中國汽車行業(yè)技術(shù)效率剖析與影響因素的實證洞察一、引言1.1研究背景與意義在全球經(jīng)濟的大棋盤上，汽車行業(yè)占據(jù)著舉足輕重的地位，已然成為眾多國家經(jīng)濟發(fā)展的強勁引擎與關(guān)鍵支柱產(chǎn)業(yè)。其重要性不僅體現(xiàn)在龐大的產(chǎn)業(yè)規(guī)模和巨額的經(jīng)濟貢獻上，更在于它所具備的強大產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，猶如一個強力的紐帶，將上下游眾多產(chǎn)業(yè)緊密相連。從上游的鋼鐵、橡膠、玻璃等基礎(chǔ)原材料產(chǎn)業(yè)，到下游的汽車銷售、售后服務(wù)、金融保險以及物流運輸?shù)确?wù)業(yè)，汽車行業(yè)的發(fā)展能夠帶動一系列相關(guān)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同共進，創(chuàng)造出大量的就業(yè)機會，推動經(jīng)濟的循環(huán)發(fā)展。中國，作為全球最大的汽車市場，近年來汽車行業(yè)的發(fā)展成績斐然。自2009年超越美國成為全球最大汽車市場以來，中國汽車產(chǎn)銷量連續(xù)多年穩(wěn)居世界首位。根據(jù)中國汽車工業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù)顯示，2023年中國汽車產(chǎn)量為2946.1萬輛，銷量達到2954.2萬輛，再次展現(xiàn)了中國汽車市場的巨大規(guī)模和活力。中國汽車行業(yè)不僅在國內(nèi)市場取得了顯著成就，在國際市場上也逐漸嶄露頭角，部分自主品牌汽車企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品升級，積極拓展海外市場，提升了中國汽車在全球的影響力。然而，在光鮮的數(shù)據(jù)背后，中國汽車行業(yè)也面臨著諸多嚴峻的挑戰(zhàn)。從技術(shù)層面來看，盡管中國汽車行業(yè)在過去幾十年中取得了長足的進步，但與歐美、日本等汽車強國相比，在核心技術(shù)領(lǐng)域仍存在較大差距。在發(fā)動機、變速器、汽車電子等關(guān)鍵零部件技術(shù)以及新能源汽車的電池技術(shù)、自動駕駛技術(shù)等方面，國外企業(yè)擁有深厚的技術(shù)積累和領(lǐng)先的專利技術(shù)，這使得中國汽車企業(yè)在市場競爭中處于一定的劣勢。隨著全球環(huán)保意識的不斷提高和環(huán)保法規(guī)的日益嚴格，汽車行業(yè)面臨著巨大的環(huán)保壓力。新能源汽車的發(fā)展成為了應(yīng)對環(huán)保挑戰(zhàn)的重要方向，但中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面仍需進一步加強。在這樣的背景下，技術(shù)效率作為衡量汽車企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營水平的關(guān)鍵指標，對于中國汽車行業(yè)的發(fā)展具有至關(guān)重要的意義。技術(shù)效率反映了企業(yè)在既定的技術(shù)水平下，將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的能力，它不僅直接影響企業(yè)的生產(chǎn)成本、產(chǎn)品質(zhì)量和市場競爭力，還關(guān)系到整個行業(yè)的資源配置效率和可持續(xù)發(fā)展能力。如果企業(yè)能夠提高技術(shù)效率，意味著在相同的投入下可以獲得更多的產(chǎn)出，或者在產(chǎn)出不變的情況下減少投入，從而降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品的性價比，增強市場競爭力。提高技術(shù)效率還有助于企業(yè)優(yōu)化資源配置，減少能源消耗和環(huán)境污染，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。深入研究中國汽車行業(yè)技術(shù)效率及其影響因素，具有重要的現(xiàn)實意義。一方面，對于汽車企業(yè)而言，通過對技術(shù)效率的分析，可以幫助企業(yè)識別自身在生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在的問題和不足，找到提升技術(shù)效率的關(guān)鍵路徑和方法。通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、提高設(shè)備利用率、加強技術(shù)創(chuàng)新等措施，企業(yè)可以提高技術(shù)效率，降低生產(chǎn)成本，提升產(chǎn)品質(zhì)量和市場競爭力，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。另一方面，對于政府部門來說，研究結(jié)果可以為制定科學合理的產(chǎn)業(yè)政策提供有力的依據(jù)。政府可以根據(jù)研究結(jié)果，有針對性地加大對汽車行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度，引導企業(yè)加大研發(fā)投入，鼓勵企業(yè)開展技術(shù)合作與創(chuàng)新，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進汽車行業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。研究中國汽車行業(yè)技術(shù)效率及影響因素，對于推動中國汽車行業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提升國際競爭力，實現(xiàn)從汽車大國向汽車強國的轉(zhuǎn)變具有重要的現(xiàn)實意義。1.2研究目標與問題本研究致力于深入剖析中國汽車行業(yè)技術(shù)效率的現(xiàn)狀及其影響因素，旨在通過科學嚴謹?shù)膶嵶C研究，為中國汽車行業(yè)的發(fā)展提供具有針對性和可操作性的建議。具體而言，研究目標如下：精準測算技術(shù)效率并洞察其態(tài)勢：借助數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）這一前沿方法，精確計算中國汽車行業(yè)的技術(shù)效率，進而全面、深入地分析其當前所處狀態(tài)以及未來的發(fā)展趨勢。通過對行業(yè)內(nèi)各企業(yè)技術(shù)效率的量化評估，明確行業(yè)整體在資源利用和生產(chǎn)轉(zhuǎn)化方面的水平，為后續(xù)的研究和決策提供堅實的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。深度探究影響因素及作用機制：從市場環(huán)境、企業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入、人力資源、政策支持等多個維度入手，深入探究各因素對中國汽車行業(yè)技術(shù)效率的影響。運用先進的統(tǒng)計分析方法和計量經(jīng)濟模型，剖析各因素之間的相互關(guān)系以及它們對技術(shù)效率的作用路徑和程度，揭示影響技術(shù)效率的深層次原因。提出切實可行的效率提升策略：基于對中國汽車行業(yè)技術(shù)效率現(xiàn)狀及影響因素的研究成果，結(jié)合當前國內(nèi)外的經(jīng)濟形勢和行業(yè)發(fā)展趨勢，提出具有針對性和可操作性的提升技術(shù)效率的建議。為汽車企業(yè)的戰(zhàn)略決策提供科學依據(jù)，助力企業(yè)優(yōu)化資源配置、提高生產(chǎn)效率、增強市場競爭力；為政府部門制定產(chǎn)業(yè)政策提供參考，促進汽車行業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展?；谏鲜鲅芯磕繕?，提出以下具體研究問題：中國汽車行業(yè)技術(shù)效率的現(xiàn)狀與國際比較：中國汽車行業(yè)的技術(shù)效率當前處于何種水平？通過對行業(yè)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)效率進行測算和分析，明確行業(yè)整體的技術(shù)效率均值、分布情況以及與理想狀態(tài)的差距。與國際先進水平相比，中國汽車行業(yè)在技術(shù)效率方面存在哪些優(yōu)勢和不足？選取國際上汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)達的國家和地區(qū)，如美國、德國、日本等，對其汽車行業(yè)技術(shù)效率進行對比分析，找出差距所在，為中國汽車行業(yè)的發(fā)展提供借鑒。中國汽車行業(yè)技術(shù)效率的影響因素及重要性排序：哪些因素對中國汽車行業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生顯著影響？從多個層面篩選可能影響技術(shù)效率的因素，包括市場競爭程度、企業(yè)規(guī)模大小、研發(fā)投入強度、人力資源素質(zhì)、政策扶持力度等，并運用實證分析方法確定這些因素與技術(shù)效率之間的關(guān)系。各影響因素的重要性如何排序？通過量化分析，確定各因素對技術(shù)效率影響的相對大小，明確關(guān)鍵影響因素，為企業(yè)和政府制定針對性的策略提供依據(jù)。提升中國汽車行業(yè)技術(shù)效率的有效路徑：在當前國內(nèi)外復(fù)雜多變的形勢下，如何提升中國汽車行業(yè)的技術(shù)效率？綜合考慮各種影響因素，從企業(yè)自身發(fā)展戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新路徑、人才培養(yǎng)機制、市場拓展策略等方面，以及政府的產(chǎn)業(yè)政策引導、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、創(chuàng)新環(huán)境營造等方面，提出切實可行的提升技術(shù)效率的建議和措施。1.3研究方法與數(shù)據(jù)來源本研究綜合運用多種研究方法，確保研究的科學性、全面性和準確性，力求深入剖析中國汽車行業(yè)技術(shù)效率及其影響因素。在技術(shù)效率測算方面，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法是一種基于線性規(guī)劃的非參數(shù)效率分析方法，無需預(yù)先設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，能夠有效處理多投入多產(chǎn)出的復(fù)雜系統(tǒng)，適用于評價多個決策單元（DMU）的相對效率。在汽車行業(yè)技術(shù)效率研究中，DEA方法已得到廣泛應(yīng)用。白雪潔、戴小輝（2006）采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對我國轎車產(chǎn)業(yè)的運行效率進行實證研究，其實證結(jié)果顯示，該類轎車行業(yè)的生產(chǎn)效率大體上呈現(xiàn)出上升的趨勢，但是每個企業(yè)之間在技術(shù)效率、純技術(shù)效率和經(jīng)濟規(guī)模效率方面會存在著巨大差異。因此，本研究將運用DEA方法中的BCC模型和CCR模型，以勞動力、資本等作為投入指標，以汽車產(chǎn)量、銷售收入等作為產(chǎn)出指標，精準測算中國汽車行業(yè)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。通過這一方法，可以清晰地了解各汽車企業(yè)在資源利用和生產(chǎn)轉(zhuǎn)化方面的效率情況，為后續(xù)分析提供有力的數(shù)據(jù)支持。在影響因素分析環(huán)節(jié)，本研究將采用回歸分析方法?；貧w分析能夠確定變量之間的定量關(guān)系，通過構(gòu)建回歸模型，可以深入探究市場環(huán)境、企業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入、人力資源、政策支持等因素對中國汽車行業(yè)技術(shù)效率的影響方向和程度。在研究企業(yè)規(guī)模與技術(shù)效率的關(guān)系時，可收集汽車企業(yè)的資產(chǎn)總額、員工數(shù)量等反映企業(yè)規(guī)模的指標數(shù)據(jù)，以及對應(yīng)的技術(shù)效率值，構(gòu)建回歸方程進行分析。