第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試中考及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場所內(nèi)兼任哪些業(yè)務(wù)？

A.證券承銷與保薦

B.證券自營

C.證券投資咨詢

D.證券資產(chǎn)管理

答：________

2.下列哪種金融工具不屬于《證券法》規(guī)定的證券？

A.股票

B.債券

C.證券投資基金份額

D.貨幣市場基金

答：________

3.根據(jù)我國《公司法》，股份有限公司董事會成員人數(shù)的法定最低限額是？

A.3人

B.5人

C.7人

D.9人

答：________

4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，保證金比例不得低于多少？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

答：________

5.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的是？

A.可由單個部門獨(dú)立負(fù)責(zé)全部內(nèi)控工作

B.應(yīng)與公司業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)，并定期評估

C.僅需在出現(xiàn)風(fēng)險事件時才進(jìn)行完善

D.可完全依賴外部審計(jì)機(jī)構(gòu)完成內(nèi)控要求

答：________

6.證券交易中，禁止哪些行為？

A.聯(lián)合報(bào)價

B.對敲交易

C.內(nèi)幕交易

D.限價委托

答：________

7.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈值計(jì)算錯誤可能導(dǎo)致的法律后果是？

A.僅需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.責(zé)任人罰款

C.停業(yè)整頓

D.承擔(dān)賠償責(zé)任

答：________

8.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格需具備的財(cái)務(wù)指標(biāo)是？

A.凈資本不低于1億元

B.凈資本不低于5億元

C.凈資本不低于10億元

D.凈資本不低于20億元

答：________

9.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，對自營規(guī)模的限制是？

A.不超過凈資本的20%

B.不超過凈資本的30%

C.不超過凈資本的40%

D.不超過凈資本的50%

答：________

10.證券公司內(nèi)部隔離制度的核心目的是？

A.提高運(yùn)營效率

B.規(guī)避合規(guī)風(fēng)險

C.降低運(yùn)營成本

D.增強(qiáng)市場競爭力

答：________

11.證券公司董事會對哪些事項(xiàng)負(fù)有最終決策責(zé)任？

A.重大投資決策

B.內(nèi)部控制制度有效性

C.客戶投訴處理方案

D.日常業(yè)務(wù)操作流程

答：________

12.《證券法》規(guī)定，證券公司破產(chǎn)清算時，優(yōu)先清償哪些債務(wù)？

A.證券公司股東欠款

B.員工工資和社保費(fèi)用

C.證券公司管理層獎金

D.第三方廣告費(fèi)用

答：________

13.證券公司開展私募基金業(yè)務(wù)時，需符合的條件不包括？

A.具備基金銷售業(yè)務(wù)資格

B.凈資本不低于2億元

C.設(shè)有專門的基金銷售部門

D.董事會中至少有1名基金從業(yè)資格人員

答：________

14.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的業(yè)務(wù)？

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

答：________

15.證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的設(shè)立，需經(jīng)哪個機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)？

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

答：________

16.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時，需遵守的主要法規(guī)是？

A.《廣告法》

B.《證券法》

C.《反不正當(dāng)競爭法》

D.《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》

答：________

17.證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，不得采取的行為是？

A.向客戶提供投資建議

B.代理客戶證券交易

C.分析證券市場趨勢

D.評估投資風(fēng)險

答：________

18.證券公司設(shè)立營業(yè)部時，需符合的資本充足率要求是？

A.不低于30%

B.不低于40%

C.不低于50%

D.不低于60%

答：________

19.證券公司從業(yè)人員持有本公司證券的，在特定期間內(nèi)不得買賣該證券，該期間是？

A.持有期間的6個月內(nèi)

B.持有期間的12個月內(nèi)

C.離職后的6個月內(nèi)

D.離職后的12個月內(nèi)

