XX集團有限公司法律顧問管理辦法（試行）第一章總則第一條為建立健全XXXX集團有限公司(以下簡稱“公司”)法律風險防范機制，規(guī)范公司法律顧問工作，促進公司依法經營、合規(guī)管理，根據中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于推行法律顧問制度和公職律師公司律師制度的意見》、國務院國資委《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》等相關規(guī)定，依據公司章程，制定本辦法。第二條公司和分子公司應配備或聘請法律顧問。公司內部專門從事法律事務的工作人員可以擔任內部法律顧問；可以聘請律師事務所擔任外部法律顧問。公司及大中型分子公司可以設立總法律顧問，發(fā)揮總法律顧問對經營管理活動的法律審核把關作用，推進企業(yè)依法經營、合規(guī)管理。公司統(tǒng)一外聘法律專家，進行重大疑難法律問題的論證。第三條公司總法律顧問和法律顧問，應取得法律職業(yè)資格、律師資格或企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格。在公司已擔任法律顧問或已經專門從事法律事務但未取得法律職業(yè)資格或者律師資格的人員，可以繼續(xù)在該公司履行法律顧問職責。地處中心城鎮(zhèn)以外等偏遠地區(qū)的分子公司，在無法聘任到符合本規(guī)定的法律顧問之前，可向公司報備后，沿用現(xiàn)行聘任法律顧問的做法。第四條擔任內部法律顧問，并具有法律職業(yè)資格或者律師資格的人員，經公司同意可以向司法行政部門申請頒發(fā)公職律師、公司律師證書。第五條公司和分子公司要按照以下要求充分發(fā)揮法律顧問的作用：（一）討論、決定公司經營管理重大事項之前，應當聽取法律顧問的法律意見；（二）起草企業(yè)章程、董事會運行規(guī)則等，應請法律顧問參加，或聽取其法律意見；（三）依照有關規(guī)定應當聽取法律顧問的法律意見而未聽取的事項，或者法律顧問認為不合法不合規(guī)的事項，不得提交討論、作出決定。第六條推動公司法律顧問力量建設，完善日常管理、業(yè)務培訓、考評獎懲等工作機制和管理辦法，促進有關工作科學化、規(guī)范化。第二章外聘法律專家第七條公司通過公開、公平、公正的方式遴選并外聘法律專家。被聘為法律專家的，由公司發(fā)放聘書。第八條外聘法律專家應當具備下列條件：（一）政治素質高，擁護黨的理論和路線方針政策，一般應當是中國共產黨黨員；（二）具有良好職業(yè)道德和社會責任感；（三）從事法學教學、科研、法律實踐工作10年以上，具有一定行業(yè)影響的教授（副教授）、法官、仲裁員、律師等；（四）嚴格遵紀守法，未受過刑事處罰，未受過司法行政部門的行政處罰或者律師協(xié)會的行業(yè)處分；（五）公司規(guī)定的其他條件。第九條外聘法律專家在履行職責期間享有下列權利：（一）依據事實和法律，提出法律意見；（二）獲得與履行職責相關的信息資料、文件和其他必需的工作條件；（三）獲得約定的報酬和待遇；（四）與公司約定的其他權利。第十條外聘法律專家在履行職責期間承擔下列義務：（一）遵守保密制度，不得泄漏黨和國家的秘密、工作秘密、商業(yè)秘密以及其他不應公開的信息，不得擅自對外透露所承擔的工作內容；（二）不得利用在工作期間獲得的非公開信息或者便利條件，為本人及所在單位或者他人牟取利益；（三）不得以法律專家的身份從事商業(yè)活動以及與法律顧問職責無關的活動；（四）不得接受其他當事人委托，辦理與聘任單位有利益沖突的法律事務，法律專家與所承辦的業(yè)務有利害關系、可能影響公正履行職責的，應當回避；（五）與公司約定的其他義務。第十一條外聘法律專家履行下列職責：（一）應公司要求，參與涉及公司“三重一大”事項的法律論證；（二）應公司要求，參與企業(yè)改制重組、并購上市、產權轉讓、破產重整、和解及清算等重大事項的法律論證；（三）應公司要求，參與處理疑難訴訟、仲裁案件的研討；（四）公司規(guī)定的其他職責。第十二條外聘法律專家對參與論證的事項的合法合規(guī)性負有監(jiān)督職責，對企業(yè)違法違規(guī)行為提出意見，督促整改。外聘法律專家明知企業(yè)存在違法違規(guī)行為，不警示、不制止的，承擔相應責任。