銷售合同關(guān)鍵條款審核清單通用工具模板一、工具概述本審核清單旨在為銷售合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)把控提供標(biāo)準(zhǔn)化指引，覆蓋合同核心條款的審核要點(diǎn)，幫助銷售人員、法務(wù)人員及相關(guān)負(fù)責(zé)人快速識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，保證合同條款合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，降低履約爭(zhēng)議及法律風(fēng)險(xiǎn)。本工具適用于各類銷售場(chǎng)景（如產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、長(zhǎng)期合作等），可根據(jù)具體業(yè)務(wù)類型調(diào)整審核側(cè)重點(diǎn)。二、適用場(chǎng)景與使用對(duì)象（一）適用場(chǎng)景新客戶合作前：首次合作時(shí)，需對(duì)合同主體、交易條款、違約責(zé)任等核心內(nèi)容進(jìn)行全面審核，評(píng)估合作風(fēng)險(xiǎn)。老客戶續(xù)簽/訂單調(diào)整：針對(duì)合作期限、價(jià)格條款、服務(wù)范圍等變更內(nèi)容，重點(diǎn)審核與原合同差異點(diǎn)及新增風(fēng)險(xiǎn)。大額/復(fù)雜訂單：涉及金額較大、交付周期較長(zhǎng)或條款特殊的合同（如定制化產(chǎn)品、跨境銷售），需強(qiáng)化專項(xiàng)條款審核。法務(wù)合規(guī)審查：法務(wù)部門對(duì)已由業(yè)務(wù)部門初步審核的合同進(jìn)行二次把關(guān)，保證符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部制度。（二）使用對(duì)象銷售人員：負(fù)責(zé)合同基礎(chǔ)條款的初步自查，保證主體信息、標(biāo)的物、價(jià)格等基礎(chǔ)內(nèi)容準(zhǔn)確無誤。銷售經(jīng)理/部門負(fù)責(zé)人：審核合同的業(yè)務(wù)合理性、資源匹配度及談判條款的達(dá)成情況。法務(wù)專員：聚焦法律合規(guī)性，包括條款效力、風(fēng)險(xiǎn)分配、爭(zhēng)議解決方式等法律問題。財(cái)務(wù)/供應(yīng)鏈部門：協(xié)助審核付款方式、稅務(wù)條款、交付物流等與業(yè)務(wù)執(zhí)行相關(guān)的操作性條款。三、審核流程與操作步驟（一）第一步：資料前置準(zhǔn)備收集完整合同文本，包括主合同、附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單確認(rèn)函、補(bǔ)充協(xié)議等），保證所有文件版本一致、內(nèi)容完整。調(diào)取客戶背景資料：如客戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照、征信報(bào)告、過往合作履約記錄（如有），評(píng)估客戶履約能力。確認(rèn)內(nèi)部審批流程：明確合同需經(jīng)過的業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、管理層審批層級(jí)，提前準(zhǔn)備相關(guān)審批材料。（二）第二步：明確審核要點(diǎn)與分工根據(jù)合同類型及金額，組建審核小組（業(yè)務(wù)+法務(wù)+財(cái)務(wù)），劃分審核職責(zé)：業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)標(biāo)的物描述、交付時(shí)間、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格構(gòu)成等業(yè)務(wù)條款的準(zhǔn)確性。法務(wù)部門：負(fù)責(zé)合同主體合法性、條款效力、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等法律風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)付款方式、稅務(wù)處理、開票信息、財(cái)務(wù)擔(dān)保等資金相關(guān)條款。（三）第三步：逐條款審核與記錄對(duì)照本工具“模板表格”中的審核要點(diǎn)，逐項(xiàng)核對(duì)合同條款，對(duì)存在問題的條款進(jìn)行標(biāo)記，記錄具體問題描述及修改建議（可使用“審核意見表”輔助記錄，見下文模板）。