商務(wù)合同審查清單法務(wù)風險控制與合規(guī)保障工具模板一、適用場景與業(yè)務(wù)范圍本工具模板適用于企業(yè)各類商務(wù)合同審查場景，旨在通過標準化流程識別法務(wù)風險、保障合規(guī)性，具體包括但不限于：日常經(jīng)營類合同：采購合同、銷售合同、服務(wù)外包合同、租賃合同等；合作開發(fā)類合同：技術(shù)開發(fā)合同、合作生產(chǎn)合同、項目共建合同等；投融資類合同：股權(quán)投資協(xié)議、借款合同、擔保合同、融資租賃合同等；知識產(chǎn)權(quán)類合同：許可使用合同、轉(zhuǎn)讓合同、保密協(xié)議等；跨境業(yè)務(wù)類合同：進出口貿(mào)易合同、境外合作協(xié)議（需結(jié)合國際條約及當?shù)胤桑１灸０蹇捎善髽I(yè)法務(wù)部門、合規(guī)團隊或業(yè)務(wù)部門（需配合法務(wù)）使用，覆蓋合同簽訂前的風險預(yù)防、簽訂中的條款審核及簽訂后的合規(guī)跟蹤全流程。二、合同審查標準化操作流程（一）審查前：明確需求與資料準備明確審查類型與重點根據(jù)合同性質(zhì)（如采購、服務(wù)、投資）確定核心審查要點（如付款條件、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、違約責任）；知曉合作背景（如雙方合作歷史、項目緊急程度、行業(yè)慣例），判斷是否存在特殊風險點（如壟斷、數(shù)據(jù)跨境）。收集完整合同資料獲取合同文本（最新版本）、附件（如技術(shù)協(xié)議、補充協(xié)議）、對方主體資格證明（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書）、過往合作記錄（如有）；確認合同簽訂流程是否已履行內(nèi)部審批（如業(yè)務(wù)部門發(fā)起、部門負責人初審）。（二）第一步：合同主體資格審查核心目標：保證簽約主體具備合法履約能力，避免因主體不適格導(dǎo)致合同無效或無法執(zhí)行。審查項目審查標準風險提示主體資格對方為法人：需核查《營業(yè)執(zhí)照》（最新年檢記錄）、經(jīng)營范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)；對方為分支機構(gòu)：需核查其總公司授權(quán)書、分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照；對方為自然人：需核查身份證件、民事行為能力（如無/限制行為能力人需法定代理人同意）。超出經(jīng)營范圍的合同可能無效；分支機構(gòu)未經(jīng)授權(quán)簽訂合同，責任由總公司承擔。特殊行業(yè)資質(zhì)對方需具備行業(yè)許可證（如食品生產(chǎn)需《食品生產(chǎn)許可證》、建筑工程需《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》），且在有效期內(nèi)。無資質(zhì)合同無效，可能導(dǎo)致行政處罰及締約過失責任。授權(quán)代表資格簽約人是否為法定代表人（需核對身份證與營業(yè)執(zhí)照信息）；若為授權(quán)代表，需核查《授權(quán)委托書》（載明授權(quán)范圍、權(quán)限期限、是否有轉(zhuǎn)授權(quán)權(quán)）。無權(quán)代理合同效力待定，需追認；超越權(quán)限可能導(dǎo)致合同對被代理人無效。履約能力評估調(diào)查對方財務(wù)狀況（資產(chǎn)負債率、現(xiàn)金流）、過往履約記錄（通過裁判文書網(wǎng)、信用中國查詢涉訴、失信信息）、行業(yè)口碑。履約能力不足可能導(dǎo)致合同無法履行，需要求提供擔保（如保證金、保函）。（三）第二步：合同條款實質(zhì)性審查核心目標：保證條款內(nèi)容明確、權(quán)責對等，避免模糊表述導(dǎo)致爭議或單方風險。1.標的條款審查標的物描述：需明確名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標準（如國標行標、雙方約定標準），避免“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“合格產(chǎn)品”等模糊表述；服務(wù)類合同：需明確服務(wù)范圍、標準、交付成果（如報告、驗收標準），避免“完成相關(guān)服務(wù)”等籠統(tǒng)描述。2.