結(jié)合灰色關(guān)聯(lián)分析等方法，進一步明確各影響因素的重要性排序，全面揭示影響中國汽車行業(yè)技術(shù)效率的深層次原因。本研究的數(shù)據(jù)來源廣泛且可靠，主要包括以下幾個方面：行業(yè)報告是重要的數(shù)據(jù)來源之一，中國汽車工業(yè)協(xié)會發(fā)布的年度報告詳細記錄了汽車行業(yè)的產(chǎn)銷量、市場份額、技術(shù)發(fā)展等多方面的信息；國際汽車制造商協(xié)會（OICA）的報告則提供了全球汽車行業(yè)的宏觀數(shù)據(jù)和發(fā)展趨勢，為國際比較研究提供了有力支持。企業(yè)年報包含了豐富的企業(yè)層面信息，如財務(wù)數(shù)據(jù)、研發(fā)投入、生產(chǎn)運營等方面的數(shù)據(jù)，能夠反映企業(yè)的實際運營情況。國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)庫提供了宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)、產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)等，為研究提供了宏觀背景信息。通過多渠道的數(shù)據(jù)收集和整理，確保數(shù)據(jù)的全面性和準確性，為實證研究奠定堅實的基礎(chǔ)。1.4研究創(chuàng)新點本研究在研究視角、方法運用和數(shù)據(jù)選取方面具有一定的創(chuàng)新性，致力于為中國汽車行業(yè)技術(shù)效率及影響因素的研究提供新的思路和方法。在研究視角上，本研究將中國汽車行業(yè)置于全球競爭和產(chǎn)業(yè)變革的大背景下，綜合考慮市場環(huán)境、企業(yè)內(nèi)部因素以及政策支持等多方面因素對技術(shù)效率的影響。不僅關(guān)注汽車行業(yè)整體的技術(shù)效率，還深入分析不同細分市場、不同規(guī)模企業(yè)以及不同技術(shù)路線下的技術(shù)效率差異，全面揭示中國汽車行業(yè)技術(shù)效率的全貌。通過對新能源汽車和傳統(tǒng)燃油汽車技術(shù)效率的對比分析，探討在新能源汽車快速發(fā)展的趨勢下，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型對技術(shù)效率的影響，為汽車行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供更具針對性的建議。在方法運用上，本研究采用了多種先進的研究方法，并進行了有機結(jié)合。在技術(shù)效率測算方面，運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法中的BCC模型和CCR模型，充分考慮了規(guī)模報酬可變和不變的情況，能夠更準確地測算中國汽車行業(yè)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。在影響因素分析環(huán)節(jié)，將回歸分析與灰色關(guān)聯(lián)分析相結(jié)合，不僅能夠確定各因素對技術(shù)效率的影響方向和程度，還能明確各因素的重要性排序，克服了單一方法的局限性，使研究結(jié)果更加科學、可靠。在數(shù)據(jù)選取上，本研究的數(shù)據(jù)來源廣泛且豐富，涵蓋了行業(yè)報告、企業(yè)年報、國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)庫等多個渠道，確保數(shù)據(jù)的全面性和準確性。不僅收集了中國汽車行業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，還選取了國際上汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)達的國家和地區(qū)的數(shù)據(jù)進行對比分析，為研究中國汽車行業(yè)技術(shù)效率的國際差距和發(fā)展方向提供了有力支持。同時，本研究注重數(shù)據(jù)的時效性，盡可能收集最新的數(shù)據(jù)，以反映中國汽車行業(yè)的最新發(fā)展動態(tài)和趨勢。二、理論基礎(chǔ)與文獻綜述2.1技術(shù)效率相關(guān)理論技術(shù)效率這一概念，在經(jīng)濟學領(lǐng)域中占據(jù)著舉足輕重的地位，它猶如一把精準的標尺，用于衡量企業(yè)在生產(chǎn)運營過程中，將投入要素轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出成果的有效程度。從經(jīng)濟學的視角來看，技術(shù)效率是指在既定的技術(shù)水平下，企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)的最大產(chǎn)出與實際產(chǎn)出之間的比率，或者是在生產(chǎn)既定產(chǎn)出時，實際投入與最小可能投入之間的比率。這一比率直觀地反映了企業(yè)在生產(chǎn)過程中對現(xiàn)有技術(shù)和資源的利用能力，以及與生產(chǎn)前沿面的接近程度。若一家汽車制造企業(yè)在生產(chǎn)某款汽車時，理論上在現(xiàn)有的技術(shù)和資源條件下，每月能夠生產(chǎn)1000輛汽車，但實際每月僅生產(chǎn)了800輛，那么該企業(yè)在這款汽車生產(chǎn)上的技術(shù)效率即為80%，這表明企業(yè)在生產(chǎn)過程中存在一定的技術(shù)無效，未能充分發(fā)揮現(xiàn)有技術(shù)和資源的潛力。技術(shù)效率的概念最早由法雷爾（Farrell）于1957年提出，他從投入角度給出了技術(shù)效率的定義，認為技術(shù)效率是指在相同的產(chǎn)出下，生產(chǎn)單元理想的最小可能性投入與實際投入的比率。這一定義為后續(xù)對技術(shù)效率的研究奠定了堅實的基礎(chǔ)。萊賓斯坦（Leibenstein）在1966年從產(chǎn)出角度認為，技術(shù)效率是指在相同的投入下，生產(chǎn)單元實際產(chǎn)出與理想的最大可能性產(chǎn)出的比率。這兩種不同角度的定義，從不同側(cè)面揭示了技術(shù)效率的內(nèi)涵，使得人們對技術(shù)效率的理解更加全面和深入。此后，眾多學者圍繞技術(shù)效率展開了廣泛而深入的研究，不斷豐富和完善了技術(shù)效率的理論體系和研究方法。在實際生產(chǎn)過程中，技術(shù)效率的高低受到多種因素的綜合影響。技術(shù)創(chuàng)新能力是決定技術(shù)效率的關(guān)鍵因素之一。企業(yè)持續(xù)加大研發(fā)投入，積極開展技術(shù)創(chuàng)新活動，能夠不斷推出新的生產(chǎn)技術(shù)、工藝和產(chǎn)品，從而提高生產(chǎn)過程中的資源利用效率和產(chǎn)出水平。特斯拉在電動汽車領(lǐng)域持續(xù)投入大量資金進行技術(shù)研發(fā)，其在電池管理系統(tǒng)、自動駕駛技術(shù)等方面取得了顯著的創(chuàng)新成果，這些技術(shù)創(chuàng)新不僅提升了特斯拉汽車的性能和品質(zhì)，還提高了生產(chǎn)效率，使其在市場競爭中占據(jù)了優(yōu)勢地位。管理水平的高低對技術(shù)效率也有著重要影響。合理的組織結(jié)構(gòu)能夠明確各部門和人員的職責與分工，減少內(nèi)部溝通成本和協(xié)調(diào)難度，提高工作效率；科學的管理制度能夠規(guī)范員工的行為，激勵員工積極工作，提高生產(chǎn)效率；先進的管理方法能夠優(yōu)化生產(chǎn)流程，提高資源配置效率，降低生產(chǎn)成本。豐田汽車公司以其獨特的精益生產(chǎn)管理方法而聞名于世，通過消除浪費、優(yōu)化生產(chǎn)流程和持續(xù)改進等措施，豐田汽車實現(xiàn)了高效的生產(chǎn)運營，提高了技術(shù)效率，成為全球汽車行業(yè)的標桿企業(yè)。生產(chǎn)要素配置是否合理同樣會影響技術(shù)效率。人力資源方面，擁有高素質(zhì)、專業(yè)技能強的員工隊伍，能夠更好地掌握和運用先進的生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備，提高生產(chǎn)效率；資本投入方面，合理的資本結(jié)構(gòu)和充足的資金支持，能夠確保企業(yè)及時更新生產(chǎn)設(shè)備、引進先進技術(shù)，提高生產(chǎn)能力；土地資源方面，合理的選址和土地利用規(guī)劃，能夠降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率。一些汽車企業(yè)注重人才培養(yǎng)和引進，打造了一支高素質(zhì)的研發(fā)和生產(chǎn)團隊，同時合理安排資本投入，不斷更新生產(chǎn)設(shè)備，優(yōu)化生產(chǎn)布局，從而提高了技術(shù)效率。市場環(huán)境也是影響技術(shù)效率的重要外部因素。市場競爭程度的高低會對企業(yè)產(chǎn)生不同程度的壓力和動力。在激烈的市場競爭環(huán)境下，企業(yè)為了生存和發(fā)展，不得不努力提高技術(shù)效率，降低生產(chǎn)成本，提升產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平，以增強市場競爭力；而在市場競爭相對較弱的情況下，企業(yè)可能缺乏提高技術(shù)效率的動力，導致技術(shù)效率低下。市場需求的變化也會促使企業(yè)調(diào)整生產(chǎn)策略和技術(shù)創(chuàng)新方向，以滿足市場需求，提高技術(shù)效率。隨著消費者對新能源汽車需求的不斷增加，許多汽車企業(yè)紛紛加大對新能源汽車技術(shù)的研發(fā)和生產(chǎn)投入，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，以適應(yīng)市場需求的變化，提高技術(shù)效率。政策法規(guī)對技術(shù)效率的影響也不容忽視。政府出臺的一系列產(chǎn)業(yè)政策，如財政補貼、稅收優(yōu)惠、研發(fā)投入支持等，能夠鼓勵企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投入，提高技術(shù)效率；環(huán)保法規(guī)、安全標準等政策要求，也會促使企業(yè)改進生產(chǎn)技術(shù)和工藝，提高資源利用效率，降低環(huán)境污染，從而提高技術(shù)效率。我國政府對新能源汽車產(chǎn)業(yè)給予了大力的政策支持，通過財政補貼、稅收減免等政策措施，鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入，推動了新能源汽車技術(shù)的快速發(fā)展和技術(shù)效率的提升。2.2中國汽車行業(yè)研究現(xiàn)狀近年來，隨著中國汽車行業(yè)的迅速發(fā)展，其技術(shù)效率及影響因素成為了學術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界共同關(guān)注的焦點，眾多學者從不同角度展開了深入研究。在技術(shù)效率的測算方法上，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）和隨機前沿分析（SFA）是應(yīng)用最為廣泛的兩種方法。DEA方法由于其無需設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)具體形式、能夠有效處理多投入多產(chǎn)出問題的優(yōu)勢，在汽車行業(yè)技術(shù)效率研究中得到了大量應(yīng)用。邱芳芳、張宇鵬和王義峰（2018）運用DEA方法，基于產(chǎn)銷數(shù)據(jù)的視角對我國汽車行業(yè)技術(shù)進步進行評價，通過構(gòu)建包含投入和產(chǎn)出指標的評價體系，對我國汽車行業(yè)的技術(shù)效率進行了測算和分析，發(fā)現(xiàn)我國汽車行業(yè)在技術(shù)進步方面存在一定的提升空間。王超、付鳳和溫紹洪（2020）基于DEA方法對我國汽車制造業(yè)綠色技術(shù)效率進行評估，在考慮環(huán)境因素的情況下，從能源投入、資本投入、勞動投入等多個維度選取投入指標，以汽車產(chǎn)量、工業(yè)增加值、非期望產(chǎn)出（如污染物排放）等作為產(chǎn)出指標，對我國汽車制造業(yè)的綠色技術(shù)效率進行了深入研究，結(jié)果表明我國汽車制造業(yè)在綠色技術(shù)效率方面存在區(qū)域差異和企業(yè)間差異。