2025年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（共30題，每題1分，共30分。每小題備選答案中，只有1個(gè)符合題意的正確答案）1.根據(jù)《證券從業(yè)人員管理辦法》，取得證券從業(yè)資格的人員，若擬在證券公司從事證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（）向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)注冊。A.本人B.所在證券公司C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券交易所答案：B2.某證券公司在代銷基金產(chǎn)品時(shí)，未向投資者充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，僅強(qiáng)調(diào)“歷史收益率8%以上”。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，該行為違反了（）義務(wù)。A.投資者分類B.產(chǎn)品分級(jí)C.適當(dāng)性匹配D.風(fēng)險(xiǎn)揭示答案：D3.公開發(fā)行公司債券的，累計(jì)債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C4.下列關(guān)于證券承銷的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式B.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式C.向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日答案：無（本題無錯(cuò)誤選項(xiàng)，若需設(shè)置錯(cuò)誤選項(xiàng)可調(diào)整為：D選項(xiàng)“最長不得超過60日”，則答案選D）5.根據(jù)《證券法》，證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中不得作出（）。A.公開推薦具體證券B.利用職務(wù)便利獲取未公開信息C.發(fā)布證券研究報(bào)告D.提供證券投資顧問服務(wù)答案：B6.投資者申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)符合“申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）”的條件。A.30B.50C.100D.200答案：B7.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A.3%B.5%C.10%D.15%答案：B8.下列不屬于證券市場禁入措施適用對(duì)象的是（）。A.證券公司的高級(jí)管理人員B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員C.上市公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)D.普通投資者答案：D9.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。A.1B.3C.4D.6答案：C10.某投資者通過證券賬戶持有甲公司5%的股份后，未在3日內(nèi)通知甲公司并公告，繼續(xù)買入至7%。根據(jù)《證券法》，該行為屬于（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.虛假陳述D.違規(guī)持股答案：D11.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30答案：C12.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（），并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以證券公司的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立客戶證券擔(dān)保賬戶。A.委托協(xié)議B.融資融券合同C.托管協(xié)議D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書答案：B13.下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的行為規(guī)范，錯(cuò)誤的是（）。A.不得代理委托人從事證券投資B.可以與委托人約定分享證券投資收益C.不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息D.應(yīng)當(dāng)遵循客觀、公正、誠實(shí)信用的原則答案：B14.公開發(fā)行證券的發(fā)行人報(bào)送的證券發(fā)行申請文件，必須（）。A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.真實(shí)、合法、有效C.準(zhǔn)確、及時(shí)、完整D.合法、合規(guī)、合理答案：A15.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。A.合規(guī)管理制度B.風(fēng)險(xiǎn)控制制度C.法人治理結(jié)構(gòu)D.分支機(jī)構(gòu)管理制度答案：D16.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過該資產(chǎn)的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：C17.投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受（）以上投資者委托，可以作為代表人參加證券民事賠償訴訟。A.50名B.100名C.200名D.500名答案：A18.下列關(guān)于證券市場信息披露的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露B.內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息C.證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)依法為投資者的信息保密D.信息披露義務(wù)人可以自愿披露與投資者作出價(jià)值判斷和投資決策無關(guān)的信息答案：D19.證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有（）以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.3%B.5%C.10%D.15%答案：B20.下列行為中，不屬于操縱證券市場的是（）。A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易D.依法進(jìn)行的證券回購交易答案：D21.證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由（）制定，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)答案：A22.證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在（），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。A.商業(yè)銀行B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.證券公司自有資金賬戶答案：A23.根據(jù)《證券法》，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)（）。A.勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證B.僅對(duì)委托人提供的資料負(fù)責(zé)C.