第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券業(yè)從業(yè)資格考試形式及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時，以下哪項行為是嚴格禁止的？（）

A.為提升業(yè)績，向客戶推薦與其風險承受能力不匹配的產(chǎn)品

B.在合規(guī)允許范圍內，向客戶透露其持倉明細以獲取信任

C.按照公司內部規(guī)定，對客戶交易行為進行異常監(jiān)控并上報

D.在獲得客戶明確授權后，為其提供個性化投資建議

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司設立投資銀行部門，注冊資本不得低于多少萬元人民幣？（）

A.5000

B.1億元

C.5000萬

D.2億元

3.下列哪種金融工具屬于場外交易市場的主要交易品種？（）

A.深圳證券交易所上市的A股股票

B.通過銀行間市場交易的國債

C.上海證券交易所掛牌交易的ETF基金

D.交易所交易的期權合約

4.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得在證券交易場所內或者場所外，以任何形式公開宣傳證券投資咨詢意見，以下說法正確的是？（）

A.可以在非交易時段，通過公司官網(wǎng)發(fā)布特定客戶的投資建議

B.可以在合作媒體上以“分析師”名義發(fā)布市場評論文章

C.禁止以任何形式向公眾提供投資建議

D.可以在付費會員專區(qū)，針對特定客戶群體提供個性化建議

5.下列關于證券公司內部控制制度的說法，錯誤的是？（）

A.內部控制制度應覆蓋公司所有業(yè)務環(huán)節(jié)和部門

B.應定期對內部控制制度的有效性進行評估和測試

C.主要目的是為了滿足監(jiān)管機構的合規(guī)要求

D.應確保各業(yè)務環(huán)節(jié)相互制衡、風險可控

6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，保證金比例不得低于多少？（）

A.50%

B.100%

C.150%

D.300%

7.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的詢價對象數(shù)量應當不少于多少家？（）

A.10家

B.20家

C.30家

D.40家

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其固有資金或者風險準備金不足中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額的，應當如何處理？（）

A.限制開展新的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

B.暫停部分資管業(yè)務

C.被責令暫停部分或者全部業(yè)務，限期改正

D.自動被取消資產(chǎn)管理業(yè)務資格

9.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，在任職期間出現(xiàn)哪些情形時，中國證監(jiān)會可以責令其暫?；蛘呓獬殑?？（）

A.未按照規(guī)定履行職責，導致公司出現(xiàn)重大風險

B.違反公司章程，損害公司利益

C.出現(xiàn)酒駕行為，但未造成嚴重后果

D.在其他證券公司兼職，但已向公司報告

10.證券公司向客戶提供融資融券服務，應當要求客戶提供什么擔保物？（）

A.交付相當于融資額或者融券賣出金額的現(xiàn)金

B.提供符合規(guī)定的信用證券賬戶，并以該賬戶內的證券作為擔保物

C.提供房產(chǎn)作為抵押

D.由第三方提供連帶責任擔保

11.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模不得超過其凈資本的多少倍？（）

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

12.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當向客戶收取什么費用？（）

A.信用賬戶開戶費

B.交易傭金

C.保證金占用費

D.融資利息

13.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反《證券法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可能面臨什么處罰？（）

A.罰款

B.沒收違法所得

C.責令暫?；蛘呷∠温氋Y格

D.以上都是

14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人、托管人不得兼營什么業(yè)務？（）

A.證券承銷與保薦業(yè)務

B.證券自營業(yè)務

C.證券經(jīng)紀業(yè)務

D.資產(chǎn)管理業(yè)務

15.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內，不得從事與其原任職機構相競爭的業(yè)務？（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

