第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁深圳證券從業(yè)考試題型及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據深圳證券交易所《交易規(guī)則》，證券交易中，投資者委托指令未成交且未撤銷的，其有效期最長為（）。

A.1個交易日

B.2個交易日

C.3個交易日

D.5個交易日

______

2.下列關于深圳證券交易所主板市場股票交易漲跌幅限制的說法中，正確的是（）。

A.漲跌幅限制為前一交易日收盤價的±10%

B.漲跌幅限制為前一交易日收盤價的±5%

C.ST股票不設漲跌幅限制

D.漲跌幅限制由上市公司自主決定

______

3.深圳證券交易所的證券賬戶號碼由（）位數(shù)字組成。

A.6

B.8

C.10

D.12

______

4.證券公司為客戶提供的融資融券服務中，客戶需要繳納的保證金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

______

5.下列關于深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場股票交易的說法中，錯誤的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)板市場股票交易不設漲跌幅限制

B.創(chuàng)業(yè)板市場股票交易實行T+1回轉交易制度

C.創(chuàng)業(yè)板市場股票交易適用于創(chuàng)新型企業(yè)

D.創(chuàng)業(yè)板市場股票交易風險較高

______

6.根據深圳證券交易所《信息披露指引》，上市公司應當在（）日內披露年度報告。

A.30

B.45

C.60

D.90

______

7.深圳證券交易所的集合競價交易階段包括（）。

A.開盤集合競價階段和連續(xù)競價階段

B.開盤集合競價階段、連續(xù)競價階段和收盤集合競價階段

C.連續(xù)競價階段和收盤集合競價階段

D.開盤集合競價階段

______

8.證券公司為客戶提供的資產管理服務中，資產管理計劃的凈值應當在每個（）進行計算并披露。

A.交易日

B.周五

C.月底

D.季度

______

9.下列關于深圳證券交易所債券交易的說法中，正確的是（）。

A.債券交易實行T+0回轉交易制度

B.債券交易實行T+1回轉交易制度

C.債券交易不設漲跌幅限制

D.債券交易漲跌幅限制為前一交易日收盤價的±10%

______

10.深圳證券交易所的股票質押式回購交易中，回購期限最短為（）。

A.1天

B.2天

C.3天

D.7天

______

11.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢業(yè)務中，投資咨詢人員應當向客戶說明（）。

A.投資風險

B.投資收益

C.投資成本

D.投資策略

______

12.下列關于深圳證券交易所科創(chuàng)板市場股票交易的說法中，錯誤的是（）。

A.科創(chuàng)板市場股票交易不設漲跌幅限制

B.科創(chuàng)板市場股票交易實行T+0回轉交易制度

C.科創(chuàng)板市場股票交易適用于科技創(chuàng)新型企業(yè)

D.科創(chuàng)板市場股票交易風險較低

______

13.深圳證券交易所的證券交易時間不包括（）。

A.上午9:30-11:30

B.下午13:00-15:00

C.上午10:00-10:30

D.下午15:00-15:30

______

14.證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務中，客戶需要繳納的保證金比例由（）決定。

A.深圳證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.證券公司

D.上市公司

______

15.下列關于深圳證券交易所債券質押式回購交易的說法中，正確的是（）。

A.回購期限最長為1年

B.回購期限最長為2年

C.回購期限最長為3年

D.回購期限最長為4年

______

16.深圳證券交易所的股票交易中，以下哪種情況會導致股票交易被暫停（）。

A.公司發(fā)布盈利預告

B.公司發(fā)布重大利好消息

C.公司發(fā)生重大訴訟

D.公司發(fā)布分紅預案

______

17.證券公司為客戶提供的資產管理服務中，資產管理計劃的費用結構不包括（）。

A.管理費

B.托管費

C.業(yè)績報酬

D.交易手續(xù)費

______

18.深圳證券交易所的集合競價階段，交易所根據（）確定撮合價格。

A.買賣申報的數(shù)量

B.買賣申報的價格

C.買賣申報的數(shù)量和價格

D.買賣申報的金額

______

19.下列關于深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場股票交易的說法中，正確的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)板市場股票交易實行T+0回轉交易制度

B.創(chuàng)業(yè)板市場股票交易不設漲跌幅限制

C.創(chuàng)業(yè)板市場股票交易適用于成熟型企業(yè)

