第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試文案及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)為人民幣（）萬元。

A.5000

B.1

C.2

D.500

2.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制制度只需覆蓋合規(guī)風(fēng)控環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)運(yùn)營可適當(dāng)放寬

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)由公司總經(jīng)理制定并最終審批

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)明確各部門職責(zé)，確保權(quán)責(zé)分明

D.內(nèi)部控制制度無需定期評估，執(zhí)行情況由各部門自行匯報(bào)

3.投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其委托指令有效期最長為（）交易日。

A.1

B.3

C.7

D.10

4.下列哪個行為不屬于證券公司從業(yè)人員禁止的行為？（）

A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易

B.未經(jīng)批準(zhǔn)公開募集資金

C.按照客戶要求進(jìn)行交易

D.接受客戶提供的賄賂

5.證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，必須包含的內(nèi)容不包括（）。

A.證券投資的基本風(fēng)險(xiǎn)

B.客戶的投資經(jīng)驗(yàn)與風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果

C.證券公司的業(yè)務(wù)范圍

D.客戶的身份證號碼

6.證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中，代理手續(xù)費(fèi)收入應(yīng)計(jì)入（）科目。

A.營業(yè)外收入

B.主營業(yè)務(wù)收入

C.投資收益

D.管理費(fèi)用

7.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例不得低于（）%。

A.50

B.100

C.150

D.200

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)為人民幣（）萬元。

A.5000

B.1

C.2

D.500

9.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，從業(yè)人員不得（）。

A.向客戶提供投資建議

B.代理客戶進(jìn)行證券交易

C.解答客戶投資疑問

D.收取咨詢服務(wù)費(fèi)

10.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時，其凈資本不得低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.5000

C.1

D.500

11.證券公司為客戶提供的證券交易委托指令中，必須包含的內(nèi)容不包括（）。

A.證券名稱或代碼

B.交易價格

C.交易數(shù)量

D.交易方向

12.證券公司從業(yè)人員在離職后（）個月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。

A.1

B.3

C.6

D.12

13.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，從業(yè)人員應(yīng)（）。

A.透露內(nèi)幕信息以獲取客戶信任

B.客觀分析證券市場走勢

C.推薦特定證券以獲取傭金

D.承諾投資收益

14.證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中，代理手續(xù)費(fèi)收入應(yīng)（）。

A.按照交易金額的3%收取

B.由客戶自行協(xié)商確定

C.按照市場平均水平收取

D.免收

15.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，客戶信用賬戶的資金必須全部用于（）。

A.證券交易擔(dān)保

B.自營證券投資

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.債券回購

16.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，其董事、監(jiān)事、高級管理人員中，具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不得少于（）人。

A.1

B.2

C.3

D.4

17.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)（）。

A.接受客戶賄賂以獲取業(yè)務(wù)機(jī)會

B.遵守職業(yè)道德規(guī)范

C.透露內(nèi)幕信息以獲取客戶信任

D.推薦特定證券以獲取傭金

18.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，從業(yè)人員應(yīng)（）。

A.客觀分析證券市場走勢

B.推薦特定證券以獲取傭金

C.承諾投資收益

D.透露內(nèi)幕信息以獲取客戶信任

19.證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中，代理手續(xù)費(fèi)收入應(yīng)計(jì)入（）科目。

A.營業(yè)外收入

B.主營業(yè)務(wù)收入

C.投資收益

D.管理費(fèi)用

20.證券公司從業(yè)人員在離職后（）個月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。

A.1

B.3

C.6

D.12

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋哪些方面？（）

A.合規(guī)風(fēng)控

B.業(yè)務(wù)運(yùn)營

C.信息安全

D.財(cái)務(wù)管理

22.證券公司從業(yè)人員禁止的行為包括哪些？（）

A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易

B.未經(jīng)批準(zhǔn)公開募集資金

C.按照客戶要求進(jìn)行交易

D.接受客戶提供的賄賂

23.證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，必須包含的內(nèi)容包括哪些？（）

A.證券投資的基本風(fēng)險(xiǎn)

B.客戶的投資經(jīng)驗(yàn)與風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果

C.證券公司的業(yè)務(wù)范圍

D.客戶的身份證號碼

24.證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中，代理手續(xù)費(fèi)收入應(yīng)計(jì)入哪些科目？（）

A.營業(yè)外收入

B.主營業(yè)務(wù)收入

C.投資收益

D.管理費(fèi)用

25.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例不得低于哪些要求？（）

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

26.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時，其凈資本不得低于哪些要求？（）

A.2000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.500萬元

27.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)遵守哪些職業(yè)道德規(guī)范？（）

A.遵守法律法規(guī)