第三章建立律師事務所備選庫第十三條公司建立律師事務所備選庫，備選庫名單在公司公示。第十四條公司以對外邀請、接受推薦等方式對參選律師事務所進行評選，經評選合格的納入法律顧問備選庫。參選律師事務所應提供以下材料：（一）律師事務所總體情況介紹，包括相關機構歷史沿革、經營情況、業(yè)績成就等，并附律師事務所執(zhí)業(yè)許可證復印件（須含年檢頁）、執(zhí)業(yè)合法合規(guī)性承諾；（二）主要合伙（合作）人情況介紹及擬提供法律服務的執(zhí)業(yè)律師情況簡介，包括學歷、履歷、專業(yè)特長、相關領域主要代理經歷、成功案例等，并附律師執(zhí)業(yè)證復印件（須含年檢頁）。第十五條律師事務所入選備選庫應符合以下條件：（一）律師事務所設立5年以上；（二）執(zhí)業(yè)律師不少于20名（含）；（三）近一年未受到過相關行政處罰，未承擔刑事責任，業(yè)內具有良好聲譽，并具有解決疑難法律問題或代理疑難、復雜訴訟（仲裁）案件的能力；（四）提供法律服務的執(zhí)業(yè)律師熟悉與公司業(yè)務有關的法律法規(guī)，具有成功處理相關法律事務的經驗和業(yè)績；（五）擬提供法律服務的執(zhí)業(yè)律師具有5年以上的執(zhí)業(yè)經驗，具有良好的溝通、協(xié)調能力，能夠恪守律師執(zhí)業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，勤勉盡職。第十六條公司法律事務管理部門應結合公司法律事務需求量等情況，對參選律師事務所的資料進行篩選，提出入庫律師事務所建議名單，提交公司分管領導審批。第四章外聘常年法律顧問的選聘和管理第十七條公司和分公司、子公司聘請常年法律顧問應優(yōu)先從律師庫中按照集團規(guī)定的程序選聘。第十八條公司需聘請常年顧問律師的，由法律事務管理部門擬訂選聘方案，報分管領導批準后實施。第十九條公司法律事務管理部門通過簽訂常年法律顧問專項法律事務合同來確定外聘律師的職責、工作內容及權利義務。法律顧問服務合同按照公司《合同管理辦法》進行管理。第二十條常年法律顧問合同每次簽訂期限不得超過三年。如需繼續(xù)聘用，應由法律事務管理部門根據上年度考核情況，履行內部審批程序。第二十一條公司法律事務管理部門應建立法律顧問日常管理登記臺賬，跟蹤、記錄法律顧問提供的法律服務。臺賬主要內容包括：法律事項交辦部門、交辦時間、交辦事項、進展情況。第二十二條公司法律事務管理部門依據法律顧問的工作表現(xiàn)，對法律顧問的信用、業(yè)績進行綜合評估和考核，并向法律顧問提出相關意見及建議。評估和考核結果作為是否繼續(xù)聘用及決定聘用費用的標準。第二十三條分子公司參照本辦法的規(guī)定，在公司確定的律師庫中聘請常年法律顧問。因特殊原因，無法在律師庫中選定的，應報公司法律事務管理部門審核同意。第五章外聘專項法律顧問的選聘和管理第二十四條公司因案件或者項目需要，聘請專項法律顧問（代理律師）應優(yōu)先從律師庫中選聘。第二十五條公司需聘請專項法律顧問（代理律師），由業(yè)務部門將需求報法律事務管理部門，代理費用5萬元以下的案件，由法律事務管理部門在律師庫中擇優(yōu)選定；代理費用超過5萬元的案件，法律事務管理部門至少從律師庫中邀請三家律師事務所進行比選，擇優(yōu)選擇。第二十六條公司法律事務管理部門通過簽訂專項法律事務合同（代理協(xié)議）來確定專項法律顧問（代理律師）職責、工作內容及權利義務。合同按照公司《合同管理辦法》進行管理。第二十七條業(yè)務部門和法律事務管理部門共同負責專項法律顧問（代理律師）工作的管理和協(xié)調。第二十八條公司法律事務管理部門應對專項法律顧問和代理律師的服務進行跟蹤，建立臺賬，對法律事項交辦部門、交辦時間、交辦事項、進展情況、案件結果和案件法律文書進行跟蹤管理。第二十九條分子公司參照本辦法的規(guī)定，在公司確定的律師庫中聘請專項法律顧問或案件代理律師。因特殊原因，無法在律師庫中選定的，應報集團總公司法律事務管理部門審核同意。第三十條分子公司案件標的額超過5000萬元、或者投資標的超過5000萬元、或者案件、投資有重大影響的，法律顧問（代理律師）聘請工作由集團總公司法律事務管理部門統(tǒng)一負責。