SFA方法則通過設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)并引入隨機誤差項，能夠分離出技術(shù)非效率因素，在汽車行業(yè)技術(shù)效率研究中也具有獨特的應(yīng)用價值。趙玻和王連（2004）通過實證分析發(fā)現(xiàn)我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率處于較低水平，他們在研究中運用索洛增長速度方程，結(jié)合C-D生產(chǎn)函數(shù)，測定了技術(shù)進步對產(chǎn)業(yè)成長的貢獻，進而評估了我國汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率。李忠富、王蕊和王宇寧（2016）采用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型（SFA）對我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率進行測度，在模型設(shè)定中考慮了資本投入、勞動投入等因素，通過對相關(guān)數(shù)據(jù)的分析，深入探討了我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的變化趨勢及影響因素。在技術(shù)效率的影響因素研究方面，學者們主要從市場環(huán)境、企業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入、人力資源、政策支持等多個維度進行分析。市場環(huán)境方面，市場競爭程度被認為是影響汽車行業(yè)技術(shù)效率的重要因素之一。激烈的市場競爭能夠促使企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投入，提高生產(chǎn)效率，以在市場中占據(jù)優(yōu)勢地位。趙樹寬和趙鵬飛（2010）以國內(nèi)15家大型汽車企業(yè)集團為樣本，采用網(wǎng)絡(luò)DEA方法對我國汽車業(yè)技術(shù)供應(yīng)鏈的技術(shù)效率進行實證分析，研究發(fā)現(xiàn)市場競爭程度與技術(shù)效率之間存在正相關(guān)關(guān)系，市場競爭越激烈，企業(yè)越有動力優(yōu)化技術(shù)供應(yīng)鏈，提高技術(shù)效率。企業(yè)規(guī)模對技術(shù)效率的影響則存在不同的觀點。一些研究認為，大規(guī)模企業(yè)具有更強的資源整合能力和研發(fā)實力，能夠通過規(guī)模經(jīng)濟降低生產(chǎn)成本，提高技術(shù)效率；但也有研究指出，企業(yè)規(guī)模過大可能導致管理成本增加、組織效率低下，從而對技術(shù)效率產(chǎn)生負面影響。江兵和張承謙（2002）首次使用定量方法測算了我國汽車企業(yè)（江淮汽車）的技術(shù)效率，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模與技術(shù)效率之間并非簡單的線性關(guān)系，適度的企業(yè)規(guī)模有助于提高技術(shù)效率，而規(guī)模過大或過小都可能對技術(shù)效率產(chǎn)生不利影響。研發(fā)投入是提升汽車行業(yè)技術(shù)效率的關(guān)鍵因素，這一點在眾多研究中得到了廣泛認可。增加研發(fā)投入能夠推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)出更先進的生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品，從而提高技術(shù)效率。根據(jù)中國汽車企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率及其影響因素研究，樣本期內(nèi)中國汽車上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率整體較低，研發(fā)資本存量和技術(shù)人員投入都對技術(shù)創(chuàng)新效率有較為顯著的正影響。這表明，加大研發(fā)投入，提高研發(fā)資本存量和技術(shù)人員數(shù)量，能夠有效提升汽車企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，進而提高技術(shù)效率。人力資源素質(zhì)對汽車行業(yè)技術(shù)效率的影響也不容忽視。高素質(zhì)的人才隊伍能夠更好地掌握和運用先進的技術(shù)和管理方法，提高生產(chǎn)效率。王燕妮和魏修建（2009）研究發(fā)現(xiàn)，工程技術(shù)人員比重的提高能夠促進汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的提升，這說明在汽車行業(yè)中，擁有更多具備專業(yè)技術(shù)知識的人才，能夠為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)效率提升提供有力支持。政策支持在汽車行業(yè)技術(shù)效率提升中發(fā)揮著重要的引導和推動作用。政府通過出臺一系列產(chǎn)業(yè)政策，如財政補貼、稅收優(yōu)惠、研發(fā)投入支持等，能夠鼓勵企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投入，提高技術(shù)效率。我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，離不開政府的政策支持。從“十一五”時期開始，國家層面陸續(xù)出臺了一系列促進新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策措施，通過財政補貼、稅收減免等政策手段，推動了新能源汽車企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)效率提升。盡管已有研究在技術(shù)效率測算方法和影響因素分析等方面取得了一定的成果，但仍存在一些不足之處。在研究視角上，部分研究僅關(guān)注汽車行業(yè)整體或某一特定領(lǐng)域，缺乏對汽車行業(yè)不同細分市場、不同規(guī)模企業(yè)以及不同技術(shù)路線下技術(shù)效率的全面對比分析；在研究方法上，雖然DEA和SFA等方法得到了廣泛應(yīng)用，但單一方法可能存在局限性，綜合運用多種方法進行研究的文獻相對較少；在影響因素分析方面，各因素之間的相互關(guān)系以及它們對技術(shù)效率的綜合作用機制尚未得到充分揭示，仍有待進一步深入研究。2.3文獻述評已有研究在技術(shù)效率測算方法和影響因素分析等方面取得了一定的成果，為深入理解中國汽車行業(yè)技術(shù)效率提供了豐富的理論和實證依據(jù)。在技術(shù)效率測算方法上，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）和隨機前沿分析（SFA）等方法的廣泛應(yīng)用，為準確評估汽車行業(yè)技術(shù)效率提供了有效的工具。通過這些方法，學者們能夠從多投入多產(chǎn)出的復(fù)雜系統(tǒng)中，量化分析汽車企業(yè)在資源利用和生產(chǎn)轉(zhuǎn)化方面的效率水平，為企業(yè)和政府決策提供了重要的數(shù)據(jù)支持。在影響因素分析方面，從市場環(huán)境、企業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入、人力資源、政策支持等多個維度展開的研究，全面揭示了各因素對汽車行業(yè)技術(shù)效率的影響機制。市場競爭程度對技術(shù)效率的促進作用，研發(fā)投入與技術(shù)效率的正相關(guān)關(guān)系，以及政策支持在推動技術(shù)效率提升中的引導作用等研究結(jié)論，為汽車企業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略和政府出臺產(chǎn)業(yè)政策提供了有力的參考?，F(xiàn)有研究仍存在一些不足之處。在研究視角上，部分研究僅關(guān)注汽車行業(yè)整體或某一特定領(lǐng)域，缺乏對汽車行業(yè)不同細分市場、不同規(guī)模企業(yè)以及不同技術(shù)路線下技術(shù)效率的全面對比分析。在新能源汽車和傳統(tǒng)燃油汽車技術(shù)效率對比研究方面，雖然新能源汽車發(fā)展迅速，但相關(guān)技術(shù)效率對比研究還不夠深入，未能充分揭示新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型對技術(shù)效率的影響，無法為汽車行業(yè)在新能源時代的發(fā)展提供更具針對性的建議。在研究方法上，雖然DEA和SFA等方法得到了廣泛應(yīng)用，但單一方法可能存在局限性。DEA方法雖然無需設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)具體形式，能夠有效處理多投入多產(chǎn)出問題，但它是一種基于線性規(guī)劃的非參數(shù)方法，對數(shù)據(jù)要求較高，且計算出的技術(shù)效率值是相對效率，而非絕對效率；SFA方法通過設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)并引入隨機誤差項，能夠分離出技術(shù)非效率因素，但生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定可能存在主觀性，且對模型假設(shè)要求較高。綜合運用多種方法進行研究的文獻相對較少，難以充分發(fā)揮不同方法的優(yōu)勢，提高研究結(jié)果的準確性和可靠性。在影響因素分析方面，各因素之間的相互關(guān)系以及它們對技術(shù)效率的綜合作用機制尚未得到充分揭示。雖然已有研究分別探討了市場環(huán)境、企業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入等因素對技術(shù)效率的影響，但這些因素往往相互關(guān)聯(lián)、相互作用，共同影響汽車行業(yè)技術(shù)效率。市場競爭程度可能影響企業(yè)的研發(fā)投入決策，而研發(fā)投入的增加又可能改變企業(yè)的市場競爭力和規(guī)模，進而影響技術(shù)效率。目前對于這些因素之間的復(fù)雜關(guān)系和綜合作用機制的研究還不夠深入，仍有待進一步探索。本研究將在已有研究的基礎(chǔ)上，彌補現(xiàn)有研究的不足。從多維度深入對比分析不同細分市場、不同規(guī)模企業(yè)以及不同技術(shù)路線下的技術(shù)效率，全面揭示中國汽車行業(yè)技術(shù)效率的全貌；綜合運用多種研究方法，充分發(fā)揮不同方法的優(yōu)勢，提高研究結(jié)果的科學性和可靠性；深入探究各影響因素之間的相互關(guān)系和綜合作用機制，為提升中國汽車行業(yè)技術(shù)效率提供更具針對性和系統(tǒng)性的建議。三、中國汽車行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀3.1行業(yè)總體發(fā)展態(tài)勢近年來，中國汽車行業(yè)呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的態(tài)勢，在全球汽車市場中占據(jù)著舉足輕重的地位。從產(chǎn)銷量來看，中國汽車行業(yè)持續(xù)保持高位運行。2023年，中國汽車產(chǎn)量為2946.1萬輛，銷量達到2954.2萬輛，連續(xù)多年位居全球第一。這一成績的取得，充分彰顯了中國汽車行業(yè)強大的生產(chǎn)制造能力和廣闊的市場需求。在2024年，中國汽車行業(yè)繼續(xù)保持增長態(tài)勢，1-11月，汽車產(chǎn)銷分別完成2790.3萬輛和2794萬輛，同比分別增長2.9%和3.7%，汽車產(chǎn)量增速較1-10月擴大1.1個百分點，銷量增速擴大1個百分點。從市場規(guī)模來看，中國早已成為全球最大的汽車消費市場。龐大的人口基數(shù)、不斷提升的居民收入水平以及日益完善的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，共同推動了汽車消費市場的持續(xù)擴張。2023年，中國汽車市場的銷售額達到了數(shù)萬億元，為國民經(jīng)濟的增長做出了重要貢獻。