B.遵守職業(yè)道德規(guī)范

C.避免利益沖突

D.客觀公正

28.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，從業(yè)人員應(yīng)（）。

A.客觀分析證券市場走勢

B.推薦特定證券以獲取傭金

C.解答客戶投資疑問

D.收取咨詢服務(wù)費(fèi)

29.證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中，代理手續(xù)費(fèi)收入應(yīng)（）。

A.按照交易金額的3%收取

B.由客戶自行協(xié)商確定

C.按照市場平均水平收取

D.免收

30.證券公司從業(yè)人員在離職后，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)，具體包括哪些業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.融資融券業(yè)務(wù)

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)為人民幣5000萬元。（）

32.證券公司內(nèi)部控制制度只需覆蓋合規(guī)風(fēng)控環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)運(yùn)營可適當(dāng)放寬。（）

33.投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其委托指令有效期最長為1個交易日。（）

34.證券公司從業(yè)人員在離職后3個月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。（）

35.證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，必須包含客戶的身份證號碼。（）

36.證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中，代理手續(xù)費(fèi)收入應(yīng)計(jì)入主營業(yè)務(wù)收入科目。（）

37.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例不得低于200%。（）

38.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時，其凈資本不得低于人民幣500萬元。（）

39.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)接受客戶賄賂以獲取業(yè)務(wù)機(jī)會。（）

40.證券公司從業(yè)人員在離職后6個月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)為人民幣__________萬元。

42.證券公司從業(yè)人員在離職后__________個月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。

43.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例不得低于__________%。

44.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時，其凈資本不得低于人民幣__________萬元。

45.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)遵守__________規(guī)范。

46.證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中，代理手續(xù)費(fèi)收入應(yīng)計(jì)入__________科目。

47.證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，必須包含__________風(fēng)險(xiǎn)。

48.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)避免__________。

49.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)客觀__________。

50.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)__________。

五、簡答題（共25分，每題5分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

52.簡述證券公司從業(yè)人員禁止的行為。

53.簡述證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)的基本流程。

54.簡述證券公司融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。

55.簡述證券公司從業(yè)人員應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

六、案例分析題（共20分）

56.案例背景：某證券公司從業(yè)人員張某，在為客戶提供投資咨詢時，透露了公司尚未公開的盈利預(yù)測信息，導(dǎo)致該客戶在信息發(fā)布前買入該公司股票，獲得較高收益。該證券公司隨后發(fā)現(xiàn)此事，并對張某進(jìn)行了處罰。

問題：

（1）張某的行為是否合規(guī)？請說明依據(jù)。

（2）該證券公司應(yīng)如何加強(qiáng)內(nèi)部控制以避免類似事件發(fā)生？

（3）從該案例中，投資者應(yīng)如何防范類似風(fēng)險(xiǎn)？

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)為人民幣5000萬元。

2.C

解析：內(nèi)部控制制度應(yīng)明確各部門職責(zé)，確保權(quán)責(zé)分明，其他選項(xiàng)均不符合內(nèi)部控制制度的要求。

3.A

解析：投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其委托指令有效期最長為1個交易日。

4.C

解析：按照客戶要求進(jìn)行交易是證券公司的正常業(yè)務(wù)行為，其他選項(xiàng)均屬于禁止行為。

5.D

解析：風(fēng)險(xiǎn)揭示書中必須包含的內(nèi)容不包括客戶的身份證號碼，其他選項(xiàng)均需包含。

6.B

解析：代理手續(xù)費(fèi)收入應(yīng)計(jì)入主營業(yè)務(wù)收入科目，其他選項(xiàng)均不符合會計(jì)準(zhǔn)則。

7.B

解析：證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例不得低于100%。

8.A

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)為人民幣5000萬元。

9.B

解析：從業(yè)人員不得代理客戶進(jìn)行證券交易，其他選項(xiàng)均屬于正常業(yè)務(wù)行為。

10.B

解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。

11.B

解析：交易委托指令中必須包含交易方向，其他選項(xiàng)均需包含。

12.C

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后6個月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。

13.B

解析：從業(yè)人員應(yīng)客觀分析證券市場走勢，其他選項(xiàng)均屬于禁止行為。

14.D

解析：代理買賣證券業(yè)務(wù)中，代理手續(xù)費(fèi)收入應(yīng)免費(fèi)收取，其他選項(xiàng)均不符合市場慣例。

15.A

解析：客戶信用賬戶的資金必須全部用于證券交易擔(dān)保，其他選項(xiàng)均不符合監(jiān)管要求。

16.C

解析：證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，其董事、監(jiān)事、高級管理人員中，具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不得少于3人。

17.B

解析：從業(yè)人員應(yīng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，其他選項(xiàng)均屬于禁止行為。

