說法錯誤。A、B、C選項說法均正確。13.我國證券交易所的交易時間為（）。A.每周一至周五，上午9:1511:30，下午13:0015:00B.每周一至周五，上午9:3011:30，下午13:0015:00C.每周一至周六，上午9:1511:30，下午13:0015:00D.每周一至周六，上午9:3011:30，下午13:0015:00答案：B。我國證券交易所交易時間是每周一至周五，上午9:3011:30，下午13:0015:00，所以選B。14.下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法，正確的是（）。A.目前我國債券和權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易B.目前我國A股實行T+0回轉(zhuǎn)交易C.目前我國B股實行T+0回轉(zhuǎn)交易D.目前我國基金實行T+0回轉(zhuǎn)交易答案：A。目前我國債券和權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易，A股、B股、基金一般不實行T+0回轉(zhuǎn)交易，所以選A。15.關(guān)于證券交易的清算與交收，下列說法錯誤的是（）。A.清算是交收的基礎(chǔ)和保證B.交收是清算的后續(xù)與完成C.清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移D.交收不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移答案：D。交收會發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移，清算是確定應(yīng)收應(yīng)付數(shù)量和金額，不發(fā)生實際財產(chǎn)轉(zhuǎn)移，清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成，所以D說法錯誤，A、B、C正確。16.下列不屬于證券結(jié)算風(fēng)險的是（）。A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.政策風(fēng)險答案：D。證券結(jié)算風(fēng)險包括信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等，政策風(fēng)險不屬于結(jié)算風(fēng)險，所以選D。17.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券公司自營業(yè)務(wù)以盈利為目的B.證券公司自營業(yè)務(wù)可以使用客戶資金C.證券公司自營業(yè)務(wù)需要承擔(dān)市場風(fēng)險D.證券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對象包括上市證券和非上市證券答案：B。證券公司自營業(yè)務(wù)不能使用客戶資金，是以自有資金或依法籌集的資金進(jìn)行證券買賣，以盈利為目的，需承擔(dān)市場風(fēng)險，買賣對象包括上市和非上市證券，所以B說法錯誤，A、C、D正確。18.證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）的三級體制設(shè)立。A.董事會投資決策機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)部門B.股東大會董事會自營業(yè)務(wù)部門C.董事會自營業(yè)務(wù)部門投資決策機(jī)構(gòu)D.股東大會投資決策機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)部門答案：A。證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上按董事會投資決策機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立，所以選A。19.下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的說法，錯誤的是（）。A.市場風(fēng)險是自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險B.合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為C.經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司投資決策失誤、規(guī)模失控等導(dǎo)致自營業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險D.自營業(yè)務(wù)風(fēng)險可以完全避免答案：D。自營業(yè)務(wù)風(fēng)險不能完全避免，市場風(fēng)險是主要風(fēng)險，合規(guī)風(fēng)險是違反相關(guān)規(guī)定的風(fēng)險，經(jīng)營風(fēng)險是決策失誤等導(dǎo)致的風(fēng)險，所以D說法錯誤，A、B、C正確。20.下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為B.證券公司可以向客戶承諾投資收益C.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣D.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作答案：A。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)就是證券公司按合同為投資者提供投資管理服務(wù)，證券公司不能向客戶承諾投資收益，不能在不同資產(chǎn)管理賬戶間違規(guī)操作，也不能將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作，所以A正確，B、C、D錯誤。21.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點不包括（）。A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)B.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行D.適合所有投資者答案：D。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有一對一服務(wù)、投資方向合同約定、在單一客戶專用證券賬戶封閉運行等特點，但不是適合所有投資者，所以選D。22.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點不包括（）。A.集合性B.投資范圍有限定性和非限定性之分C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管D.證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃答案：D。證券公司自有資金參與本公司集合資產(chǎn)管理計劃不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點，集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有集合性、投資范圍有區(qū)分、客戶資產(chǎn)需托管等特點，所以選D。23.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動B.客戶向證券公司融資買入證券稱為“買空”C.