審核順序建議：先審基礎(chǔ)條款（主體、標(biāo)的、價(jià)格），再審權(quán)利義務(wù)條款（交付、驗(yàn)收、付款），后審風(fēng)險(xiǎn)條款（違約、爭(zhēng)議、保密），最后審生效與終止條款。（四）第四步：?jiǎn)栴}溝通與修正審核小組匯總問題清單，與客戶方（或內(nèi)部業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)）溝通，明確修改意見。對(duì)于重大爭(zhēng)議條款（如違約責(zé)任不對(duì)等、爭(zhēng)議解決方式爭(zhēng)議），需上報(bào)管理層協(xié)調(diào)決策?？蛻舴答佇薷暮?，重新審核修改內(nèi)容，保證問題閉環(huán)，避免遺漏。（五）第五步：最終復(fù)核與歸檔所有條款審核通過后，由法務(wù)部門或授權(quán)人出具“合同審核意見書”，確認(rèn)合同文本最終版本。按公司規(guī)定流程完成審批簽字，保證合同簽署主體、日期、蓋章等要素完整。將審核過程中的記錄（審核意見表、溝通記錄、審批文件）與合同文本一并歸檔，留存?zhèn)洳?。四、銷售合同關(guān)鍵條款審核清單模板條款類別審核要點(diǎn)審核標(biāo)準(zhǔn)常見問題審核結(jié)果（通過/不通過/需修正）備注（修改建議/說明）合同主體信息1.買賣雙方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人2.授權(quán)委托書（若由代理人簽署）3.主體資質(zhì)（如特殊行業(yè)許可證）名稱與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致，信用代碼有效，授權(quán)范圍明確，資質(zhì)在有效期內(nèi)名稱錯(cuò)別字、信用代碼過期、授權(quán)委托書無代理人身份信息標(biāo)的物描述1.產(chǎn)品/服務(wù)名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)2.技術(shù)參數(shù)（如適用）3.定制化需求說明描述清晰、無歧義，與訂單或技術(shù)協(xié)議一致，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)可量化或引用國標(biāo)/行標(biāo)描述模糊（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”）、數(shù)量單位不明確、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)未約定補(bǔ)充具體技術(shù)參數(shù)或質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)文件價(jià)格與費(fèi)用1.單價(jià)、總價(jià)、幣種2.價(jià)格構(gòu)成（是否含稅、運(yùn)費(fèi)、安裝費(fèi)等）3.價(jià)格調(diào)整機(jī)制（如適用）價(jià)格與報(bào)價(jià)單一致，費(fèi)用構(gòu)成明確，調(diào)整機(jī)制合理（如調(diào)價(jià)需提前書面通知）漏算運(yùn)費(fèi)、稅費(fèi)未明確、調(diào)價(jià)條件不清晰補(bǔ)充“本價(jià)格為含稅價(jià)”，明確調(diào)價(jià)觸發(fā)條件交付與驗(yàn)收1.交付時(shí)間、地點(diǎn)、方式2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、流程、期限3.逾期交付責(zé)任時(shí)間節(jié)點(diǎn)明確，地點(diǎn)具體，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)可操作，逾期責(zé)任劃分合理交付時(shí)間模糊（如“盡快交付”）、驗(yàn)收未約定異議期明確“交付時(shí)間為2024年X月X日前”，約定驗(yàn)收異議期7天付款方式1.付款節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金）2.付款賬戶、幣種3.開票信息節(jié)點(diǎn)與履約進(jìn)度匹配，賬戶為公司對(duì)公賬戶，開票信息（名稱、稅號(hào)）準(zhǔn)確付款節(jié)點(diǎn)不合理（如未驗(yàn)收即付全款）、賬戶錯(cuò)誤調(diào)整驗(yàn)收款比例為60%，核對(duì)賬戶信息違約責(zé)任1.違約情形（逾期交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、付款延遲等）2.違約金計(jì)算方式3.