16.證券公司向客戶提供投資建議，應當遵循什么原則？（）

A.公平、公正、誠信

B.收益最大化

C.風險最小化

D.客戶利益優(yōu)先

17.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當如何處理客戶的交易指令？（）

A.以證券公司利益為先，選擇性執(zhí)行

B.必須按照客戶的指令執(zhí)行

C.可以根據(jù)市場情況，調整客戶的指令

D.需經(jīng)客戶書面確認后執(zhí)行

18.證券公司從事投資銀行業(yè)務，應當建立健全盡職調查制度，以下說法正確的是？（）

A.盡職調查的主要目的是為了通過審核

B.應當對發(fā)行人的基本情況、財務狀況、法律合規(guī)性等進行全面調查

C.可以由非專業(yè)人員執(zhí)行盡職調查工作

D.盡職調查結果無需向投資者披露

19.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務活動中，應當如何處理利益沖突？（）

A.優(yōu)先考慮自身利益

B.向公司報告，并按照公司規(guī)定處理

C.不得披露利益沖突

D.采取隱瞞手段，避免利益沖突

20.證券公司應當在每一會計年度結束后的多少個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告？（）

A.2

B.3

C.4

D.6

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司可以設立哪些部門？（）

A.投資銀行部

B.資產(chǎn)管理部

C.證券自營部

D.經(jīng)紀業(yè)務部

E.人力資源部

22.證券公司從業(yè)人員不得有哪些行為？（）

A.利用職務之便，獲取不正當利益

B.泄露客戶的商業(yè)秘密

C.買賣股票

D.收受客戶財物

E.向客戶提供虛假信息

23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循哪些原則？（）

A.公開透明

B.自主經(jīng)營

C.客戶利益至上

D.風險控制

E.合規(guī)經(jīng)營

24.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當向客戶提供哪些信息？（）

A.交易規(guī)則

B.交易費用

C.證券市場風險

D.證券公司業(yè)務流程

E.客戶賬戶信息

25.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備哪些素質？（）

A.廉潔奉公

B.熟悉證券法律、行政法規(guī)

C.具有相應的專業(yè)知識

D.具有履行職責所需的管理能力

E.具有良好的職業(yè)道德

26.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務投資范圍包括哪些？（）

A.上市交易的股票、債券

B.證券投資基金

C.非上市企業(yè)股權

D.金融衍生品

E.國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他證券及其衍生品種

27.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務活動中，應當如何維護客戶利益？（）

A.以客戶利益為先

B.向客戶提供客觀、全面的投資建議

C.不得誤導客戶

D.不得損害客戶利益

E.保守客戶秘密

28.證券公司應當建立健全哪些制度？（）

A.內部控制制度

B.風險管理制度

C.治理制度

D.信息披露制度

E.人力資源制度

29.證券公司從業(yè)人員在離職后，不得有哪些行為？（）

A.從事與其原任職機構相競爭的業(yè)務

B.泄露原任職機構的商業(yè)秘密

C.利用自己的職務便利，謀取不正當利益

D.接受原任職機構的饋贈

E.向原任職機構的客戶介紹其業(yè)務

30.證券公司辦理融資融券業(yè)務，應當向客戶提供哪些風險揭示？（）

A.融資融券交易風險

B.信用證券賬戶使用風險

C.保證金比例變化風險

D.交易被暫停或終止風險

E.客戶信用評級風險

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.證券公司從業(yè)人員可以私下接受客戶委托，代客戶買賣證券。（）

32.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員可以兼任其他證券公司的董事、監(jiān)事。（）

33.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當為客戶交易提供安全、可靠的交易場所。（）

34.證券公司從業(yè)人員可以在公眾場合，公開宣傳其公司的證券投資咨詢業(yè)務。（）

35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全風險管理制度。（）

36.證券公司辦理融資融券業(yè)務，應當對客戶的信用狀況進行評估。（）

37.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當定期參加培訓，提高專業(yè)水平。（）

38.證券公司從業(yè)人員可以泄露其所在公司的經(jīng)營信息。（）

39.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當按照客戶的委托，及時、準確執(zhí)行客戶的交易指令。（）

40.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的20%。（）

41.證券公司從業(yè)人員可以接受客戶饋贈的現(xiàn)金、有價證券等財物。（）

42.證券公司應當建立健全內部控制制度，防范經(jīng)營風險。（）

43.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務活動中，應當維護客戶的合法權益。（）

44.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，可以為客戶提供融資融券服務。（）

45.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當對公司經(jīng)營狀況進行監(jiān)督。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務活動時，應當遵循__________原則。（）