由中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行最終審核D.與發(fā)行人簽訂免責(zé)協(xié)議答案：A24.投資者購買開放式基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到申購申請之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A.1B.3C.5D.7答案：B25.下列關(guān)于證券承銷團(tuán)的說法，正確的是（）。A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)必須由3家以上證券公司組成B.承銷團(tuán)由主承銷和參與承銷的證券公司組成C.主承銷商只能由1家證券公司擔(dān)任D.參與承銷的證券公司可以不承擔(dān)承銷風(fēng)險(xiǎn)答案：B26.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過（）的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：D27.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。A.每月B.每季度C.每半年D.每年答案：C28.下列關(guān)于證券發(fā)行注冊制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.注冊制下，證券發(fā)行審核機(jī)構(gòu)只對(duì)注冊文件進(jìn)行形式審查B.注冊制要求發(fā)行人充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息C.注冊制下，證券發(fā)行的成功與否由市場決定D.注冊制與核準(zhǔn)制的核心區(qū)別在于是否進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核答案：無（本題無錯(cuò)誤選項(xiàng)，若需設(shè)置錯(cuò)誤選項(xiàng)可調(diào)整為：A選項(xiàng)“進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查”，則答案選A）29.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.50萬元以上200萬元以下D.100萬元以上500萬元以下答案：B30.投資者通過證券交易所的證券交易，持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A.3%B.5%C.10%D.15%答案：B二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題2分，共40分。每小題備選答案中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意的正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）1.根據(jù)《證券法》，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D.由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員答案：ABCD2.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得有（）行為。A.挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).接受客戶的全權(quán)委托C.對(duì)客戶證券買賣的收益作出承諾D.向客戶提供投資建議答案：ABC3.下列屬于證券市場法律體系中行政法規(guī)的有（）。A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C.《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（假設(shè)已頒布）D.《證券交易所管理辦法》答案：AC4.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有（）行為。A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息D.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票答案：ABCD5.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（）內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5個(gè)工作日B.10個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.20個(gè)工作日答案：B（注：本題為單選題，若調(diào)整為多選題，需修改選項(xiàng)，例如：“從業(yè)人員違反規(guī)定被處分后，聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)（）報(bào)告”，選項(xiàng)為“及時(shí)”“10個(gè)工作日內(nèi)”“書面”等，答案選ABC）6.公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.具有持續(xù)經(jīng)營能力C.最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告D.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪答案：ABCD7.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法，正確的有（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)總監(jiān)B.合規(guī)總監(jiān)是公司的高級(jí)管理人員C.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)D.合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門和其他部門答案：ABCD8.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行的職能包括（）。A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的存管和過戶C.證券持有人名冊登記D.證券交易的清算和交收答案：ABCD9.投資者適當(dāng)性管理的核心內(nèi)容包括（）。A.了解投資者B.了解產(chǎn)品或服務(wù)C.適當(dāng)性匹配D.持續(xù)跟蹤服務(wù)答案：ABCD10.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，禁止（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營D.將自營賬戶借給他人使用答案：ABCD11.根據(jù)《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)時(shí)有權(quán)（）。A.對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查B.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明C.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶D.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料答案：ABCD12.下列關(guān)于證券承銷的說法，正確的有（）。A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日C.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗D.