違約上限違約情形全覆蓋，違約金合理（不超過實(shí)際損失的30%），上限明確違約責(zé)任不對(duì)等（如買方逾期付款無責(zé)任）、違約金約定過高平衡雙方責(zé)任，明確違約金上限為合同總額10%知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密1.標(biāo)的物涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬2.保密范圍、期限及違約責(zé)任知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬清晰（如定制成果歸買方），保密范圍明確（如技術(shù)信息、客戶資料）未約定保密期限、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬模糊補(bǔ)充“保密期限為合同終止后3年”爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）2.管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)方式明確，管轄地為公司所在地或雙方約定地（訴訟需與合同有實(shí)際聯(lián)系）約定“由甲方所在地法院管轄”但甲方主體不適格，仲裁機(jī)構(gòu)未明確明確“由合同簽訂地人民法院管轄”合同生效與終止1.生效條件（簽字蓋章后/附條件生效）2.終止情形（到期、違約、協(xié)商一致等）3.終止后義務(wù)（如資料返還、質(zhì)保）生效條件無歧義，終止情形全面，終止后處理?xiàng)l款清晰未約定生效條件、終止后未約定質(zhì)保責(zé)任延續(xù)補(bǔ)充“雙方簽字蓋章后生效”，明確“質(zhì)保期至終止后2年”五、審核要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）主體資格風(fēng)險(xiǎn)審核重點(diǎn)：核實(shí)客戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否包含合同標(biāo)的，避免與無經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的客戶合作（如銷售特殊商品需客戶具備相應(yīng)許可）。風(fēng)險(xiǎn)提示：若客戶為分支機(jī)構(gòu)，需提供總公司授權(quán)書；若客戶為自然人，需核對(duì)身份證信息及完全民事行為能力。（二）條款表述風(fēng)險(xiǎn)審核重點(diǎn)：避免使用模糊、歧義表述（如“合理期限”“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”），所有條款應(yīng)具體、可量化。例如“驗(yàn)收合格”需明確“以雙方簽署的《驗(yàn)收確認(rèn)書》為準(zhǔn)”。風(fēng)險(xiǎn)提示：?jiǎn)畏矫庳?zé)條款（如“賣方對(duì)產(chǎn)品瑕疵不承擔(dān)責(zé)任”）可能因顯失公平被認(rèn)定為無效，需平衡雙方權(quán)利義務(wù)。（三）附件完整性風(fēng)險(xiǎn)審核重點(diǎn)：合同中提及的附件（如技術(shù)協(xié)議、價(jià)格表、交付清單）需作為合同組成部分，保證附件內(nèi)容與主合同一致，并在簽署時(shí)加蓋騎縫章。風(fēng)險(xiǎn)提示：附件缺失或與主合同沖突可能導(dǎo)致條款無法執(zhí)行，例如主合同約定“質(zhì)量符合國標(biāo)”，但附件未明確具體國標(biāo)編號(hào)。（四）法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)審核重點(diǎn)：遵守《民法典》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律法規(guī)，禁止約定違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的條款（如“爭(zhēng)議只能通過訴訟解決”排除仲裁無效）。風(fēng)險(xiǎn)提示：跨境銷售需注意目標(biāo)國法律（如歐盟GDPR對(duì)數(shù)據(jù)保護(hù)的要求），避免因法律差異導(dǎo)致合同無效。（五）內(nèi)部審批風(fēng)險(xiǎn)審核重點(diǎn)：嚴(yán)格按照公司內(nèi)部審批流程執(zhí)行，避免“先簽后批”或越權(quán)審批。大額合同（如超過萬元）需經(jīng)總經(jīng)理或董事會(huì)審批。風(fēng)險(xiǎn)提示：未完成內(nèi)部審批的合同可能因缺乏效力支持導(dǎo)致公司無法主張權(quán)利，例如財(cái)務(wù)部門未確認(rèn)付款條件即簽署合同，后續(xù)付款可能受阻。六、工具使用說明本模板為通用版本，具