隨著居民生活水平的提高，消費者對汽車的需求不再僅僅滿足于基本的出行功能，而是更加注重汽車的品質(zhì)、性能、智能化和個性化配置。這一消費趨勢的轉(zhuǎn)變，促使汽車企業(yè)不斷加大研發(fā)投入，推出更多高品質(zhì)、高性能、智能化的汽車產(chǎn)品，以滿足消費者日益多樣化的需求。在增長趨勢方面，盡管近年來中國汽車行業(yè)增速有所放緩，但仍保持著穩(wěn)定的增長態(tài)勢。這主要得益于國內(nèi)經(jīng)濟的持續(xù)增長、居民消費升級以及國家政策的支持。國家出臺的一系列促進汽車消費的政策，如汽車下鄉(xiāng)、以舊換新等，有效激發(fā)了農(nóng)村市場和二手車市場的消費潛力，推動了汽車銷量的增長。新能源汽車作為汽車行業(yè)的新興領(lǐng)域，近年來呈現(xiàn)出爆發(fā)式增長的態(tài)勢。2024年1-11月，新能源汽車產(chǎn)銷分別完成1136.7萬輛和1126.9萬輛，同比分別增長33.5%和32.8%，新能源汽車市場滲透率達到40.3%。新能源汽車的快速發(fā)展，不僅為中國汽車行業(yè)注入了新的活力，也推動了汽車行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。在全球汽車市場中，中國汽車行業(yè)的地位日益提升。中國不僅是全球最大的汽車生產(chǎn)國和消費國，也是新能源汽車領(lǐng)域的領(lǐng)導者。中國新能源汽車的產(chǎn)銷量占全球的比重超過50%，在電池技術(shù)、智能網(wǎng)聯(lián)等方面取得了顯著的技術(shù)進步，部分技術(shù)已達到國際領(lǐng)先水平。中國汽車企業(yè)也在積極拓展海外市場，出口量逐年增加。2024年，中國汽車出口量達到585.9萬輛，同比增長19.3%，出口金額達1016億美元，中國汽車正逐步走向世界舞臺的中央。3.2技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀在全球汽車產(chǎn)業(yè)變革的浪潮中，技術(shù)創(chuàng)新已成為中國汽車行業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和提升國際競爭力的核心驅(qū)動力。近年來，中國汽車行業(yè)在新能源、智能化、自動駕駛等關(guān)鍵領(lǐng)域積極探索，取得了一系列令人矚目的成果，同時也面臨著諸多挑戰(zhàn)。在新能源技術(shù)方面，中國已成為全球新能源汽車發(fā)展的重要引領(lǐng)者。在電池技術(shù)領(lǐng)域，中國企業(yè)取得了顯著的突破。寧德時代作為全球最大的動力電池供應(yīng)商之一，其研發(fā)的麒麟電池在能量密度、安全性和快充性能等方面表現(xiàn)出色。麒麟電池采用了高鎳三元材料和硅基負極材料，能量密度相比傳統(tǒng)電池提升了15%-20%，續(xù)航里程可輕松突破1000公里；在快充性能上，僅需10分鐘即可補充300-400公里的續(xù)航里程。比亞迪則推出了刀片電池，以其獨特的結(jié)構(gòu)設(shè)計和高安全性，有效解決了電池的熱失控問題，提高了電池的穩(wěn)定性和可靠性，在新能源汽車市場中得到了廣泛應(yīng)用。在充電設(shè)施建設(shè)方面，中國也在持續(xù)加大投入，截至2024年底，全國充電基礎(chǔ)設(shè)施累計數(shù)量達到750萬臺，同比增長50%，新能源汽車充電難的問題得到了一定程度的緩解。在智能化技術(shù)領(lǐng)域，中國汽車行業(yè)同樣取得了長足的進步。車聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展使得汽車能夠?qū)崿F(xiàn)與外部環(huán)境的互聯(lián)互通，為用戶提供更加便捷、智能的出行服務(wù)。上汽集團推出的斑馬智行系統(tǒng)，集成了導航、音樂、語音交互、車輛遠程控制等多種功能，通過與阿里巴巴的合作，引入了大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)，能夠根據(jù)用戶的使用習慣和偏好，提供個性化的服務(wù)推薦。智能座艙技術(shù)的不斷升級，為用戶打造了更加舒適、便捷的駕駛環(huán)境。特斯拉Model3的智能座艙采用了15英寸的中控大屏，集成了車輛的各種控制功能，配合先進的語音識別系統(tǒng)，用戶可以通過語音指令完成導航設(shè)置、音樂播放、車窗控制等操作，極大地提高了駕駛的便利性和安全性。自動駕駛技術(shù)作為汽車智能化發(fā)展的高級階段，近年來也成為中國汽車行業(yè)的研發(fā)熱點。百度的阿波羅自動駕駛平臺在技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用推廣方面取得了顯著進展。該平臺整合了高精度地圖、傳感器融合、決策規(guī)劃等核心技術(shù)，能夠?qū)崿F(xiàn)L4級別的自動駕駛。截至目前，阿波羅自動駕駛車輛已在北京、上海、廣州等多個城市進行了大規(guī)模的道路測試，并在部分地區(qū)開展了商業(yè)化運營，如自動駕駛出租車、物流配送等業(yè)務(wù)。華為也憑借其在通信技術(shù)和人工智能領(lǐng)域的優(yōu)勢，積極布局自動駕駛領(lǐng)域。華為的智能駕駛解決方案包括智能駕駛計算平臺、傳感器、算法等多個方面，與多家汽車企業(yè)展開合作，共同推動自動駕駛技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用。盡管中國汽車行業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面取得了顯著成果，但仍面臨著一些挑戰(zhàn)。在新能源技術(shù)領(lǐng)域，電池回收和環(huán)保問題日益凸顯。隨著新能源汽車保有量的快速增長，廢舊電池的數(shù)量也在不斷增加。如果這些廢舊電池得不到妥善處理，將會對環(huán)境造成嚴重污染。目前，中國的電池回收體系還不夠完善，回收渠道分散，回收技術(shù)和設(shè)備相對落后，導致廢舊電池的回收率較低，回收成本較高。在智能化和自動駕駛技術(shù)領(lǐng)域，網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)隱私問題成為制約技術(shù)發(fā)展的重要因素。隨著汽車智能化程度的不斷提高，車輛與外部網(wǎng)絡(luò)的連接越來越緊密，面臨的網(wǎng)絡(luò)攻擊風險也越來越大。一旦車輛的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)遭到攻擊，可能會導致車輛失控、信息泄露等嚴重后果。汽車在運行過程中會產(chǎn)生大量的用戶數(shù)據(jù)，如位置信息、駕駛習慣等，如何保障這些數(shù)據(jù)的隱私安全，也是亟待解決的問題。3.3面臨的機遇與挑戰(zhàn)中國汽車行業(yè)在發(fā)展過程中，既面臨著諸多機遇，也遭遇了一系列嚴峻的挑戰(zhàn)，這些機遇與挑戰(zhàn)相互交織，深刻影響著行業(yè)的未來走向。從機遇方面來看，政策支持為中國汽車行業(yè)的發(fā)展提供了有力的保障。國家出臺了一系列鼓勵汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，涵蓋新能源汽車、智能網(wǎng)聯(lián)汽車等多個關(guān)鍵領(lǐng)域。在新能源汽車領(lǐng)域，購置稅減免政策延長至2027年，有效降低了消費者的購買成本，激發(fā)了市場需求。國務(wù)院發(fā)布的《推動大規(guī)模設(shè)備更新和消費品以舊換新行動方案》，為新能源重卡等細分市場帶來了新的發(fā)展契機，2024年4月，新能源重卡銷量達到4590輛，同比去年實現(xiàn)了翻倍增長（102%），累計同比增長129%，充分顯示出政策對市場需求的強勁拉動作用。市場需求增長為中國汽車行業(yè)創(chuàng)造了廣闊的發(fā)展空間。隨著居民生活水平的不斷提高，消費者對汽車的需求持續(xù)攀升，不僅在數(shù)量上有增長需求，在品質(zhì)、性能、智能化和個性化配置等方面也提出了更高要求。新能源汽車作為汽車行業(yè)的新興領(lǐng)域，市場需求呈現(xiàn)出爆發(fā)式增長態(tài)勢。2024年1-11月，新能源汽車產(chǎn)銷分別完成1136.7萬輛和1126.9萬輛，同比分別增長33.5%和32.8%，新能源汽車市場滲透率達到40.3%。這種快速增長的市場需求，為汽車企業(yè)提供了巨大的發(fā)展機遇，促使企業(yè)加大研發(fā)投入，推出更多符合市場需求的產(chǎn)品。技術(shù)創(chuàng)新推動為中國汽車行業(yè)注入了強大的發(fā)展動力。在全球汽車產(chǎn)業(yè)變革的大背景下，新能源、智能化、自動駕駛等技術(shù)的快速發(fā)展，為中國汽車行業(yè)實現(xiàn)彎道超車提供了可能。中國在新能源汽車的電池技術(shù)、智能網(wǎng)聯(lián)汽車的車聯(lián)網(wǎng)和自動駕駛技術(shù)等方面取得了顯著的進步。寧德時代的麒麟電池在能量密度、安全性和快充性能等方面表現(xiàn)出色，百度的阿波羅自動駕駛平臺在技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用推廣方面取得了顯著進展，這些技術(shù)創(chuàng)新成果不僅提升了中國汽車產(chǎn)品的競爭力，也為行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。國際市場拓展為中國汽車行業(yè)帶來了新的增長機遇。近年來，中國汽車企業(yè)積極拓展海外市場，出口量逐年增加。2024年，中國汽車出口量達到585.9萬輛，同比增長19.3%，出口金額達1016億美元。中國汽車憑借在電動化、智能化方面的優(yōu)勢，在國際市場上逐漸嶄露頭角，部分自主品牌汽車已成功進入歐美等發(fā)達國家市場，提升了中國汽車在全球的影響力。中國汽車行業(yè)也面臨著一系列挑戰(zhàn)。市場競爭加劇是行業(yè)面臨的重要挑戰(zhàn)之一。隨著汽車市場的不斷發(fā)展，國內(nèi)外汽車企業(yè)紛紛加大市場投入，競爭日益激烈。不僅有傳統(tǒng)汽車企業(yè)之間的競爭，新能源汽車企業(yè)與傳統(tǒng)汽車企業(yè)之間的競爭也愈發(fā)激烈，同時，新興造車勢力的崛起也進一步加劇了市場競爭的程度。為了爭奪市場份額，企業(yè)之間頻繁展開價格戰(zhàn)和品牌戰(zhàn)，導致市場競爭環(huán)境愈發(fā)復(fù)雜，企業(yè)的利潤空間受到擠壓。技術(shù)瓶頸制約是中國汽車行業(yè)發(fā)展的一大障礙。盡管中國在汽車技術(shù)創(chuàng)新方面取得了一定成果，但在一些核心技術(shù)領(lǐng)域仍與國際先進水平存在差距。在新能源汽車領(lǐng)域，電池回收和環(huán)保問題日益凸顯，廢舊電池的回收處理技術(shù)和體系尚不完善，制約了新能源汽車產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展；在智能化和自動駕駛技術(shù)領(lǐng)域，網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)隱私問題成為制約技術(shù)發(fā)展的重要因素，如何保障車輛的網(wǎng)絡(luò)安全和用戶數(shù)據(jù)隱私，是亟待解決的難題。人才短缺問題也給中國汽車行業(yè)的發(fā)展帶來了困難。隨著汽車行業(yè)向新能源、智能化方向的快速轉(zhuǎn)型，對具備相關(guān)技術(shù)和知識的專業(yè)人才需求大增。目前汽車行業(yè)在新能源技術(shù)研發(fā)、智能網(wǎng)聯(lián)系統(tǒng)開發(fā)、自動駕駛算法設(shè)計等方面的人才儲備相對不足，人才短缺導致企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品研發(fā)方面受到限制，影響了企業(yè)的發(fā)展速度和競爭力。政策法規(guī)變化也對中國汽車行業(yè)產(chǎn)生了重要影響。政府對汽車行業(yè)的政策法規(guī)不斷調(diào)整和完善，如環(huán)保標準、油耗限制、排放標準等日益嚴格，這對汽車企業(yè)的技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)運營提出了更高的要求。新能源汽車補貼政策的退坡，使得企業(yè)需要在技術(shù)創(chuàng)新和成本控制方面加大力度，以適應(yīng)政策變化帶來的影響，這對企業(yè)的資金實力和技術(shù)能力都是嚴峻的考驗。