47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全__________制度。（）

48.證券公司辦理融資融券業(yè)務，應當向客戶提供__________風險揭示。（）

49.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當定期參加__________培訓。（）

50.證券公司從業(yè)人員不得泄露__________和__________。（）

51.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當為客戶__________提供__________的交易場所。（）

52.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務投資范圍應當遵守__________的規(guī)定。（）

53.證券公司從業(yè)人員在離職后__________年內，不得從事與其原任職機構相競爭的業(yè)務。（）

54.證券公司應當建立健全__________制度，防范經(jīng)營風險。（）

55.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務活動中，應當__________維護客戶的合法權益。（）

五、簡答題（共25分，每題5分）

56.簡述證券公司內部控制制度的主要內容。

57.簡述證券公司從業(yè)人員在業(yè)務活動中，應當如何維護客戶利益。

58.簡述證券公司辦理融資融券業(yè)務，應當向客戶提供哪些風險揭示。

59.簡述證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備哪些素質。

60.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務規(guī)模應當遵守的規(guī)定。

六、案例分析題（共25分，共1題）

61.某證券公司從業(yè)人員張某，在為客戶提供服務過程中，發(fā)現(xiàn)該客戶有一筆交易可能存在內幕交易嫌疑。張某認為該客戶是公司的大客戶，為了維護客戶關系，決定將該信息隱瞞，未向公司報告。請分析張某的行為是否合規(guī)？并說明理由。

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.A

2.B

3.B

4.C

5.C

6.B

7.C

8.C

9.A

10.B

11.C

12.A

13.D

14.B

15.B

16.A

17.B

18.B

19.B

20.B

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCDE

22.ABCDE

23.BCDE

24.ABCD

25.ABCDE

26.ABDE

27.ABCDE

28.ABCD

29.ABCDE

30.ABCD

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.×

32.×

33.√

34.×

35.√

36.√

37.√

38.×

39.√

40.×

41.×

42.√

43.√

44.×

45.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.公平、公正、誠信

47.風險管理

48.融資融券交易

49.法律法規(guī)

50.客戶信息和商業(yè)秘密

51.交易，安全可靠

52.國家法律、行政法規(guī)

53.2

54.內部控制

55.積極主動

五、簡答題（共25分，每題5分）

56.答：①內部控制制度應當覆蓋公司所有業(yè)務環(huán)節(jié)和部門；②內部控制制度應當明確各部門、各崗位的職責和權限；③內部控制制度應當建立健全風險識別、評估、控制和報告機制；④內部控制制度應當定期進行評估和測試，確保其有效性。

57.答：①以客戶利益為先；②向客戶提供客觀、全面的投資建議；③不得誤導客戶；④不得損害客戶利益；⑤保守客戶秘密。

58.答：①融資融券交易風險；②信用證券賬戶使用風險；③保證金比例變化風險；④交易被暫停或終止風險。

59.答：①廉潔奉公；②熟悉證券法律、行政法規(guī)；③具有相應的專業(yè)知識；④具有履行職責所需的管理能力；⑤具有良好的職業(yè)道德。

60.答：①證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的20%；②自營業(yè)務投資范圍應當遵守國家法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

六、案例分析題（共25分，共1題）

案例背景分析：張某的行為違反了相關法律法規(guī)和公司內部控制制度，存在內幕交易嫌疑，且未向公司報告，屬于違規(guī)行為。

問題解答：

問題1：答：①張某的行為違反了《證券法》第四十五條的規(guī)定，內幕交易是違法行為；②張某的行為違反了公司內部控制制度，未向公司報告內幕信息，屬于違規(guī)行為。

問題2：答：①張某應當向公司報告該客戶的交易行為，由公司進行核查；②張某不得泄露該客戶的交易信息，屬于客戶商業(yè)秘密；③張某應當維護客戶的合法權益，不得利用職務之便謀取不正當利益。

總結建議：證券公司從業(yè)人員應當嚴格遵守法律法規(guī)和公司內部控制制度，發(fā)現(xiàn)內幕交易等違規(guī)行為，應當及時向公司報告，不得隱瞞，否則將承擔相應的法律責任。公司應當建立健全內部控制制度，加強對從業(yè)人員的培訓和教育，提高從業(yè)人員的合規(guī)意識。