客戶向證券公司融券賣出證券稱為“賣空”D.融資融券業(yè)務(wù)的擔(dān)保物只能是現(xiàn)金答案：D。融資融券業(yè)務(wù)的擔(dān)保物可以是現(xiàn)金、證券等，不只是現(xiàn)金，A、B、C選項關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的說法均正確，所以選D。24.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）。A.50%B.60%C.70%D.80%答案：A?？蛻羧谫Y買入證券時，融資保證金比例不得低于50%，所以選A。25.客戶融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于（）。A.50%B.60%C.70%D.80%答案：A?？蛻羧谌u出證券時，融券保證金比例不得低于50%，所以選A。26.下列關(guān)于證券回購交易的說法，錯誤的是（）。A.證券回購交易實質(zhì)上是一種以證券為質(zhì)押品拆借資金的信用行為B.證券回購交易包括買入返售和賣出回購C.證券回購交易的期限一般較短D.證券回購交易的利率固定不變答案：D。證券回購交易利率會隨市場情況變化，不是固定不變的，它是一種以證券為質(zhì)押拆借資金的信用行為，包括買入返售和賣出回購，期限一般較短，所以D說法錯誤，A、B、C正確。27.下列關(guān)于債券買斷式回購的說法，錯誤的是（）。A.債券買斷式回購是指債券持有人將債券賣給購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，賣方再以約定價格從買方買回相等種類債券的交易行為B.債券買斷式回購中，債券所有權(quán)隨交易發(fā)生而轉(zhuǎn)移C.債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天D.債券買斷式回購的融券方在回購期間可以動用相應(yīng)債券答案：A。A選項描述的是債券質(zhì)押式回購，不是買斷式回購。債券買斷式回購中債券所有權(quán)轉(zhuǎn)移，期限最長91天，融券方在回購期間可動用相應(yīng)債券，所以A說法錯誤，B、C、D正確。28.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的說法，錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員必須具有證券從業(yè)資格B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員可以接受客戶全權(quán)委托C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性宣傳D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員不得向客戶承諾收益答案：B。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員不能接受客戶全權(quán)委托，必須具有證券從業(yè)資格，不得進(jìn)行虛假宣傳和承諾收益，所以B說法錯誤，A、C、D正確。29.下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票答案：B。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不能代理委托人從事證券投資，A、C、D選項關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法均正確，所以選B。30.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度B.證券公司應(yīng)當(dāng)加強對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理C.證券公司可以允許客戶在一定范圍內(nèi)透支D.證券公司應(yīng)當(dāng)加強對客戶交易行為的合法合規(guī)性管理答案：C。證券公司不允許客戶透支，應(yīng)建立健全客戶管理與服務(wù)制度，加強營銷人員管理和客戶交易行為合規(guī)性管理，所以C說法錯誤，A、B、D正確。31.下列關(guān)于證券市場監(jiān)管的意義，說法錯誤的是（）。A.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要B.加強證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要C.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要D.加強證券市場監(jiān)管是證券公司自身發(fā)展的需要答案：D。證券市場監(jiān)管意義在于保障投資者權(quán)益、維護(hù)市場秩序、發(fā)展完善市場體系等，不是為了證券公司自身發(fā)展，所以D說法錯誤，A、B、C正確。32.我國證券市場監(jiān)管的主要手段是（）。A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.自律手段答案：A。我國證券市場監(jiān)管主要手段是法律手段，經(jīng)濟(jì)、行政、自律手段也是輔助手段，所以選A。33.下列關(guān)于證券交易所自律管理的說法，錯誤的是（）。A.證券交易所可以對會員進(jìn)行管理B.證券交易所可以對上市公司進(jìn)行管理C.證券交易所可以制定和修改證券交易規(guī)則D.證券交易所可以對投資者進(jìn)行直接監(jiān)管答案：D。證券交易所一般不直接對投資者進(jìn)行監(jiān)管，主要對會員和上市公司管理，可制定和修改交易規(guī)則，所以D說法錯誤，A、B、C正確。34.下列關(guān)于證券業(yè)協(xié)會自律管理的說法，正確的是（）。A.證券業(yè)協(xié)會是證券市場的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券業(yè)協(xié)會可以對會員的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理C.證券業(yè)協(xié)會不能制定自律規(guī)則D.證券業(yè)協(xié)會不能對會員進(jìn)行紀(jì)律處分答案：B。證券交易所是一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)，證券業(yè)協(xié)會可對會員業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理，能制定自律規(guī)則，也能對會員進(jìn)行紀(jì)律處分，所以B正確，A、C、D錯誤。35.下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說法，錯誤的是（）。A.內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動B.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息C.內(nèi)幕交易行為不違法D.內(nèi)幕交易損害了廣大投資者的利益答案：C。內(nèi)幕交易行為是違法的，它是利用內(nèi)幕信息交易，內(nèi)幕信息是未公開的重大信息，損害廣大投資者利益，所以C說法錯誤，A、B、D正確。36.下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.按照正常的交易規(guī)則買賣證券答案：D。按照正常交易規(guī)則買賣證券不屬于操縱市場行為，A、B、C選項描述的均是操縱市場行為，所以選D。