答：________

20.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模限制是？

A.不超過200億元

B.不超過500億元

C.不超過1000億元

D.不超過2000億元

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)包括哪些內(nèi)容？

A.風(fēng)險管理措施

B.業(yè)務(wù)操作規(guī)范

C.信息披露制度

D.職務(wù)分離機(jī)制

答：________

22.證券公司從業(yè)人員禁止的行為包括？

A.利用內(nèi)幕信息交易

B.私下接受客戶委托

C.公開披露未公開信息

D.收受客戶財(cái)物

答：________

23.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，需具備的條件有？

A.凈資本不低于12億元

B.具有健全的內(nèi)部控制制度

C.擁有符合要求的營業(yè)場所

D.具備相應(yīng)的風(fēng)險控制能力

答：________

24.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶要求包括？

A.具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力

B.資產(chǎn)規(guī)模不低于100萬元

C.從事證券投資3年以上

D.需要專業(yè)投資建議

答：________

25.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時，需遵守的原則是？

A.客觀公正

B.獨(dú)立誠信

C.謹(jǐn)慎客觀

D.利益回避

答：________

26.證券公司從業(yè)人員在離職后，不得從事的行為包括？

A.代理原任職機(jī)構(gòu)客戶交易

B.為原任職機(jī)構(gòu)提供咨詢服務(wù)

C.接受原任職機(jī)構(gòu)傭金分成

D.泄露原任職機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密

答：________

27.證券公司設(shè)立私募基金管理人資格，需符合的條件有？

A.凈資本不低于5000萬元

B.有3名以上基金從業(yè)資格人員

C.擁有固定的辦公場所

D.設(shè)有專門的基金托管部門

答：________

28.證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的設(shè)立，需滿足的條件包括？

A.賬戶的開戶費(fèi)用由證券公司承擔(dān)

B.賬戶內(nèi)的證券僅用于擔(dān)保融資融券

C.賬戶不得用于其他用途

D.賬戶的證券必須符合交易所規(guī)定

答：________

29.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，需遵守的職業(yè)道德包括？

A.誠實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.公平公正

D.客戶至上

答：________

30.證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，需具備的條件有？

A.具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.有5名以上證券投資咨詢從業(yè)人員

C.設(shè)有專門的咨詢部門

D.具備相應(yīng)的風(fēng)險控制能力

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司董事會對公司合規(guī)經(jīng)營負(fù)最終責(zé)任。

答：________

32.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的業(yè)務(wù)。

答：________

33.證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，可以用于擔(dān)保其他融資融券業(yè)務(wù)。

答：________

34.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時，可以引用未經(jīng)核實(shí)的市場信息。

答：________

35.證券公司從業(yè)人員可以私下接受客戶委托，代理客戶證券交易。

答：________

36.證券公司設(shè)立營業(yè)部時，需符合的資本充足率要求是不低于50%。

答：________

37.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈值計(jì)算錯誤可能導(dǎo)致的法律后果是責(zé)任人罰款。

答：________

38.證券公司從業(yè)人員持有本公司證券的，在離職后的12個月內(nèi)不得買賣該證券。

答：________

39.證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的設(shè)立，需經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)。

答：________

40.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，需遵守的職業(yè)道德包括客戶至上。

答：________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場所內(nèi)兼任________業(yè)務(wù)。

答：________

42.證券公司董事會對公司________負(fù)最終決策責(zé)任。

答：________

43.證券公司從業(yè)人員在離職后________年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的業(yè)務(wù)。

答：________

44.證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的設(shè)立，需經(jīng)________批準(zhǔn)。

答：________

45.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時，需遵守________原則。

答：________

46.證券公司從業(yè)人員持有本公司證券的，在離職后的________個月內(nèi)不得買賣該證券。

答：________

47.證券公司設(shè)立營業(yè)部時，需符合的資本充足率要求是不低于________。

答：________

48.證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，僅用于________。

答：________

49.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，需遵守的職業(yè)道德包括________。

答：________

50.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模限制是不超過________。

答：________

五、簡答題（共15分，每題5分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的核心要素。

答：________

52.結(jié)合《證券法》，分析證券公司從業(yè)人員禁止的行為及其法律后果。

答：________

53.簡述證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的設(shè)立條件和用途。

答：________

54.分析證券公司發(fā)布研究報(bào)告時需遵守的原則及其意義。

答：________

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：某證券公司從業(yè)人員張某在離職后1年內(nèi)，私下接受原任職機(jī)構(gòu)客戶委托，代理客戶證券交易，并從中收取傭金。客戶因市場波動損失慘重，起訴該證券公司及張某。