解析

一、單選題（共20分）

1.解析：根據(jù)《證券法》第一百零二條，證券公司從業(yè)人員不得利用職務之便，獲取不正當利益。A選項中，張某向客戶推薦與其風險承受能力不匹配的產(chǎn)品，屬于利用職務之便謀取不正當利益，是嚴格禁止的。B選項中，向客戶透露其持倉明細以獲取信任，屬于違規(guī)行為。C選項中，按照公司內部規(guī)定，對客戶交易行為進行異常監(jiān)控并上報，是合規(guī)行為。D選項中，在獲得客戶明確授權后，為其提供個性化投資建議，是合規(guī)行為。因此，正確答案為A。

2.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六條，證券公司設立投資銀行部門，注冊資本不得低于1億元人民幣。因此，正確答案為B。

3.解析：場外交易市場是指不在證券交易所內進行的證券交易市場，銀行間市場是銀行間債券市場的簡稱，屬于場外交易市場。A、C、D選項均屬于交易所市場。因此，正確答案為B。

4.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十六條，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得在證券交易場所內或者場所外，以任何形式公開宣傳證券投資咨詢意見。A、B、D選項均屬于公開宣傳行為。C選項中，禁止以任何形式向公眾提供投資建議，符合規(guī)定。因此，正確答案為C。

5.解析：內部控制制度的主要目的是為了防范經(jīng)營風險，而非滿足監(jiān)管機構的合規(guī)要求。A、B、D選項均屬于內部控制制度的內容。因此，正確答案為C。

6.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十三條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，保證金比例不得低于100%。因此，正確答案為B。

7.解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十六條，首次公開發(fā)行股票的詢價對象數(shù)量應當不少于20家。因此，正確答案為B。

8.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其固有資金或者風險準備金不足中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額的，應當被責令暫停部分或者全部業(yè)務，限期改正。因此，正確答案為C。

9.解析：根據(jù)《證券法》第一百零八條，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，在任職期間出現(xiàn)未按照規(guī)定履行職責，導致公司出現(xiàn)重大風險的情形時，中國證監(jiān)會可以責令其暫?；蛘呓獬殑?。A、B、C選項均屬于違規(guī)行為。因此，正確答案為A。

10.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司向客戶提供融資融券服務，應當要求客戶提供符合規(guī)定的信用證券賬戶，并以該賬戶內的證券作為擔保物。因此，正確答案為B。

11.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模不得超過其凈資本的20%。因此，正確答案為C。

12.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當向客戶收取信用賬戶開戶費。因此，正確答案為A。

13.解析：根據(jù)《證券法》第一百一十條，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反《證券法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可能面臨罰款、沒收違法所得、責令暫?；蛘呷∠温氋Y格等處罰。因此，正確答案為D。

14.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十七條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人、托管人不得兼營證券承銷與保薦業(yè)務。因此，正確答案為A。

15.解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十二條，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內，不得從事與其原任職機構相競爭的業(yè)務。因此，正確答案為B。

16.解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第五條，證券公司從業(yè)人員在業(yè)務活動中，應當遵循公平、公正、誠信原則。因此，正確答案為A。

17.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十八條，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當按照客戶的委托，及時、準確執(zhí)行客戶的交易指令。因此，正確答案為B。

18.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十五條，證券公司從事投資銀行業(yè)務，應當建立健全盡職調查制度，應當對發(fā)行人的基本情況、財務狀況、法律合規(guī)性等進行全面調查。A選項中，盡職調查的主要目的是為了全面了解發(fā)行人情況，而非通過審核。C選項中，可以調整客戶的指令，屬于違規(guī)行為。D選項中，盡職調查結果無需向投資者披露，屬于違規(guī)行為。因此，正確答案為B。

19.解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第六條，證券公司從業(yè)人員在業(yè)務活動中，應當以客戶利益為先，不得損害客戶利益。因此，正確答案為B。