第六章公司總法律顧問第三十一條本辦法所稱公司總法律顧問，是指取得法律職業(yè)資格、律師資格或企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，由公司按程序聘任，全面負責公司法律事務工作的高級管理人員。第三十二條公司總法律顧問可以對外招聘產生，也可以從公司內部人員選聘。第三十三條公司總法律顧問應當同時具備下列條件：（一）擁護、執(zhí)行黨和國家的基本路線、方針和政策，秉公盡責，嚴守法紀；（二）熟悉企業(yè)經營管理，具有較高的政策水平和較強的組織協(xié)調能力；（三）精通法律業(yè)務，具有處理復雜或者疑難法律事務的工作經驗和能力；（四）具有法律職業(yè)資格、律師資格或企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，在企業(yè)中層以上管理部門擔任主要負責人滿3年的；或者被聘任為企業(yè)法律顧問，并擔任過大型企業(yè)法律事務機構負責人的。第三十四條公司總法律顧問可以從社會上招聘產生。招聘辦法另行制定。第三十五條公司總法律顧問履行下列職責：（一）負責公司法律事務工作，統(tǒng)一協(xié)調處理公司決策、經營、管理中法律事務；（二）參與公司重大經營決策，保證決策合法性，并對相關法律風險提出防范意見；（三）參與公司重要規(guī)章制度的制定和實施，建立健全公司法律事務管理機構；（四）負責公司的法制宣傳教育和培訓工作，組織建立公司法律顧問業(yè)務培訓制度；（五）對公司及下屬單位違反法律、法規(guī)的行為提出糾正意見，監(jiān)督或者協(xié)助有關部門予以整改；（六）指導下屬單位法律事務工作，對下屬單位法律事務負責人的任免提出建議；（七）其他應當由公司總法律顧問履行的職責。第三十六條公司總法律顧問的任職實行備案制度。分子公司按照企業(yè)負責人任免程序將所選聘的總法律顧問報送公司備案。第七章公司法律事務機構第三十七條公司合規(guī)風控部是專門承擔公司法律事務管理工作的職能部門。主要履行下列職責：（一）正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對公司重大經營決策提出法律意見；（二）起草或者參與起草、審核公司重要規(guī)章制度；（三）管理、審核公司合同，參加重大合同的談判和起草工作；（四）參與公司的分立、合并、破產、解散、投融資、擔保、租賃、產權轉讓、招投標及改制、重組、公司上市等重大經濟活動，處理有關法律事務；（五）辦理公司工商登記以及商標、專利、商業(yè)秘密保護、公證、鑒證等有關法律事務，做好企業(yè)商標、專利、商業(yè)秘密等知識產權保護工作；（六）負責或者配合公司有關部門對職工進行法制宣傳教育；（七）提供與公司生產經營有關的法律咨詢；（八）受公司的委托，參加公司的訴訟、仲裁、行政復議和聽證等活動；（九）利用社會法律資源，建立公司法律顧問信息庫；（十）推薦、聯(lián)絡法律顧問；（十一）按照規(guī)定，組織評選常年法律顧問、專項法律顧問、案件代理律師；（十二）對公司法律顧問和案件代理律師的工作進行統(tǒng)計、核查、督促和評價；（十三）負責整理法律文書（律師意見書、法院判決等），并將法律文書（律師意見書、法院判決等）交檔案室存檔；（十四）負責監(jiān)督分子公司常年法律顧問、專項法律顧問、案件代理律師選聘工作；（十五）辦理公司負責人交辦的其他法律事務。第三十八條公司合規(guī)風控部應當加強與駐集團（總局）紀檢監(jiān)察組及公司財務、審計等部門的協(xié)調和配合，建立健全公司內部各項監(jiān)督機制。合規(guī)風控部人員與公司待辦的法律事務有利害沖突、可能影響公正履行職責的，該人員應當回避。第三十九條公司應當支持企業(yè)法律事務管理機構及企業(yè)法律顧問依法履行職責，為開展法律事務工作提供必要的組織、制度和物質等保障。第八章獎勵和處罰第四十條公司應對在促進依法經營、合規(guī)管理，避免或者挽回企業(yè)重大經濟損失，實現(xiàn)國有資產保值增值等方面作出重大貢獻的企業(yè)法律事務機構和企業(yè)法律顧問給予表彰和獎勵。第四十一條對應當聽取法律顧問的法律意見而未聽取，應當交由法律顧問進行法律審核而未落實，應當采納法律顧問的法律意見而未采納，造成重大損失或者嚴重不良影響的，依法依規(guī)追究