問題：

（1）張某的行為是否合規(guī)？依據(jù)是什么？

（2）證券公司是否應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任？為什么？

（3）為避免類似問題，證券公司應(yīng)如何加強(qiáng)內(nèi)部管理？

答：________

一、單選題（共20分）

1.B

答：證券公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場所內(nèi)兼任證券自營業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》第126條規(guī)定。

解析：A、C、D選項(xiàng)均為證券公司合法業(yè)務(wù)范圍，但根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條，證券公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場所內(nèi)兼營證券承銷與保薦、證券投資咨詢等業(yè)務(wù)，因此正確答案為B。

2.D

答：貨幣市場基金不屬于《證券法》規(guī)定的證券，根據(jù)《證券投資基金法》第2條規(guī)定。

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于《證券法》規(guī)定的證券，而D選項(xiàng)屬于貨幣市場基金，根據(jù)《證券投資基金法》第88條，貨幣市場基金不屬于證券，因此正確答案為D。

3.B

答：股份有限公司董事會成員人數(shù)的法定最低限額是5人，根據(jù)《公司法》第45條規(guī)定。

解析：A、C、D選項(xiàng)均為錯誤表述，根據(jù)《公司法》第45條，股份有限公司董事會成員為5-19人，但最低限額為5人，因此正確答案為B。

4.C

答：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，保證金比例不得低于150%，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條規(guī)定。

解析：A、B、D選項(xiàng)均為錯誤表述，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條，融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例不得低于150%，因此正確答案為C。

5.B

答：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)與公司業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)，并定期評估，根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第3條規(guī)定。

解析：A、C、D選項(xiàng)均屬于錯誤表述，根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第3條，內(nèi)部控制制度應(yīng)與公司業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)，并定期評估，因此正確答案為B。

6.B

答：證券交易中禁止對敲交易，根據(jù)《證券法》第104條規(guī)定。

解析：A、C、D選項(xiàng)均為合法行為，根據(jù)《證券法》第104條，禁止對敲交易，因此正確答案為B。

7.D

答：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，凈值計(jì)算錯誤可能導(dǎo)致的法律后果是承擔(dān)賠償責(zé)任，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第65條規(guī)定。

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于錯誤表述，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第65條，凈值計(jì)算錯誤可能導(dǎo)致的法律后果是承擔(dān)賠償責(zé)任，因此正確答案為D。

8.B

答：證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格需具備的財(cái)務(wù)指標(biāo)是凈資本不低于5億元，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第9條規(guī)定。

解析：A、C、D選項(xiàng)均為錯誤表述，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，申請保薦機(jī)構(gòu)資格需凈資本不低于5億元，因此正確答案為B。

9.A

答：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，對自營規(guī)模的限制是不超過凈資本的20%，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第41條規(guī)定。

解析：B、C、D選項(xiàng)均屬于錯誤表述，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第41條，自營規(guī)模不得超過凈資本的20%，因此正確答案為A。

10.B

答：證券公司內(nèi)部隔離制度的核心目的是規(guī)避合規(guī)風(fēng)險，根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第2條規(guī)定。

解析：A、C、D選項(xiàng)均屬于錯誤表述，根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第2條，內(nèi)部隔離制度的核心目的是規(guī)避合規(guī)風(fēng)險，因此正確答案為B。

11.A

答：證券公司董事會對重大投資決策負(fù)有最終決策責(zé)任，根據(jù)《公司法》第113條規(guī)定。

解析：B、C、D選項(xiàng)均屬于錯誤表述，根據(jù)《公司法》第113條，董事會對重大投資決策負(fù)有最終決策責(zé)任，因此正確答案為A。

12.B

答：《證券法》規(guī)定，證券公司破產(chǎn)清算時，優(yōu)先清償員工工資和社保費(fèi)用，根據(jù)《證券法》第184條規(guī)定。

解析：A、C、D選項(xiàng)均屬于錯誤表述，根據(jù)《證券法》第184條，破產(chǎn)清算時優(yōu)先清償員工工資和社保費(fèi)用，因此正確答案為B。