20.解析：根據(jù)《證券法》第六十九條，證券公司應當在每一會計年度結束后的3個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告。因此，正確答案為B。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.解析：證券公司可以設立投資銀行部、資產(chǎn)管理部、證券自營部、經(jīng)紀業(yè)務部、人力資源部等部門。因此，正確答案為ABCDE。

22.解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第八條，證券公司從業(yè)人員不得利用職務之便，獲取不正當利益；不得泄露客戶的商業(yè)秘密；不得買賣股票；不得收受客戶財物；不得向客戶提供虛假信息。因此，正確答案為ABCDE。

23.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循公開透明、自主經(jīng)營、客戶利益至上、合規(guī)經(jīng)營原則。因此，正確答案為BCDE。

24.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十八條，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當向客戶提供交易規(guī)則、交易費用、證券市場風險、證券公司業(yè)務流程等信息。因此，正確答案為ABCD。

25.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三條，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備廉潔奉公、熟悉證券法律、行政法規(guī)、具有相應的專業(yè)知識、具有履行職責所需的管理能力、良好的職業(yè)道德等素質。因此，正確答案為ABCDE。

26.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務投資范圍包括上市交易的股票、債券、證券投資基金、國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。因此，正確答案為ABDE。

27.解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第六條，證券公司從業(yè)人員在業(yè)務活動中，應當以客戶利益為先；向客戶提供客觀、全面的投資建議；不得誤導客戶；不得損害客戶利益；保守客戶秘密。因此，正確答案為ABCDE。

28.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三條，證券公司應當建立健全內部控制制度、風險管理制度、治理制度、信息披露制度等制度。因此，正確答案為ABCD。

29.解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十二條，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內，不得從事與其原任職機構相競爭的業(yè)務；不得泄露原任職機構的商業(yè)秘密；不得利用自己的職務便利，謀取不正當利益；不得接受原任職機構的饋贈；不得向原任職機構的客戶介紹其業(yè)務。因此，正確答案為ABCDE。

30.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條，證券公司辦理融資融券業(yè)務，應當向客戶提供融資融券交易風險、信用證券賬戶使用風險、保證金比例變化風險、交易被暫?；蚪K止風險等風險揭示。因此，正確答案為ABCD。

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.解析：根據(jù)《證券法》第一百零二條，證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券。因此，本題說法錯誤。

32.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四條，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得兼任其他證券公司的董事、監(jiān)事。因此，本題說法錯誤。

33.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十八條，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當為客戶交易提供安全、可靠的交易場所。因此，本題說法正確。

34.解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第九條，證券公司從業(yè)人員不得在公眾場合，公開宣傳其公司的證券投資咨詢業(yè)務。因此，本題說法錯誤。

35.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全風險管理制度。因此，本題說法正確。

36.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司辦理融資融券業(yè)務，應當對客戶的信用狀況進行評估。因此，本題說法正確。

37.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三條，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當定期參加培訓，提高專業(yè)水平。因此，本題說法正確。

38.解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十條，證券公司從業(yè)人員不得泄露其所在公司的經(jīng)營信息。因此，本題說法錯誤。

39.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十八條，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當按照客戶的委托，及時、準確執(zhí)行客戶的交易指令。因此，本題說法正確。

40.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的20%。因此，本題說法錯誤。

41.解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十條，證券公司從業(yè)人員不得接受客戶饋贈的現(xiàn)金、有價證券等財物。因此，本題說法錯誤。

42.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三條，證券公司應當建立健全內部控制制度，防范經(jīng)營風險。因此，本題說法正確。

43.解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第六條，證券公司從業(yè)人員在業(yè)務活動中，應當維護客戶的合法權益。因此，本題說法正確。

44.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十八條，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，可以為客戶提供融資融券服務。因此，本題說法錯誤。

45.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三條，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當對公司經(jīng)營狀況進行監(jiān)督。因此，本題說法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第五條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務活動時，應當遵循公平、公正、誠信原則。

47.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全風險管理制度。

48.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條，證券公司辦理融資融券業(yè)務，應當向客戶提供融資融券交易風險揭示。

49.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三條，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員