D.創(chuàng)業(yè)板市場股票交易風險較低

______

20.深圳證券交易所的證券交易中，以下哪種情況會導致股票交易被終止（）。

A.公司發(fā)布盈利預告

B.公司發(fā)布重大利好消息

C.公司發(fā)生重大訴訟

D.公司發(fā)布分紅預案

______

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.深圳證券交易所的證券交易原則包括（）。

A.公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.高效原則

E.流動原則

______

22.證券公司為客戶提供的資產管理服務中，資產管理計劃的類型包括（）。

A.固定收益類

B.權益類

C.商品及金融衍生品類

D.混合類

E.信托類

______

23.深圳證券交易所的股票交易中，以下哪些情況會導致股票交易被暫停（）。

A.公司發(fā)布盈利預告

B.公司發(fā)布重大利好消息

C.公司發(fā)生重大訴訟

D.公司發(fā)布分紅預案

E.公司發(fā)生重大資產重組

______

24.證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務中，客戶需要繳納的保證金可以用于（）。

A.融資買入證券

B.融券賣出證券

C.支付交易費用

D.提取現(xiàn)金

E.購買理財產品

______

25.深圳證券交易所的集合競價階段，交易所根據（）確定撮合價格。

A.買賣申報的數(shù)量

B.買賣申報的價格

C.買賣申報的金額

D.買賣申報的有效性

E.買賣申報的優(yōu)先級

______

26.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢業(yè)務中，投資咨詢人員可以提供的服務包括（）。

A.分析證券市場

B.提供投資建議

C.代理客戶交易

D.評估投資風險

E.介紹投資產品

______

27.深圳證券交易所的債券交易中，以下哪些情況會導致債券交易被暫停（）。

A.公司發(fā)布盈利預告

B.公司發(fā)布重大利好消息

C.公司發(fā)生重大訴訟

D.公司發(fā)布分紅預案

E.公司發(fā)生重大資產重組

______

28.證券公司為客戶提供的資產管理服務中，資產管理計劃的費用結構包括（）。

A.管理費

B.托管費

C.業(yè)績報酬

D.交易手續(xù)費

E.掛鉤費

______

29.深圳證券交易所的股票交易中，以下哪些情況會導致股票交易被終止（）。

A.公司發(fā)布盈利預告

B.公司發(fā)布重大利好消息

C.公司發(fā)生重大訴訟

D.公司發(fā)布分紅預案

E.公司發(fā)生重大資產重組

______

30.證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務中，客戶需要繳納的保證金比例由（）決定。

A.深圳證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.證券公司

D.上市公司

E.客戶風險承受能力

______

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.深圳證券交易所的證券交易時間包括上午9:30-11:30和下午13:00-15:00。（）

______

32.證券公司為客戶提供的資產管理服務中，資產管理計劃的凈值應當在每個交易日進行計算并披露。（）

______

33.深圳證券交易所的股票交易中，以下哪種情況會導致股票交易被暫停：公司發(fā)布盈利預告。（）

______

34.證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務中，客戶需要繳納的保證金比例不得低于150%。（）

______

35.深圳證券交易所的集合競價階段，交易所根據買賣申報的數(shù)量和價格確定撮合價格。（）

______

36.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢業(yè)務中，投資咨詢人員可以代理客戶交易。（）

______

37.深圳證券交易所的債券交易中，以下哪種情況會導致債券交易被暫停：公司發(fā)布重大利好消息。（）

______

38.證券公司為客戶提供的資產管理服務中，資產管理計劃的費用結構包括管理費、托管費和業(yè)績報酬。（）

______

39.深圳證券交易所的股票交易中，以下哪種情況會導致股票交易被終止：公司發(fā)生重大資產重組。（）

______

40.證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務中，客戶需要繳納的保證金比例由客戶風險承受能力決定。（）