37.下列關(guān)于欺詐客戶行為的說法，錯誤的是（）。A.欺詐客戶行為是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中違背客戶的真實意愿，侵害客戶利益的行為B.證券公司及其從業(yè)人員可以挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金C.證券公司及其從業(yè)人員不得在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件D.證券公司及其從業(yè)人員不得為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣答案：B。證券公司及其從業(yè)人員不能挪用客戶證券或資金，A、C、D選項關(guān)于欺詐客戶行為的說法均正確，所以選B。38.下列關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的說法，錯誤的是（）。A.證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護(hù)證券投資者利益的資金B(yǎng).證券投資者保護(hù)基金的來源之一是上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金C.證券投資者保護(hù)基金的用途之一是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付D.證券投資者保護(hù)基金可以用于彌補證券公司的虧損答案：D。證券投資者保護(hù)基金不能用于彌補證券公司虧損，其是用于防范和處置證券公司風(fēng)險保護(hù)投資者利益，有規(guī)定的來源和用途，所以D說法錯誤，A、B、C正確。39.下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人B.證券登記結(jié)算公司的設(shè)立必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.證券登記結(jié)算公司可以挪用客戶的證券D.證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準(zhǔn)確、完整答案：C。證券登記結(jié)算公司不能挪用客戶證券，它是為證券交易提供服務(wù)的非營利法人，設(shè)立需經(jīng)批準(zhǔn)，要保證相關(guān)記錄真實準(zhǔn)確完整，所以C說法錯誤，A、B、D正確。40.下列關(guān)于開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回的說法，錯誤的是（）。A.開放式基金份額的認(rèn)購是指投資者在開放式基金募集期間、基金尚未成立時購買基金份額的行為B.開放式基金份額的申購是指投資者在基金成立后，向基金管理人購買基金份額的行為C.開放式基金份額的贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購回其所持有的開放式基金份額的行為D.開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回都只能通過基金管理人進(jìn)行答案：D。開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回可以通過基金管理人，也可以通過代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行，A、B、C選項關(guān)于開放式基金份額相關(guān)操作的說法均正確，所以選D。41.下列關(guān)于權(quán)證交易的說法，錯誤的是（）。A.權(quán)證交易實行價格漲跌幅限制B.權(quán)證的漲跌幅價格計算公式與股票不同C.權(quán)證上市首日開盤參考價由保薦機(jī)構(gòu)計算D.權(quán)證交易傭金由交易所統(tǒng)一規(guī)定答案：D。權(quán)證交易傭金由證券公司自行確定，不是交易所統(tǒng)一規(guī)定，A、B、C選項關(guān)于權(quán)證交易的說法均正確，所以選D。42.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券B.可轉(zhuǎn)換債券在一定條件下可以轉(zhuǎn)換為公司股票C.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格是固定不變的D.可轉(zhuǎn)換債券的利率一般低于普通債券答案：C?？赊D(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格不是固定不變的，在一定條件下可能調(diào)整，它是附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券，可轉(zhuǎn)股，利率一般低于普通債券，所以C說法錯誤，A、B、D正確。43.下列關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法，錯誤的是（）。A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板市場B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為非上市股份公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司分為原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易規(guī)則與證券交易所相同答案：D。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易規(guī)則和證券交易所不同，它又稱三板市場，為非上市股份公司服務(wù)，掛牌公司有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司等，所以D說法錯誤，A、B、C正確。44.下列關(guān)于股指期貨交易的說法，錯誤的是（）。A.股指期貨交易是以股票價格指數(shù)為標(biāo)的物的期貨交易B.股指期貨交易實行保證金制度C.股指期貨交易的結(jié)算方式為實物交割D.股指期貨交易具有套期保值和價格發(fā)現(xiàn)等功能答案：C。股指期貨交易結(jié)算方式是現(xiàn)金交割，不是實物交割，它以股票價格指數(shù)為標(biāo)的物，實行保證金制度，有套期保值和價格發(fā)現(xiàn)功能，所以C說法錯誤，A、B、D正確。45.下列關(guān)于融資融券交易風(fēng)險揭示書的說法，錯誤的是（）。A.證券公司向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶提交融資融券交易風(fēng)險揭示書B.融資融券交易風(fēng)險揭示書應(yīng)充分揭示融資融券交易存在的風(fēng)險C.融資融券交易風(fēng)險揭示書可以由客戶自行制定D.客戶在簽署融資融券交易風(fēng)險揭示書前，應(yīng)仔細(xì)閱讀并理解其中的內(nèi)容答案：C。融資融券交易風(fēng)險揭示書由證券公司提供，不能由客戶自行制定，要充分揭示風(fēng)險，證券公司在融資融券前要提交，客戶要仔細(xì)閱讀，所以C說法錯誤，A、B、D正確。46.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的說法，錯誤的是（）。A.投資主辦人應(yīng)當(dāng)具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)