13.D

答：證券公司開展私募基金業(yè)務(wù)時，需符合的條件不包括董事會中至少有1名基金從業(yè)資格人員，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條規(guī)定。

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于需符合的條件，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條，私募基金管理人需具備基金銷售業(yè)務(wù)資格、凈資本不低于5000萬元、設(shè)有專門的基金銷售部門，但未要求董事會中至少有1名基金從業(yè)資格人員，因此正確答案為D。

14.B

答：證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第16條規(guī)定。

解析：A、C、D選項(xiàng)均屬于錯誤表述，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第16條，離職后2年內(nèi)不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的業(yè)務(wù)，因此正確答案為B。

15.A

答：證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的設(shè)立，需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條規(guī)定。

解析：B、C、D選項(xiàng)均屬于錯誤表述，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，設(shè)立擔(dān)保證券賬戶需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，因此正確答案為A。

16.B

答：證券公司發(fā)布研究報(bào)告時，需遵守的主要法規(guī)是《證券法》，根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第2條規(guī)定。

解析：A、C、D選項(xiàng)均屬于錯誤表述，根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第2條，發(fā)布研究報(bào)告需遵守《證券法》，因此正確答案為B。

17.B

答：證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，不得代理客戶證券交易，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第12條規(guī)定。

解析：A、C、D選項(xiàng)均屬于合法行為，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第12條，證券投資咨詢業(yè)務(wù)不得代理客戶證券交易，因此正確答案為B。

18.C

答：證券公司設(shè)立營業(yè)部時，需符合的資本充足率要求是不低于50%，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第35條規(guī)定。

解析：A、B、D選項(xiàng)均屬于錯誤表述，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第35條，設(shè)立營業(yè)部需符合的資本充足率要求是不低于50%，因此正確答案為C。

19.D

答：證券公司從業(yè)人員持有本公司證券的，在離職后的12個月內(nèi)不得買賣該證券，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第15條規(guī)定。

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于錯誤表述，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第15條，離職后12個月內(nèi)不得買賣該證券，因此正確答案為D。

20.A

答：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模限制是不超過200億元，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第12條規(guī)定。

解析：B、C、D選項(xiàng)均屬于錯誤表述，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模限制是不超過200億元，因此正確答案為A。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

答：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)包括風(fēng)險管理措施、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、信息披露制度、職務(wù)分離機(jī)制，根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第4條規(guī)定。

解析：A、B、C、D選項(xiàng)均為內(nèi)部控制制度的核心要素，因此正確答案為ABCD。

22.ABCD

答：證券公司從業(yè)人員禁止的行為包括利用內(nèi)幕信息交易、私下接受客戶委托、公開披露未公開信息、收受客戶財(cái)物，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第10條規(guī)定。

解析：A、B、C、D選項(xiàng)均屬于禁止行為，因此正確答案為ABCD。

23.ABCD

答：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，需具備的條件有凈資本不低于12億元、具有健全的內(nèi)部控制制度、擁有符合要求的營業(yè)場所、具備相應(yīng)的風(fēng)險控制能力，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條規(guī)定。

解析：A、B、C、D選項(xiàng)均屬于需具備的條件，因此正確答案為ABCD。

24.ABCD

答：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶要求包括具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力、資產(chǎn)規(guī)模不低于100萬元、從事證券投資3年以上、需要專業(yè)投資建議，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第8條規(guī)定。

解析：A、B、C、D選項(xiàng)均屬于客戶要求，因此正確答案為ABCD。

25.ABCD

答：證券公司發(fā)布研究報(bào)告時，需遵守的原則是客觀公正、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、利益回避，根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第5條規(guī)定。

解析：A、B、C、D選項(xiàng)均屬于需遵守的原則，因此正確答案為ABCD。

26.ABCD

答：證券公司從業(yè)人員在離職后，不得從事的行為包括代理原任職機(jī)構(gòu)客戶交易、為原任職機(jī)構(gòu)提供咨詢服務(wù)、接受原任職機(jī)構(gòu)傭金分成、泄露原任職機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第17條規(guī)定。