______

四、填空題（共10分，每空1分）

41.深圳證券交易所的證券賬戶號碼由______位數(shù)字組成。

______

42.證券公司為客戶提供的融資融券服務中，客戶需要繳納的保證金比例不得低于______%。

______

43.深圳證券交易所的集合競價階段包括______階段和______階段。

______

44.證券公司為客戶提供的資產管理服務中，資產管理計劃的凈值應當在每個______進行計算并披露。

______

45.深圳證券交易所的股票交易中，以下哪種情況會導致股票交易被暫停：公司發(fā)生______。

______

五、簡答題（共30分，每題6分）

46.簡述深圳證券交易所的證券交易原則。

______

47.簡述證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務的主要風險。

______

48.簡述深圳證券交易所的集合競價交易階段的流程。

______

49.簡述證券公司為客戶提供的資產管理服務的主要類型。

______

50.簡述深圳證券交易所的股票交易中，以下哪種情況會導致股票交易被暫停：公司發(fā)布重大利好消息。

______

六、案例分析題（共15分）

某投資者在深圳證券交易所主板市場買入某公司股票1000股，買入價格為10元/股。買入后，該股票價格上漲至12元/股，投資者決定賣出部分股票獲利。請問：

（1）該投資者最多可以賣出多少股該股票？

（2）如果該股票屬于ST股票，該投資者的賣出操作會受到哪些限制？

（3）如果該股票屬于ST股票，該投資者的賣出操作會受到哪些限制？

（4）請分析該投資者在賣出操作中可能面臨的風險。

______

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據深圳證券交易所《交易規(guī)則》，證券交易中，投資者委托指令未成交且未撤銷的，其有效期最長為1個交易日。

2.A

解析：根據深圳證券交易所《交易規(guī)則》，主板市場股票交易漲跌幅限制為前一交易日收盤價的±10%。

3.B

解析：深圳證券交易所的證券賬戶號碼由8位數(shù)字組成。

4.C

解析：證券公司為客戶提供的融資融券服務中，客戶需要繳納的保證金比例不得低于150%。

5.A

解析：根據深圳證券交易所《交易規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板市場股票交易實行T+1回轉交易制度，不設漲跌幅限制。

6.C

解析：根據深圳證券交易所《信息披露指引》，上市公司應當在60日內披露年度報告。

7.A

解析：深圳證券交易所的集合競價交易階段包括開盤集合競價階段和連續(xù)競價階段。

8.A

解析：證券公司為客戶提供的資產管理服務中，資產管理計劃的凈值應當在每個交易日進行計算并披露。

9.B

解析：根據深圳證券交易所《交易規(guī)則》，債券交易實行T+1回轉交易制度。

10.A

解析：深圳證券交易所的股票質押式回購交易中，回購期限最短為1天。

11.A

解析：證券公司為客戶提供的證券投資咨詢業(yè)務中，投資咨詢人員應當向客戶說明投資風險。

12.D

解析：根據深圳證券交易所《交易規(guī)則》，科創(chuàng)板市場股票交易風險較高。

13.D

解析：深圳證券交易所的證券交易時間包括上午9:30-11:30和下午13:00-15:00，不包括下午15:00-15:30。

14.C

解析：證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務中，客戶需要繳納的保證金比例由證券公司決定。

15.A

解析：深圳證券交易所的債券質押式回購交易中，回購期限最長為1年。

16.C

解析：深圳證券交易所的股票交易中，以下哪種情況會導致股票交易被暫停：公司發(fā)生重大訴訟。

17.E

解析：證券公司為客戶提供的資產管理服務中，資產管理計劃的費用結構不包括交易手續(xù)費。

18.C

解析：深圳證券交易所的集合競價階段，交易所根據買賣申報的數(shù)量和價格確定撮合價格。

19.B

解析：根據深圳證券交易所《交易規(guī)則》，創(chuàng)業(yè)板市場股票交易實行T+1回轉交易制度。

20.E

解析：深圳證券交易所的股票交易中，以下哪種情況會導致股票交易被終止：公司發(fā)生重大資產重組。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCDE

解析：深圳證券交易所的證券交易原則包括公開原則、公平原則、公正原則、高效原則和流動原則。

22.ABCD

解析：證券公司為客戶提供的資產管理服務中，資產管理計劃的類型包括固定收益類、權益類、商品及金融衍生品類和混合類。

23.CE

解析：深圳證券交易所的股票交易中，以下哪些情況會導致股票交易被暫停：公司發(fā)生重大訴訟和公司發(fā)生重大資產重組。

24.ABC

解析：證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務中，客戶需要繳納的保證金可以用于融資買入證券、融券賣出證券和支付交易費用。