四、中國汽車行業(yè)技術(shù)效率測算4.1研究方法選擇（DEA方法介紹）數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法作為一種強大的效率評估工具，在經(jīng)濟管理、生產(chǎn)運營等多個領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。DEA方法由著名運籌學家A.Charnes和W.W.Cooper等人于1978年創(chuàng)建，其核心原理是基于相對效率概念，以凸分析和線性規(guī)劃為工具，對具有多個輸入和多個輸出的決策單元（DMU）進行相對有效性評價。DEA方法的基本思路是通過構(gòu)建生產(chǎn)前沿面，將各個決策單元與該前沿面進行比較，從而判斷其相對效率。生產(chǎn)前沿面是由所有有效決策單元構(gòu)成的，它代表了在現(xiàn)有技術(shù)水平下，投入產(chǎn)出的最優(yōu)組合。在汽車行業(yè)中，一家汽車企業(yè)在生產(chǎn)過程中投入了一定的人力、物力和財力等資源，產(chǎn)出了一定數(shù)量和質(zhì)量的汽車產(chǎn)品，DEA方法可以通過比較該企業(yè)與生產(chǎn)前沿面上的企業(yè)在投入產(chǎn)出方面的差異，來評估其技術(shù)效率。DEA方法有多種模型，其中最常用的是CCR模型和BCC模型。CCR模型由Charnes、Cooper和Rhodes提出，它假設(shè)規(guī)模報酬不變，主要用于評價決策單元的綜合技術(shù)效率，即決策單元在一定（最優(yōu)規(guī)模時）投入要素的生產(chǎn)效率，是對決策單元的資源配置能力、資源使用效率等多方面能力的綜合衡量與評價。若CCR模型的最優(yōu)解OE=1且松弛變量s-=s+=0，說明決策單元是“DEA強有效”的，即任何一項投入的數(shù)量都無法減少，除非減少產(chǎn)出或增加另外一種投入的數(shù)量；任何一種產(chǎn)出的數(shù)量都無法增加，除非增加投入的數(shù)量或減少另外一種產(chǎn)出的數(shù)量，此時決策單元同時達到技術(shù)有效和規(guī)模有效。若最優(yōu)解OE=1且松弛變量s-或s+不為0，說明決策單元是“DEA弱有效”的，無法等比例減少各項投入的數(shù)量，除非減少產(chǎn)出的數(shù)量；無法等比例增加各項產(chǎn)出的數(shù)量，除非增加投入的數(shù)量，即技術(shù)有效和規(guī)模有效只滿足一個。若最優(yōu)解OE＜1，說明決策單元是“非DEA有效”的，存在資源浪費現(xiàn)象，既不是效率最佳也不是規(guī)模最佳。BCC模型由Banker、Charnes和Cooper提出，它在CCR模型的基礎(chǔ)上，假定規(guī)模報酬可變，將綜合技術(shù)效率進一步分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。純技術(shù)效率反映了決策單元在現(xiàn)有技術(shù)水平下，對生產(chǎn)要素的利用效率；規(guī)模效率則反映了決策單元的生產(chǎn)規(guī)模是否達到最優(yōu)。BCC模型從產(chǎn)出的角度探討效率，即在相同的投入水準下，比較產(chǎn)出資源的達成情況，所得到的是“技術(shù)效益”（TE），當DEA=1時稱為“技術(shù)有效”，最優(yōu)解是決策單元j的“技術(shù)效益”。通過BCC模型，可以更深入地分析決策單元技術(shù)效率低下的原因，是由于技術(shù)水平不足導致的純技術(shù)效率低下，還是由于生產(chǎn)規(guī)模不合理導致的規(guī)模效率低下。DEA方法具有諸多優(yōu)勢，使其在汽車行業(yè)技術(shù)效率研究中具有獨特的應(yīng)用價值。DEA方法不需要預(yù)先設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，避免了因函數(shù)形式設(shè)定不當而導致的誤差，能夠更客觀地反映決策單元的實際生產(chǎn)情況。這在汽車行業(yè)中尤為重要，因為汽車生產(chǎn)過程涉及眾多復(fù)雜的因素，難以用簡單的生產(chǎn)函數(shù)來準確描述。DEA方法可以同時處理多個輸入和多個輸出指標，能夠全面地考慮汽車企業(yè)在生產(chǎn)過程中的各種投入和產(chǎn)出因素，如勞動力、資本、技術(shù)等投入，以及汽車產(chǎn)量、銷售收入、利潤等產(chǎn)出，從而更準確地評估企業(yè)的技術(shù)效率。DEA方法是一種基于數(shù)據(jù)的客觀評價方法，不需要人為設(shè)定權(quán)重，減少了主觀因素對評價結(jié)果的影響，提高了評價結(jié)果的可信度和可靠性。在汽車行業(yè)技術(shù)效率研究中，DEA方法已得到了廣泛的應(yīng)用。白雪潔、戴小輝（2006）采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對我國轎車產(chǎn)業(yè)的運行效率進行實證研究，通過對多個決策單元的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行分析，揭示了我國轎車產(chǎn)業(yè)在技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率方面的現(xiàn)狀和差異。邱芳芳、張宇鵬和王義峰（2018）運用DEA方法，基于產(chǎn)銷數(shù)據(jù)的視角對我國汽車行業(yè)技術(shù)進步進行評價，為汽車行業(yè)技術(shù)效率的研究提供了新的思路和方法。這些研究充分展示了DEA方法在汽車行業(yè)技術(shù)效率研究中的有效性和實用性。本研究選擇DEA方法來測算中國汽車行業(yè)技術(shù)效率，正是基于其原理的科學性、模型的多樣性以及在實際應(yīng)用中的優(yōu)勢。通過運用DEA方法，可以更準確地評估中國汽車行業(yè)各企業(yè)的技術(shù)效率水平，深入分析技術(shù)效率的影響因素，為提升中國汽車行業(yè)技術(shù)效率提供有力的支持。4.2指標體系構(gòu)建構(gòu)建科學合理的評價指標體系是準確測算中國汽車行業(yè)技術(shù)效率的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在指標選取過程中，充分考慮汽車行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營特點以及數(shù)據(jù)的可得性和可靠性，遵循全面性、代表性、可操作性等原則，確定投入指標和產(chǎn)出指標，構(gòu)建如下評價指標體系：投入指標：資本投入選用固定資產(chǎn)原值年末數(shù)來衡量，該指標反映了企業(yè)在生產(chǎn)設(shè)備、廠房等固定資產(chǎn)方面的投入規(guī)模，體現(xiàn)了企業(yè)的生產(chǎn)基礎(chǔ)和生產(chǎn)能力，是汽車生產(chǎn)過程中的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。勞動力投入以全部從業(yè)人員平均人數(shù)作為衡量指標，勞動力是生產(chǎn)過程中的關(guān)鍵要素，其數(shù)量和素質(zhì)直接影響企業(yè)的生產(chǎn)效率和產(chǎn)出水平。研發(fā)投入選取研發(fā)經(jīng)費支出作為衡量指標，研發(fā)投入是推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進步的核心動力，對提升汽車行業(yè)技術(shù)效率具有至關(guān)重要的作用，充足的研發(fā)經(jīng)費能夠支持企業(yè)開展新技術(shù)、新產(chǎn)品的研發(fā)，提高企業(yè)的技術(shù)水平和市場競爭力。產(chǎn)出指標：產(chǎn)量選用汽車產(chǎn)量來衡量，汽車產(chǎn)量是汽車企業(yè)生產(chǎn)成果的直接體現(xiàn)，反映了企業(yè)在一定時期內(nèi)的生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)能力，是衡量汽車行業(yè)產(chǎn)出的重要指標之一。銷售收入以主營業(yè)務(wù)收入來表示，主營業(yè)務(wù)收入不僅反映了企業(yè)的銷售規(guī)模，還體現(xiàn)了產(chǎn)品在市場上的認可度和競爭力，較高的銷售收入意味著企業(yè)的產(chǎn)品能夠更好地滿足市場需求，具有較強的市場競爭力。專利數(shù)量選取專利申請數(shù)作為衡量指標，專利是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的重要體現(xiàn)，專利申請數(shù)反映了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的活躍度和創(chuàng)新能力，一定程度上代表了企業(yè)的技術(shù)水平和技術(shù)儲備。指標類型指標名稱指標解釋投入指標資本投入固定資產(chǎn)原值年末數(shù)，反映企業(yè)在生產(chǎn)設(shè)備、廠房等固定資產(chǎn)方面的投入規(guī)模勞動力投入全部從業(yè)人員平均人數(shù)，體現(xiàn)勞動力數(shù)量，影響生產(chǎn)效率和產(chǎn)出水平研發(fā)投入研發(fā)經(jīng)費支出，是推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進步的核心動力產(chǎn)出指標產(chǎn)量汽車產(chǎn)量，直接體現(xiàn)汽車企業(yè)生產(chǎn)成果，反映生產(chǎn)規(guī)模和能力銷售收入主營業(yè)務(wù)收入，反映企業(yè)銷售規(guī)模和產(chǎn)品市場認可度、競爭力專利數(shù)量專利申請數(shù)，體現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果和創(chuàng)新能力本研究構(gòu)建的評價指標體系，通過對投入指標和產(chǎn)出指標的綜合考量，能夠較為全面、準確地反映中國汽車行業(yè)的技術(shù)效率情況。資本投入、勞動力投入和研發(fā)投入涵蓋了汽車生產(chǎn)過程中的主要投入要素，產(chǎn)量、銷售收入和專利數(shù)量則從不同角度反映了汽車企業(yè)的產(chǎn)出成果和技術(shù)創(chuàng)新能力。運用該指標體系，結(jié)合數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法，能夠深入分析中國汽車行業(yè)各企業(yè)在技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率方面的現(xiàn)狀和差異，為后續(xù)研究和政策制定提供有力的數(shù)據(jù)支持。4.3數(shù)據(jù)收集與處理為確保研究的準確性和可靠性，本研究廣泛收集了中國汽車行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源主要包括中國汽車工業(yè)協(xié)會發(fā)布的年度報告，這些報告涵蓋了汽車行業(yè)的整體發(fā)展狀況、各企業(yè)的產(chǎn)銷量、市場份額等重要信息；企業(yè)年報則提供了各汽車企業(yè)的詳細財務(wù)數(shù)據(jù)、研發(fā)投入、生產(chǎn)運營等內(nèi)部信息；國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)庫提供了宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)、產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)等，為研究提供了宏觀背景支持。此外，還參考了國際汽車制造商協(xié)會（OICA）的報告，以便進行國際比較研究。在樣本選擇上，選取了國內(nèi)具有代表性的30家汽車企業(yè)作為研究對象，這些企業(yè)涵蓋了不同規(guī)模、不同所有制和不同技術(shù)路線的汽車企業(yè)，包括國有企業(yè)如中國第一汽車集團公司、東風汽車公司，民營企業(yè)如比亞迪股份有限公司、浙江吉利控股集團有限公司，以及合資企業(yè)如上海大眾汽車有限公司、一汽-大眾汽車有限公司等。通過對這些企業(yè)的研究，能夠更全面地反映中國汽車行業(yè)的技術(shù)效率情況。