解析：A、B、C、D選項(xiàng)均屬于不得從事的行為，因此正確答案為ABCD。

27.ABC

答：證券公司設(shè)立私募基金管理人資格，需符合的條件有凈資本不低于5000萬元、有3名以上基金從業(yè)資格人員、擁有固定的辦公場所，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第6條規(guī)定。

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于需符合的條件，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第6條，私募基金管理人需具備凈資本不低于5000萬元、有3名以上基金從業(yè)資格人員、擁有固定的辦公場所，但未要求設(shè)有專門的基金托管部門，因此正確答案為ABC。

28.BCD

答：證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的設(shè)立，需滿足的條件包括賬戶內(nèi)的證券僅用于擔(dān)保融資融券、賬戶不得用于其他用途、賬戶的證券必須符合交易所規(guī)定，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條規(guī)定。

解析：B、C、D選項(xiàng)均屬于需滿足的條件，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，設(shè)立擔(dān)保證券賬戶需滿足B、C、D條件，因此正確答案為BCD。

29.ABCD

答：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，需遵守的職業(yè)道德包括誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、公平公正、客戶至上，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第3條規(guī)定。

解析：A、B、C、D選項(xiàng)均屬于需遵守的職業(yè)道德，因此正確答案為ABCD。

30.ABCD

答：證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，需具備的條件有具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格、有5名以上證券投資咨詢從業(yè)人員、設(shè)有專門的咨詢部門、具備相應(yīng)的風(fēng)險控制能力，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第6條規(guī)定。

解析：A、B、C、D選項(xiàng)均屬于需具備的條件，因此正確答案為ABCD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

答：證券公司董事會對公司合規(guī)經(jīng)營負(fù)最終責(zé)任，根據(jù)《證券法》第123條規(guī)定。

32.√

答：證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第16條規(guī)定。

33.×

答：證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，僅用于擔(dān)保融資融券，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條規(guī)定。

34.×

答：證券公司發(fā)布研究報(bào)告時，不得引用未經(jīng)核實(shí)的市場信息，根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第4條規(guī)定。

35.×

答：證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代理客戶證券交易，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第10條規(guī)定。

36.√

答：證券公司設(shè)立營業(yè)部時，需符合的資本充足率要求是不低于50%，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第35條規(guī)定。

37.√

答：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，凈值計(jì)算錯誤可能導(dǎo)致的法律后果是責(zé)任人罰款，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第65條規(guī)定。

38.√

答：證券公司從業(yè)人員持有本公司證券的，在離職后的12個月內(nèi)不得買賣該證券，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第15條規(guī)定。

39.×

答：證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的設(shè)立，需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條規(guī)定。

40.√

答：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，需遵守的職業(yè)道德包括客戶至上，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第3條規(guī)定。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券自營

答：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場所內(nèi)兼任證券自營業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》第126條規(guī)定。

42.合規(guī)經(jīng)營

答：證券公司董事會對公司合規(guī)經(jīng)營負(fù)最終決策責(zé)任，根據(jù)《證券法》第123條規(guī)定。

43.2年

答：證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第16條規(guī)定。

44.中國證監(jiān)會

答：證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的設(shè)立，需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條規(guī)定。

45.客觀公正

答：證券公司發(fā)布研究報(bào)告時，需遵守客觀公正原則，根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第5條規(guī)定。

46.12

答：證券公司從業(yè)人員持有本公司證券的，在離職后的12個月內(nèi)不得買賣該證券，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第15條規(guī)定。

47.50%

答：證券公司設(shè)立營業(yè)部時，需符合的資本充足率要求是不低于50%，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第35條規(guī)定。

48.擔(dān)保融資融券

答：證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，僅用于擔(dān)保融資融券，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條規(guī)定。

49.誠實(shí)守信

答：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，需遵守的職業(yè)道德包括誠實(shí)守信，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第3條規(guī)定。

50.200億元

答：證券公司客戶資產(chǎn)管