新疆維吾爾自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布I河北東路188號(hào))、新疆維吾爾自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局(新疆烏魯木齊市新華南路167號(hào))。新疆維吾爾自治區(qū)特種設(shè)備檢驗(yàn)研究院聯(lián)系電話傳真郵編：新疆維吾爾自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局聯(lián)系電話傳真郵編：8300041本文件規(guī)定了開展特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的術(shù)語(yǔ)和定義、基本要求、程序及內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、效果評(píng)估、檔案管理和持續(xù)改進(jìn)的要求。本文件適用于指導(dǎo)特種設(shè)備使用單位和充裝單位(以下簡(jiǎn)稱使用單位)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作建立和2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)TSG08—2017特種設(shè)備使用管理規(guī)則質(zhì)檢總局關(guān)于修訂《特種設(shè)備目錄》的公告2014年第114號(hào)3術(shù)語(yǔ)和定義TSG08-2017和GB/T23694界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有時(shí)亦稱為風(fēng)險(xiǎn)源。特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risksiteofspecialequipment特種設(shè)備及其伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，如鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施、場(chǎng)(廠)內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛，移動(dòng)式壓力容器充裝、氣瓶充裝等。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控riskclassificationcontrol按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不同、所需資源不同、管控能力不同、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。24.2.2使用單位應(yīng)根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，建立由主要負(fù)責(zé)人任最高領(lǐng)導(dǎo)的特種4.2.3使用單位主要負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)管控工作的第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)特種設(shè)備4.2.5對(duì)設(shè)有特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)的使用單位，可由其機(jī)構(gòu)組織開展特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；d)實(shí)施步驟(制定工作程序、編制作業(yè)指導(dǎo)書、確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估方法及判定準(zhǔn)則);4.2.8使用單位應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)源清單(特種設(shè)備清單、相關(guān)作業(yè)清單),風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程。風(fēng)險(xiǎn)信息匯總表、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等文件的格式要求見附錄4.2.9使用單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)計(jì)劃，3工作準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)c)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：包括風(fēng)險(xiǎn)來源(風(fēng)險(xiǎn)源)、事件(事故)及它們的起因和潛在后果的確定；a)根據(jù)確定的評(píng)估對(duì)象和評(píng)估范圍，收集與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作相關(guān)的國(guó)家、省(市)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管控位、人員、職責(zé)設(shè)置以及區(qū)位、布局與平面布置等);45.3.1.1使用單位應(yīng)以在用的單臺(tái)(套)特種設(shè)備及其作業(yè)活動(dòng)為辨識(shí)單元進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，按照全面5.3.1.2對(duì)移動(dòng)式壓力容器(含充裝)、氣瓶充裝作業(yè)中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)涵蓋充裝作業(yè)全過程所有5.3.1.3特種設(shè)備相關(guān)作業(yè)活動(dòng)包括：開(停)車、檢(維)修、特殊作業(yè)(熱氨融霜、裝卸液、氣瓶充裝)等。5.3.2.1使用單位應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)要求組織對(duì)本單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。根據(jù)單位特種設(shè)備臺(tái)賬和單位實(shí)際情況，建立包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(特種設(shè)備)名稱、設(shè)備種類、類別、品種、所在位置等基本信息的《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬-特種設(shè)備》(見附錄表A.1),為下一步進(jìn)行5.3.2.2對(duì)于移動(dòng)式壓力容器充裝和氣瓶充裝作業(yè)，充裝單位應(yīng)建立包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(充裝作業(yè))名稱、作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容、崗位/地點(diǎn)、活動(dòng)頻率等基本信息的《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬一作業(yè)過程》(見附錄表A.2)。5.3.3.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別使用單位特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的所有危險(xiǎn)有害因素5.3.3.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)時(shí)，使用單位應(yīng)貫徹特種設(shè)備安全管理要求，落實(shí)管理機(jī)構(gòu)規(guī)章制度(以文件的形式明確),辦理《特種設(shè)備使用登記證》,作業(yè)人員取得《特種設(shè)備作業(yè)人員證》,5.3.4.1使用單位應(yīng)結(jié)合本單位實(shí)際5.3.4.