25.ABC

解析：深圳證券交易所的集合競價階段，交易所根據買賣申報的數(shù)量、價格和金額確定撮合價格。

26.ABD

解析：證券公司為客戶提供的證券投資咨詢業(yè)務中，投資咨詢人員可以提供的服務包括分析證券市場、提供投資建議和評估投資風險。

27.CE

解析：深圳證券交易所的債券交易中，以下哪些情況會導致債券交易被暫停：公司發(fā)生重大訴訟和公司發(fā)生重大資產重組。

28.ABCD

解析：證券公司為客戶提供的資產管理服務中，資產管理計劃的費用結構包括管理費、托管費、業(yè)績報酬和交易手續(xù)費。

29.CE

解析：深圳證券交易所的股票交易中，以下哪些情況會導致股票交易被終止：公司發(fā)生重大訴訟和公司發(fā)生重大資產重組。

30.CE

解析：證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務中，客戶需要繳納的保證金比例由證券公司和上市公司決定。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：深圳證券交易所的證券交易時間包括上午9:30-11:30和下午13:00-15:00。

32.√

解析：證券公司為客戶提供的資產管理服務中，資產管理計劃的凈值應當在每個交易日進行計算并披露。

33.×

解析：深圳證券交易所的股票交易中，以下哪種情況不會導致股票交易被暫停：公司發(fā)布盈利預告。

34.√

解析：證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務中，客戶需要繳納的保證金比例不得低于150%。

35.√

解析：深圳證券交易所的集合競價階段，交易所根據買賣申報的數(shù)量和價格確定撮合價格。

36.×

解析：證券公司為客戶提供的證券投資咨詢業(yè)務中，投資咨詢人員不可以代理客戶交易。

37.×

解析：深圳證券交易所的債券交易中，以下哪種情況不會導致債券交易被暫停：公司發(fā)布重大利好消息。

38.√

解析：證券公司為客戶提供的資產管理服務中，資產管理計劃的費用結構包括管理費、托管費和業(yè)績報酬。

39.√

解析：深圳證券交易所的股票交易中，以下哪種情況會導致股票交易被終止：公司發(fā)生重大資產重組。

40.×

解析：證券公司為客戶提供的融資融券業(yè)務中，客戶需要繳納的保證金比例由證券公司和上市公司決定。

四、填空題（共10分，每空1分）

41.8

解析：深圳證券交易所的證券賬戶號碼由8位數(shù)字組成。

42.150

解析：證券公司為客戶提供的融資融券服務中，客戶需要繳納的保證金比例不得低于150%。

43.開盤集合競價；連續(xù)競價

解析：深圳證券交易所的集合競價階段包括開盤集合競價階段和連續(xù)競價階段。

44.交易日

解析：證券公司為客戶提供的資產管理服務中，資產管理計劃的凈值應當在每個交易日進行計算并披露。

45.重大訴訟

解析：深圳證券交易所的股票交易中，以下哪種情況會導致股票交易被暫停：公司發(fā)生重大訴訟。

五、簡答題（共30分，每題6分）

46.答：

①公開原則：證券交易應當在公開市場上進行，所有投資者都有平等的交易機會。

②公平原則：證券交易應當公平對待所有投資者，不得有任何歧視行為。

③公正原則：證券交易應當公正執(zhí)行，不得有任何偏袒行為。

④高效原則：證券交易應當高效進行，確保交易及時完成。

⑤流動原則：證券交易應當具有流動性，確保證券可以隨時買賣。

47.答：

①市場風險：證券價格波動可能導致投資者損失。

②信用風險：證券公司或交易對手方違約可能導致投資者損失。

③流動性風險：證券難以買賣可能導致投資者無法及時變現(xiàn)。

④操作風險：證券公司操作失誤可能導致投資者損失。

⑤法律風險：法律法規(guī)變化可能導致投資者損失。

48.答：

①買方申報階段：投資者提交買入申報。

②買方申報撮合階段：交易所根據買賣申報的數(shù)量和價格進行撮合。

③賣方申報階段：投資者提交賣出申報。

④賣方申報撮合階段：交易所根據買賣申報的數(shù)量和價格進行撮合。

⑤撮合結果公布階段：交易所公布撮合結果。

49.答：

①固定收益類：主要投資于債券等固定收益類資產。

②權益類：主要投資于股票等權益類資產。

③商品及金融衍生品類：主要投資于商品、外匯、期貨等金融衍生品類資產。

④