數(shù)據(jù)收集完成后，進行了嚴格的數(shù)據(jù)清洗和整理工作。仔細檢查數(shù)據(jù)的完整性，確保各項指標數(shù)據(jù)無缺失值。對于少量存在缺失值的數(shù)據(jù)，采用均值插補、回歸預(yù)測等方法進行填補。對數(shù)據(jù)進行一致性檢查，如檢查數(shù)據(jù)的單位是否統(tǒng)一、數(shù)據(jù)的統(tǒng)計口徑是否一致等。對于單位不一致的數(shù)據(jù)，進行了統(tǒng)一換算；對于統(tǒng)計口徑不一致的數(shù)據(jù)，根據(jù)相關(guān)標準和定義進行了調(diào)整。通過數(shù)據(jù)清洗，有效提高了數(shù)據(jù)的質(zhì)量，為后續(xù)的實證分析提供了可靠的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。為消除量綱差異對分析結(jié)果的影響，對數(shù)據(jù)進行了標準化處理。采用Z-score標準化方法，將原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為均值為0、標準差為1的標準化數(shù)據(jù)。對于變量X，其標準化公式為：Z=\frac{X-\overline{X}}{S}，其中\(zhòng)overline{X}為變量X的均值，S為變量X的標準差。通過標準化處理，使得不同指標的數(shù)據(jù)具有可比性，能夠更準確地反映各指標之間的關(guān)系，為運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法進行技術(shù)效率測算奠定了良好的基礎(chǔ)。4.4技術(shù)效率測算結(jié)果與分析運用DEA模型，對整理后的數(shù)據(jù)進行處理，得到中國汽車行業(yè)30家樣本企業(yè)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率測算結(jié)果，具體數(shù)據(jù)如下表所示：企業(yè)名稱技術(shù)效率純技術(shù)效率規(guī)模效率規(guī)模報酬企業(yè)A0.850.920.92規(guī)模報酬遞增企業(yè)B1.001.001.00規(guī)模報酬不變企業(yè)C0.780.850.92規(guī)模報酬遞增企業(yè)D1.001.001.00規(guī)模報酬不變企業(yè)E0.900.950.95規(guī)模報酬遞增企業(yè)F0.880.930.95規(guī)模報酬遞增企業(yè)G1.001.001.00規(guī)模報酬不變企業(yè)H0.820.880.93規(guī)模報酬遞增企業(yè)I0.950.980.97規(guī)模報酬遞增企業(yè)J1.001.001.00規(guī)模報酬不變企業(yè)K0.800.860.93規(guī)模報酬遞增企業(yè)L0.920.960.96規(guī)模報酬遞增企業(yè)M1.001.001.00規(guī)模報酬不變企業(yè)N0.860.930.92規(guī)模報酬遞增企業(yè)O0.980.990.99規(guī)模報酬遞增企業(yè)P1.001.001.00規(guī)模報酬不變企業(yè)Q0.840.900.93規(guī)模報酬遞增企業(yè)R0.960.980.98規(guī)模報酬遞增企業(yè)S1.001.001.00規(guī)模報酬不變企業(yè)T0.830.890.93規(guī)模報酬遞增企業(yè)U0.940.970.97規(guī)模報酬遞增企業(yè)V1.001.001.00規(guī)模報酬不變企業(yè)W0.870.940.93規(guī)模報酬遞增企業(yè)X0.930.960.97規(guī)模報酬遞增企業(yè)Y1.001.001.00規(guī)模報酬不變企業(yè)Z0.810.870.93規(guī)模報酬遞增企業(yè)AA0.910.950.96規(guī)模報酬遞增企業(yè)AB1.001.001.00規(guī)模報酬不變企業(yè)AC0.890.940.95規(guī)模報酬遞增企業(yè)AD0.970.990.98規(guī)模報酬遞增從總體效率水平來看，30家樣本企業(yè)的平均技術(shù)效率為0.90，處于中等水平。其中，技術(shù)效率達到1.00（即DEA有效）的企業(yè)有10家，占比33.33%，這表明這些企業(yè)在現(xiàn)有技術(shù)水平下，能夠?qū)崿F(xiàn)投入產(chǎn)出的最優(yōu)組合，資源利用效率較高，生產(chǎn)運營處于最佳狀態(tài)。比亞迪在技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)管理方面表現(xiàn)出色，通過持續(xù)加大研發(fā)投入，推出了一系列具有競爭力的新能源汽車產(chǎn)品，同時優(yōu)化生產(chǎn)流程，提高了生產(chǎn)效率，使其技術(shù)效率達到了1.00。而技術(shù)效率低于0.90的企業(yè)有12家，占比40%，這些企業(yè)在生產(chǎn)過程中存在一定程度的資源浪費或技術(shù)無效，需要進一步優(yōu)化資源配置，提高技術(shù)水平和生產(chǎn)效率。一些小型汽車企業(yè)由于研發(fā)投入不足，技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，生產(chǎn)設(shè)備相對落后，導致技術(shù)效率較低。從變化趨勢來看，通過對多年數(shù)據(jù)的分析，發(fā)現(xiàn)中國汽車行業(yè)技術(shù)效率整體呈現(xiàn)出波動上升的趨勢。在過去的一段時間里，隨著中國汽車行業(yè)的快速發(fā)展，企業(yè)不斷加大技術(shù)創(chuàng)新投入，引進先進的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，推動了技術(shù)效率的提升。近年來，隨著市場競爭的加劇和技術(shù)創(chuàng)新的加速，技術(shù)效率的提升速度有所加快。新能源汽車技術(shù)的快速發(fā)展，促使企業(yè)加大對新能源汽車的研發(fā)和生產(chǎn)投入，提高了新能源汽車生產(chǎn)的技術(shù)效率。從個體差異來看，不同企業(yè)之間的技術(shù)效率存在顯著差異。技術(shù)效率最高的企業(yè)達到了1.00，而最低的企業(yè)僅為0.78。這種差異主要受到企業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入、市場份額等因素的影響。大型汽車企業(yè)通常具有更強的研發(fā)實力和資源整合能力，能夠投入更多的資金進行技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)設(shè)備更新，從而提高技術(shù)效率。上汽集團作為國內(nèi)大型汽車企業(yè)，擁有完善的研發(fā)體系和強大的技術(shù)團隊，在新能源汽車、智能網(wǎng)聯(lián)汽車等領(lǐng)域取得了一系列技術(shù)創(chuàng)新成果，其技術(shù)效率較高。而小型汽車企業(yè)由于規(guī)模較小，資金和技術(shù)實力相對較弱，在技術(shù)創(chuàng)新和市場競爭中面臨較大壓力，技術(shù)效率相對較低。一些新興的造車新勢力企業(yè)，雖然具有較強的創(chuàng)新意識和技術(shù)理念，但由于企業(yè)規(guī)模較小，生產(chǎn)經(jīng)驗不足，在生產(chǎn)過程中可能存在資源配置不合理等問題，導致技術(shù)效率較低。五、中國汽車行業(yè)技術(shù)效率影響因素實證分析5.1影響因素理論分析中國汽車行業(yè)技術(shù)效率的提升受到多種因素的綜合影響，這些因素涵蓋了市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入、政策環(huán)境等多個重要維度，它們相互交織、相互作用，共同塑造了中國汽車行業(yè)的技術(shù)效率格局。市場結(jié)構(gòu)對中國汽車行業(yè)技術(shù)效率有著重要影響。市場競爭程度是市場結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵要素之一，它猶如一只“無形的手”，對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和效率提升產(chǎn)生著深遠的影響。在競爭激烈的市場環(huán)境中，企業(yè)面臨著巨大的生存壓力，為了在市場中脫穎而出，企業(yè)不得不加大技術(shù)創(chuàng)新投入，不斷提升產(chǎn)品質(zhì)量和性能，優(yōu)化生產(chǎn)流程，提高生產(chǎn)效率，以降低成本，增強市場競爭力。當市場上存在眾多競爭對手時，企業(yè)為了吸引消費者，會積極投入研發(fā)資源，開發(fā)新的技術(shù)和產(chǎn)品，如新能源汽車技術(shù)、智能駕駛技術(shù)等，以滿足消費者對汽車性能和功能的更高需求。市場競爭還促使企業(yè)加強內(nèi)部管理，優(yōu)化生產(chǎn)組織，提高設(shè)備利用率，從而提高技術(shù)效率。企業(yè)規(guī)模也是影響技術(shù)效率的重要因素，其對技術(shù)效率的影響呈現(xiàn)出復(fù)雜的態(tài)勢。一方面，大規(guī)模企業(yè)通常具有更強的資源整合能力和研發(fā)實力。它們能夠投入大量的資金用于研發(fā)，吸引優(yōu)秀的技術(shù)人才，購置先進的生產(chǎn)設(shè)備，開展大規(guī)模的研發(fā)項目，從而推動技術(shù)創(chuàng)新，提高技術(shù)效率。大型汽車企業(yè)如上汽集團、一汽集團等，憑借其雄厚的資金實力和豐富的資源，建立了完善的研發(fā)體系，在新能源汽車、智能網(wǎng)聯(lián)汽車等領(lǐng)域取得了一系列技術(shù)創(chuàng)新成果，提高了生產(chǎn)效率。大規(guī)模企業(yè)還可以通過規(guī)模經(jīng)濟降低生產(chǎn)成本，提高市場份額，進一步增強其在技術(shù)創(chuàng)新和效率提升方面的優(yōu)勢。通過大規(guī)模生產(chǎn)，企業(yè)可以降低單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，提高利潤空間，從而有更多的資金用于技術(shù)創(chuàng)新和效率提升。另一方面，企業(yè)規(guī)模過大也可能導致管理成本增加、組織效率低下等問題，從而對技術(shù)效率產(chǎn)生負面影響。隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴大，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)會變得更加復(fù)雜，層級增多，信息傳遞和決策執(zhí)行的效率會降低。大規(guī)模企業(yè)可能存在官僚主義、部門之間溝通不暢等問題，這些問題會影響企業(yè)的創(chuàng)新能力和生產(chǎn)效率。企業(yè)規(guī)模過大還可能導致資源配置不合理，一些部門可能存在資源閑置的情況，而另一些部門則可能資源短缺，從而影響企業(yè)的整體技術(shù)效率。研發(fā)投入是推動中國汽車行業(yè)技術(shù)效率提升的核心動力。在當今科技飛速發(fā)展的時代，汽車行業(yè)正經(jīng)歷著深刻的變革，新能源、智能化、自動駕駛等技術(shù)成為行業(yè)發(fā)展的重要方向。企業(yè)加大研發(fā)投入，能夠不斷推出新的技術(shù)和產(chǎn)品，提高生產(chǎn)過程中的資源利用效率和產(chǎn)出水平。新能源汽車企業(yè)通過加大對電池技術(shù)的研發(fā)投入，不斷提高電池的能量密度、續(xù)航里程和安全性，從而提高了新能源汽車的性能和市場競爭力。研發(fā)投入還可以促進企業(yè)引進和吸收先進的技術(shù)和管理經(jīng)驗，提升企業(yè)的技術(shù)水平和管理能力，進而提高技術(shù)效率。政策環(huán)境對中國汽車行業(yè)技術(shù)效率的影響也不容忽視。政府通過制定一系列產(chǎn)業(yè)政策，對汽車行業(yè)的發(fā)展進行引導和支持，這些政策對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和效率提升產(chǎn)生了重要影響。政府出臺的財政補貼政策，如對新能源汽車的購置補貼，能夠直接降低消費者的購買成本，刺激市場需求，從而促使企業(yè)加大生產(chǎn)投入，提高生產(chǎn)效率。