18.A

解析：從業(yè)人員應(yīng)客觀分析證券市場走勢，其他選項(xiàng)均屬于禁止行為。

19.B

解析：代理手續(xù)費(fèi)收入應(yīng)計(jì)入主營業(yè)務(wù)收入科目，其他選項(xiàng)均不符合會計(jì)準(zhǔn)則。

20.C

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后6個月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABCD

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)運(yùn)營、信息安全、財(cái)務(wù)管理等方面。

22.ABD

解析：利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易、未經(jīng)批準(zhǔn)公開募集資金、接受客戶提供的賄賂均屬于禁止行為。

23.ABC

解析：風(fēng)險(xiǎn)揭示書中必須包含的內(nèi)容包括證券投資的基本風(fēng)險(xiǎn)、客戶的投資經(jīng)驗(yàn)與風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果、證券公司的業(yè)務(wù)范圍，客戶的身份證號碼不屬于必須包含的內(nèi)容。

24.B

解析：代理手續(xù)費(fèi)收入應(yīng)計(jì)入主營業(yè)務(wù)收入科目，其他選項(xiàng)均不符合會計(jì)準(zhǔn)則。

25.BCD

解析：證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例不得低于100%、150%、200%。

26.BC

解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時，其凈資本不得低于人民幣5000萬元、1億元。

27.ABCD

解析：從業(yè)人員應(yīng)遵守法律法規(guī)、遵守職業(yè)道德規(guī)范、避免利益沖突、客觀公正。

28.AC

解析：從業(yè)人員應(yīng)客觀分析證券市場走勢、解答客戶投資疑問，推薦特定證券以獲取傭金、收取咨詢服務(wù)費(fèi)均屬于禁止行為。

29.D

解析：代理買賣證券業(yè)務(wù)中，代理手續(xù)費(fèi)收入應(yīng)免費(fèi)收取，其他選項(xiàng)均不符合市場慣例。

30.ABCD

解析：從業(yè)人員在離職后不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)，包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)為人民幣5000萬元。

32.×

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)運(yùn)營、信息安全、財(cái)務(wù)管理等方面，不能適當(dāng)放寬。

33.√

解析：投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其委托指令有效期最長為1個交易日。

34.√

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后3個月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。

35.×

解析：風(fēng)險(xiǎn)揭示書中必須包含的內(nèi)容不包括客戶的身份證號碼。

36.√

解析：代理手續(xù)費(fèi)收入應(yīng)計(jì)入主營業(yè)務(wù)收入科目，其他選項(xiàng)均不符合會計(jì)準(zhǔn)則。

37.×

解析：證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例不得低于100%。

38.×

解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。

39.×

解析：從業(yè)人員不得接受客戶賄賂以獲取業(yè)務(wù)機(jī)會，其他選項(xiàng)均屬于禁止行為。

40.√

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后6個月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.5000

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額應(yīng)為人民幣5000萬元。

42.6

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后6個月內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。

43.100

解析：證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例不得低于100%。

44.5000

解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。

45.職業(yè)道德

解析：從業(yè)人員應(yīng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，其他選項(xiàng)均不符合監(jiān)管要求。

46.主營業(yè)務(wù)收入

解析：代理手續(xù)費(fèi)收入應(yīng)計(jì)入主營業(yè)務(wù)收入科目，其他選項(xiàng)均不符合會計(jì)準(zhǔn)則。

47.證券投資

解析：風(fēng)險(xiǎn)揭示書中必須包含證券投資的基本風(fēng)險(xiǎn)，其他選項(xiàng)均不符合監(jiān)管要求。

48.利益沖突

解析：從業(yè)人員應(yīng)避免利益沖突，其他選項(xiàng)均不符合職業(yè)道德規(guī)范。

49.公正

解析：從業(yè)人員應(yīng)客觀公正，其他選項(xiàng)均不符合監(jiān)管要求。

50.遵守法律法規(guī)

解析：從業(yè)人員應(yīng)遵守法律法規(guī)，其他選項(xiàng)均不符合職業(yè)道德規(guī)范。

五、簡答題（共25分，每題5分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

答：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)運(yùn)營、信息安全、財(cái)務(wù)管理等方面。合規(guī)風(fēng)控是指建立健全合規(guī)管理體系，確保公司業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)要求；業(yè)務(wù)運(yùn)營是指規(guī)范業(yè)務(wù)流程，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)；信息安全是指建立信息安全管理體系，確?？蛻粜畔⒑凸拘畔⒌陌踩?；財(cái)務(wù)管理是指建立健全財(cái)務(wù)管理制度，確保公司財(cái)務(wù)狀況良好。

52.簡述證券公司從業(yè)人員禁止的行為。

答：證券公司從業(yè)人員禁止的行為包括：利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易；未經(jīng)批準(zhǔn)公開