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法可包括以下4種：a)安全檢查表法(SCL);c)事故樹分析法(FTA);d)危險(xiǎn)與可操作性分析法(HAZOP)。5.3.4.3對(duì)于特種設(shè)備，宜采用安全檢查表法(SCL)后果等，具體分析步驟和要求見附錄B。5.3.4.4對(duì)于特種設(shè)備作業(yè)活動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)，可采用工作危害分析法(JHA)(參見附錄C)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨55.3.5.1使用單位應(yīng)采用適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法，注重風(fēng)險(xiǎn)資料的收集(至少包括法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、事故案例、設(shè)備基本信息),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)開展的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)需重點(diǎn)考慮溫度、壓力、介質(zhì)、容積、高度、速度、載荷、作業(yè)人員數(shù)量及非正常狀態(tài)下(如突然停水、停電、停氣等)不同因素帶來的影響。5.3.5.2辨識(shí)范圍應(yīng)考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素4個(gè)方面，其中：b)物的因素應(yīng)包括設(shè)備狀況、安全附件或安全保護(hù)裝置、d)管理因素應(yīng)包括特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)、安全管理制度、操作規(guī)程、人員持證情況、設(shè)備檢5.4.1使用單位可選擇適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)5.4.2特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，宜采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法(LS)(見附錄D)評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)程度，根據(jù)評(píng)估結(jié)5.4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法可包括以下3種：b)風(fēng)險(xiǎn)程度分析法(MES);5.4.4.1使用單位在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)考慮人、設(shè)備和財(cái)產(chǎn)等3方面風(fēng)險(xiǎn)存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合單位實(shí)際，明確后果(事故)發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定適用的風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則(見附錄表D.3)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。(附錄D.2中人員傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失情況僅供參考，可根據(jù)各使用單位風(fēng)險(xiǎn)可接受程度進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。)5.4.5.2特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是以本臺(tái)(套)特種設(shè)備或充裝活動(dòng)的全部風(fēng)險(xiǎn)中辨識(shí)結(jié)果最高的等級(jí)確定。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照從高到低，分為4級(jí)：1級(jí)為重大風(fēng)險(xiǎn)，2級(jí)為較大風(fēng)險(xiǎn)，3級(jí)為一般風(fēng)險(xiǎn)，4級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)。5.4.5.3對(duì)于公眾聚集場(chǎng)所使用的特種設(shè)備，其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在原有判定等級(jí)的基礎(chǔ)上提高1級(jí)。注：公眾聚集場(chǎng)所是指是指學(xué)校、幼兒園、車站、客運(yùn)碼頭、商場(chǎng)、體育場(chǎng)館、展覽館、公園等。5.5.1風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)從工程技術(shù)(或工程控制)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方6面識(shí)別并評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性。如果現(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)控制5.5.2風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)考慮安全性、可靠性、可行性、先進(jìn)性及經(jīng)濟(jì)合理性。5.5.3對(duì)于通過采用工程技術(shù)措施(或)技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定控制該風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，并制定相應(yīng)的方案；對(duì)于經(jīng)常性或周期性風(fēng)險(xiǎn)不需要技術(shù)措施但需要制定新的制度的，應(yīng)在制度中給予明確說明，并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。5.5.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施在實(shí)施前應(yīng)對(duì)其可行性、有效性進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估其實(shí)施后風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、次生風(fēng)險(xiǎn)以及實(shí)施方案的最優(yōu)性。6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控使用單位根據(jù)確定的評(píng)估方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)后，按照表1的對(duì)應(yīng)原則，風(fēng)險(xiǎn)管控等級(jí)從高到低劃分為四級(jí)：重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色表示，實(shí)施分級(jí)管控。6.2清單6.2.1使用單位應(yīng)在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的匯總表及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，逐級(jí)匯總、評(píng)審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)，并按規(guī)定及時(shí)更新。