發(fā)行失敗的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人答案：ABCD13.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得超過100%答案：ABC14.下列屬于證券市場禁入措施的是（）。A.禁止相關(guān)責(zé)任人員從事證券業(yè)務(wù)B.禁止相關(guān)責(zé)任人員擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.禁止相關(guān)責(zé)任人員在一定期限內(nèi)買賣證券D.禁止相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)入證券交易所答案：AB15.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)答案：ABCD16.投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括（）。A.依法維護(hù)投資者合法權(quán)益B.提供證券咨詢服務(wù)C.支持投資者提起證券民事賠償訴訟D.對(duì)損害投資者利益的行為依法提起訴訟答案：ACD17.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為。A.挪用客戶資產(chǎn)B.向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣D.利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益答案：ABCD18.下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。A.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券B.非依法發(fā)行的證券，不得買賣C.依法發(fā)行的證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式答案：ABCD19.證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。A.財(cái)務(wù)狀況B.內(nèi)部控制制度C.合規(guī)制度D.人力資源狀況答案：ABCD20.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，資產(chǎn)管理計(jì)劃不得直接或者間接投資于（）。A.商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)B.地方政府債券C.國家禁止投資的行業(yè)D.上市公司非公開發(fā)行或交易的股票答案：AC三、案例分析題（共5題，每題6分，共30分。閱讀材料后，結(jié)合相關(guān)法規(guī)回答問題）案例1：2024年3月，某證券公司客戶經(jīng)理張某為完成業(yè)績，向客戶王某推薦一款高風(fēng)險(xiǎn)私募基金產(chǎn)品。王某明確表示自己風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低，只接受中低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，但張某稱“該產(chǎn)品雖標(biāo)注高風(fēng)險(xiǎn)，但實(shí)際由知名機(jī)構(gòu)管理，過去3年從未虧損，收益穩(wěn)定”，并承諾“若出現(xiàn)虧損，公司補(bǔ)償50%本金”。王某最終購買了該產(chǎn)品，3個(gè)月后因市場波動(dòng)虧損20%。王某要求證券公司賠償，證券公司以“風(fēng)險(xiǎn)提示書已由王某簽字”為由拒絕。問題：1.張某的行為違反了哪些規(guī)定？2.證券公司是否應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任？說明理由。答案：1.張某違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中的風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)和適當(dāng)性匹配義務(wù)。具體表現(xiàn)為：未根據(jù)王某的風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦匹配的產(chǎn)品（高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品與中低風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配）；虛假宣傳（聲稱“從未虧損”與實(shí)際可能虧損的事實(shí)不符）；違規(guī)承諾保本（承諾補(bǔ)償50%本金）。2.證券公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。根據(jù)《證券法》及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，證券公司需對(duì)從業(yè)人員的職務(wù)行為承擔(dān)責(zé)任。盡管王某簽署了風(fēng)險(xiǎn)提示書，但張某的誤導(dǎo)性銷售和違規(guī)承諾已構(gòu)成對(duì)適當(dāng)性義務(wù)的違反，證券公司不能僅以客戶簽字為由免責(zé)。案例2：甲公司為上市公司，2024年5月10日，公司董事李某得知公司將與某科技巨頭達(dá)成重大合作協(xié)議（該信息未公開），遂于5月12日買入甲公司股票10萬股。5月15日，甲公司公告該合作協(xié)議，股價(jià)上漲30%，李某于5月16日賣出全部股票獲利。問題：1.李某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？說明理由。2.李某可能承擔(dān)哪些法律責(zé)任？答案：1.構(gòu)成內(nèi)幕交易。李某作為甲公司董事，屬于內(nèi)幕信息知情人（《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人范圍）；其買入股票時(shí)利用了未公開的重大合作信息（內(nèi)幕信息）；交易行為與內(nèi)幕信息存在直接關(guān)聯(lián)。2.李某可能承擔(dān)：①行政責(zé)任：由證監(jiān)會(huì)責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。②刑事責(zé)任：若情節(jié)嚴(yán)重（如違法所得數(shù)額巨大），可能構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。案例3：2024年6月，乙證券公司因違規(guī)為客戶提供融資服務(wù)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。經(jīng)查，乙公司通過“收益互換”業(yè)務(wù)變相為客戶提供杠桿交易，涉及資金5億元，未向監(jiān)管部門報(bào)告。問題：1.乙公司的行為違反了哪些法規(guī)？2.證監(jiān)會(huì)可對(duì)乙公司采取哪些監(jiān)管措施？答案：1.違反了《證券法》關(guān)于證券公司不得違規(guī)融資融券的規(guī)定（未經(jīng)批準(zhǔn)不得為客戶提供融資服務(wù)）；違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》關(guān)于業(yè)務(wù)報(bào)告的規(guī)定（重大業(yè)務(wù)變化需向監(jiān)管部門報(bào)告）；違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》關(guān)于杠桿限制的規(guī)定。2.證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括：①責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；②情