稅收優(yōu)惠政策，如對企業(yè)研發(fā)投入的稅收減免，能夠降低企業(yè)的研發(fā)成本，鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入，推動技術(shù)創(chuàng)新。政府還通過制定嚴格的環(huán)保法規(guī)和排放標準，促使企業(yè)改進生產(chǎn)技術(shù)和工藝，提高資源利用效率，降低環(huán)境污染，從而提高技術(shù)效率。除了上述因素外，人力資源素質(zhì)、市場需求變化、產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展等因素也會對中國汽車行業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生影響。高素質(zhì)的人才隊伍能夠更好地掌握和運用先進的技術(shù)和管理方法，提高生產(chǎn)效率；市場需求的變化會促使企業(yè)調(diào)整生產(chǎn)策略和技術(shù)創(chuàng)新方向，以滿足市場需求，提高技術(shù)效率；產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展能夠促進企業(yè)之間的技術(shù)交流與合作，實現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢互補，提高產(chǎn)業(yè)整體的技術(shù)效率。5.2研究假設(shè)提出基于上述理論分析，提出以下研究假設(shè)，以進一步探究各因素對中國汽車行業(yè)技術(shù)效率的影響機制。市場結(jié)構(gòu)與技術(shù)效率：市場競爭程度對中國汽車行業(yè)技術(shù)效率具有顯著的正向影響。在競爭激烈的市場環(huán)境中，企業(yè)為了在市場中立足并獲取競爭優(yōu)勢，會面臨巨大的生存壓力和發(fā)展動力。這種壓力和動力促使企業(yè)積極主動地加大技術(shù)創(chuàng)新投入，不斷探索新的技術(shù)和工藝，以提高產(chǎn)品質(zhì)量和性能，滿足消費者日益多樣化和個性化的需求。在新能源汽車市場，特斯拉、比亞迪等企業(yè)之間的激烈競爭，推動了電池技術(shù)、自動駕駛技術(shù)等領(lǐng)域的快速發(fā)展。各企業(yè)紛紛加大研發(fā)投入，致力于提高電池能量密度、續(xù)航里程以及自動駕駛的安全性和可靠性，從而提高了整個行業(yè)的技術(shù)效率。因此，提出假設(shè)H1：市場競爭程度越高，中國汽車行業(yè)技術(shù)效率越高。企業(yè)規(guī)模與技術(shù)效率：企業(yè)規(guī)模對中國汽車行業(yè)技術(shù)效率的影響呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。在企業(yè)發(fā)展初期，隨著規(guī)模的擴大，企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，降低生產(chǎn)成本。大規(guī)模企業(yè)可以通過集中采購原材料、大規(guī)模生產(chǎn)等方式，降低單位產(chǎn)品的成本，提高生產(chǎn)效率。大規(guī)模企業(yè)還能夠投入更多的資金用于研發(fā)，吸引優(yōu)秀的技術(shù)人才，購置先進的生產(chǎn)設(shè)備，開展大規(guī)模的研發(fā)項目，從而推動技術(shù)創(chuàng)新，提高技術(shù)效率。上汽集團等大型汽車企業(yè)，憑借其雄厚的資金實力和豐富的資源，建立了完善的研發(fā)體系，在新能源汽車、智能網(wǎng)聯(lián)汽車等領(lǐng)域取得了一系列技術(shù)創(chuàng)新成果，提高了生產(chǎn)效率。當企業(yè)規(guī)模過大時，會出現(xiàn)管理成本增加、組織效率低下等問題。隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴大，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)會變得更加復(fù)雜，層級增多，信息傳遞和決策執(zhí)行的效率會降低。大規(guī)模企業(yè)可能存在官僚主義、部門之間溝通不暢等問題，這些問題會影響企業(yè)的創(chuàng)新能力和生產(chǎn)效率。企業(yè)規(guī)模過大還可能導致資源配置不合理，一些部門可能存在資源閑置的情況，而另一些部門則可能資源短缺，從而影響企業(yè)的整體技術(shù)效率。因此，提出假設(shè)H2：企業(yè)規(guī)模與中國汽車行業(yè)技術(shù)效率呈倒U型關(guān)系。研發(fā)投入與技術(shù)效率：研發(fā)投入對中國汽車行業(yè)技術(shù)效率具有顯著的正向影響。在當今科技飛速發(fā)展的時代，汽車行業(yè)正經(jīng)歷著深刻的變革，新能源、智能化、自動駕駛等技術(shù)成為行業(yè)發(fā)展的重要方向。企業(yè)加大研發(fā)投入，能夠不斷推出新的技術(shù)和產(chǎn)品，提高生產(chǎn)過程中的資源利用效率和產(chǎn)出水平。新能源汽車企業(yè)通過加大對電池技術(shù)的研發(fā)投入，不斷提高電池的能量密度、續(xù)航里程和安全性，從而提高了新能源汽車的性能和市場競爭力。研發(fā)投入還可以促進企業(yè)引進和吸收先進的技術(shù)和管理經(jīng)驗，提升企業(yè)的技術(shù)水平和管理能力，進而提高技術(shù)效率。因此，提出假設(shè)H3：研發(fā)投入越高，中國汽車行業(yè)技術(shù)效率越高。政策環(huán)境與技術(shù)效率：政策支持對中國汽車行業(yè)技術(shù)效率具有顯著的正向影響。政府通過制定一系列產(chǎn)業(yè)政策，對汽車行業(yè)的發(fā)展進行引導和支持，這些政策對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和效率提升產(chǎn)生了重要影響。政府出臺的財政補貼政策，如對新能源汽車的購置補貼，能夠直接降低消費者的購買成本，刺激市場需求，從而促使企業(yè)加大生產(chǎn)投入，提高生產(chǎn)效率。稅收優(yōu)惠政策，如對企業(yè)研發(fā)投入的稅收減免，能夠降低企業(yè)的研發(fā)成本，鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入，推動技術(shù)創(chuàng)新。政府還通過制定嚴格的環(huán)保法規(guī)和排放標準，促使企業(yè)改進生產(chǎn)技術(shù)和工藝，提高資源利用效率，降低環(huán)境污染，從而提高技術(shù)效率。因此，提出假設(shè)H4：政策支持力度越大，中國汽車行業(yè)技術(shù)效率越高。5.3模型構(gòu)建與變量選取為深入探究各因素對中國汽車行業(yè)技術(shù)效率的影響，構(gòu)建多元線性回歸模型。以技術(shù)效率（TE）為被解釋變量，選取市場集中度、企業(yè)規(guī)模、研發(fā)強度、政策支持等為解釋變量，同時控制其他可能影響技術(shù)效率的因素，構(gòu)建如下回歸模型：TE_{it}=\beta_{0}+\beta_{1}MC_{it}+\beta_{2}ES_{it}+\beta_{3}RD_{it}+\beta_{4}PS_{it}+\sum_{j=1}^{n}\beta_{j}Control_{ijt}+\varepsilon_{it}其中，i表示第i家企業(yè)，t表示年份；\beta_{0}為常數(shù)項；\beta_{1}、\beta_{2}、\beta_{3}、\beta_{4}、\beta_{j}為各變量的回歸系數(shù)；\varepsilon_{it}為隨機誤差項。各變量具體定義及選取依據(jù)如下：被解釋變量：技術(shù)效率（TE），采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法測算得到的各汽車企業(yè)技術(shù)效率值，該指標能夠綜合反映企業(yè)在生產(chǎn)過程中對現(xiàn)有技術(shù)和資源的利用能力，是衡量企業(yè)技術(shù)效率的關(guān)鍵指標，也是本研究的核心被解釋變量。解釋變量：市場集中度（MC），選用赫芬達爾-赫希曼指數(shù)（HHI）來衡量市場集中度，HHI指數(shù)是一種測量產(chǎn)業(yè)集中度的綜合指數(shù)，它是指一個行業(yè)中各市場競爭主體所占行業(yè)總收入或總資產(chǎn)百分比的平方和，用來計量市場份額的變化，即市場中廠商規(guī)模的離散度。該指數(shù)能夠反映市場中企業(yè)的規(guī)模分布和競爭程度，市場集中度的高低會影響企業(yè)的市場行為和技術(shù)創(chuàng)新動力，進而對技術(shù)效率產(chǎn)生影響。當市場集中度較高時，少數(shù)大型企業(yè)可能具有更強的市場勢力，能夠投入更多資源進行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，從而提高技術(shù)效率；但市場集中度較高也可能導致市場競爭不足，企業(yè)缺乏提高技術(shù)效率的動力。企業(yè)規(guī)模（ES）：以企業(yè)資產(chǎn)總額的自然對數(shù)來衡量企業(yè)規(guī)模，資產(chǎn)總額是企業(yè)擁有或控制的全部資產(chǎn)，反映了企業(yè)的經(jīng)濟實力和生產(chǎn)規(guī)模。企業(yè)規(guī)模對技術(shù)效率的影響較為復(fù)雜，大規(guī)模企業(yè)可能具有規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，能夠通過資源整合和技術(shù)創(chuàng)新提高技術(shù)效率，但規(guī)模過大也可能導致管理成本上升、組織效率低下，對技術(shù)效率產(chǎn)生負面影響。上汽集團等大型汽車企業(yè)，憑借其雄厚的資金實力和豐富的資源，建立了完善的研發(fā)體系，在新能源汽車、智能網(wǎng)聯(lián)汽車等領(lǐng)域取得了一系列技術(shù)創(chuàng)新成果，提高了生產(chǎn)效率；而一些企業(yè)規(guī)模過大，組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜，信息傳遞和決策執(zhí)行效率降低，影響了技術(shù)效率。研發(fā)強度（RD）：用研發(fā)投入占營業(yè)收入的比重來表示研發(fā)強度，研發(fā)投入是企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的重要資源，研發(fā)強度反映了企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的重視程度和投入力度。企業(yè)加大研發(fā)投入，能夠推動技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)新的產(chǎn)品和技術(shù)，提高生產(chǎn)過程中的資源利用效率，從而提升技術(shù)效率。新能源汽車企業(yè)通過加大對電池技術(shù)的研發(fā)投入，不斷提高電池的能量密度、續(xù)航里程和安全性，從而提高了新能源汽車的性能和市場競爭力。政策支持（PS）：構(gòu)建政策支持指標體系，包括政府對汽車行業(yè)的財政補貼、稅收優(yōu)惠、研發(fā)投入支持等政策措施，采用專家打分法確定各政策措施的權(quán)重，計算得到政策支持綜合得分。政策支持對汽車行業(yè)技術(shù)效率的提升具有重要的引導和推動作用，政府通過出臺一系列產(chǎn)業(yè)政策，能夠鼓勵企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投入，提高技術(shù)效率。財政補貼政策可以直接降低企業(yè)的研發(fā)成本和生產(chǎn)成本，刺激企業(yè)加大生產(chǎn)投入，提高生產(chǎn)效率；稅收優(yōu)惠政策能夠鼓勵企業(yè)增加研發(fā)投入，推動技術(shù)創(chuàng)新?？刂谱兞浚哼x取行業(yè)競爭程度（CR），用行業(yè)內(nèi)前n家企業(yè)的市場份額之和來衡量，反映行業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的競爭激烈程度，行業(yè)競爭程度的高低會影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和效率提升動力；人力資源素質(zhì)（HR），以企業(yè)中本科及以上學歷員工占比來表示，高素質(zhì)的人才隊伍能夠更好地掌握和運用先進的技術(shù)和管理方法，提高生產(chǎn)效率；市場需求（MD），用汽車行業(yè)的銷售收入增長率來衡量，市場需求的變化會促使企業(yè)調(diào)整生產(chǎn)策略和技術(shù)創(chuàng)新方向，以滿足市場需求，提高技術(shù)效率。