證券法期末考試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.下列哪一項不屬于證券法的調(diào)整對象？A.證券的發(fā)行B.證券的交易C.證券的登記D.商品期貨的交易答案：D2.證券發(fā)行人未按照證券發(fā)行文件的規(guī)定向投資者披露信息，應當承擔的法律責任不包括：A.停止發(fā)行證券B.沒收違法所得C.處以罰款D.責令改正答案：A3.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當遵守的規(guī)定不包括：A.客戶信用證券賬戶不得用于從事證券交易以外的活動B.證券公司應當對客戶的信用風險進行評估C.客戶應當以自己的名義開設信用證券賬戶D.證券公司可以自行決定客戶的融資融券額度答案：D4.證券交易場所對證券交易實行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常交易行為，應當立即采取措施，并報告：A.中國證監(jiān)會B.證券交易所理事會C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.證券公司的董事會答案：A5.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司披露其持有本公司的股份情況，并及時報告其變動情況，該規(guī)定的目的是：A.保護投資者利益B.增加公司透明度C.防止內(nèi)幕交易D.以上都是答案：D6.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得在證券交易場所內(nèi)進行自營證券買賣，該規(guī)定的目的是：A.防止市場操縱B.保護投資者利益C.維護市場公平D.以上都是答案：D7.證券登記結(jié)算機構(gòu)應當保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的真實、完整，該規(guī)定的目的是：A.維護市場秩序B.保護投資者利益C.提高交易效率D.以上都是答案：D8.證券發(fā)行注冊制是指：A.證券發(fā)行必須經(jīng)過國家有關主管部門的批準B.證券發(fā)行人必須按照法定條件向投資者披露信息C.證券發(fā)行人必須符合一定的財務指標D.證券發(fā)行必須經(jīng)過證券交易所的批準答案：B9.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當遵守的規(guī)定不包括：A.客戶信用證券賬戶不得用于從事證券交易以外的活動B.證券公司應當對客戶的信用風險進行評估C.客戶應當以自己的名義開設信用證券賬戶D.證券公司可以自行決定客戶的融資融券額度答案：D10.上市公司信息披露義務人依法披露的信息，應當真實、準確、完整，有重大遺漏、虛假記載或者誤導性陳述的，應當承擔的法律責任不包括：A.責令改正B.沒收違法所得C.處以罰款D.責任人被追究刑事責任答案：D二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券法的調(diào)整對象包括：A.證券的發(fā)行B.證券的交易C.證券的登記D.證券的托管答案：A,B,C2.證券發(fā)行注冊制的特點包括：A.證券發(fā)行人必須按照法定條件向投資者披露信息B.證券發(fā)行必須經(jīng)過國家有關主管部門的批準C.證券發(fā)行人必須符合一定的財務指標D.證券發(fā)行必須經(jīng)過證券交易所的批準答案：A,C3.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當遵守的規(guī)定包括：A.客戶信用證券賬戶不得用于從事證券交易以外的活動B.證券公司應當對客戶的信用風險進行評估C.客戶應當以自己的名義開設信用證券賬戶D.證券公司可以自行決定客戶的融資融券額度答案：A,B,C4.證券交易場所對證券交易實行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常交易行為，應當立即采取措施，包括：A.限制相關證券賬戶交易B.暫停相關證券交易C.報告中國證監(jiān)會D.限制相關證券賬戶的資金劃轉(zhuǎn)答案：A,B,C,D5.上市公司信息披露義務人的信息披露義務包括：A.及時披露公司重大事件B.確保披露信息的真實、準確、完整C.按照法定格式披露信息D.報告公司財務狀況答案：A,B,C,D6.證券登記結(jié)算機構(gòu)應當保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的：A.真實B.完整C.安全D.及時答案：A,B,C,D7.證券發(fā)行注冊制的特點包括：A.證券發(fā)行人必須按照法定條件向投資者披露信息B.證券發(fā)行必須經(jīng)過國家有關主管部門的批準C.證券發(fā)行人必須符合一定的財務指標D.證券發(fā)行必須經(jīng)過證券交易所的批準答案：A,C8.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當遵守的規(guī)定包括：A.客戶信用證券賬戶不得用于從事證券交易以外的活動B.證券公司應當對客戶的信用風險進行評估C.客戶應當以自己的名義開設信用證券賬戶D.證券公司可以自行決定客戶的融資融券額度答案：A,B,C9.上市公司信息披露義務人的信息披露義務包括：A.及時披露公司重大事件B.確保披露信息的真實、準確、完整C.按照法定格式披露信息D.報告公司財務狀況答案：A,B,C,D10.證券登記結(jié)算機構(gòu)應當保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的：A.真實B.完整C.安全D.及時答案：A,B,C,D三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券發(fā)行人未按照證券發(fā)行文件的規(guī)定向投資者披露信息，不承擔任何法律責任。答案：錯誤2.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，可以自行決定客戶的融資融券額度。答案：錯誤3.證券交易場所對證券交易實行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常交易行為，應當立即采取措施，并報告中國證監(jiān)會。答案：正確4.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司披露其持有本公司的股份情況，并及時報告其變動情況。答案：正確5.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，可以在證券交易場所內(nèi)進行自營證券買賣。答案：錯誤6.證券登記結(jié)算機構(gòu)應當保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的真實、完整。答案：正確7.證券發(fā)行注冊制是指證券發(fā)行必須經(jīng)過國家有關主管部門的批準。答案：錯誤8.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當對客戶的信用風險進行評估。答案：正確9.上市公司信息披露義務人的信息披露義務包括及時披露公司重大事件。答案：正確10.證券登記結(jié)算機構(gòu)應當保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的安全。答案：正確四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券發(fā)行注冊制的特點。答案：證券發(fā)行注冊制是指證券發(fā)行人必須按照法定條件向投資者披露信息，而不需要經(jīng)過國家有關主管部門的批準。這種制度的特點是強調(diào)信息披露的真實、準確、完整，通過信息披露機制來保護投資者利益，提高市場效率。2.簡述證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務應當遵守的規(guī)定。答案：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當遵守的規(guī)定包括：客戶信用證券賬戶不得用于從事證券交易以外的活動；證券公司應當對客戶的信用風險進行評估；客戶應當以自己的名義開設信用證券賬戶。這些規(guī)定旨在保護投資者利益，維護市場秩序。3.簡述上市公司信息披露義務人的信息披露義務。答案：上市公司信息披露義務人的信息披露義務包括及時披露公司重大事件、確保披露信息的真實、準確、完整、按照法定格式披露信息、報告公司財務狀況等。這些義務的履行旨在保護投資者利益，提高市場透明度。4.簡述證券登記結(jié)算機構(gòu)應當保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的特點。答案：證券登記結(jié)算機構(gòu)應當保證證券登記、存管和結(jié)算數(shù)據(jù)的真實、完整、安全、及時。這些特點的保證旨在保護投資者利益，維護市場秩序，提高交易效率。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券發(fā)行注冊制的優(yōu)缺點。答案：證券發(fā)行注冊制的優(yōu)點在于強調(diào)信息披露的真實、準確、完整，通過信息披露機制來保護投資者利益，提高市場效率。缺點在于可能存在信息披露不充分或者不準確的情況，需要加強監(jiān)管來防范風險。2.討論證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的風險和防范措施。答案：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的風險包括信用風險、市場風險等。防范措施包括對客戶的信用風險進行評估、設置合理的融資融券額度、加強風險監(jiān)控等。3.討論上市公司信息披露義務人的信息披露義務的重要性。答案：上市公司信息披露義務人的信息披露義務的重要性在于保護投資者利益，提