價款與支付條款審查金額與計價方式：價款需明確大小寫，計價方式（單價/總價、含稅/不含稅）需清晰，避免“暫定金額”“按市場價”等不確定性表述；支付條件與時間：支付節(jié)點需與履約進度掛鉤（如“預(yù)付款30%（合同簽訂后5個工作日內(nèi)）”“到貨驗收合格后支付60%”“質(zhì)保期滿后支付10%”），避免“驗收后付款”無具體時限；賬戶信息：需核對對方銀行賬戶信息（與營業(yè)執(zhí)照、開戶許可證一致），避免個人賬戶或不明賬戶收款。3.履行期限、地點與方式審查履行期限：明確具體日期或時間段（如“2024年12月31日前交付”），避免“盡快”“適時”等模糊表述；履行地點：明確交貨/服務(wù)地點（如“甲方指定倉庫”“乙方辦公地”），影響管轄法院及風險承擔（如交付前毀損滅失風險由出賣人承擔）；履行方式：明確運輸方式（如汽運/空運、運費承擔方）、包裝標準、驗收流程（如“3個工作日內(nèi)驗收，逾期視為默認合格”）。4.違約責任條款審查違約情形列舉：需明確常見違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不符、付款延遲），避免“違約方承擔相應(yīng)責任”等籠統(tǒng)表述；違約責任對等性：雙方違約責任需對等（如逾期付款違約金與逾期交貨違約金比例一致），避免“對方違約需賠償損失，我方違約僅承擔有限責任”；違約金合理性：違約金一般不超過實際損失的30%，過高可能被法院調(diào)減；需明確計算方式（如“按逾期金額每日萬分之五支付違約金”）。5.知識產(chǎn)權(quán)與保密條款審查知識產(chǎn)權(quán)歸屬：明確合同履行中產(chǎn)生的新知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如“委托開發(fā)成果歸甲方所有”），避免“雙方共有”導(dǎo)致后續(xù)使用爭議；知識產(chǎn)權(quán)擔保：要求對方保證其提供的技術(shù)/產(chǎn)品不侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)，否則需承擔侵權(quán)責任（如賠償損失、停止違約行為）；保密范圍與期限：明保證密信息范圍（如技術(shù)資料、客戶信息）、保密義務(wù)主體（包括合作方及員工）、保密期限（如“合同終止后3年內(nèi)”）。6.爭議解決條款審查爭議解決方式：優(yōu)先約定“被告所在地/合同履行地人民法院訴訟”，或明確仲裁機構(gòu)（如“中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會”），避免約定“由甲方所在地法院管轄”等不公平條款；管轄唯一性：不可同時約定訴訟與仲裁，避免管轄沖突導(dǎo)致條款無效。（四）第三步：合規(guī)性專項審查核心目標：保證合同內(nèi)容符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)規(guī)范，避免合規(guī)風險。合規(guī)維度審查要點法律法規(guī)適用合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》《反不正當競爭法》等基本法律；特殊行業(yè)需符合《電子商務(wù)法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等。行業(yè)監(jiān)管要求金融類合同需符合《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《證券法》；醫(yī)療類合同需符合《藥品管理法》；廣告類合同需符合《廣告法》。數(shù)據(jù)安全與隱私若涉及用戶數(shù)據(jù)收集，需明確數(shù)據(jù)收集目的、范圍、使用方式，保證符合“告知-同意”原則；跨境數(shù)據(jù)傳輸需通過安全評估。反壟斷與公平競爭合同條款不得具有壟斷協(xié)議（如固定價格、劃分市場）、濫用市場支配地位等情形，避免觸發(fā)反壟斷調(diào)查。出口管制與經(jīng)濟制裁若涉及跨境業(yè)務(wù)，需核查對方是否受出口管制清單（如EAR、OFAC清單）限制，避免違規(guī)交易。（五）第四步：風險評估與應(yīng)對建議風險點識別與分級根據(jù)審查結(jié)果，列出合同中存在的風險點（如“付款條件無明確節(jié)點”“違約金過高”“對方無行業(yè)資質(zhì)”）；按風險等級分類：高風險：可能導(dǎo)致合同無效、重大損失或法律制裁（如無資質(zhì)經(jīng)營、侵犯知識產(chǎn)權(quán)）；中風險：可能引發(fā)爭議、增加履約成本（如條款模糊、違約責任不對等）；低風險：輕微表述瑕疵，不影響合同實質(zhì)效力（如標點符號錯誤）。提出修改建議針對高風險點：要求對方必須修改（如補充資質(zhì)證明、調(diào)整違約責任條款），否則不建議簽約；針對中風險點：建議對方協(xié)商修改（如明確付款節(jié)點、補充知識產(chǎn)權(quán)擔保條款）；針對低風險點：可自行修改或標注說明（如修正錯別字）。