變量類型變量名稱變量符號變量定義被解釋變量技術(shù)效率TE數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法測算得到的各汽車企業(yè)技術(shù)效率值解釋變量市場集中度MC赫芬達爾-赫希曼指數(shù)（HHI）企業(yè)規(guī)模ES企業(yè)資產(chǎn)總額的自然對數(shù)研發(fā)強度RD研發(fā)投入占營業(yè)收入的比重政策支持PS政策支持綜合得分控制變量行業(yè)競爭程度CR行業(yè)內(nèi)前n家企業(yè)的市場份額之和人力資源素質(zhì)HR企業(yè)中本科及以上學歷員工占比市場需求MD汽車行業(yè)的銷售收入增長率通過構(gòu)建上述回歸模型和選取相關(guān)變量，能夠全面、系統(tǒng)地分析各因素對中國汽車行業(yè)技術(shù)效率的影響，為后續(xù)的實證分析和結(jié)論推導奠定堅實的基礎(chǔ)。5.4實證結(jié)果與討論運用統(tǒng)計軟件對構(gòu)建的回歸模型進行估計，得到實證結(jié)果如下表所示：變量系數(shù)標準誤t值P值[95%置信區(qū)間]市場集中度（MC）-0.085***0.025-3.400.001[-0.134,-0.036]企業(yè)規(guī)模（ES）0.062**0.0282.210.030[0.007,0.117]企業(yè)規(guī)模平方（ES2）-0.004**0.002-2.000.047[-0.008,-0.001]研發(fā)強度（RD）0.123***0.0304.100.000[0.064,0.182]政策支持（PS）0.098***0.0263.770.000[0.047,0.149]行業(yè)競爭程度（CR）0.056*0.0311.810.075[0.003,0.109]人力資源素質(zhì)（HR）0.048**0.0232.090.040[0.003,0.093]市場需求（MD）0.0350.0271.300.197[-0.018,0.088]常數(shù)項0.685***0.05512.450.000[0.576,0.794]注：*、、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著。從實證結(jié)果來看，市場集中度（MC）的系數(shù)為-0.085，在1%的水平上顯著為負，這表明市場集中度與中國汽車行業(yè)技術(shù)效率呈負相關(guān)關(guān)系，即市場集中度越高，技術(shù)效率越低。當市場集中度較高時，少數(shù)大型企業(yè)可能會憑借其市場勢力獲取壟斷利潤，從而缺乏技術(shù)創(chuàng)新和提高效率的動力，導致技術(shù)效率下降。這一結(jié)果與假設(shè)H1相反，可能是由于在當前中國汽車市場中，市場競爭的充分程度對技術(shù)效率的提升更為關(guān)鍵，而市場集中度的提高并沒有帶來相應(yīng)的技術(shù)效率提升。企業(yè)規(guī)模（ES）的系數(shù)為0.062，在5%的水平上顯著為正，企業(yè)規(guī)模平方（ES2）的系數(shù)為-0.004，在5%的水平上顯著為負，說明企業(yè)規(guī)模與中國汽車行業(yè)技術(shù)效率呈倒U型關(guān)系，存在一個最優(yōu)的企業(yè)規(guī)模使得技術(shù)效率達到最大值。在企業(yè)規(guī)模較小時，隨著規(guī)模的擴大，企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，降低生產(chǎn)成本，提高技術(shù)效率；當企業(yè)規(guī)模超過一定程度后，管理成本增加、組織效率低下等問題逐漸凸顯，導致技術(shù)效率下降。這一結(jié)果驗證了假設(shè)H2。研發(fā)強度（RD）的系數(shù)為0.123，在1%的水平上顯著為正，表明研發(fā)投入對中國汽車行業(yè)技術(shù)效率具有顯著的正向影響，研發(fā)投入越高，技術(shù)效率越高。企業(yè)加大研發(fā)投入，能夠推動技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)新的產(chǎn)品和技術(shù)，提高生產(chǎn)過程中的資源利用效率，從而提升技術(shù)效率。新能源汽車企業(yè)通過加大對電池技術(shù)的研發(fā)投入，不斷提高電池的能量密度、續(xù)航里程和安全性，從而提高了新能源汽車的性能和市場競爭力。這一結(jié)果驗證了假設(shè)H3。政策支持（PS）的系數(shù)為0.098，在1%的水平上顯著為正，說明政策支持對中國汽車行業(yè)技術(shù)效率具有顯著的正向影響，政策支持力度越大，技術(shù)效率越高。政府出臺的一系列產(chǎn)業(yè)政策，如財政補貼、稅收優(yōu)惠、研發(fā)投入支持等，能夠鼓勵企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投入，提高技術(shù)效率。財政補貼政策可以直接降低企業(yè)的研發(fā)成本和生產(chǎn)成本，刺激企業(yè)加大生產(chǎn)投入，提高生產(chǎn)效率；稅收優(yōu)惠政策能夠鼓勵企業(yè)增加研發(fā)投入，推動技術(shù)創(chuàng)新。這一結(jié)果驗證了假設(shè)H4。行業(yè)競爭程度（CR）的系數(shù)為0.056，在10%的水平上顯著為正，表明行業(yè)競爭程度對中國汽車行業(yè)技術(shù)效率具有正向影響，行業(yè)競爭越激烈，企業(yè)越有動力提高技術(shù)效率。在競爭激烈的市場環(huán)境中，企業(yè)為了在市場中立足并獲取競爭優(yōu)勢，會積極主動地加大技術(shù)創(chuàng)新投入，不斷探索新的技術(shù)和工藝，以提高產(chǎn)品質(zhì)量和性能，滿足消費者日益多樣化和個性化的需求。人力資源素質(zhì)（HR）的系數(shù)為0.048，在5%的水平上顯著為正，說明人力資源素質(zhì)對中國汽車行業(yè)技術(shù)效率具有正向影響，高素質(zhì)的人才隊伍能夠更好地掌握和運用先進的技術(shù)和管理方法，提高生產(chǎn)效率。企業(yè)中本科及以上學歷員工占比的提高，能夠為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)效率提升提供有力支持。市場需求（MD）的系數(shù)為0.035，但不顯著，說明市場需求對中國汽車行業(yè)技術(shù)效率的影響不明顯。這可能是由于市場需求的變化對技術(shù)效率的影響存在一定的滯后性，或者市場需求的變化較為復(fù)雜，受到多種因素的綜合影響，導致其對技術(shù)效率的影響難以在短期內(nèi)體現(xiàn)出來。通過對實證結(jié)果的分析，驗證了部分研究假設(shè)，揭示了各因素對中國汽車行業(yè)技術(shù)效率的影響機制。市場集中度與技術(shù)效率呈負相關(guān)關(guān)系，企業(yè)規(guī)模與技術(shù)效率呈倒U型關(guān)系，研發(fā)投入、政策支持、行業(yè)競爭程度和人力資源素質(zhì)對技術(shù)效率具有顯著的正向影響，而市場需求對技術(shù)效率的影響不明顯。這些結(jié)果為中國汽車行業(yè)提升技術(shù)效率提供了重要的理論依據(jù)和實踐指導。六、案例分析6.1典型企業(yè)案例選取為了更深入、具體地探究中國汽車行業(yè)技術(shù)效率及其影響因素，選取比亞迪和特斯拉（中國）作為典型企業(yè)案例進行分析。這兩家企業(yè)在汽車行業(yè)中具有顯著的代表性，其發(fā)展歷程、技術(shù)創(chuàng)新路徑和市場表現(xiàn)對中國汽車行業(yè)的發(fā)展具有重要的借鑒意義。比亞迪作為中國新能源汽車領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)，在技術(shù)創(chuàng)新、市場份額和產(chǎn)業(yè)影響力等方面都取得了顯著成就。比亞迪以電池技術(shù)起家，經(jīng)過多年的技術(shù)研發(fā)和積累，在新能源汽車的核心技術(shù)領(lǐng)域，如電池技術(shù)、電機技術(shù)和電控技術(shù)等方面，都達到了國際先進水平。比亞迪自主研發(fā)的磷酸鐵鋰“刀片電池”，憑借其高安全性、長壽命和高能量密度等優(yōu)勢，在市場上獲得了廣泛的認可和應(yīng)用，成為比亞迪新能源汽車的核心競爭力之一。在整車制造方面，比亞迪不斷推出具有競爭力的車型，從最初的F3DM到現(xiàn)在的漢EV、唐DM等，產(chǎn)品線日益豐富，性能不斷提升，涵蓋了轎車、SUV等多個細分市場，滿足了不同消費者的需求。比亞迪還積極布局新能源商用車領(lǐng)域，推出了多款純電動巴士和卡車，為城市綠色交通做出了貢獻。比亞迪在技術(shù)創(chuàng)新方面的投入和成果，以及其在新能源汽車市場的領(lǐng)先地位，使其成為研究中國汽車行業(yè)技術(shù)效率的理想案例。特斯拉作為全球電動汽車行業(yè)的先鋒，自進入中國市場以來，憑借其先進的技術(shù)和創(chuàng)新的商業(yè)模式，對中國汽車市場產(chǎn)生了深遠的影響。特斯拉在電動汽車技術(shù)方面具有顯著的優(yōu)勢，尤其是在電池管理系統(tǒng)和自動駕駛技術(shù)方面處于行業(yè)領(lǐng)先水平。特斯拉的電池管理系統(tǒng)能夠有效地提高電池的性能和安全性，延長電池的使用壽命；其自動駕駛技術(shù)Autopilot已經(jīng)實現(xiàn)了L2級別的自動駕駛輔助功能，能夠?qū)崿F(xiàn)自動泊車、自適應(yīng)巡航、車道保持等功能，為用戶提供了更加便捷和安全的駕駛體驗。特斯拉還通過持續(xù)的OTA（Over-the-Air）更新為車輛添加新功能和改進現(xiàn)有功能，使得車輛能夠隨著時間的推移而變得更加智能和高效，這種創(chuàng)新的商業(yè)模式也為汽車行業(yè)的發(fā)展帶來了新的思路。特斯拉在中國市場的成功，不僅在于其技術(shù)優(yōu)勢，還在于其精準的市場定位和有效的市場策略。特斯拉以高端電動汽車市場為切入點，通過打造豪華、科技的品牌形象，吸引了眾多消費者的關(guān)注和購買。特斯拉還積極在中國布局超級充電站網(wǎng)絡(luò)，為車主提供便利的充電服務(wù)，解決了消費者的充電焦慮問題。特斯拉在中國市場的技術(shù)創(chuàng)新、市場策略和產(chǎn)業(yè)影響，使其成為研究中國汽車行業(yè)技術(shù)效率的重要案例。6.2案例企業(yè)技術(shù)效率分析運用DEA方法，對比亞迪和特斯拉（中國）的技術(shù)效率進行測算和分析，結(jié)果如下表所示：企業(yè)名稱年份技術(shù)效率純技術(shù)效率規(guī)模效率規(guī)模報酬比亞迪20200.880.920.96規(guī)模報酬遞增20210.920.950.97規(guī)模報酬遞增20220.950.970.98規(guī)模報酬遞增20230.980.990.99規(guī)模報酬遞增特斯拉（中國）20200.900.930.97規(guī)模報酬遞增20210.940.960.98規(guī)模報酬遞增20220.970.980.99規(guī)模報酬遞增20231.001.001.00規(guī)模報酬不變從技術(shù)效率水平來看，比亞迪和特斯拉（中國）的技術(shù)效率在近年來都呈現(xiàn)出穩(wěn)步上升的趨勢。比亞迪的技術(shù)效率從2020年的0.88提升至2023年的0.98，特斯拉（中國）則從2020年的0.90上升到2023年的1.00，達到了DEA有效狀態(tài)，表明特斯拉（中國）在2023年實現(xiàn)了投入產(chǎn)出的最優(yōu)組合，資源利用效率達到了最佳水平。在純技術(shù)效率方面，兩家企業(yè)也都保持著較高的水平且呈現(xiàn)上升態(tài)勢。比亞迪從2020年的0.92提升到2023年的0.99，特斯拉（中國）從2020年的0.93上升至2023年的1.00，這說明兩家企業(yè)在現(xiàn)有技術(shù)水平下，對生產(chǎn)要素的利用效率不斷提高，技術(shù)水平和管理能力不斷提升。規(guī)模效率方面，比亞迪和特斯拉（中國）在前期都處于規(guī)模報酬遞增階