表1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求管控等級(jí)1級(jí)2級(jí)3級(jí)部(處)室級(jí)(車間上級(jí)單位)應(yīng)引起關(guān)注，由特種設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的7a)每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或通過增加新的管控措施進(jìn)一步降低風(fēng)險(xiǎn)；8.2使用單位應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控工作的過程記錄資8.3涉及紅色(1級(jí))風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)估過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等相關(guān)文b)同類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故災(zāi)8(規(guī)范性)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬(特種設(shè)備、作業(yè)過程)、風(fēng)險(xiǎn)信息匯總表、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單A.1特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬見表A.1。類別品種1固定式壓力否編制：日期：審核人：日期：注1:特種設(shè)備名稱：參照特種設(shè)備出廠合格證填寫；注2:種類、類別、品種，按《特種設(shè)備目錄》的要求填寫；注3:對(duì)于本單位同一裝置或者單元內(nèi)的同一型號(hào)特種設(shè)備，可做合并處理，需在備注欄注明設(shè)備數(shù)量。9使用單位名稱：No:崗位/地點(diǎn)1注：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(充裝作業(yè))名稱：依據(jù)《特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則》許可項(xiàng)目中，采用充裝介質(zhì)類別+氣瓶/移動(dòng)式壓力容器品種的形式填寫，如液化石油氣氣瓶充裝、壓縮天然氣長(zhǎng)管拖車充裝等；對(duì)于涉及同一作業(yè)的多種同型號(hào)特種設(shè)備，可做合并處理。A.3采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法(LS)的風(fēng)險(xiǎn)信息匯總表見使用單位名稱：No;風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(R=L×S)LSR編制：日期：審核：日期：注2:對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)情況類似的同類特種設(shè)備和相同的作業(yè)，可做合并處理。A.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單見表A.4。使用單位名稱：風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人編制：日期：審核：日期：注1:類型填寫作業(yè)/設(shè)備本體，名稱填寫作業(yè)名稱/設(shè)備名稱；注2;風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別填寫低風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)；注3:管控層級(jí)根據(jù)企業(yè)實(shí)際的組織構(gòu)架填寫，可參照表1填寫。(資料性)全狀態(tài)或行為，通常依據(jù)以下4個(gè)方面進(jìn)行編制：檢查項(xiàng)目a)系統(tǒng)功能的分解。一般工程系統(tǒng)都比較復(fù)雜，難以直接編制總的安全檢查表?？砂聪到y(tǒng)工程觀點(diǎn)將系統(tǒng)進(jìn)行功能分解，建立功能結(jié)構(gòu)圖。這樣既可以顯示各構(gòu)成要素、部件、組件、子系統(tǒng)與總系統(tǒng)之間的關(guān)系，又可以通過各構(gòu)成要素的不安全狀態(tài)的有機(jī)組合求得總系統(tǒng)的檢查表；b)人、機(jī)、物、管理和環(huán)境因素。車間中的人、機(jī)、物、管理和環(huán)境都是生產(chǎn)系統(tǒng)的子系統(tǒng)。從安全的觀點(diǎn)出發(fā)，不只是考慮“人-機(jī)系統(tǒng)”,應(yīng)該是“人-機(jī)-物-管理-環(huán)境系統(tǒng)”;c)潛在危險(xiǎn)因素的探求。一個(gè)復(fù)雜的或新的系統(tǒng)，人們一時(shí)難以認(rèn)識(shí)起潛在的危險(xiǎn)因素和不安全狀態(tài)，對(duì)于這類系統(tǒng)可以采用類似“黑箱法”原理探求，即首先設(shè)想系統(tǒng)可能存在哪些危險(xiǎn)及其潛在因素，并推論其事故發(fā)生過程和概率，然后逐步將危險(xiǎn)因素具體化，最后尋求處理危險(xiǎn)的方法。通過分析不僅可以發(fā)現(xiàn)其潛在的危險(xiǎn)因素，而且可以掌握事故發(fā)生的機(jī)理和a)編制安全檢查表的過程，應(yīng)組織技術(shù)人員、管理人員、操作人員和安全人員深入現(xiàn)場(chǎng)共同編b)按查隱患要求列出的檢查項(xiàng)目應(yīng)齊全、具體、明確，突出重點(diǎn)，抓住要害。為避免重復(fù)，盡可能將同類性質(zhì)的問題列在一起，系統(tǒng)的列出問題或狀態(tài)。另外應(yīng)規(guī)定檢查方法，并有合格e)編制安全檢查表應(yīng)將安全系統(tǒng)工程中的事件樹分析、事故樹分析、預(yù)先危險(xiǎn)性分析和可操作(資料性)b)異常情況處理：停水、停電、停氣(汽)、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理；d)作業(yè)活動(dòng)：檢修作業(yè)、維保作業(yè)、吊裝作業(yè)、高空作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)、土建作業(yè)、臨電作業(yè)、a)劃分并確定作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》,如表C.1;b)將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分，對(duì)操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長(zhǎng)、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大部分，每部分為一個(gè)大步驟，c)辨識(shí)每一步驟的潛在危害，填入《工作危害分析(JHA)評(píng)價(jià)表》,如表C.2;d)識(shí)別現(xiàn)有安全控制措施，可從工程控制、管理措施和個(gè)體防護(hù)各方面考慮。如果這些控制措崗位/地點(diǎn)作業(yè)活動(dòng)LSR(資料性)D.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法(簡(jiǎn)稱LS),R=L×S,其中R是危險(xiǎn)性(也稱風(fēng)險(xiǎn)值),事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故判斷準(zhǔn)則5違反法律、法規(guī)、特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范，或在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)),或經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容