（六）第五步：出具審查意見與跟蹤出具審查報告內(nèi)容包括：合同基本信息（編號、簽約方、類型）、審查概況（主體、條款、合規(guī)性審查結(jié)果）、風險點清單、修改建議、審查結(jié)論（“同意簽約”“修改后同意”“不同意簽約”）；審查人需簽字并注明日期，存檔備查。跟蹤修改與反饋若需修改，將審查意見反饋至業(yè)務(wù)部門，由業(yè)務(wù)部門與對方協(xié)商；對方修改后，需重新審查確認修改內(nèi)容是否滿足風險控制要求；最終確認無重大風險后，按流程辦理簽約手續(xù)，并留存最終版本合同文本。三、商務(wù)合同審查核心清單模板審查維度審查項目審查標準風險等級審查結(jié)果（通過/不通過/需修改）處理建議主體信息營業(yè)執(zhí)照最新年檢有效，經(jīng)營范圍涵蓋合同業(yè)務(wù)高□通過□不通過□需修改不通過：終止簽約；需修改：要求提供最新營業(yè)執(zhí)照或補充經(jīng)營范圍說明授權(quán)委托書授權(quán)范圍明確，在有效期內(nèi)，有轉(zhuǎn)授權(quán)權(quán)（若需）高□通過□不通過□需修改不通過：要求法定代表人直接簽約；需修改：補充授權(quán)期限及權(quán)限行業(yè)資質(zhì)行業(yè)許可證在有效期內(nèi)（如需）高□通過□不通過□需修改不通過：終止簽約；需修改：要求提供資質(zhì)證明標的條款標的物描述名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標準明確中□通過□不通過□需修改不通過：重新約定；需修改：補充具體質(zhì)量標準（如GB/T19001-2016）價款支付金額與計價方式大小寫一致，含稅/不含稅明確，計價方式清晰中□通過□不通過□需修改需修改：明確計價依據(jù)（如“按《項目報價單》執(zhí)行”）支付節(jié)點與履約進度掛鉤，有明確時限中□通過□不通過□需修改需修改：補充具體時間節(jié)點（如“預(yù)付款在合同簽訂后3個工作日內(nèi)支付”）履行安排履行期限具體日期或時間段明確中□通過□不通過□需修改需修改：避免“盡快”等表述，明確“2024年X月X日前完成”履行地點明確具體地點（如“甲方工廠”）低□通過□不通過□需修改需修改：明確至區(qū)縣級地址，避免“甲方所在地”等模糊表述違約責任違約情形列舉常見違約情形（逾期、質(zhì)量不符等）中□通過□不通過□需修改需修改：補充“未按約定提供技術(shù)資料”等違約情形違約金不超過實際損失30%，計算方式明確中□通過□不通過□需修改需修改：調(diào)低違約金至“每日萬分之三”，并明確“累計不超過合同總額的10%”知識產(chǎn)權(quán)歸屬明確約定（如“開發(fā)成果歸甲方所有”）高□通過□不通過□需修改不通過：重新約定歸屬；需修改：補充“乙方保證不侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)”保密條款保密范圍明保密信息范圍（技術(shù)資料、客戶信息等）中□通過□不通過□需修改需修改：補充“包括但不限于口頭信息、書面信息及電子數(shù)據(jù)”爭議解決管轄法院/仲裁機構(gòu)唯一明確（如“市區(qū)人民法院”或“仲裁委員會”）高□通過□不通過□需修改不通過：重新約定；需修改：刪除“既可訴訟也可仲裁”的表述合規(guī)性數(shù)據(jù)安全涉及數(shù)據(jù)收集時，明確告知同意、跨境傳輸合規(guī)高□通過□不通過□需修改不通過：停止簽約；需修改：補充《數(shù)據(jù)安全承諾書》四、使用過程中的關(guān)鍵保障措施（一）清單動態(tài)更新機制定期（如每季度）根據(jù)法律法規(guī)更新（如《民法典》司法解釋修訂、行業(yè)新規(guī)出臺）、司法實踐變化（如違約金司法調(diào)整標準調(diào)整）更新審查清單內(nèi)容；新增業(yè)務(wù)類型時（如元宇宙合作、碳交易業(yè)務(wù)），及時補充對應(yīng)審查要點。（二）結(jié)合業(yè)務(wù)特性調(diào)整審查重點高風險行業(yè)（如金融、醫(yī)藥）：重點審查資質(zhì)許可、合規(guī)備案、產(chǎn)品責任條款；跨境業(yè)務(wù)：重點審查法律適用（如“適用中國法律”）、爭議解決地點（如“約定中國法院管轄”）、外匯管制條款；長期合作合同：重點審查價格調(diào)整機制、續(xù)約條件、合作終止后的資產(chǎn)處理條款。（三）團隊協(xié)作與專業(yè)支持業(yè)務(wù)部門需提供完整的合作背景資料，法務(wù)部門需在3個工作日內(nèi)完成審查（緊急合同可加急）；復(fù)雜合同（如